證券公司營銷人員權(quán)限揭示及確認書—融資融券業(yè)務

1、證券公司營銷人員權(quán)限揭示及確認書融資融券業(yè)務尊敬的客戶：感謝您選擇證券股份有限公司，為更好地給您提供服務，我公司鄭重向您提示以下事項，請您仔細閱讀并在客戶確認中予以確認：一、我公司授予營銷人員的代理權(quán)限為：1、向客戶介紹我公司和證券市場的融資融券基本情況；2、向客戶介紹融資融券業(yè)務的基礎知識及征信、授信、開戶等業(yè)務流程；3、向客戶介紹與融資融券業(yè)務有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和我公司的有關(guān)規(guī)定；4、向客戶傳遞由我公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；5、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的可以從事的其他活動。二、我公司禁止營銷人員從事的行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)

2、移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何協(xié)議、合同；10、代客戶在相關(guān)合同、

3、協(xié)議、文件等資料上簽字；11、違反其服務的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；12、在執(zhí)業(yè)過程中收取或接受客戶任何款項；13、損害我公司、客戶合法權(quán)益、證券行業(yè)聲譽，或者擾亂市場秩序、違背職業(yè)道德的其他行為。三、如您在本公司交易期間需變更營銷人員的，請您本人帶好相關(guān)證件到營業(yè)部重新進行信用賬戶經(jīng)紀關(guān)系確認；如為您服務的營銷人員發(fā)生身份等變化時，我公司將通過掛號信等方式通知您，如在掛號信等送達15日內(nèi)未收到您有異議的通知，我公司將認為您認可掛號信所傳達的內(nèi)容。四、請您本人親自帶好相關(guān)證件到公司所屬營業(yè)部簽訂本揭示書，任何人不得代理操作，同時提請您注意密碼的保密和有關(guān)交易證件的保管，如因您的證件丟失或密碼泄密造成損失，本公司將不承擔任何責任。營銷人員的信息公示可在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）或證券公司網(wǎng)站（）進行查詢?？蛻舸_認：本人確認 （先生/女士）為本人的融資融券業(yè)務的營銷人員。本人已清楚知曉該營銷人員為證券經(jīng)紀人/營銷經(jīng)理。該營銷人員已向本人出示執(zhí)業(yè)證書（執(zhí)業(yè)證書號 ），本人清楚知曉營銷人員僅能在法律法規(guī)規(guī)定及證券股份有限公司授權(quán)的范圍內(nèi)為本人提供服務。本人確認融資融券業(yè)務的合同條款、業(yè)務規(guī)則以及風險揭示等相關(guān)內(nèi)容介紹以融資融券專崗的講解為準，本人接受營銷人員超越權(quán)限的服務所造成的一切后果將由本人自行承擔。以