2020季度工作總結(jié)開頭

1、2020 季度工作總結(jié)開頭在進(jìn)入 x 季度以來，股指繼續(xù)的攀升，投資者的交易的熱情持續(xù) 的高漲，交易量持續(xù)放大。隨著暫停數(shù)月之久的 IPO 重啟以及創(chuàng)業(yè)板 交易開通的提前反應(yīng)，市場的波動(dòng)持續(xù)的增大，投資者教育工作顯得 尤為迫切和重要。根據(jù)這個(gè)特點(diǎn)，結(jié)合南京證券 * 年投資者教育方案 的整體安排，在二季度，公司進(jìn)一步增強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展 教育方式和渠道，倡導(dǎo)投資者價(jià)值投資、理性投資，進(jìn)一步維護(hù)證券 市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績?，F(xiàn)將今年二季度的投資者教育工 作匯報(bào)如下：一、進(jìn)一步增強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠抓落實(shí)，積極推動(dòng)投資 者教育工作公司各營業(yè)部繼續(xù)將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作

2、重點(diǎn)， 強(qiáng)化投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，從組織領(lǐng)導(dǎo)方面進(jìn)一步保障投資者 教育工作的順利展開。同時(shí)，公司還對營業(yè)部投資者教育工作的實(shí)施 提出了更加明確的要求，要求營業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作總體要 求和營業(yè)部的實(shí)際情況，合理安排營業(yè)部的投資者教育工作計(jì)劃、工 作方式和時(shí)間，對營業(yè)部投資者教育工作實(shí)行組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)和落 實(shí)，確保投資者教育工作的順利實(shí)行。其中，上海新華路、杭州慶春 東路、重慶較場口等多家營業(yè)部均制定了詳細(xì)的投資者教育計(jì)劃，內(nèi) 容豐富而又充實(shí)，在投資者中引起了一致的好評。在此基礎(chǔ)上，公司 繼續(xù)增大投資者教育工作專項(xiàng)費(fèi)用的投入，持續(xù)創(chuàng)新宣傳形式，擴(kuò)大 投資者教育工作覆蓋面，增強(qiáng)影響力，

3、爭取讓投資者教育工作深入人 心。二、積極展開形式多樣、內(nèi)容豐富的教育活動(dòng)，切實(shí)提升投資者 教育工作效果。公司各營業(yè)部根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)氐木唧w情況， 積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育 工作。根據(jù)監(jiān)管部門以及公司的相關(guān)要求，各營業(yè)部繼續(xù)完善、豐富投 資者教育園地，針對 IPO 重新開啟和創(chuàng)業(yè)板，在投資者園地中設(shè)立了 新股申購風(fēng)險(xiǎn)提示專欄和創(chuàng)業(yè)板知識(shí)專欄，得到廣大客戶的一致好評。 同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn)，開辟了投資者課堂， 將最新的法律法規(guī)、證券知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上， 供投資者瀏覽下載。銀川民族北街、南京新華路、南京長樂路

4、和深圳南海大道等 20 多 家營業(yè)部通過股市沙龍、股民學(xué)校等形式向投資者普及證券知識(shí)，并 針對不同的投資群體，展開了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)，深 圳管理總部定期舉辦較高級(jí)別的私募基金路演 （ 投資報(bào)告會(huì) ） 系列活動(dòng)， 邀請國內(nèi)外最頂尖、最成功的私募基金管理人現(xiàn)場演講，與投資者互 動(dòng)交流，從宏觀策略到個(gè)股投資價(jià)值分析，深入嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鲅芯?，?得投資者深切感受到投資的嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性，對后期的投資起到指導(dǎo) 性作用。三、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)競賽，提升員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)，為客戶提供 更加完善的教育與服務(wù)。當(dāng)前證券市場日新月異、瞬息萬變，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和品種層出不窮。 為此，公司針對員工知識(shí)結(jié)構(gòu)的不足建立了完善

5、的培訓(xùn)制度。公司相 關(guān)職能部門組織了多場專題視頻培訓(xùn)會(huì)，涉及證券法律法規(guī) （ 特別是經(jīng) 紀(jì)人管理暫行條例 ） 、行業(yè)自律規(guī)定、新業(yè)務(wù)展開規(guī)則等內(nèi)容。同時(shí)為強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，增強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，構(gòu)建合規(guī)體制，培育合規(guī) 文化，促動(dòng)規(guī)范發(fā)展，同時(shí)也是為了能夠給投資者提供更加優(yōu)良的服 務(wù)，進(jìn)一步做好投資者教育工作，公司組織了全公司范圍的合規(guī)競賽， 自今年 4月份開始至 6 月底，先后完成了初賽和復(fù)賽， 7月份將在南京 電視臺(tái)舉行總決賽。通過本次合規(guī)競賽，公司上下掀起了一股人人學(xué) 習(xí)，人人合規(guī)的熱潮，極大地推動(dòng)了公司投資者教育工作的發(fā)展。其 中南京龍?bào)绰?、南京熱河路、?zhèn)江、福州華林路等 20 多家營業(yè)部利用 本次

6、合規(guī)競賽進(jìn)一步明確了內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，每周實(shí)行一次證券知識(shí)的 學(xué)習(xí)，極大地提升了員工的業(yè)務(wù)技能，提升了公司的形象。四、利用技術(shù)手段，增強(qiáng)客戶回訪與客戶咨詢服務(wù)，切實(shí)保障客 戶權(quán)益。各營業(yè)部按照公司規(guī)定組織專人對新開戶客戶實(shí)行回訪，核實(shí)客 戶身份，揭示風(fēng)險(xiǎn)，收集客戶意見，解答客戶疑問，并利用CRM系統(tǒng)實(shí)行了詳細(xì)記錄。同時(shí)，各營業(yè)部利用 CRM系統(tǒng)，增強(qiáng)對客戶的篩選 和分析，通過短信、電話等形式增強(qiáng)新股中簽、風(fēng)險(xiǎn)提示、分紅通知 等基礎(chǔ)客戶服務(wù)工作，進(jìn)一步切實(shí)有效地保障了客戶的權(quán)益。五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍各營業(yè)部積極增強(qiáng)與新聞媒體的合作，采取多種多樣的合作形式， 擴(kuò)大投資者教育的影響面。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西 街等 15 家營業(yè)部通過與電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊及網(wǎng)站等媒體合作，持續(xù) 深化投資者教育工作，取得了良好的效果。今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的成績，但在深 化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問題，有待研究并在實(shí)踐中探 索解決方法，比較突出的問題包括：一是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方 式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對性有待增強(qiáng);二是部分營業(yè)部存有培訓(xùn)人員缺乏、培訓(xùn)水平有待提升的現(xiàn)象。隨著* 年行情的深入發(fā)展，投資者教育工作需要注重的方面越來 越多，南京證券都將一如既往增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織，