豆丁附件二：交接工作流程表匯總

1、附件二：交接工作流程表匯總準(zhǔn)備期時(shí)間工作事項(xiàng)工作內(nèi)容和步驟參與人員 備 注準(zhǔn)備期被托管機(jī)構(gòu)情況摸底了解和掌握被托管機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)主要建設(shè)概況，包括主要應(yīng)用系統(tǒng)、建設(shè)模式、組織架構(gòu)等方面。 證監(jiān)局所用表單參見(jiàn)附件二1、成立技術(shù)組1、 托管機(jī)構(gòu)抽調(diào)技術(shù)骨干組成技術(shù)組；2、 根據(jù)證監(jiān)局提供的相關(guān)資料，工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)迅速熟悉情況，并盡可能通過(guò)其他途徑和方式獲取所需的被托管方其它相關(guān)資料；3、 明確技術(shù)組的工作要求。托管工作組2、制定托管方案1、 制定各項(xiàng)信息管理制度；2、 制定托管工作流程；3、 制定交接清單；4、 確定參與接管工作的信息人員名單；5、 制定交接過(guò)程中需配備的設(shè)備和工具清單；6、 對(duì)被托

2、管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)情況進(jìn)行初步調(diào)查并擬訂交接日信息系統(tǒng)情況登記表。技術(shù)組表7：交接日信息系統(tǒng)情況登記表。3、計(jì)劃及制度審核1、 提交材料至托管工作組審定。托管工作組4、 組建隊(duì)伍準(zhǔn)備工具1. 通知人員報(bào)到，組建托管信息技術(shù)人員隊(duì)伍，簡(jiǎn)稱(chēng)“現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位”；2. 著手準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位隊(duì)伍的培訓(xùn)工作；3. 根據(jù)工具配備清單，組織設(shè)備的調(diào)配工作。4. 繼續(xù)完善各項(xiàng)制度及表單的制定，準(zhǔn)備培訓(xùn)內(nèi)容。技術(shù)組、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位5、建立聯(lián)系渠道1、 在可能情況下，建立與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商、設(shè)備供應(yīng)商、線路運(yùn)營(yíng)商以及其他關(guān)聯(lián)單位的聯(lián)系方式。6、人員培訓(xùn)技術(shù)培訓(xùn)：1、 各項(xiàng)管理細(xì)則；2、 各相關(guān)系統(tǒng)

3、的密碼、權(quán)限修改；3、 重要數(shù)據(jù)、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)的備份；4、 柜臺(tái)系統(tǒng)相關(guān)培訓(xùn)、參數(shù)設(shè)置等。托管工作信息技術(shù)組、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位 交接培訓(xùn)：5、 托管交接工作流程；6、 托管交接清單交收要點(diǎn)；7、 托管交接相關(guān)問(wèn)題等。 7、初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1、 1、 根據(jù)了解情況，對(duì)照規(guī)范要求，對(duì)被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)整體情況進(jìn)行初步 2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3、 2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告上報(bào)托管工作組。技術(shù)組 8、制定應(yīng)急預(yù)案1、 根據(jù)托管方案制定交接過(guò)程中各項(xiàng)工作的應(yīng)急處理預(yù)案。技術(shù)組交接期（管理交接）時(shí)間工作項(xiàng)目工作內(nèi)容和步驟工作要求填寫(xiě)表單責(zé)任人日人員交流1、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位與被托管機(jī)構(gòu)技術(shù)方進(jìn)行全面交流，了解其總部（電腦部

4、）技術(shù)管理和系統(tǒng)狀況；2、 托管機(jī)構(gòu)派駐現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人通報(bào)在接管時(shí)期雙方人員所應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)，明確禁止行為；3、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位就托管期間信息技術(shù)方面必要的一些工作安排向被托管技術(shù)方進(jìn)行通報(bào)。1、 參與人員：托管機(jī)構(gòu)派駐現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位，被托管技術(shù)方2、 記錄要求：交接過(guò)程以會(huì)議紀(jì)要形式記錄在案，雙方負(fù)責(zé)人簽字后分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。整理提交會(huì)議紀(jì)要印章交接1、 被托管機(jī)構(gòu)信息總部（電腦部）如有部門(mén)印章，則由印章保管人簽字確認(rèn)后移交托管機(jī)構(gòu)封存保管；2、 印章按托管機(jī)構(gòu)規(guī)定由專(zhuān)人實(shí)施統(tǒng)一管理。1、 表單要求：分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。印章印模交接表

5、，參考托管工作組統(tǒng)一表單人員情況登記1、 被托管機(jī)構(gòu)信息人員填寫(xiě)人員基本情況表，未在現(xiàn)場(chǎng)人員由其所在部門(mén)提供相關(guān)資料；2、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位將人員情況表匯總后上報(bào)技術(shù)組，由技術(shù)組進(jìn)行全面匯總；1、登記要求：填報(bào)人員包括被托管機(jī)構(gòu)在職所有信息技術(shù)人員、半年內(nèi)離開(kāi)的關(guān)鍵崗位的信息人員；2、驗(yàn)證表單要求：人員情況匯總表分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。表5：人員基本情況登記表；表6：人員基本情況匯總表：以上兩表也可參考托管工作組統(tǒng)一表單制度交接1、 被托管技術(shù)方向現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位提交被托管機(jī)構(gòu)關(guān)于信息技術(shù)方面的正式發(fā)文制度、涉及系統(tǒng)安全運(yùn)行和機(jī)房管理內(nèi)部管理制度；2、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位向被托管技術(shù)方通

6、報(bào)托管期間信息技術(shù)各項(xiàng)管理細(xì)則；3、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位將被托管機(jī)構(gòu)提交制度上報(bào)技術(shù)組；1、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位應(yīng)對(duì)制度交接情況形成書(shū)面記錄；2、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位在后期工作中應(yīng)盡快熟悉和了解托管機(jī)構(gòu)提交制度并及時(shí)向技術(shù)組反饋，以便補(bǔ)充、修改和完善托管期各項(xiàng)規(guī)定。核對(duì)系統(tǒng)情況1、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位根據(jù)已擬訂的交接日信息系統(tǒng)情況登記表，與被托管技術(shù)方進(jìn)行逐一詳細(xì)核對(duì)，修改、補(bǔ)充和完善登記表中各項(xiàng)內(nèi)容；2、 交接日信息系統(tǒng)情況登記表是后續(xù)進(jìn)行系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份以及密碼、權(quán)限更改檢測(cè)工作的重要參照資料。核對(duì)工作完成后，雙方技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可；3、 本登記表在后續(xù)工作中應(yīng)隨時(shí)對(duì)遺漏情況進(jìn)行補(bǔ)充。1、 登記表中必須包含被托管機(jī)構(gòu)所

7、有在用系統(tǒng)，包括交易、清算、財(cái)務(wù)、咨詢(xún)以及其它應(yīng)用系統(tǒng)；2、 對(duì)在最近一年內(nèi)停用的系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明；3、 表單要求：匯總表分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。表7：交接日信息系統(tǒng)情況登記表交接期（技術(shù)交接）時(shí)間工作項(xiàng)目工作內(nèi)容和步驟工作要求填寫(xiě)表單責(zé)任人T日T日系統(tǒng)備份1 備好備足備份過(guò)程中所需的設(shè)備、介質(zhì)工具和標(biāo)簽等，做好相關(guān)記錄；2 指定被托管機(jī)構(gòu)需參與配合的技術(shù)人員；3 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位根據(jù)已核定的交接日信息系統(tǒng)情況登記表逐一對(duì)各項(xiàng)系統(tǒng)進(jìn)行備份，并根據(jù)要求填寫(xiě)表單記錄備份情況；4 仔細(xì)檢查備份介質(zhì)，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可讀性；5 已做好的備份介質(zhì)經(jīng)托管雙方信息人員簽字確認(rèn)后，由現(xiàn)場(chǎng)

8、監(jiān)督者（托管機(jī)構(gòu)指定）當(dāng)場(chǎng)密封后上交和保存；6 托管機(jī)構(gòu)一式兩份備份介質(zhì)須交不同人員分別保管。1、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份一式三份，一份留存被托管機(jī)構(gòu)，二份交托管機(jī)構(gòu)。2、相關(guān)表單分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。3、技術(shù)要求：（1）系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)為SQL數(shù)據(jù)庫(kù)，則必須要有DUMP備份以及表的DBF和BCP備份；如原本為DBF數(shù)據(jù)形式則只需DBF備份。（2）系統(tǒng)的相關(guān)應(yīng)用程序必須全備份。（3）系統(tǒng)關(guān)鍵的數(shù)據(jù)庫(kù)以及應(yīng)用操作日志文件必須備份。（4）行情系統(tǒng)NDS樹(shù)備份，重要的系統(tǒng)目錄備份（PUBIC、LOGIN等）需用表單：表7：交接日信息系統(tǒng)情況登記表填寫(xiě)表單：表8：交接日系統(tǒng)備份登記表密碼交接1

9、、 被托管技術(shù)方提供密碼清單，包括：（1） 根據(jù)交接日信息系統(tǒng)情況登記表，提供所有系統(tǒng)超級(jí)用戶(hù)和管理員密碼清單；（2） 提供交換機(jī)、路由器密碼及配置文件清單；（3） 提供機(jī)房工作站開(kāi)機(jī)密碼清單；2、 被托管技術(shù)方將以上密碼填報(bào)交接前系統(tǒng)超級(jí)用戶(hù)密碼匯總登記表；3、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位根據(jù)匯總表將超級(jí)用戶(hù)密碼進(jìn)行清理和修改，并將操作過(guò)程進(jìn)行記錄；4、 修改后的密碼根據(jù)用戶(hù)管理細(xì)則分別交托管機(jī)構(gòu)不同人員進(jìn)行掌管。1、交接要求：修改后的超級(jí)用戶(hù)和管理員密碼根據(jù)用戶(hù)管理細(xì)則由托管機(jī)構(gòu)相應(yīng)人員掌管。禁止被托管機(jī)構(gòu)信息人員掌管各類(lèi)超級(jí)用戶(hù)和管理員密碼；2、重要超級(jí)用戶(hù)密碼修改：（1）服務(wù)器操作系統(tǒng)超級(jí)用戶(hù)密碼修

10、改,并打開(kāi)審計(jì)功能；（2）服務(wù)器數(shù)據(jù)庫(kù)超級(jí)用戶(hù)密碼；（3）重要轉(zhuǎn)換機(jī)超級(jí)用戶(hù)密碼修改，并打開(kāi)審計(jì)功能；（4）交易系統(tǒng)軟件超級(jí)用戶(hù)密碼修改。（5）管理系統(tǒng)軟件超級(jí)用戶(hù)密碼修改。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備超級(jí)用戶(hù)密碼修改。表9：交接前系統(tǒng)超級(jí)用戶(hù)密碼登記表表10：交接日密碼設(shè)置修改登記表權(quán)限核查1、 被托管技術(shù)方根據(jù)交接日信息系統(tǒng)情況登記表中各個(gè)系統(tǒng)提供所建立用戶(hù)的權(quán)限和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶(hù)權(quán)限；2、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位對(duì)權(quán)限進(jìn)行核實(shí)；3、 根據(jù)權(quán)限管理細(xì)則，實(shí)施權(quán)限修改操作，并按要求進(jìn)行記錄；4、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位根據(jù)托管工作組意見(jiàn)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行權(quán)限調(diào)整和清理。1、表單要求：分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。表11：交接

11、日系統(tǒng)用戶(hù)權(quán)限登記表表12：交接日員工操作權(quán)限登記表表13：交接日權(quán)限設(shè)置修改記錄表數(shù)據(jù)備份1、 對(duì)被托管機(jī)構(gòu)信息技術(shù)總部、區(qū)域總部：（1）將總部交易系統(tǒng)當(dāng)前數(shù)據(jù)、歷史數(shù)據(jù)導(dǎo)出；（2）如總部有營(yíng)業(yè)部的歷史數(shù)據(jù)備份，則將其導(dǎo)出；（3）收集營(yíng)業(yè)部上傳的歷史數(shù)據(jù)以及當(dāng)前數(shù)據(jù)文件；（4）將營(yíng)業(yè)部上傳的數(shù)據(jù)和總部導(dǎo)出的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣核對(duì)；2、 對(duì)被托管機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部： 將交易系統(tǒng)當(dāng)前數(shù)據(jù)、歷史數(shù)據(jù)導(dǎo)出。1、 檢查備份介質(zhì)，確保備份的完整性、連續(xù)性和可讀性?？偛啃鑼?duì)營(yíng)業(yè)部上傳的數(shù)據(jù)進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)有異常情況，要及時(shí)上報(bào)托管工作小組2、 所有備份數(shù)據(jù)上報(bào)技術(shù)組一份；3、 技術(shù)要求：（1）數(shù)據(jù)導(dǎo)成BCP表和DBF的形

12、式（2）將BCP表導(dǎo)入托管工作專(zhuān)用組的SQL SERVER服務(wù)器中（3）DBF表存在服務(wù)器硬盤(pán)中表14：交接日數(shù)據(jù)備份登記表歷史數(shù)據(jù)1、 檢查了解被托管機(jī)構(gòu)信息總部（營(yíng)業(yè)部）從開(kāi)業(yè)至今所有的歷史數(shù)據(jù)備份存放位置和方式；2、 檢查情況登錄表單。1、表單要求：分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。2、對(duì)歷史數(shù)據(jù)的備份進(jìn)行完整性、可讀性驗(yàn)證，封存后由專(zhuān)人嚴(yán)格保管。表15：交接日歷史數(shù)據(jù)備份登記表情況匯報(bào)對(duì)當(dāng)日情況進(jìn)行總結(jié)，匯總各類(lèi)表單提交給技術(shù)組。T+1日資料交接資料交接包括以下內(nèi)容，被托管技術(shù)方分類(lèi)填報(bào)表單后交現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位核查：1 系統(tǒng)硬件臺(tái)賬2 系統(tǒng)軟件臺(tái)賬3 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖4 網(wǎng)絡(luò)部署及相關(guān)

13、配置5 電子設(shè)備相關(guān)資料（說(shuō)明書(shū)、保修書(shū)、安裝光盤(pán)等）6 軟件相關(guān)文檔（操作指導(dǎo)、維護(hù)記錄等）7 硬件設(shè)備維修記錄8 合同臺(tái)賬9 維護(hù)供應(yīng)商名冊(cè)10 通訊線路資料表11 其他重要文檔交接手續(xù)：雙方信息技術(shù)人員清點(diǎn)、核對(duì)交接資料，相關(guān)表單分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。工作要求： 被托管機(jī)構(gòu)所提供的軟硬件臺(tái)賬數(shù)據(jù)應(yīng)經(jīng)過(guò)其部門(mén)財(cái)務(wù)確認(rèn)。表16：交接日系統(tǒng)硬件臺(tái)賬表17：交接日系統(tǒng)軟件臺(tái)賬表18：交接日技術(shù)資料登記表表19：交接日系統(tǒng)合同臺(tái)賬表20交接日相關(guān)單位聯(lián)系方式匯總表表21：交接日通訊線路資料表設(shè)備清查1、 根據(jù)被托管機(jī)構(gòu)提供的軟硬件臺(tái)賬，由托管雙方共同對(duì)電腦設(shè)備進(jìn)行清查；2、

14、如因特殊原因沒(méi)有提供臺(tái)賬的，則記錄根據(jù)實(shí)際清點(diǎn)情況3、 清查后，根據(jù)清查情況，對(duì)被托管機(jī)構(gòu)提供臺(tái)賬所列明細(xì)逐一就“是否存在和可用”等進(jìn)行說(shuō)明，對(duì)未列入臺(tái)賬項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。驗(yàn)證表單分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。表16：交接日系統(tǒng)硬件臺(tái)賬表17：交接日系統(tǒng)軟件臺(tái)賬在此兩表上就“是否存在、可用”等進(jìn)行修改補(bǔ)充。查殺計(jì)算機(jī)病毒1、 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位負(fù)責(zé)組織查殺毒工作，被托管機(jī)構(gòu)信息人員執(zhí)行殺毒工作；2、機(jī)構(gòu)信息人員記錄病毒查殺情況，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位上報(bào)技術(shù)組。遇無(wú)法處理的問(wèn)題時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位上報(bào)技術(shù)組。1、 要求：分別報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、托管工作組、被托管機(jī)構(gòu)。2、查殺須在斷網(wǎng)情況下進(jìn)行，查殺范圍

15、為整個(gè)營(yíng)業(yè)部或總部；3、務(wù)必將殺毒軟件升級(jí)為最新版本。表22交接日系統(tǒng)防病毒檢查表系統(tǒng)聯(lián)調(diào)1 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)測(cè)試；2 服務(wù)器系統(tǒng)測(cè)試；3 交易系統(tǒng)啟動(dòng)測(cè)試；4 電力（市電及UPS）系統(tǒng)檢測(cè)及切換測(cè)試。根據(jù)技術(shù)組要求，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)崗位組織實(shí)施，被托管技術(shù)方認(rèn)真參與表23交接日系統(tǒng)檢測(cè)登記表情況總結(jié)對(duì)當(dāng)日情況進(jìn)行總結(jié)，匯總各類(lèi)表單提交給托管工作小組T+2日繼續(xù)系統(tǒng)檢測(cè)工作再次對(duì)所有系統(tǒng)進(jìn)行檢查，解決聯(lián)調(diào)中出現(xiàn)的問(wèn)題，制定整改措施，保證系統(tǒng)正常運(yùn)行。情況全面總結(jié)對(duì)整個(gè)交接工作進(jìn)行全面總結(jié)，匯總各類(lèi)表單，提交給信息組和托管工作組。表24：交接日信息技術(shù)工作交接匯總表附件三：準(zhǔn)備期系統(tǒng)摸底表匯總表1： 信息技術(shù)組

16、織架構(gòu)及人員情況表信息技術(shù)總部負(fù)責(zé)人情況負(fù)責(zé)人姓名職 務(wù)聯(lián)系方式信息技術(shù)總部二級(jí)部門(mén)情況部門(mén)名稱(chēng)職責(zé)人數(shù)營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員情況營(yíng)業(yè)部數(shù)量： 技術(shù)人員總數(shù):營(yíng)業(yè)部1名稱(chēng): 技術(shù)人員數(shù)量:營(yíng)業(yè)部2名稱(chēng): 技術(shù)人員數(shù)量:營(yíng)業(yè)部3名稱(chēng): 技術(shù)人員數(shù)量:營(yíng)業(yè)部4名稱(chēng): 技術(shù)人員數(shù)量:營(yíng)業(yè)部5名稱(chēng): 技術(shù)人員數(shù)量:表2： 總部信息系統(tǒng)情況表系統(tǒng)名稱(chēng)開(kāi)發(fā)商名稱(chēng)技術(shù)模式操作系統(tǒng)版本號(hào)（以及補(bǔ)丁版本）數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)版本號(hào)（以及補(bǔ)丁版本）a表3： 企業(yè)主干網(wǎng)情況表中心路由器情況主路由器型號(hào)：備路由器型號(hào)：備份方式：中心交換機(jī)情況主交換機(jī)型號(hào)：備交換機(jī)型號(hào)：備份方式：線路情況主線路開(kāi)發(fā)商： 介質(zhì)； 帶寬：備線路開(kāi)發(fā)商： 介

17、質(zhì)； 帶寬：隔離情況辦公網(wǎng)和交易網(wǎng)是否隔離：隔離措施：交易網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)隔離情況： 隔離措施：辦公網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)隔離情況：隔離措施：表4： 交易系統(tǒng)整體狀況表部門(mén)： 填表人： 填表時(shí)間：系統(tǒng)名稱(chēng)具體內(nèi)容運(yùn)行情況評(píng)價(jià)交易系統(tǒng)概況柜臺(tái)名稱(chēng)及版本：提供的委托方式：所聯(lián)營(yíng)業(yè)部(服務(wù)部)數(shù)：周邊系統(tǒng)情況：銀證轉(zhuǎn)賬開(kāi)通銀行：銀證通開(kāi)通銀行： 委托線數(shù)：網(wǎng)上交易開(kāi)發(fā)商： 遠(yuǎn)程服務(wù)部：交易服務(wù)器主機(jī)型號(hào)： 已使用時(shí)間：配置：從機(jī)型號(hào)： 已使用時(shí)間：配置：軟件系統(tǒng)環(huán)境：熱備方式：熱備軟件：是否配置陣列柜： 型號(hào)： 已使用時(shí)間：行情服務(wù)器主機(jī)型號(hào)：配置：從機(jī)型號(hào)：配置：軟件系統(tǒng)環(huán)境：熱備方式：熱備軟件：是否配置陣列柜：

18、型號(hào)：網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否為綜合布線：主干交換機(jī)：備份機(jī) 雙機(jī)熱備份 備件 不備份型號(hào)： 數(shù)量： 已使用時(shí)間：二級(jí)交換機(jī)：型號(hào)： 數(shù)量： 已使用時(shí)間：遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)單位線路速率路由設(shè)備用途網(wǎng)絡(luò)隔離情況交易內(nèi)網(wǎng)和外網(wǎng)是否隔離：隔離措施：辦公網(wǎng)和交易網(wǎng)是否隔離：隔離措施：交易網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)隔離情況：隔離措施：席位、報(bào)盤(pán)、行情席位上海A股席位： 使用方式：共用 單獨(dú)上海B股席位： 使用方式：共用 單獨(dú)深圳A股席位： 使用方式：共用 單獨(dú)深圳B股席位： 使用方式：共用 單獨(dú)集中交易模式需填寫(xiě)共用營(yíng)業(yè)部家數(shù)報(bào)盤(pán)通信上海雙向：有，型號(hào)： 無(wú),通過(guò) 報(bào)盤(pán)上海地面：有，線路： 無(wú),通過(guò) 報(bào)盤(pán)路由器：深圳雙向：有，型號(hào)： 無(wú)

19、,通過(guò) 報(bào)盤(pán)深圳地面：有，線路： 無(wú),通過(guò) 報(bào)盤(pán)路由器： 行情接收深圳單向：有，多媒體升級(jí)完成否： 無(wú)上海單向：有，寬廣升級(jí)完成否： 無(wú)行情揭示大屏類(lèi)型（數(shù)碼或點(diǎn)陣）顯示行情個(gè)數(shù)投入使用時(shí)間電視墻數(shù)量： 電視機(jī)尺寸：電源系統(tǒng)機(jī)房UPS型號(hào)： 功率： 后備時(shí)間： 已使用年限：備用發(fā)電機(jī)功率： 發(fā)電切換時(shí)間：是否有雙路市電供電： 是 否計(jì)算機(jī)與照明等供電線路是否分開(kāi)： 是 否消防系統(tǒng)是否合格： 合格證：防雷、接地電源防雷系統(tǒng)：有 無(wú)是否合格： 合格證：線路防雷系統(tǒng)：有 無(wú)是否合格： 合格證：機(jī)房電源是否獨(dú)立接地： 是 否防雷是否單獨(dú)接地： 是 否機(jī)房接地與防雷接地距離是否大于10米：是 否機(jī)房管理

20、機(jī)房面積： 操作間與設(shè)備間是否分離：空調(diào)： 防火、防盜、防水等措施：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理柜臺(tái)在線存放的數(shù)據(jù)時(shí)間（至少1年）：歷史數(shù)據(jù)光盤(pán)雙備份、異地保存：開(kāi)業(yè)以來(lái)歷史數(shù)據(jù)備份是否完整、可恢復(fù)使用：系統(tǒng)運(yùn)行情況近2年來(lái)，信息系統(tǒng)重大故障發(fā)生及處理情況:附件四：交接期交接表匯總表5： 人員基本情況登記表編號(hào)： 日期：姓名性別 出生年月 照片籍貫 政治面貌婚姻狀況 身體狀況 身份證號(hào)現(xiàn)在部門(mén) 崗位及職務(wù)入司時(shí)間 入司地點(diǎn)和部門(mén)學(xué)歷 學(xué)位畢業(yè)院校畢業(yè)時(shí)間所學(xué)專(zhuān)業(yè) 畢業(yè)證書(shū)編號(hào)職稱(chēng) 取得時(shí)間職稱(chēng)證書(shū)編號(hào)專(zhuān)業(yè)資格 取得時(shí)間執(zhí)業(yè)資格取得時(shí)間特長(zhǎng)住址及 家庭所在地住宅 現(xiàn)居住地址住宅 手 機(jī)住宅 家庭成員姓名關(guān)系工作單位職務(wù)備注入司前工作經(jīng)歷起止日期工作單位職務(wù)備注入司后輪崗經(jīng)歷起止日期工作單位職務(wù)備注備注表6： 人員基本情況匯總表部門(mén)：序號(hào)姓名性別出生籍貫政治面貌婚否學(xué)歷學(xué)位所學(xué)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)時(shí)間工作時(shí)間入司時(shí)間職務(wù)崗位現(xiàn)從事崗位從業(yè)資格職稱(chēng)畢業(yè)學(xué)校用工性質(zhì)表7： 交接日信息系統(tǒng)情況登記表編號(hào)： 日期：系統(tǒng)（填報(bào)時(shí)用具體名稱(chēng)取代）版本號(hào)開(kāi)發(fā)商啟用時(shí)間安裝服務(wù)器（設(shè)備）現(xiàn)用狀況備注交易系統(tǒng)法人清算系統(tǒng)財(cái)務(wù)系統(tǒng)銀證系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)查詢(xún)系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)開(kāi)放式基金系統(tǒng)企業(yè)債券系統(tǒng)滬深A(yù)、B股報(bào)盤(pán)系統(tǒng)網(wǎng)上交易系統(tǒng) 委托/呼叫中心