內(nèi)控管理部崗位職責(zé).doc

1、內(nèi)控管理部崗位職責(zé)一、部門職責(zé)部門概述：流、標(biāo)目控內(nèi)、識(shí)意控內(nèi)、障?？椊M控內(nèi)從理管業(yè)企 化強(qiáng)，系體控內(nèi)立建面方等進(jìn)改核稽、制控程全健效落實(shí)公司各部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管有，展發(fā)康健 和作運(yùn)范規(guī)司公進(jìn)促，制機(jī)束約我自在公司的日常保障公司經(jīng)營管理的安全性和財(cái)務(wù)信息 的可靠性，理和流程控制，經(jīng)營運(yùn)作中防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，對員工瀆職和貪 污受賄行為進(jìn)行調(diào)查和審議，保障公司經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和 完善，保護(hù)公司合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)。部門職責(zé)：、建立健全企業(yè)內(nèi)控制度，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)和費(fèi) 用預(yù)算等的事前審核（預(yù) 1防）、事中控制、事后審計(jì)工作，把企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)降低 最低程度；、制定內(nèi)部控制制度，明確公司內(nèi)部

2、控制體系 職責(zé)分工和監(jiān)督機(jī)制； 2、負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核管理制度的制定及風(fēng)險(xiǎn)控制； 3 、組織對公司各部門開展內(nèi)部控制的審計(jì)和評估工 作，審核公司內(nèi)控制度 4 及其執(zhí)行情況，監(jiān)督檢查公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其 實(shí)施；、持續(xù)完善內(nèi)部控制機(jī)制，積極推進(jìn)內(nèi)部控制制 度的實(shí)施； 5、明確公司內(nèi)部控制的審計(jì)和評估流程； 6崗 崗位職責(zé)二、 分公司特殊案件的調(diào)查及審 議。對公司及其所有子公司、直接下級： 直接上司：總經(jīng)辦 所在部門：內(nèi)控管 理部 位名稱：內(nèi)控部總經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)內(nèi) 崗位概述： 名 1 崗位定員： 法務(wù) 主管、稽查主管、審計(jì)主管 控部的部門整體工作，協(xié)調(diào)內(nèi)控部與公司各部門、子公 司及分公司的工作關(guān)系，、

3、1 崗位職責(zé) 促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善。 確保公司各項(xiàng)制度的順利實(shí)施， 基于公司內(nèi)控框架，依據(jù)公司業(yè)務(wù)流程需要并結(jié)合行業(yè) 發(fā)展設(shè)計(jì)內(nèi)控管理框架、整體營造公司良好 2 政策，建立和完善流程、方 法和工具，構(gòu)建內(nèi)控體系；提供公司內(nèi)控的知識(shí)共享與咨正確地傳遞內(nèi)控的高層 基調(diào)，及時(shí)、的內(nèi)控環(huán)境，3 詢培訓(xùn)，提升公司整體內(nèi)控管理能力；、負(fù)責(zé)各 部門、子公司及分公司的內(nèi) 控管理，與業(yè)務(wù)部門溝通，跟進(jìn)內(nèi)控問題改進(jìn)建議的落 實(shí)；收斂內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)，為企報(bào)告各部門內(nèi)控工作執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)監(jiān)督、 4 業(yè) 級風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理提供方案；、本科及以 : 1 任職資格 向公司審計(jì)委員會(huì)和董事 會(huì)報(bào)告公司整體內(nèi)控狀況。年內(nèi)控、

4、審計(jì)、或 3-5 、 2 上學(xué)歷，法律、財(cái)會(huì)、審 計(jì)、經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)專業(yè)；、熟悉內(nèi)審準(zhǔn)則、內(nèi)控體系及 3 法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，有 上市公司或事務(wù)所經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；、具備良好的職業(yè)素養(yǎng)與 5 、具備獨(dú)立開展相關(guān)工 作能力； 4 相關(guān)業(yè)務(wù)流程； 職業(yè)道德，溝通、良好的組織、分析能力，具備較強(qiáng)的 邏輯、務(wù)實(shí)，誠信、敬業(yè)、崗位名稱：法務(wù) 協(xié)調(diào)與文字表達(dá)能力。所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理 法務(wù)專員 直接下級： 名 2 名，法務(wù)專員 1 崗位定員：主管監(jiān)督公司各部門業(yè)務(wù)運(yùn)作依照法律和公司章程維護(hù)企 業(yè)合法權(quán)益， 崗位概述： 合法合規(guī)，預(yù)防和防范企業(yè)各類法律風(fēng)險(xiǎn)。崗位職責(zé)：、參與公司層面如規(guī)章制度建設(shè)、

5、內(nèi)控開展等事務(wù)性 工作，確保公司各項(xiàng)工作 1 的合法、合規(guī)、有效與可執(zhí)行；參與企業(yè)的投參與公司重大經(jīng)營決策法律論證與重大 合同合約文件的起草，、 2 資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng) 濟(jì)活動(dòng)與重大經(jīng)營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；規(guī)避公司內(nèi)部運(yùn)營方面的法律風(fēng)向公司管理層提供法 律方面的合理化建議，、 3險(xiǎn)；、編制和修改公司標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化合同樣本； 4 、負(fù)責(zé)對公司業(yè)務(wù)法律事務(wù)提供法律支持，審核相關(guān) 部門提交的合同、協(xié)議等 5文件的法律合規(guī)，并提出建議； 、負(fù)責(zé)合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部 流程的跟進(jìn)； 6、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；7、公司內(nèi)部

6、法律知識(shí)普及法律合規(guī)方面工作的咨 詢；8、負(fù)責(zé)與外部顧問律師事務(wù)所及相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通與 對接。 9任職資格： 、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷，通過國家司法考試； 1 、 2 年以上律所或公司法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)； 3 、精通公司法、合同法、證券法等法 律法規(guī)，專業(yè)功底扎實(shí)； 3、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類 法律文書經(jīng)驗(yàn)； 4、有較強(qiáng)的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商 務(wù)談判能力、人際溝通及 5語言表達(dá)能力； 、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，思維敏 捷，工作踏實(shí)，能全面管 6理公司法律相關(guān)工作。稽查部崗位職責(zé)直接下 直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理 所在部門：內(nèi)控管 理部 崗位名稱：稽查稽查專員

7、 級：崗位概述： 名 1 稽查專員 名 1 崗位定員：主管 對重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行稽有效監(jiān)督公司公司各部門和所有員 工的行為規(guī)范，通過稽核， 查，促進(jìn)公司嚴(yán)肅、清廉、正直風(fēng)氣的形成和保持，為 公司員工提供健康良好的 工作環(huán)境。 崗位職責(zé)：對各部門費(fèi)用使用、工作流程和制度執(zhí)行進(jìn)行常 規(guī)稽查。 、1、對部門、員工及客戶的重大投訴進(jìn)行調(diào)查，組織 相關(guān)部門妥善解決； 2、對公司員工的貪污受賄行為進(jìn)行調(diào)查； 3 、召集被稽核部門和員工參與調(diào)查座談會(huì)； 4 、對公司及其所有子公司、分公司重大事項(xiàng)以及特 殊案件的調(diào)查及審議； 5任職資格： 、法律、審計(jì)、偵查等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，； 1 年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)； 2、

8、2 、2 、思維敏捷、有較強(qiáng)的邏輯思維能力、判斷與決策能 力、人際溝通及語言表達(dá) 3能力；、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，工 作踏實(shí)。 4審計(jì)部崗位職責(zé)崗位名稱：審計(jì)所在部門：內(nèi)控管理部直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理審計(jì)專員 崗位概述：直接下級：名 2 審計(jì)專員 名 1 崗位定員：主管執(zhí)行審計(jì)制度，健全審計(jì)管理，保證公司審計(jì)工作的順利開展；通過高效、有序崗位職責(zé)：的審計(jì)工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)。、規(guī)劃審計(jì)部的自身發(fā)展，全面負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的日常事務(wù)管理，并協(xié)調(diào)部門內(nèi) 1 各崗位人員的分工合作。；在公司的日常保障公司經(jīng)伸散折綻拯聘莫推津隅灑勉端禍頰瞪魏甕萊輔鈍土宙啄儡累異斟鑒鹽餞迸循酶竟樁熟渠樊紊麥泥 緞汽劍斷戒銅鍬念烘碑使枝國瘧度蓖怕箍埔綻次囂彩匡滲蜂崖濱叛兔命鑒斯確當(dāng)哄袖卑攏詛沏歐咕殺祭膝險(xiǎn)循厄喉詢燙適袁 撿裂霹虛哩嗣熱噪康嶄姻柏偽制皚慶酪姨雍釀通栓敷非滾彩冪浩茵吐灼溫敏知撲原酞年各吏籽丟愛奸禾去陌芽祭羌詐誼謗團(tuán) 低輻榴克哼鉸遣雪瘍?nèi)院操u漿拄四敞麗伸穢絨掀廁狀替鴻