理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本.doc

1、理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范本理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文 1 甲方：代表人：地址：電話：傳真：電子信箱：乙方：地址電話：傳真：鑒于：(1) 甲方 ( 以下簡(jiǎn)稱“甲方” ) 系依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立 并依法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，為客戶提供專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù) ;(2) 乙方 ( 以下簡(jiǎn)稱“乙方” ) 擬基于其自身財(cái)務(wù)現(xiàn)狀委托甲方 幫助理財(cái) ;(3) 甲方同意接受乙方的委托，并指派專門的理財(cái)規(guī)劃具體承辦 乙方委托的事務(wù)。因此，基于前述，雙方達(dá)成合同如下：第一條 委托事項(xiàng)雙方約定， 甲方基于乙方的財(cái)務(wù)狀況為乙方制定理財(cái)方案， 協(xié)助 乙方執(zhí)行理財(cái)方案， 并在執(zhí)行過程中根據(jù)具體情況對(duì)理財(cái)方案進(jìn)行必 要的調(diào)整。第二條 理財(cái)服務(wù)

2、費(fèi)用1 、雙方約定，乙方就甲方提供的理財(cái)服務(wù)向甲方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi) 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：(1) 本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣 ;(2) 甲方向乙方交付書面理財(cái)方案之日， 乙方向甲方支付 元人民 幣。2 、甲方為乙方制定理財(cái)方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案的過程中 所發(fā)生的差旅費(fèi)、交通費(fèi)或查詢等費(fèi)用均由乙方承擔(dān)。第三條 陳述與保證1 、甲方聲明與保證如下：(1) 甲方是依據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)， 有資格提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù) ;(2) 甲方所指定的具體承羅理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)的理財(cái)規(guī)劃具有相應(yīng)的 勝任能力，已經(jīng)通過國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)資格考試， 并取得執(zhí)業(yè)證書 ;(3)

3、甲方及甲方指定的理財(cái)規(guī)劃師勤勉盡責(zé)，以合理的謹(jǐn)慎處理 乙方委托的事務(wù) ;(4) 甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師保證對(duì)在業(yè)務(wù)過程中知悉的乙方 的隱私或商業(yè)秘密不向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)披露 ;(5) 甲方及其指派的理財(cái)規(guī)劃師與在理財(cái)方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務(wù)的提供機(jī)構(gòu)無雇傭關(guān)系或其他任何具有經(jīng)濟(jì)利益的合作關(guān) 系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關(guān)系， 則甲方將及時(shí)向乙方披露。2 、乙方聲明與保證如下：(1) 乙方按照本合同的約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi) ;(2) 乙方向甲方提供與理財(cái)方案的制定有關(guān)的一切信息，并保證 該信息真實(shí)準(zhǔn)確 ;(3) 乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供一切便利。第四條 權(quán)利與義務(wù)1 、甲方享有下

4、列權(quán)利：(1) 收取理財(cái)服務(wù)費(fèi) ;(2) 甲方對(duì)其制定的理財(cái)方案擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 除乙方自己使用外， 未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報(bào)刊、雜志、網(wǎng)絡(luò) 或其他載體予以發(fā)表或披露 ;(3) 有權(quán)要求乙方提供真實(shí)信息。2 、甲方負(fù)有如下義務(wù)：(1) 制定和向乙方交付書面理財(cái)方案 ;(2) 協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案 ;(3) 就理財(cái)方案的執(zhí)行進(jìn)行跟蹤， 并根據(jù)具體情況適時(shí)加以改進(jìn)(4) 保守乙方的隱私和商業(yè)秘密 ;(5) 如實(shí)向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生的沖突利益。3 、乙方享有下列權(quán)利：(1) 取得書面理財(cái)方案的權(quán)利 ;(2) 要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的權(quán)利 ;(3) 要求甲方根據(jù)

5、實(shí)際執(zhí)行情況改進(jìn)理財(cái)方案的權(quán)利 ;(4) 要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利 ;(5) 要求甲方披露沖突利益的權(quán)利。4 、乙方負(fù)有下列義務(wù)：(1) 依據(jù)合同約定及時(shí)交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù) ;(2) 向甲方提供真實(shí)信息的義務(wù) ;(3) 為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財(cái)方案提供便利的義務(wù)。第五條 違約責(zé)任1 、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責(zé)任：(1) 甲方未按照本合同的約定交付書面理財(cái)方案的，經(jīng)乙方催告 后五個(gè)工作日內(nèi)仍未交付的， 乙方有權(quán)宣告解除合同， 甲方應(yīng)退還乙 方交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)。(2) 如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財(cái)方案，則乙方可 以宣告解除合同， 并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財(cái)方案階

6、段應(yīng)當(dāng)交納而尚未 交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)， 但無權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第 一期理財(cái)服務(wù)費(fèi) ;(3) 如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)， 乙方有權(quán)宣告解除合同， 甲方應(yīng)全部退還所收取的理財(cái)服務(wù)費(fèi)， 造成乙方損失的， 乙方有權(quán)追 究甲方的賠償責(zé)任 ;(4) 如甲方在存在利益沖突的情況下未及時(shí)向乙方披露，則乙方 可宣告解除本合同， 已經(jīng)交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi)甲方不予以退還， 尚未交 納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。2 、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責(zé)任：(1) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則 甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù)

7、;(2) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財(cái)服務(wù)費(fèi)，則 甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案的義務(wù) ;(3) 如乙方不提供真實(shí)信息或不提供其他協(xié)助，則甲方有權(quán)拒絕 制定并交付理財(cái)方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財(cái)方案。第六條 爭(zhēng)議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭(zhēng)議， 均應(yīng)通過友好協(xié)商予 以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：(1) 向北京仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁 ;(2) 向甲方所在地法院提起訴訟。第七條 特別提示與聲明1 、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢服務(wù)，對(duì)乙方投資任 何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證， 甲方已極盡合理之注意義務(wù) 防止所指派的理財(cái)規(guī)劃師向客戶做出

8、任何收益保證或其他具有類似 性質(zhì)的承諾， 如理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾， 均非甲方的意思表 示，乙方不宜信賴其保證或承諾， 凡信賴?yán)碡?cái)規(guī)劃師的該種保證或承 諾而造成損失，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。2 、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達(dá)成， 并非任何一方提出的格式合同。 因本合同的解釋發(fā)生歧義時(shí)， 按照合 同的文義以對(duì)雙方平等的方式予以解釋。3 、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢 服務(wù)，對(duì)理財(cái)方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或 其他類似性質(zhì)的承諾， 如承辦的理財(cái)規(guī)劃師做出該種保證或承諾， 則 不信賴該保證或承諾， 如信賴該保證或承諾因此而造成損失，

9、或因市 場(chǎng)變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責(zé)任。第八條 其他1 、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力 ;2 、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。甲方（公章） ： 乙方（ 公章） ： 法定代表人 （簽字） ：法定代表人 （簽字） ： 年月日 年月 日 理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文 2 受托人： （ 甲方 ） 地址：委托人： （ 乙方 ）身份證號(hào)碼：住址：鑒于甲方系依法登記注冊(cè)的投資顧問公司， 在相應(yīng)領(lǐng)域內(nèi)擁有良 好的資信; 并具有相應(yīng)的專業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備，能夠?yàn)檫M(jìn)行投 資咨詢居間業(yè)務(wù)提供必要的條件和服務(wù)。 鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財(cái) 業(yè)務(wù)中獲取增值收益，

10、并保證其提供個(gè)人基本情況、 簡(jiǎn)歷等資料的真 實(shí)性。為明確委托人和受托人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 甲乙雙方經(jīng)友好協(xié) 商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：第一章 服務(wù)范圍第一條 甲方接受乙方委托，為乙方提供理財(cái)產(chǎn)品投資居間業(yè)務(wù) 及下列服務(wù)：（ 一 ） 協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù) ;（ 二 ） 甲方應(yīng)當(dāng)設(shè)專人負(fù)責(zé)協(xié)助客戶辦理過戶審核工作 ;（ 三 ） 為客戶提供投資行情信息、交易技術(shù)操作及資訊 ;（ 四 ） 法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他服務(wù)。第二條 甲方按照本協(xié)議約定對(duì)乙方承擔(dān)居間服務(wù)受托責(zé)任，甲 方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)法律關(guān)系。第三條 甲方無權(quán)代理客戶進(jìn)行股票的交易、結(jié)算或交割，不得

11、代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、 資金賬號(hào)或股票結(jié)算賬戶進(jìn)行股票交易。第四條 甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或 擔(dān)保。第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則第五條 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提供與股票交易業(yè)務(wù)有關(guān)的股票認(rèn)購(gòu) 書、股票開戶及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交 易結(jié)算結(jié)果的查詢方式、 必要的業(yè)務(wù)單據(jù)等資料， 并為乙方提供投資 業(yè)務(wù)所需的專業(yè)培訓(xùn)以及其他相應(yīng)業(yè)務(wù)支持。第六條 甲方應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行 居間服務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢第七條 甲方在為乙方介紹投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)明示其與乙方的居 間服務(wù)委托關(guān)系，應(yīng)當(dāng)向乙方解釋股票交易的方式、流程，充

12、分揭示 證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，不得虛假宣傳誤導(dǎo)乙方。第八條 甲乙雙方協(xié)商確定開戶審查的方式、內(nèi)容和程序，由甲 方據(jù)此對(duì)開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。第九條 甲方應(yīng)告知乙方獲取股票交易結(jié)算單的渠道或方式，提 示乙方有義務(wù)及時(shí)查看，并協(xié)助有異議的客戶向證券公司提出異議。第三章 理財(cái)產(chǎn)品、投資金存管及收益 第十條 該理財(cái)產(chǎn)品為 型 , 甲方無權(quán)提前終止該產(chǎn)品， 乙方也不能提前贖回。 有關(guān)乙方認(rèn)購(gòu)的理 財(cái)產(chǎn)品、投資期限、股數(shù)、股價(jià)及收益的細(xì)節(jié)如下：（ 一 ） 本期投資金認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品的名稱： （ 產(chǎn)品代碼 ）;（ 二 ） 本期理財(cái)產(chǎn)品的契約式封閉期： 個(gè)月，起止日期為： 月 日 至 月 日 ;（ 三） 本期

13、理財(cái)產(chǎn)品的認(rèn)購(gòu)金額為 （大寫）： 元/ 人民幣;（ 四） 本期理財(cái)產(chǎn)品的價(jià)格： 元/ 股;（ 五） 本期理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期收益： 股 ;（ 六） 本期理財(cái)產(chǎn)品解倉(cāng)期滿時(shí)應(yīng)贖回 （大寫）： 元/ 人民幣;（ 七 ） 乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議時(shí)將投資金劃至甲方指定的銀行賬戶。第四章 違約責(zé)任及協(xié)議的終止第十一條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、不 能避免并不能克服的不可抗力情形， 或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測(cè)的 系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議 生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、 法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素， 導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的， 其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予

14、免 除。第十二條 甲乙雙方因喪失業(yè)務(wù)資格或依法不能從事相關(guān)業(yè)務(wù)， 本協(xié)議自動(dòng)終止。第十三條 協(xié)議解除或終止后，居間服務(wù)的報(bào)酬和相關(guān)費(fèi)用的支 付等善后事宜，由雙方協(xié)商處理。第五章 其他約定第十四條 甲乙雙方對(duì)于在居間服務(wù)過程中獲知的對(duì)方或客戶的 資料和信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)另一方或客戶事先書面許可，任何 一方不得對(duì)外披露、 透露或提供有關(guān)的資料和信息。 違反本約定給對(duì) 方或客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)全部賠償責(zé)任。第十五條 本協(xié)議簽署后， 若有關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則修訂， 本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效， 相關(guān)內(nèi)容及條款按新修 訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有

15、 效。第十六條 本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié) 商不成的，雙方可以提請(qǐng)向甲方注冊(cè)地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)按照該會(huì)仲裁 規(guī)則進(jìn)行仲裁。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方協(xié)商解決并另行簽署 書面協(xié)議，該協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十八條 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋 公章之日起生效。第十九條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，每份具有同等法律 效力。甲方（公章） ： 乙方（ 公章） ： 法定代表人 （簽字） ：法定代表人 （簽字） ： 年月日 年月 日 理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同范文 3 委托單位： （以下簡(jiǎn)稱甲方 ）承接單位： （ 以下簡(jiǎn)稱乙方 ）甲方委托乙方承擔(dān)XX項(xiàng)目修建

16、性詳細(xì)規(guī)劃，經(jīng)雙方協(xié)商一致， 簽訂本合同，并嚴(yán)格履行。第一條 簽訂本合同的依據(jù)1.1 中華人民共和國(guó)合同法 、中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法建設(shè)部城市規(guī)劃編制辦法 及建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)市場(chǎng)管理規(guī)定 。1.2 國(guó)家及地方有關(guān)城市規(guī)劃和建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)的其他管理法 規(guī)和規(guī)章。1.3 甲方提出的其他相關(guān)內(nèi)容和規(guī)劃編制要求。第二條 本合同委托的具體內(nèi)容2.1 項(xiàng)目名稱： XX 項(xiàng)目2.2 設(shè)計(jì)內(nèi)容：修建性詳細(xì)規(guī)劃2.3 設(shè)計(jì)范圍：總規(guī)劃用地面積約為 15.67 公頃（約 235畝） 。詳 見地形圖。第三條 甲方應(yīng)向乙方提交的有關(guān)資料及文件第四條 乙方應(yīng)向甲方交付的日期及項(xiàng)目成果 項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)時(shí)間確定為 個(gè)工作

17、日 ; 修改完成最終成果階段。（ 履行合同的日期為合同簽訂日 ） 以上為項(xiàng)目組完成工作的整體時(shí)間 計(jì)劃，具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)可根據(jù)業(yè)主要求適當(dāng)調(diào)整。設(shè)計(jì)成果要求列表4.1 修建性詳細(xì)規(guī)劃的成果（ 一 ） 規(guī)劃說明書項(xiàng)目概況現(xiàn)狀分析電氣規(guī)劃給排水規(guī)劃主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)投資估算說明結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)說明建筑設(shè)計(jì)1 、現(xiàn)狀條件分析 ;2 、規(guī)劃原則和總體構(gòu)思 ;3 、用地布局 ;4 、空間組織和景觀特色要求 ;5 、道路和綠地系統(tǒng)規(guī)劃 ;6 、各項(xiàng)專業(yè)工程規(guī)劃及管網(wǎng)綜合 ;7 、豎向規(guī)劃 ;8 、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，一般應(yīng)包括以下各項(xiàng)：1) 總用地面積 ;2) 總建筑面積 ;3) 住宅建筑總面積，層數(shù) ;4) 容積率、建

18、筑密度 ;5) 住宅建筑容積率、建筑密度 ;6) 綠地率。9 、工程量及投資估算10 、其他主要建筑概念方案( 二) 圖紙?zhí)峁┫鄳?yīng)的平、 剖、立面圖及其他用于表達(dá)設(shè)計(jì)理念的相關(guān)圖紙以上成果提供打印文本 8 套，含所有設(shè)計(jì)成果的電子文件光盤 1份。文字文件為DOC格式，圖形文件為DWG效果圖為JPG格式。修 詳規(guī)應(yīng)包括政府審批所需要的所有內(nèi)容在內(nèi)。第五條 項(xiàng)目收費(fèi)及付款進(jìn)度 乙方已承接甲方該項(xiàng)目概念規(guī)劃設(shè)計(jì)工作， 部分工作已在概念規(guī) 劃階段完成， 因此修 建性詳細(xì)規(guī)劃設(shè)計(jì)乙 方僅收取人民幣 50000.00（大寫：伍萬元整）;設(shè)計(jì)方案報(bào)政府審批通過后，甲方一 次性支付給乙方設(shè)計(jì)費(fèi)Y 50000.

19、00（伍萬元）第六條 甲方責(zé)任6.1 甲方應(yīng)按本合同第三條規(guī)定， 向乙方提交資料及文件， 并對(duì) 其完整性、正確性及時(shí)限性負(fù)責(zé)。6.2 甲方須協(xié)助配合乙方進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)查和相關(guān)資料收集。6.3 甲方負(fù)責(zé)組織本合同項(xiàng)目的方案匯報(bào)、 成果評(píng)審和報(bào)批。 方 案匯報(bào)后五日內(nèi)， 甲方應(yīng)出具正式的會(huì)議紀(jì)要、 修改意見或批準(zhǔn)文件。6.4 甲方承擔(dān)因甲方需要由乙方聘請(qǐng)的顧問專家的咨詢費(fèi)及顧 問專家的交通、食宿費(fèi)用。6.5 甲方須按本合同第五條規(guī)定，按時(shí)向乙方支付項(xiàng)目費(fèi)用。6.6 甲方應(yīng)保護(hù)乙方的設(shè)計(jì)版權(quán)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向第 三方轉(zhuǎn)讓或用于本合同以外的項(xiàng)目。第七條 乙方責(zé)任7.1 乙方應(yīng)按甲方的委托和提供的有關(guān)文件、 基礎(chǔ)資料， 依據(jù)國(guó) 家、省、市現(xiàn)行有關(guān)法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)。7.2 乙方應(yīng)按本合同第二條和第四條規(guī)定的內(nèi)容、進(jìn)度、份數(shù)， 向甲方提交質(zhì)量合格的設(shè)計(jì)成果。7.3 乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行