索賠管理辦法11頁

1、漯河電廠工程 索賠管理辦法索賠管理辦法編制：審核：批準(zhǔn)：漯河電廠籌建處索賠管理辦法1 總則1.1 為規(guī)范公司管轄范圍內(nèi)索賠的確認(rèn)、處理、合同價款調(diào)整的程序和規(guī)則，依據(jù)國家及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司基建期間實(shí)際，特制定本辦法。1.2 本辦法適用于安徽華電蕪湖發(fā)電有限公司工程建設(shè)期間索賠管理工作。2 相關(guān)定義2.1 索賠索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r的性質(zhì)是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。索賠的實(shí)質(zhì)是對合同價進(jìn)行公平合理的調(diào)整，是市場經(jīng)濟(jì)的特征在建設(shè)工程管理中的體現(xiàn)。2.2 工期索賠工期索賠是指承包商向業(yè)主要求

2、延長施工的時間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。合理的工期延長使承包商可以避免承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)。2.3 費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠是指承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失和額外開支，取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。2.4 反索賠反索賠是業(yè)主為維護(hù)企業(yè)利益，向承包商提出對業(yè)主的損害進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?。它包含兩層意思，一是就承包商的質(zhì)量缺陷和進(jìn)度延誤提出反索賠要求，二是對承包商的索賠要求進(jìn)行分析、評價、計(jì)算，以減少索賠款的數(shù)量。3 職責(zé)3.1 公司領(lǐng)導(dǎo)3.1.1 監(jiān)督公司索賠管理相關(guān)制度的貫徹實(shí)施。3.1.2 審議決策公司索賠、反索賠執(zhí)行方案，主持索賠、反索賠項(xiàng)目的工期及費(fèi)用的協(xié)商談判。3.1.3

3、 協(xié)調(diào)歸口管理部門與專業(yè)管理部門之間的各項(xiàng)索賠管理活動。3.2 計(jì)劃經(jīng)營部3.2.1 計(jì)劃經(jīng)營部是公司索賠管理的歸口部門，負(fù)責(zé)對公司各專業(yè)管理部門的索賠管理工作進(jìn)行規(guī)范、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)處理公司重大索賠事件，組織并協(xié)調(diào)公司反索賠工作。3.2.2 建立和健全公司索賠管理相關(guān)制度；3.2.3 組織索賠項(xiàng)目的調(diào)查、取證，對索賠進(jìn)行調(diào)解，處理造價糾紛。3.2.4 組織索賠的洽商、協(xié)調(diào)，審批索賠的費(fèi)用變更，簽發(fā)變更協(xié)議或文件。3.2.5 確定反索賠方案，組織索賠項(xiàng)目的工期及費(fèi)用反索賠。3.2.6 協(xié)調(diào)、指導(dǎo)相關(guān)部門的索賠管理工作。3.3 工程部3.3.1 工程部是其職能范圍內(nèi)索賠管理的主責(zé)部門，負(fù)責(zé)執(zhí)行

4、公司索賠管理相關(guān)制度，配合監(jiān)理公司根據(jù)索賠的管理程序，開展索賠管理工作，及時處理索賠，合理開展反索賠。3.3.2 處理索賠技術(shù)文件，在授權(quán)范圍內(nèi)處理索賠事件，簽發(fā)意見。3.3.3 收集、整理并提供索賠證據(jù)，根據(jù)公司審議意見處理工期索賠。3.3.4 對索賠項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，審核索賠的工期及費(fèi)用情況。3.3.5 根據(jù)工程需要，對承包商的工期及費(fèi)用索賠提出反索賠，在授權(quán)范圍內(nèi)對索賠糾紛進(jìn)行調(diào)解和協(xié)調(diào)。3.3.6 定期報(bào)送索賠工作信息，參與與索賠有關(guān)的調(diào)查、取證，協(xié)助計(jì)劃經(jīng)營部處理索賠事件。3.3.7 建立索賠管理的信息和項(xiàng)目檔案，對有關(guān)資料妥善保管。3.4 物資管理部3.4.1 物資管理部是其職能范

5、圍內(nèi)索賠管理的主責(zé)部門，負(fù)責(zé)執(zhí)行公司索賠管理相關(guān)制度，配合監(jiān)理公司根據(jù)索賠的管理程序，開展索賠管理工作，及時處理索賠，合理開展反索賠。3.4.2 收集、整理并提供與本部門有關(guān)索賠證據(jù)，根據(jù)公司審議意見處理工期與費(fèi)用索賠。3.4.3 對承包商交付延誤、質(zhì)量缺陷和違約的反索賠。3.4.4 定期報(bào)送索賠工作信息，參與與索賠有關(guān)的調(diào)查、取證，協(xié)助計(jì)劃經(jīng)營部處理索賠事件。3.5 其他相關(guān)部門3.5.1 貫徹執(zhí)行公司索賠管理相關(guān)制度，并配合主責(zé)部門做好工程變更與索賠管理工作。3.5.2 參與與索賠有關(guān)的調(diào)查、取證，協(xié)助計(jì)劃經(jīng)營部處理索賠事件。3.6 監(jiān)審部門（人員）3.6.1 對貫徹實(shí)施索賠管理相關(guān)制度的

6、情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。3.6.2 對索賠的相關(guān)文件、資料、證據(jù)以及費(fèi)用的監(jiān)督、檢查。3.6.3 按集團(tuán)公司、華電國際和地方政府審計(jì)主管部門的規(guī)定，對索賠費(fèi)用進(jìn)行審計(jì)。4 工程索賠與反索賠的管理4.1 工程索賠4.1.1 如果承包商，對于非己方過錯，而應(yīng)有業(yè)主方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，有權(quán)向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或/和時間補(bǔ)償?shù)囊?。所采取補(bǔ)償?shù)姆绞娇梢运髻r的方式進(jìn)行，也可采取現(xiàn)場簽證的形式。4.1.2 索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，公司各部門必須以合同為依據(jù)、以事實(shí)為基礎(chǔ)，及時、合理處理索賠和反索賠。4.1.3 工程索賠應(yīng)依據(jù)以下文件和資料：4.1.3.1 招標(biāo)文件；4.1.3.2 投標(biāo)文件

7、；4.1.3.3 協(xié)議書及其相關(guān)附件；4.1.3.4 雙方往來的信件、傳真、通知和確認(rèn)書等資料；4.1.3.5 會議記錄；4.1.3.6 施工現(xiàn)場記錄；4.1.3.7 財(cái)務(wù)憑證、單據(jù)及發(fā)票、收據(jù)、報(bào)表等工程財(cái)務(wù)記錄。4.1.4 工程索賠一般包括以下內(nèi)容：4.1.4.1 由于設(shè)計(jì)變更、簽證產(chǎn)生的索賠；4.1.4.2 由于業(yè)主方的原因產(chǎn)生的索賠；4.1.4.3 由于施工條件變化原因產(chǎn)生的索賠；4.1.4.4 由于國家政策調(diào)整和市場價格波動原因產(chǎn)生的索賠；4.1.4.5 由于合同價格中不能包括的其他以外因素產(chǎn)生的索賠。4.1.5 設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的索賠，一般按設(shè)計(jì)變更的形式處理，并計(jì)算相關(guān)費(fèi)用。4.1.

8、6 由于業(yè)主原因或施工條件變化引起的索賠，一般可按現(xiàn)場簽證的方式處理，履行現(xiàn)場簽證手續(xù)。4.1.7 國家政策性調(diào)整和市場價格波動以及其他合同中未包括的因素的索賠，應(yīng)根據(jù)合同的約定執(zhí)行。合同中已經(jīng)明確為承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍的，由承包商自行承擔(dān)。明確為合同價格以外可以進(jìn)行調(diào)整的，依據(jù)合同并參照相關(guān)價格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4.2 工程索賠的執(zhí)行程序4.2.1 提出索賠要求：出現(xiàn)索賠事項(xiàng)后，承包商以工程聯(lián)系單形式提出的，按現(xiàn)場簽證管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。采取單獨(dú)的書面索賠報(bào)告形式的，應(yīng)正式發(fā)出索賠通知。通知應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)送達(dá)監(jiān)理公司并抄送公司。索賠通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1) 說明索賠事件；(2) 列舉索

9、賠理由；(3) 提出索賠金額與工期；(4) 附件說明。4.2.2 報(bào)送索賠資料：承包商在索賠通知書上報(bào)后的28天內(nèi)，準(zhǔn)備并提交索賠資料。如索賠的影響繼續(xù)存在，事態(tài)還在發(fā)展，則每隔28天報(bào)送一次補(bǔ)充資料。索賠事件結(jié)束，則在28天內(nèi)報(bào)送索賠事件索賠的最終報(bào)告。索賠報(bào)告應(yīng)專門列出索賠的詳細(xì)計(jì)算書，并附有索賠的相關(guān)證據(jù)和資料。4.2.3 監(jiān)理公司在收到承包商送交的索賠報(bào)告后，應(yīng)盡快提交公司對口職能部門，針對相關(guān)問題進(jìn)行研究和分析論證并在28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。如果公司認(rèn)定索賠事實(shí)，也應(yīng)實(shí)事求是的與承包商協(xié)商并提出合理補(bǔ)償方案，做出索賠。4.2.4 監(jiān)理公司和公司有關(guān)部門

10、應(yīng)認(rèn)真開展對承包商索賠要求進(jìn)行評審、反駁與修正。首先審查承包商索賠的合同依據(jù)，以確定承包商是否具有索賠權(quán)，審定過程中全面參閱合同中所有有關(guān)條款及相關(guān)文件，客觀評價、慎重處理索賠權(quán)，同時要防止有意地輕率否定的傾向，避免合同爭端升級。判斷承包商是否具有索賠權(quán)，主要依據(jù)：4.2.4.1 索賠具有的合同依據(jù)是否充分，合同依據(jù)不充分的可以拒絕其索賠；4.2.4.2 索賠理由是否充分，論證漏洞較多，缺乏說服力的，可以否決其索賠權(quán)；4.2.4.3 索賠事項(xiàng)的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任，屬于承包商的應(yīng)予以拒絕，屬于雙方的，應(yīng)分清各方責(zé)任，區(qū)別處理，各自負(fù)責(zé)承擔(dān)相應(yīng)的比例；4.2.4.4 在索賠事項(xiàng)初發(fā)時，承包商是

11、否采取了有效的控制措施。承包商有責(zé)任和義務(wù)采取力所能及的措施防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失，如有事實(shí)證明承包商未采取任何措施，則應(yīng)拒絕該索賠；4.2.4.5 索賠是否屬于承包商的風(fēng)險(xiǎn)范疇，屬于承包商風(fēng)險(xiǎn)的，不予接受索賠；4.2.4.6 承包商是否在合同規(guī)定的時間內(nèi)（28天）向監(jiān)理工程師提交索賠通知單，未及時提交索賠通知及相關(guān)索賠證據(jù)及文件的，應(yīng)予以拒絕。 4.3 業(yè)主反索賠4.3.1 公司應(yīng)注重維護(hù)業(yè)主的利益，有效地開展工程的反索賠。公司應(yīng)重視合同條款的內(nèi)容，對承包商可能的違約以及工期延誤、質(zhì)量缺陷等在合同中專條約定，以保證業(yè)主的損失得到合理的補(bǔ)償。4.3.2 公司反索賠主要包括以下內(nèi)容：4.3.

12、2.1 工期延誤反索賠；4.3.2.2 施工缺陷反索賠：如承包商的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備、材料不符合合同規(guī)定，或在缺陷責(zé)任期滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)修補(bǔ)的工程時，公司有權(quán)追究責(zé)任并索賠損失，也有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生費(fèi)用由承包商承擔(dān)；4.3.2.3 承包商不履行的保險(xiǎn)費(fèi)索賠。如果承包商未能就合同指定的項(xiàng)目投保，并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主可以投保并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主所支付的必要的保險(xiǎn)費(fèi)可在應(yīng)支付給承包商的款項(xiàng)中扣回；4.3.2.4 對超額利潤的索賠。如果工程量增加超過有效合同價的10%，使承包商的預(yù)期收入增大，則業(yè)主可以通過協(xié)商方式，對承包商非增加固定成本而產(chǎn)生的超額利潤予以部

13、分的收回。由于法律法規(guī)變化導(dǎo)致承包商在工程實(shí)施中降低了成本，產(chǎn)生了超額利潤，應(yīng)重新調(diào)整合同價格，收回部分超額利潤；4.3.2.5 對指定分包商的付款索賠，如工程承包商未能及時向指定分包商付款，公司可以按照監(jiān)理工程師的證明書，將承包商未付給指定分包商的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給該分包商，并從應(yīng)付給承包商的任何款項(xiàng)中扣回；4.3.2.6 業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。如業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ?，則業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額；4.3.2.7 由于工傷事故給業(yè)主方人員或第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠，以及承包商

14、運(yùn)送材料及施工機(jī)械設(shè)備時損壞公路、橋梁或隧道，道橋管理部門提出的索賠等。4.3.3 對工期延誤反索賠所確定的違約金的計(jì)算，應(yīng)考慮以下因素：4.3.3.1 業(yè)主的盈利損失；4.3.3.2 由于工期延長而引起的貸款利息的增加；4.3.3.3 工程拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)；4.3.3.4 工程拖期竣工不能投用而導(dǎo)致業(yè)主的其他損失。4.3.4 工期延誤違約金，按合同約定執(zhí)行，一般按每延誤一天賠償一定數(shù)額款項(xiàng)計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過合同總價的10%。4.3.5 對施工缺陷的反索賠所確定的違約金的計(jì)算，應(yīng)考慮以下因素：4.3.5.1 業(yè)主的盈利損失；4.3.5.2 由于工期延長而引起的貸款利息的增加；4.3

15、.5.2 材料、設(shè)備或設(shè)施缺陷而增加的檢測、試驗(yàn)和檢驗(yàn)費(fèi)用、設(shè)備監(jiān)造費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)用；4.3.5.3 由于更換、整修、維護(hù)不合格或有缺陷的材料、設(shè)備或設(shè)施而發(fā)生的返工、更新等費(fèi)用；4.3.5.4由于更換、整修、維護(hù)不合格或有缺陷的材料、設(shè)備或設(shè)施等導(dǎo)致工程拖期使業(yè)主蒙受的損失。4.3.5 質(zhì)量缺陷違約金，按合同約定執(zhí)行，一般按質(zhì)量缺陷引起更新、修復(fù)等應(yīng)發(fā)生的全部款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過合同總價的10。4.3.6 業(yè)主對承包商的反索賠采取書面通知的形式，反索賠而發(fā)生的款額，應(yīng)根據(jù)法律和合同條款確定，可以直接從承包商的工程進(jìn)度款中扣除。如果不足，可以從承包商提供的任何擔(dān)?；虮：锌鄢?。如果仍然

16、不足，業(yè)主應(yīng)有權(quán)扣押、沒收承包商在工地上的任何財(cái)產(chǎn)。4.4 造價糾紛的處理4.4.1 對于索賠引起的爭端，應(yīng)采用直接談判的方式解決，直接談判無法取得一致意見的，形成價糾紛，應(yīng)采取調(diào)解或仲裁、法律解決等形式予以解決。4.4.2 采取調(diào)解方式的，可以經(jīng)雙方上級主管單位協(xié)調(diào)，也可聘請?jiān)靸r咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理，經(jīng)造價咨詢單位審理的，咨詢單位應(yīng)與爭議雙方溝通，在取得一致意見后，應(yīng)出具審理意見。雙方爭議較大的項(xiàng)目，可由雙方共同選定調(diào)解單位，尋找可能的解決方案，通過反復(fù)調(diào)解，最終解決爭議問題。4.4.3 經(jīng)過調(diào)解仍無法解決的合同爭端，應(yīng)通過仲裁或法律訴訟途徑解決。采用仲裁方式裁決的，仲裁地點(diǎn)應(yīng)首先考慮在蕪湖，仲

17、裁機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇蕪湖市經(jīng)濟(jì)仲裁委員會。承包商堅(jiān)持在第三方地點(diǎn)仲裁的，應(yīng)選擇北京作為仲裁地。采取法律起訴裁決的，應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院起訴。4.4.4 采用的造價糾紛解決形式，應(yīng)在雙方的合同條款中具體明確。4.4.5 發(fā)生造價糾紛的，除非出現(xiàn)下列情況，雙方都應(yīng)繼續(xù)履行合同，保持施工連續(xù)，保護(hù)好已完工程：4.4.5.1 單方違約導(dǎo)致合同確已無法履行，雙方協(xié)議停止施工；4.4.5.2 調(diào)解要求停止施工，且為雙方接受；4.4.5.3 仲裁機(jī)構(gòu)要求停止施工；4.4.5.4 法院要求停止施工。5責(zé)任追究及獎懲5.1 對于在索賠管理中做出成績，及避免或挽回經(jīng)濟(jì)損失的部門或個人應(yīng)予以表揚(yáng)與獎勵。5.2 有下列情形

18、之一，情節(jié)嚴(yán)重，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)對相關(guān)部門實(shí)行責(zé)任追究，對責(zé)任人根據(jù)損失情況進(jìn)行處罰，構(gòu)成犯罪的應(yīng)由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：5.2.1 發(fā)現(xiàn)索賠事件可以追究對方違約責(zé)任而擅自放棄或隱瞞不報(bào)的；5.2.2 對承包商提出的工程索賠未及時處理而造成損失的；5.2.3 丟失索賠文件的；5.2.4 提供虛假資料的；5.2.5 超越授權(quán)或?yàn)E用授權(quán)簽字的；5.2.6 在索賠事件處理中與對方或第三人串通或收受賄賂的。6 糾正和預(yù)防措施6.1 工程部/項(xiàng)目公司應(yīng)定期（每月一次）對索賠管理工作進(jìn)行檢查，及時處理索賠事項(xiàng)，并將索賠執(zhí)行情況傳遞至相關(guān)部門。6.2 計(jì)劃經(jīng)營部應(yīng)每季度組織相關(guān)部門對索賠情況進(jìn)