關于《公司章程》和《持股方案》修正案情況說明（討論稿）

1、關于公司章程和持股方案修正案（討論稿）情況說明各單位暨各位股東：公司下發(fā)了“關于修改公司章程和持股方案征求意見的通知”以后，總的來說，大多數(shù)股東對公司章程和持股方案持肯定態(tài)度，但也提出了不少修改、補充意見。董事會對股東們提出的意見逐一進行了認真地分析和研究，并依據(jù)公司法和企業(yè)的實際情況對原公司章程和持股方案提出了修正案（討論稿），現(xiàn)將有關修正意見作如下說明：一、對公司章程修正意見1、根據(jù)股東提議，在第一章第一條最后面加上一句話：“本章程是公司的最高行為準則，全體股東都必須嚴格遵守，任何人都不得違反”。2、在第二章第八條“公司注冊資金 萬元”中的空格填寫公司現(xiàn)實際注冊資金“347.3 ”萬元。有

2、股東提出注冊資金要把全部股金和安置費包括在內。此意見不妥，安置費實際上是企業(yè)負債，不宜列為注冊資金。3、有股東提出第四章第十四條第5項刪除，也有提出第5、6項改為“公司新增資本時，不允許增加原始股，任何個人不得私自1購買其他股東轉讓的股份，買斷人員的股份由公司統(tǒng)一收購，屬全體股東共同擁有”。此意見不符合公司法。公司法第三十三條明確規(guī)定：“公司新增資本時，股東可以優(yōu)先認繳出資?！钡谌宓谝?guī)定：“股東之間可以相互轉讓其全部出資或者部份出資?！备鶕?jù)公司法這一規(guī)定，持股方案中講得很清楚：“購股一年后，可在企業(yè)內部轉讓，無論繼承或轉讓，都必須經(jīng)董事會同意，方可辦理變更手續(xù)?！鄙鲜鲂薷囊庖娕c公司法相悖。

3、4、根據(jù)股東提出的勞動保護、社保、醫(yī)保待遇問題，在第四章第十四條增加第8項：“依法享受國家規(guī)定的勞動保護、社會養(yǎng)老、醫(yī)療保險等待遇。”原第8條改為第9條。5、有股東提出：“對不能按時足額交納股金的要追究違約責任?！备鶕?jù)這一提議，在第四章第十五條第2項后面增加一句話：“若崗位股不能按時足額交納所認繳的股金，則自動轉為普通股；若普通股不能按時足額交納所認繳的股金，則視為自動放棄股東資格，并自動與企業(yè)解除勞動關系?！?、有股東提出第五章第十七條第8項：“決定公司增加或減少注冊資金，以及增擴股等重大事項。”取消。2這種意見不符合公司法，也不不利于公司今后的發(fā)展。公司法第三十八條已明確規(guī)定：“股東會有權

4、對公司增加或者減少注冊資金作出決議?！彼圆荒苋我馊∠蓶|會的這項權利。7、有股東對第五章第十七條提出增加兩項：一是增加：“股東大會應先選舉產(chǎn)生監(jiān)事會，并在監(jiān)事會監(jiān)督之下選舉董事會。”第二是增加：“經(jīng)營決策超過五十萬元人民幣，需經(jīng)股東大會表決?！贝藘煞N意見均不符合公司法，也不符合企業(yè)現(xiàn)狀。股東大會是在全體股東的監(jiān)督之下進行選舉的，監(jiān)事會豈能超越股東大會的權限，監(jiān)事會本身也沒有這種權利，全體股東的監(jiān)督豈不比幾個監(jiān)事的監(jiān)督更為有效，而且誰要搞小動作，或弄虛作假，甚至破壞選舉，那是要負法律責任的。公司法已明確規(guī)定了董事會的經(jīng)營決策權，若五十萬元都要股東大會通過，那任何水泥企業(yè)都難以操作（如銷售合同3

5、000噸就超過50萬元），極不利于企業(yè)的發(fā)展。8、根據(jù)公司法規(guī)定，第五章第十八條第一句話修改為：“股東大會須有代表三分之二以上表決權的股東參加方能形成決議?！?、有股東對第五章第十九條提出：“大會表決實行一人一票制?！?此意見嚴重違背公司法。10、有股東對第五章第十九條提出：“股東會每年至少召開一次，如果做不到，股東有權罷免董事會?！惫蓶|大會每年至少召開一次，公司章程中已有明確規(guī)定，但“罷免董事會”這種提法不妥，與公司法相悖。11、根據(jù)股東提議，第五章第二十條后面增加一句話：“董事會成員不一定擔任行政職務，如未被聘任行政職務，原性質不變（是崗位股或普通股仍按原待遇不變），但享有董事職權和享受董

6、事津貼?！?2、第五章第二十一條第7項和第10項內容重復，去掉一項。13、有股東對第五章第二十一條第6項提出修改：“聘任副職以上干部，由董事會提出，必須經(jīng)本部門股東通過，方能聘任?！惫痉ǖ谒氖畻l第九項已明確規(guī)定：“董事會有聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理），根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人，決定其報酬事項?！钡穆殭啵陨蠈Φ?項的修改意見不能成立，但考慮股東意見，在第6項后面加上一句話：“在行使該項職權時，須廣泛聽取員工意見?！?4、有股東對第五章第二十四條第6項提出：“提出股份紅利的分配處置方案，必須有監(jiān)事會人員參加。”4此意見混淆董事長與監(jiān)事會的職權范圍，況且董事長該項提議

7、，本身就必須經(jīng)股東大會審議批準。所以上述意見與公司法相悖。15、有股東對第五章第二十五條提出：“總經(jīng)理不能由董事長兼任。”此意見可商榷?？杉右痪湓挘骸翱偨?jīng)理可由董事長兼任，也可不兼，由董事會聘任。”實際上原來“總經(jīng)理可由董事長兼任，”也包含有“總經(jīng)理也可不由董事長兼任”這層意思。能不能兼任一是看當選的董事長個人素質以及有無組織領導和決策能力；二是要根據(jù)本企業(yè)的實際情況。本公司是一個小型企業(yè)，市場競爭又這么激烈，如果有多個決策層，容易產(chǎn)生內部矛盾，必然會貽誤和影響經(jīng)營決策的時機?！?6、有股東提出在第五章第二十五條第5項后面增加一句話：“但最終必須經(jīng)本部門股東通過方能生效?！惫痉ǖ谖迨畻l第（六

8、）項和第（七）項已明確賦予了公司總經(jīng)理有：“提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；”“聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員?！钡穆殭?。所以上述意見不能成立，但考慮股東意見，在第5項后面增加一句話：“為體現(xiàn)民主、透明、公開，可參照組織任免干部的程5序，對擬任人員進行公示，公示期間，股東可以就該擬任人員工作能力、作風及其他存在問題進行反映，以體現(xiàn)民意?！?7、根據(jù)股東提議，在第五章第十七條后面增加：“監(jiān)事會成員不一定擔任行政職務，如未被聘任行政職務，原性質不變（是崗位股或普通股仍按原待遇不變），但可享有監(jiān)事職權，享受監(jiān)事津貼?！?8、有股東對第五章第二十七條提出：“監(jiān)事會成員設

9、3名，并由監(jiān)事會在各部門指定設1名監(jiān)督員。”也有的提出：“監(jiān)事會成員增選至57人。”“監(jiān)事會成員設3名，”是公司章程明確規(guī)定的，符合公司法，也比較適宜。再設監(jiān)督員，沒有法律依據(jù)，不能成立。監(jiān)事會成員增選至57人，不符合公司實際情況，因我公司系小型企業(yè)，人員設置不必要大多。19、有股東提出在第五章第二十八條第4項后面增加“并視情節(jié)輕重，追究其責任，直至罷免。”“罷免”意見不妥，不符合公司法，但如何處罰，公司章程第六章第三十四條中已有規(guī)定。20、根據(jù)股東提議，在第六章第三十四條“給公司造成損害的”后面插一句：“在職期間不履行職務或不能勝任職務的”，這6句話予以采納。另該條第2項：“罷免或解聘其現(xiàn)任

10、職務”中的“罷免”改為“更換”。21、有股東提出在第六章第三十四條后面加上：“在每年一次股東大會的民意測驗中人數(shù)未達到51%的自動辭職，當選者必須當眾發(fā)表承諾并打印成文?！贝艘庖妼嵸|上是對公司各級領導及高級職員進行監(jiān)督、管理和考核的一種具體的方式和方法，也涉及到干部管理程序問題，建議下屆董事會予以考慮，不宜直接寫入章程。但為了促使下屆公司領導能夠更好地發(fā)揚民主，在第七章中增加兩條，即第三十七條：“公司研究決定有關職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險等涉及職工切身利益的問題，應當事先聽取公司工會和職工的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關會議?！钡谌藯l：“公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大

11、問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取公司工會的意見和建議?！痹黾哟藘蓷l后，以后的章節(jié)條款順序順延。22、有股東對原第九章第三十九條提出：“公司每年年終應對公司資產(chǎn)清算一次，并在股東大會上公布?！贝艘庖娪诜o據(jù)。公司只有在出現(xiàn)三十九條所列的五種情況之7下進行清算。二、對持股方案的修改意見1、有股東對股份設置提出：股份設置只設兩種：普通股和崗位股，后來增加的一般股取消。崗位股原來設的四檔仍不變。第4條：“其他人員可在壹年內分兩次交付，每次50%”這句話刪除。第6條：“在認購現(xiàn)金股的基礎上，允許用安置費多購?！比∠?。以后不允許用安置費購股，原用安置費購的股只可參與分紅，不享有表決權。根據(jù)這一提議，股

12、份設置第1條修改為：“，股份設普通股和崗位股兩種（原來增設的一般股取消），公司內部發(fā)行?！钡?條后面一句話“其他人員可在壹年內分兩次交付，每次50。”刪除。第6條改為：“以后不允許用安置費購股，但原來用安置費購的股，應該仍然享有相應的權利和義務?！?、有股東提出股份設置只設一種，沒有普通股和崗位股之分，也不設任何檔次，人人均股，股權平等。此意見不符合企業(yè)實際狀況，也不符合公司法。3、有股東提出股份設置只設普通股（2股），崗位股（4股），原來的一、二、三檔股金（四檔除外），不能算股，只能算風險金，只參與分紅，不行使任何表決權，也不參與公司的清盤分利。8此種提法不符合公司法。股份制企業(yè)本身就是市場

13、經(jīng)濟的產(chǎn)物，它在市場競爭中的風險，就是以股東們的股份來承擔的。正因為如此，公司法明確規(guī)定：“股東會會議由股東按照出資比例行使表決權?！闭l出資大，風險就越大，因而發(fā)言權也就越多。所以，在股份制企業(yè)中，不能設立了股份，又設立風險金，這種提法，既沒有法律依據(jù)，又不可操作，何況把一、二、三檔崗位股作為風險金，只承擔風險，不享有權利，顯失公平，因此，是不能成立的。有的股東提出“崗位股一、二、三、四檔不變，在任屆期滿，由股權辦公室將一、二、三檔崗位股（保留四檔）回購，都以四檔崗位股來參與選舉。”這種意見倒可進一步商榷。4、有股東提出：“不允許以任何形式的購股、擴股、增股，保持原始股不變。如公司要擴大規(guī)模，

14、須經(jīng)股東大會通過后實施?！碑斍班徔h周邊水泥廠家都在擴大規(guī)模，發(fā)展勢頭強勁，市場競爭異常激烈，如果我們公司只維持現(xiàn)狀，不圖發(fā)展，規(guī)模小、包袱重、成本高，難以參與市場競爭，最終只能是死路一條。而增股、擴股是股份制企業(yè)擴大規(guī)模、增強實力的一個重要且必要的途徑。所以，不準擴股和增股既不利于公司的發(fā)展，也不符合廣大股東的最根本利益。當然，公司要擴大規(guī)模，進行增、擴股，最終要經(jīng)股東大會通過，章程第十七條也已有明確規(guī)定。95、有股東對股權管理的修改提出：“公司任何個人不得私自購買其他股東轉讓的股份，買斷人員的股份由公司統(tǒng)一收購，股份屬全體股東共同擁有?！惫痉ㄒ衙鞔_規(guī)定：“股東之間可以相互轉讓其全部出資或者部份出資?！痹诠境止煞桨钢兴?guī)定：“購股一年后，可在企業(yè)內部轉讓，”正是依據(jù)公司法而制定的。所以上述意見不符公司法。6、有股東提出：“如果虧損大于股金的30%以上，董事長自動下臺，直至追究其責任?！贝艘庖娪诜o據(jù)。從收集的意見中可以看出，大家除了對公司章程和持股方案提出了修改、補充意見外，還對安置費的發(fā)放、資產(chǎn)變賣處