河北商貿流通業(yè)商貿服務業(yè).doc

1、河北省商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)安全生產風險分級管控與隱患排查治理指導手委托單位：河北省商務廳編制單位：河北省安全生產協(xié)會2018年12月引言本手冊是依據國家安全生產法律法規(guī)及 河北省安全生產風險管控與隱 患治理規(guī)定（河北省人民政府【2018】2號令）的要求，充分借鑒和吸收 國內風險管理的成功經驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等 相關要求編制而成。安全生產風險管控是安全管理的核心基礎，隱患治理是對安全生產風險 管控是否得到有效落實的排查確認。 安全生產風險管控是隱患治理的重要內 容，隱患治理是落實安全生產風險管控措施的有效手段。安全生產風險管控 和隱患治理就是以安全風險分級管控為基礎，

2、以隱患排查治理為手段，把風 險控制挺在隱患前面，從源頭識別風險、控制風險，并通過隱患排查及時尋 找出控制過程可能出現的缺失、漏洞及風險控制失效環(huán)節(jié)，把隱患排查治理 挺在事故之前。 雙重預防機制建設，是貫徹“安全第一、預防為主、綜合 治理”方針，落實商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)安全生產主體責任，防控安 全生產事故的有效措施。本手冊的目的是規(guī)范河北省商貿流通業(yè)、 商貿服務業(yè)安全生產風險管控 和隱患治理工作的全過程，保障從業(yè)人員的職業(yè)安全與健康，降低商貿流通 業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)安全生產風險，提升商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)安全 生產整體預控能力，持續(xù)提升商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)本質安全水平 遏制各類安

3、全生產事故發(fā)生。引言1. 適用范圍 32. 編制依據 33. 術語和定義 73.1危險源 73.2風險 73.3風險點 73.4風險辨識 83.5重大風險 83.6風險評估 83.7風險分級 83.8風險分級管控 83.9 風險控制措施 83.10風險信息 83.11風險管控信息臺賬（清單） 93.12事故隱患 93.13隱患排查 93.14隱患治理 93.15事故隱患排查清單 93.16隱患治理信息臺賬 93.17城市綜合體 93.18城市大型綜合體 103.19公眾聚集場所 104. 工作流程 115. 策劃準備 125.1機構人員 125.2工作制度 125.3教育培訓 145.4信息收

4、集 146. 風險管控 156.1評估單元劃分 156.2風險辨識 186.3風險評估 206.4風險管控措施 226.5風險管控信息臺賬（清單） 236.6風險管控信息告知 237 隱患治理 247.1事故隱患排查清單 247.2事故隱患排查 247.3 隱患判定 287.4 隱患治理 287.5隱患治理信息臺賬 298持續(xù)改進 308.1檔案管理 308.2動態(tài)評估 30附錄A工作危害分析法（JHA 32附錄B風險矩陣法（LS） 34附錄C作業(yè)條件危險性分析評估法（LEQ 37附錄D風險程度分析法（MES 391. 適用范圍本手冊適用于河北省內商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè) （零售業(yè)、汽車銷 售業(yè)

5、、拍賣業(yè)、洗染業(yè)、美容美發(fā)業(yè)、餐飲業(yè)）安全生產風險分級管控 和隱患排查治理雙重預防工作機制的建設。 不適用于以上行業(yè)中的微小 企業(yè)，微小企業(yè)的安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作 機制的建設工作，按照國家和本省微小企業(yè)安全生產標準化的有關規(guī)定 執(zhí)行。2. 編制依據中華人民共和國安全生產法（中華人民共和國主席令第13 號） 中華人民共和國消防法（中華人民共和國主席令第 6號） 中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第60號）中華人民共和國特種設備安全法（中華人民共和國主席令第60號）特種設備安全監(jiān)察條例（中華人民共和國國務院令 549號）河北省安全生產條例（河北省第十二屆人民

6、代表大會公告第 5 號）河北省安全生產風險管控與隱患治理規(guī)定（河北省人民政府令2018第 2 號）標本兼治遏制重特大事故工作指南（國務院安委辦20163關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見(國務院安委辦201611號)工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準(2017版)安監(jiān)總管四2017129號關于推進安全生產領域改革發(fā)展的實施意見(冀發(fā)201722號)關于深化安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防控制機制 建設的意見(冀安委辦20171號)關于進一步落實深化安全生產大排查大整治攻堅行動“一個臺賬、四個清單”工作的提示函(冀安委辦函201867號)安全色(GB 2893-2008

7、)安全標志及其使用導則(GB 2894-2008)固定式鋼梯及平臺安全要求(GB 4053-2009)企業(yè)職工傷亡事故分類(GB 6441-1986)工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標識(GB 7231-2003)電梯制造與安裝安全規(guī)范(GB 7588-2003)電梯技術條件(GB/T 10058-2009)電梯安裝驗收規(guī)范(GB 10060-2011)消防安全標志 第1部分：標志(GB 13495.1-2015)用電安全導則(GB/T 13869-2017)剩余電流動作保護裝置安裝和運行(GB 13955-2017)消火栓箱(GB 14561-2003)消防安全標志設置要求(GB 156

8、30-1995)自動扶梯和自動人行道的制造與安裝安全規(guī)范(GB16899-2011)低壓電氣裝置(GB/T 16895-2017)消防應急照明和疏散指示系統(tǒng)(GB 17945-2010)建筑消防設施的維修管理(GB 2520-2010)消防控制室通用技術要求(GB 25506-2010)生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則(GB/T29639-2013)企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范( GB/T 33000-2016)重大火災隱患判定方法(GB 351812017)建筑設計防火規(guī)范(GB 50016-2014)城鎮(zhèn)燃氣設計規(guī)范(GB 50028-2006)建筑照明設計標準(GB 50034-2

9、013)低壓配電設計規(guī)范(GB 50054-2011)建筑物防雷設計規(guī)范(GB 50057-2010)汽車庫、停車庫、停車場設計防火規(guī)范(GB 50067-2014)自動噴水滅火系統(tǒng)設計規(guī)范(GB 50084-2017)火災自動報警系統(tǒng)設計規(guī)范(GB 50116-2017)建筑滅火器配置設計規(guī)范(GB 50140 -2005)泡沫滅火系統(tǒng)設計規(guī)范(GB 50151-2010)水噴霧滅火系統(tǒng)技術規(guī)范(GB 50219-2014)建筑內部裝修設計防火規(guī)范(GB 50222-2017)干粉滅火系統(tǒng)設計規(guī)范(GB 50347-2004)建筑內部裝修防火施工及驗收規(guī)范 (GB 50354-2005)氣體

10、滅火系統(tǒng)設計規(guī)范(GB 50370-2017)建筑滅火器配置驗收及檢查規(guī)范(GB 50444-2008)石油化工可燃氣體和有毒氣體檢測報警設計規(guī)范 (GB50493-2015)1kV及以下配線工程施工與驗收規(guī)范(GB 50575-2010)消防給水及消火栓系統(tǒng)技術規(guī)范(GB 50974-2014)生產安全事故應急演練指南(AQ/T 9007-2011)生產安全事故應急演練評估規(guī)范(AQ/T 90092015)滅火器維修(GA 95-2015)建筑消防設施檢測技術規(guī)程(GA 503-2004)人員密集場所消防安全管理(GA 654-2006)住宿與生產儲存經營合用場所消防安全技術要求 (GA70

11、3-2007)倉儲場所消防安全管理通則(GA 1131-2014)人員密集場所消防安全評估導則(GA 1369-2016)固定式壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程(TSG 21-2016)特種設備使用管理規(guī)則(SG08-2017)社會單位消防安全“四個能力”建設指南(DB13/T 1138-2010)商場市場消防安全“四個能力”建設指南(DB13/T 1192-2010)倉儲物流單位消防安全“四個能力”建設指南(DB13/T1195-2010)3. 術語和定義3.1危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀 態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至

12、導致疾病 的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、 物的因素、環(huán) 境因素和管理因素四類。危險源的構成：-根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電 氣設備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為 以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。3.2風險對傷害的一種綜合衡量，生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能 性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性， 是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程 度。風險二可能性x嚴重性。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。風險伴隨的設施、部位、場所和

13、區(qū)域，以及在設施、部位、場所和 區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.4風險辨識識別風險的存在并確定其分布和特性的過程。3.5重大風險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。3.6風險評估對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充 分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.7風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評估，根據評估結果劃分等級。3.8風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難 易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則：風險越高，管控級別

14、越高；上級管控的 風險，下級必須同時管控。3.9 風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方 法和手段。3.10風險信息辨識部位、存在風險、事故類型、主要管控措施、風險分級、責任 部門、責任人等一系列信息的綜合。3.11風險管控信息臺賬（清單）商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)各類風險信息（3.10 ）的集合。3.12事故隱患指不符合安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理 制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生 或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺 陷。3.13隱患排查商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)組織安全生產管理人員

15、、 工程技術人 員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查， 并對排查出的事故隱 患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。3.14隱患治理指消除或控制隱患的活動或過程。3.15事故隱患排查清單明確排查的風險部位、風險管控措施、風險失控表現、失職部門和 人員、排查責任部門和責任人、排查時間等內容。3.16隱患治理信息臺賬隱患治理信息臺賬應當包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復查結果、責任部門和責任人等內容。3.17城市綜合體城市中統(tǒng)一規(guī)劃設計建設、基礎設施相連，集商場超市、餐飲住宿、 文化娛樂、休閑健身和商務辦公等三項（含）以上進行組合的經營場所。 3.18城市大型綜合體

16、總建筑面積大于10萬平方米（含）以上城市綜合體。3.19公眾聚集場所賓館、飯店、商場、集貿市場、客運車站候車室、客運碼頭候船廳、 民用機場航站樓、體育場館、會堂以及公共娛樂場所，以及其他與所列 場所功能相同或相近的場所。4.工作流程雙重預防機制建設工作流程5. 策劃準備5.1機構人員商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應在安全風險分級管控和隱患排查 治理雙重預防機制建立前，成立以商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)主要 負責人任組長的領導小組（或機構），成員應包括相關職能部門的主 要負責人，其職責是組織各部門分崗位、分工種全面開展安全風險辨 識和隱患排查，并逐步建立安全風險管控和隱患治理工作體系。雙重預防機制規(guī)范

17、化建設需要掌握科學的方法和手段，尤其是風險辨識評估工作，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應配備相應的專業(yè)人 員。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)自身技術力量或人員能力暫時不足 的情況下，可聘請外部機構或專家?guī)椭_展相關工作。依法設置安全生產管理機構的生產經營單位應當設立安全總監(jiān)（首席安全官），專職負責安全生產工作。5.2工作制度521管理制度商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應根據雙重預防機制建設要求，結 合商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)的實際制定或完善本企業(yè)雙重預防機 制建設的制度。例如： 安全風險管控和隱患排查治理制度； 危險作業(yè)管理制度； 動能隔離上鎖掛牌制度； 風險崗位應急處置制度； 雙重預防機制建設工作考核

18、制度; 風險動態(tài)評估制度； 安全風險的公告與警示制度；522責任制 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)是風險管控與隱患治理的責任主 體； 應當建立健全全員安全生產責任制； 明確單位主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門、各 崗位及從業(yè)人員的風險管控與隱患治理的責任， 并保障安全生產資金 投入； 根據生產組織、工藝等行業(yè)特點，逐級編制并發(fā)布風險分布圖。 安全操作規(guī)程根據設備、場所、環(huán)境等環(huán)節(jié)變化情況，及時修改完善相應的安 全操作規(guī)程；安全操作規(guī)程應包括以下內容 適用范圍； 崗位安全作業(yè)職責； 崗位主要危險有害因素； 崗位勞動防護用品佩戴要求； 崗位作業(yè)安全要求； 崗位應急要求。5.3教育培訓531培

19、訓目的： 確保建設工作順利、高效開展； 確保雙重預防機制建設后有效運轉。532培訓范圍：主要負責人、分管負責人、其他負責人、各部門負責人、各崗位 負責人、普通員工；外包單位管理及作業(yè)人員；533培訓內容： 雙重預防機制建設方法及具體要求； 風險辨識評估方法； 各部門、各崗位的風險管控內主要措施； 隱患排查治理方法； 隱患排查治理等相關內容。培訓效果掌握雙重預防機制建設相關知識；具備參與風險辨識、評估和管 控的能力。5.4信息收集內部信息 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)管理現狀、中高層管理人員和專 業(yè)人員的知識結構、專業(yè)經驗； 員工的知識結構、年齡結構等； 設備設施、作業(yè)環(huán)境的情況； 建設、運行過程

20、中形成的設計、評估、驗收、檢測檢驗等報告； 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)成立以來的事故情況。542外部信息 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)適用的安全生產有關法律、 法規(guī)、 規(guī)章、標準、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要求； 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)所處區(qū)域的自然環(huán)境狀況； 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)承租商、供應商、承包商以及周 邊單位、居民等相關方的關系，相關方的訴求和安全風險承受度； 國內外同類商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)發(fā)生過的典型事故情 況。6. 風險管控6.1評估單元劃分評估單元劃分原則商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應根據生產設備設施、作業(yè)活動、 功能區(qū)域等劃分評估單元，評估單元可以通俗的理解為獨立的場所

21、（區(qū)域）、設備設施裝置（部位）、活動等。評估單元劃分遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、 范圍清晰的原則。應該分層次逐級進行，一般可以將依次劃分成主單 元、分單元、子單元、崗位（設備、作業(yè)）單元。劃分單元的目的是便于安全風險評估工作的全面開展， 避免出現遺漏例如:商場單元劃分主單元分單元子單元崗位電梯子單元電梯操作工特種設備分單元電梯維修工動力單兀壓力容器子單兀J制冷機組操作工J配電分單兀高低壓配電室子單元1配電室值班人員電氣維修子單元電氣維修工消防單元評估單元排查 排查范圍廠址及環(huán)境條件和廠區(qū)平面布局 建（構）筑物生產工藝過程生產設備裝置活動 編制設備設施清單和作業(yè)活動清單設備設施清

22、單單位（部門）：序號作業(yè)崗位設備名稱數量備注作業(yè)活動清單單位（部門）:序號作業(yè)崗位作業(yè)活動清單內容 每個評估單元應建立設備設施清單至少包括以下內容：（1）部位、場所、區(qū)域示例：與經營關聯(lián)的設施如動力、消防、倉庫等。（2）設備設施示例：配電系統(tǒng)（如配電柜、配電箱、電氣線路等）、消防設施（如消防控制中心設備、消防水池、消防水泵、消防報警、消防管道 每個評估單元應建立作業(yè)活動清單至少包括以下內容：（1）日常操作：作業(yè)流程、設備設施操作、現場巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風的處理，著 火、被盜、設備故障處理。（3）其他作業(yè)活動：動火、有限空間、臨時用電等危險作業(yè) ； 場地清理及保

23、潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修等其他作業(yè)。（4）管理活動：變更管理、現場檢查、應急演練等。6.2風險辨識621事故類型：依據企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-1986）事故類別包括 物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火 災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、 其它傷害。622辨識可能發(fā)生的事故類型依據GB6441辨識出每一臺設備、每個場所、每個作業(yè)活動可能 造成的事故類型。女口：電梯：物體打擊、機械傷害、觸電、火災、高處墜落、其它 傷害。商鋪：物體打擊、觸電、火災、其它傷害。風險辨識注意事項依據GB6441辨識出的可能造成的事故類型，進行

24、風險辨識。 在識別危險源時，要從四個方面考慮：（1）人的不安全行為（因素），人的因素是“核心”，首先要 分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章指揮、不遵 守有關規(guī)定等）；（2）物的不安全狀態(tài)（設備的安全聯(lián)鎖、安全防護設施、消防、 警示標識等）；（3）環(huán)境的不安全因素（主要是室內作業(yè)環(huán)境、室外作業(yè)環(huán)境等）；（4）管理的因素（主要是指安全管理制度、責任制、安全操作 規(guī)的制定和落實情況） 注意三種狀態(tài)：（1）正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）（2）異常（例如：設備維修、檢修）；（3）緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時 的情況。 考慮三種時態(tài)：（1）過去（例

25、如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）（2）現在（例如：是指某個危險因素“現在”一直就危害著人 體，如高溫、噪聲）；（3）將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷 害的可能）。全面辨識及辨識周期 生產經營單位應當對下列因素開展全面辨識（1）生產工藝和生產技術；（2）普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安 全生產的設備設施及其檢驗檢測情況；（3）建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環(huán)境，以 及與生產經營相關相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件；（4）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為;（5）安全生產責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現場作業(yè)、應急救援等安全生產管理制度的制

26、定和落實情況；（6）其他可能產生風險的因素。 辨識周期自河北省安全生產風險管控與隱患治理規(guī)定（河北省人民政府 【2018】2號令）施行之日起三年內，應當每年組織開展一次全面 辨識。滿三年后，應當每三年至少開展一次全面辨識。專項辨識當發(fā)生以下情況時應及時開展專項辨識， 并根據辨識情況及時調 整風險管控信息臺賬（清單）。 在生產經營環(huán)節(jié)或者生產經營要素發(fā)生重大變化； 高危作業(yè)實施前； 新技術、新材料試驗或者推廣應用前； 發(fā)生生產安全事故后。6.3風險評估評估原則商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險 評估時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能 性、嚴重性、頻次、

27、風險值的取值標準（參見附錄C）和評估級別，進行風險評估。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求： 有關安全生產法律、法規(guī)； 設計規(guī)范、技術標準； 本單位的安全管理、技術標準； 本單位的安全生產方針和目標等； 相關方的投訴。632評估方法商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)宜選擇風險矩陣法（LS）,參見附 錄B;作業(yè)條件危險性法（LEC，參見附錄C;風險程度法（MES, 經驗法等方法對風險進行定性、定量評估，根據評估結果按從嚴從高 的原則判定評估級別。633評估與分級 評估商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)根據確定的評估方法與風險判定準 則進行風險評估，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原 則。 分級綜合考

28、慮職業(yè)病危害風險和生產安全事故風險，將辨識出的風險 確定為重大、較大、一般和低四個等級，分別以紅、橙、黃、藍四種 顏色標注。確定重大風險以下情形直接判定為重大風險： 涉及危險化學品重大危險源的； 極易造成重大及以上生產安全事故的； 經風險評估確定為最高級別風險的。635分級管控表6.3-1風險分級管控部門對應表風險級別管控部門重大風險紅色公司級、部門、班組、崗位較大風險橙色公司級、部門、班組、崗位一般風險黃色部門、班組、崗位低風險藍色班組、崗位6.4風險管控措施按照風險等級，逐一制定風險管控措施，明確管控重點、 管控部門和管控人員。642對較大及以上等級的風險，還應當制定專門管控方案。643生

29、產經營單位主要負責人應當每季度至少組織檢查一次風 險管控措施和管控方案的落實情況。644班組（商鋪）開展生產經營活動前或者交接班時，應當進 行風險確認和風險管控措施預知、 設備設施檢查等安全確認；生產經 營活動結束后，應當對作業(yè)場所、設備設施、物品存放等涉及安全的 事項進行檢查。制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓 教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安 全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報 警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢

30、查、 檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完 好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。649不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評估出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至 風險可以接受。6410風險控制措施應在實施前針對以下內容評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低到可以接受的程度； 是否產生新的風險； 是否已選定了最佳的解決方案； 是否會被應用于實際工作中。6.5風險管控信息臺賬（清單）風險辨識和風險評估后，應逐級編制風險管控信息臺賬（清單）（參見表6.5-1）

31、，應包括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內容。表6.5-1風險管控信息臺賬（清單）序號辨識 部位存在風險風險分級/ 風險標識事故類型主要管控措施責任部 門（人）6.6風險管控信息告知各級組織根據風險管控結果，逐級編制并發(fā)布風險分布圖，應當 將風險、管控措施或者管控方案在風險部位、崗位或者車間進行公示。 在有較大及以上等級風險的生產經營場所顯著位置、 關鍵部位和有關 設施設備上應當設置明顯警示標志、標識，設立包括疏散路線、危險 介質、危害表現和應急措施等內容的公示牌（板）。7. 隱患治理7.1事故隱患排查清單商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當依據風險管控信息臺

32、賬 （清單） 建立事故隱患排查清單。隱患排查清單（參見表7.1-1 ）應當包括排查的風險部位、風險管控措施、風險失控表現、失職部門和人員、排 查責任部門和責任人、排查時間等內容。表7.1-1事故隱患排查清單序號風險部位風險管控措施風險失控 表現失職部門/ 人員排查責任部 門/責任人排查時間/ 頻率備注7.2事故隱患排查商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應按照隱患排查清單及有關規(guī)定， 結合安全生產的需要和特點，建立隱患排查管理制度，明確隱患排查 的相關內容。排查方式商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)隱患排查應采用綜合隱患排查、專業(yè)隱患排查、季節(jié)性隱患排查、節(jié)假日隱患排查、日常隱患排查、事 故類比隱患排查等不同方

33、式。其中事故類比隱患排查應在商貿流通 業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)內或同行業(yè)發(fā)生事故后的檢查，專業(yè)性隱患排查應包括技術、設備、電氣、自控儀表、建筑結構、消防、公用及輔助722排查級別及頻次 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)主要負責人每季度至少組織并參 加一次事故隱患排查、風險控制措施和管控方案的落實情況并保留檢 查記錄。表主要負責人風險管控措施落實檢查表檢查人：日期:序號風險部位風險管控措施風險分級風險標識管控措施落實情況12 安全管理部門應當每旬至少組織技術、 設備等職能管理部門開 展一次安全檢查，依據風險管控信息臺賬（清單）的職責分工，檢查 各自分管的安全風險控制措施的落實情況并保留檢查記錄。附表說明：附

34、表提供參考，企業(yè)可以根據實際情況適當調整*公司事故隱患排查表檢查日期：檢查人:序號風險部位風險管控措施風險失控表現失職部門/人員123 職能部門每周至少組織本部門管理人員對本部門的安全風險 控制措施落實情況進行一次安全檢查并保留檢查記錄。*公司事故隱患排查表（*車間或部門）檢查日期：檢查人：序號風險部位風險管控措施風險失控表現失職部門/人員123 班組每天組織本班組人員對本班組的安全風險控制措施落實 情況進行一次安全檢查并留存檢查記錄。*公司事故隱患排查表（*班組）檢查日期：檢查人:序號風險部位風險管控措施風險失控表現失職部門/人員123注：商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)根據企業(yè)實際情況或在事故易

35、 發(fā)頻發(fā)期，適時調整隱患排查頻次，但不得低于以上要求。723有下列情形之一的，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應組織開展 專項隱患排查 當有與本單位安全生產相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準以及規(guī) 程制定、修改或者廢止時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當立即組 織人員進行法律法規(guī)識別和合規(guī)性評估，對不符合法律法規(guī)要求的制 度、現狀應當制定整改計劃進行整改； 當設備設施、技術、生產經營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化時， 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當就變化情況對公司安全管理方面的 影響進行分析、評估，制定相關風險控制措施并對變化后的安全措施 落實情況開展專項檢查； 當停業(yè)后需要恢復開業(yè)的，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企

36、業(yè)應當 組織人員對設備設施的運行調試情況、安全報警連鎖調試情況，儲運 情況、人員培訓情況、消防應急物資配備情況、風險控制措施落實情 況等開展專項檢查； 當本單位或同行業(yè)發(fā)生生產安全事故或者險情時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當根據事故發(fā)生的原因， 在本單位組織開展事 故類比專項檢查，進行舉一反三，避免同類事故發(fā)生； 當縣級（區(qū)）以上人民政府負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門組織開展安全生產專項整治活動時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應 按照政府要求制定活動方案，組織開展安全生產專項整治活動； 當由于季節(jié)變化引起氣候條件發(fā)生重大變化時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當根據季節(jié)特點開展季節(jié)性專項檢查； 當

37、有關部門預報可能發(fā)生重大自然災害（如洪水、泥石流、暴 雪、臺風、地震等）時，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當針對相應 的防范措施和應急措施開展專項檢查。724隱患排查內容商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應依據隱患排查清單，對工程技術、 管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等全部控制措施進行排查。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當對下列因素開展隱患排查： 人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)程和相關 安全管理規(guī)定； 物的不安全狀態(tài)：生產經營場所和設施設備是否符合安全生產相關規(guī)定、標準要求; 管理缺陷：是否按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準規(guī)定 建立實施安全生產管理制度； 其他可能造成生產安全事

38、故的因素。7.3 隱患判定商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當按照各自行業(yè)的重大事故隱患 判定標準，將隱患等級確定為一般隱患和重大隱患。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)重大隱患判定標準：重大火災隱患判定方法(GB 35181-2017)工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準(2017版)7.4 隱患治理治理要求商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應對排查出的隱患，做到“五定”(定整改方案、定資金來源、定項目負責人、定整改期限、定控制措 施)，并將整改落實情況納入日常管理進行監(jiān)督，及時協(xié)調在隱患整 改中存在的資金、技術、物資米購、施工等各方面問題。制定隱患整改方案范圍及內容 商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)對安全檢查發(fā)現的如

39、下事故隱患，應當制定隱患整改方案并組織實施，消除隱患。(1) 是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業(yè)；(2) 整改治理周期較長；(3) 因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除； 事故隱患整改方案應當包括以下內容：（一）治理的隱患清單；（二）治理的標準要求；（三）治理的方法和措施；（四）經費和物資的落實；（五）負責治理的機構、人員和工時安排；（六）治理的時限要求；（七）安全措施和應急預案；（八）復查工作要求和安排；（九）其他需要明確的事項。743重大隱患治理重大隱患整改方案實施前應當由企業(yè)主要負責人組織相關負責人、管理人員、技術人員和具體負責整改人員進行論證，必要時可以聘請專家參加

40、。744隱患驗收隱患治理完成后，商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應按照有關規(guī)定 對治理情況進行評估、驗收，實現閉環(huán)管理。公司檢查發(fā)現的隱患治 理完畢后按事故隱患整改方案進行驗收； 各管理部門檢查發(fā)現的隱患 治理完畢后由部門指定人員進行驗收；班組自查發(fā)現的隱患治理完畢 后由班組自行組織驗收。隱患驗收合格的，驗收人應當簽字確認。 7.5隱患治理信息臺賬商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應建立隱患治理信息臺賬（見表7.5-1），隱患治理信息臺賬應當包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、 完成時限、復查結果、責任部門和責任人等內容。每次檢查完畢后， 在隱患治理信息臺賬中，如實記錄隱患排查治理情況。表7.5-1隱患治理信

41、息臺賬單位:序號隱患名稱排查 時間隱患 等級治理措施完成時限責任部門責任人復查結果/復查人復查時間12注：按照需要治理進行登記。8持續(xù)改進8.1檔案管理商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應完整保存體現風險管控和隱患排 查過程的記錄資料，單獨建檔并保留紙質記錄。風險管控文件資料包括：相關制度、危險源辨識與風險評價表、 風險分級管控臺賬（清單）等；涉及重大風險時，其辨識、評價過程 記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等分類建檔保存。隱患排查治理資料至少應包括隱患排查治理制度、建檔監(jiān)控制 度、專項資金使用制度、舉報獎勵制度、事故隱患排查清單、隱患治 理信息臺賬、隱患排查治理清單、隱患排查記錄等。8.2動態(tài)評

42、估商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應當每年至少開展一次風險管控動 態(tài)評估，形成評估報告，評估結果用于指導生產計劃、應急預案、安 全技術措施的制定，以及安全生產管理、風險管控、隱患治理等工作。每一輪全面辨識和專項辨識評價后，應結合評估實際情況修訂各 類臺賬、清單，并按規(guī)定及時更新。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應制定風險管控和隱患治理教育培 訓計劃，結合風險評估的結果及更新后的風險控制措施的相關信息告 知內部員工和相關方，加強隱患排查，并保留培訓記錄。商貿流通業(yè)、商貿服務業(yè)企業(yè)應如實記錄隱患排查治理情況，至 少每月進行統(tǒng)計分析，及時將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報。 企 業(yè)應建立適當的考核制度，將“雙重預

43、防機制建設”工作納入日?？?核，實施獎懲。附錄A工作危害分析法（JHAA1方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險 進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。A2作業(yè)活動劃分按生產流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產階段/服務階段或部門劃分。包括但不限于：-日常操作：工藝、設備設施操作、現場巡檢；-異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；-開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；-作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊

44、作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、 脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉 車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清 聚合物、清罐內污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防 腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)；-管理活動：變更管理、現場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；-按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單。A3工作危害分析（JHA評估步驟如下：1、將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；2、根據GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件

45、；3、根據GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；4、識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性；5、根據風險判定準則評估風險，判定等級；6、將分析結果，填入工作危害分析（JHA）評估記錄中附錄B風險矩陣法（LS）風險矩陣法（LS） 風險矩陣法（簡稱LS）, R=LX S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表B.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則賦值偏差發(fā)生頻率每次作業(yè)5或每月發(fā)生安全檢查無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程

46、員工勝任程度（意識、技能、經驗）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準操作規(guī)程不全或很不夠勝任（有上崗資格證、有監(jiān)控措施但不能滿足檢查（作業(yè)）少執(zhí)行操作規(guī)程但沒有接受有效培訓、技能差）操作控制要求，措施部分投用 或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。發(fā)生變更后檢查監(jiān)控措施能滿足控制要每年都有發(fā)生每年都有發(fā)生或曾經發(fā)生過從未發(fā)生（作業(yè)）標準未及時修訂或多數時候發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多不按標準檢查（作數操作不執(zhí)行操作一般勝任（

47、有上崗資格證、 接受培訓、但經驗、技能不業(yè)）規(guī)程足，曾多次出錯）求，但經常被停用或發(fā)生 變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。標準完善但偶爾不操作規(guī)程齊全但偶勝任（有上崗資格證、接受監(jiān)控措施能滿足控制要按標準檢查、作業(yè)標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)爾不執(zhí)行操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄有效培訓、經驗、技能較好,但偶爾出錯）高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富,技能、安全意識強）求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失 電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。表B.2事故后果嚴重性（S）判別準則

48、賦值人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響般無損傷一次事故直接經濟損失在5000兀以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點一次事故直接經濟1至2人輕傷損失5000元及以上，1萬兀以下一次事故直接經濟造成1至2人重損失在1萬兀及以傷3至6人輕傷:上，10萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求不符合事業(yè)部程序要求設備、設施周圍受影響作業(yè)點范圍內受影響沒有造成公眾影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響1至2人死亡一次事故直接經濟3至6人重傷或損失在10力兀及以嚴重職業(yè)病上，100萬兀以下3人及以上死一次事故直接經濟亡7人及以上損失在100萬兀及以重傷上潛在不符合法律法規(guī)要求違法造成作業(yè)區(qū)域引起國家主流內環(huán)境破壞媒體報道造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道表B.3安全風險等級判定準則（R值）及控制措施風險