企業(yè)效能監(jiān)察實施方案

1、 企業(yè)效能監(jiān)察實施方案 根據(jù)xx 公司20* 年效能監(jiān)察計劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對xx 單位，圍繞“八項規(guī)定”貫徹落實情況進行專項效能監(jiān)察，具體監(jiān)察方案策劃如下：一、監(jiān)察對象本次效能監(jiān)察對象是xx 單位（部門）“八項規(guī)定”貫徹落實情況相關(guān)的各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)業(yè)務(wù)流程。二、效能監(jiān)察目的通過對x “八項規(guī)定”貫徹落實情況相關(guān)的各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)業(yè)務(wù)流程全過程效能監(jiān)察，健全、完善與改進公司各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)業(yè)務(wù)流程制度；促進公司上下、各業(yè)務(wù)部門嚴格遵循制度，提高制度執(zhí)行力；實現(xiàn)各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營支出管理目標和最終績效管理目標，開源節(jié)流，降本增效，不斷提升

2、公司管理效能。三、效能監(jiān)察總體思路本次效能監(jiān)察在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在效能監(jiān)察工作小組具體實施中，深入xx 單位，上下密切配合，按效能監(jiān)察工作流程、效能監(jiān)察“四性檢查與評價模型”方法，對各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)業(yè)務(wù)流程進行全面效能監(jiān)察，對各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)水平提升起到良好的保證和促進作用，充分發(fā)揮效能監(jiān)察對業(yè)務(wù)管理的再管理、再監(jiān)督作用。四、計劃實施時間立項時間：20* 年 5 月 25 日，終結(jié)時間：20* 年9 月 30 日。五、監(jiān)察抽樣覆蓋時間范圍六、監(jiān)察依據(jù)1、xxx 公司現(xiàn)行各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)管理制度規(guī)定、辦法、工作實施細則。2、xxxx 公司

3、制定的考核非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)績效的管理目標責(zé)任書。3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)業(yè)務(wù)效能監(jiān)察“四性檢查與評價”作業(yè)指導(dǎo)書4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等七、效能監(jiān)察范圍與內(nèi)容1、監(jiān)察各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)現(xiàn)有管理制度建設(shè)的充分性，即根據(jù)中央“八項規(guī)定”，看制度措施、辦法是否健全。檢查內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行、監(jiān)督的崗位與職責(zé)設(shè)置、業(yè)務(wù)管理目標、業(yè)務(wù)過程標準、業(yè)務(wù)廉潔標準、業(yè)務(wù)過程相關(guān)崗位設(shè)置與崗位能力要求、業(yè)務(wù)風(fēng)險評審與管理、業(yè)務(wù)執(zhí)行制度規(guī)定、執(zhí)行全過程的各環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)復(fù)核、業(yè)務(wù)過程記錄標準格式、業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督、非相

4、容崗位規(guī)定、業(yè)務(wù)記錄檔案管理要求、業(yè)務(wù)定期統(tǒng)計報告制度、公司對業(yè)務(wù)行為和業(yè)務(wù)制度的內(nèi)部監(jiān)督與糾偏、獎勵、處罰標準等方面，分析是否在公司現(xiàn)有制度中均有以上方面的制度規(guī)定。2、監(jiān)察各項非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)活動管理過程的符合性，即抽取活動記錄樣本，看活動過程是否嚴格執(zhí)行制度規(guī)定。檢查內(nèi)容是：抽取一定數(shù)量的非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)活動管理過程樣本，檢查實際執(zhí)行過程是否符合企業(yè)非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)活動過程現(xiàn)有制度各項要求，分析判斷活動過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度。3、監(jiān)察非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)管理結(jié)果有效性，即根據(jù)公司預(yù)算控制目標，看公司是否有效控制非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)支出，實

5、現(xiàn)預(yù)算管理目標。檢查內(nèi)容為：非直接生產(chǎn)經(jīng)營的管理、服務(wù)實際支出和工作效果是否有效實現(xiàn)企業(yè)預(yù)期的預(yù)算目標和管理目標，分析認證管理結(jié)果實際達到業(yè)務(wù)績效管理目標的有效程度。效能監(jiān)察范圍與內(nèi)容清單具體詳見“八項規(guī)定”落實情況效能監(jiān)察范圍與內(nèi)容清單八、監(jiān)察人員要求及原則1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員由xxxxx 公司黨政主要負責(zé)人、效能監(jiān)察工作分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察對象非直支出業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、該業(yè)務(wù)涉及部門和監(jiān)察部門負責(zé)人組成。2、效能監(jiān)察工作小組成員由監(jiān)察對象非直支出業(yè)務(wù)涉及部門主管和監(jiān)察部門人員共同組成。3、監(jiān)察對象非直支出業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦人員回避。4、堅持實事求是、證據(jù)支撐原則。5、效能監(jiān)察工作小組人員在進行工作前

6、，必須經(jīng)過效能監(jiān)察“四性檢查（測試）與評價模型”方法專門培訓(xùn)。九、組織機構(gòu)1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組 長：xxx副組長：xxx xxx成 員：（若干）2、效能監(jiān)察工作小組組 長：xxx副組長：xxx xxx成 員：（若干）十、小組分工1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報告。2、效能監(jiān)察工作小組：編寫和執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。十一、抽樣與方法本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計抽樣方法，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，按照效能監(jiān)察“四性檢查與評價”方法進行。十二、其他要求說明十三、附件1、中央“八項規(guī)定”落實情況效能監(jiān)察范

7、圍與內(nèi)容清單2、效能監(jiān)察文件依據(jù)采集清單表3、效能監(jiān)察實施節(jié)點控制計劃4、效能監(jiān)察“四性檢查與評價”日程安排計劃企業(yè)效能監(jiān)察實施方案（二）一、監(jiān)察對象圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況相關(guān)的“三重一大”決策流程。二、效能監(jiān)察目的通過對公司 “三重一大”決策流程全過程效能監(jiān)察，實現(xiàn)三個方面的管理目的：1、健全、完善與改進公司 “三重一大”決策流程制度，推進決策流程化、標準化；2、促進公司“三重一大”決策嚴格遵循集體決策原則，形成群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機制；3、提高科學(xué)決策水平，實現(xiàn)公司各項改革發(fā)展指標。三、效能監(jiān)察總體思路在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，由效能監(jiān)察工作小組具體實

8、施，上下密切配合，按效能監(jiān)察工作流程、效能監(jiān)察“四性檢查與評價模型”方法，對公司 “三重一大”決策流程進行全面效能監(jiān)察，提高科學(xué)決策水平，實現(xiàn)公司各項改革發(fā)展指標，充分發(fā)揮效能監(jiān)察對管理的再管理、再監(jiān)督作用。四、計劃實施時間立項時間：20*年 3月 25日，終結(jié)時間：20*年9月 30日，監(jiān)察建議整改落實時間：20*年9月 30日20*年10月 30日，五、決策樣本抽樣覆蓋時間范圍六、監(jiān)察依據(jù)2、公司“三重一大”決策制度貫徹實施辦法、決策流程。2、公司20*年、20*年生產(chǎn)經(jīng)營與管理改革責(zé)任書。3、公司效能監(jiān)察體系文件。4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等。七、效能監(jiān)察范圍與內(nèi)容1、監(jiān)察

9、公司“三重一大”決策制度建設(shè)的充分性，即根據(jù)中央”三重一大”決策制度，看制度措施、辦法是否健全。2、監(jiān)察公司“三重一大”決策活動管理過程的符合性，即抽取決策活動記錄樣本，看決策活動過程是否嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度規(guī)定。檢查內(nèi)容是：抽取一定數(shù)量的公司“三重一大”決策活動管理過程樣本，檢查實際執(zhí)行過程是否符合企業(yè)公司“三重一大”決策活動管理過程現(xiàn)有制度各項要求，分析判斷“三重一大”決策活動過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度。3、監(jiān)察“三重一大”決策結(jié)果有效性，即根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營與管理改革目標，看公司是否實現(xiàn)目標。充分性、符合性、有效性和適宜性效能監(jiān)察內(nèi)容清單具體詳見“三重一大”決策 效能監(jiān)察點

10、清單八、監(jiān)察人員要求及原則1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員由公司黨政主要負責(zé)人、效能監(jiān)察工作分管領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)業(yè)務(wù)部門和監(jiān)察部門負責(zé)人組成。2、效能監(jiān)察工作小組成員由監(jiān)察對象“三重一大”決策業(yè)務(wù)涉及部門主管和監(jiān)察部門人員共同組成。3、監(jiān)察對象“三重一大”決策層人員回避直接檢查。4、堅持實事求是、證據(jù)支撐原則。5、效能監(jiān)察工作小組人員在進行工作前，必須經(jīng)過效能監(jiān)察“四性檢查（測試）與評價模型”方法專門培訓(xùn)。九、組織機構(gòu)1、各單位明確本單位的效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置組長、副組長和組員；2、各單位成立專門的效能監(jiān)察工作小組，設(shè)置組長、副組長和組員；十、小組分工1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并核準監(jiān)察建議、決定與報告。2、效能監(jiān)察工作小組：編寫和執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。十一、抽樣與方法以20*年和20*年8月30日前的“三重一大”決策事件作為效能監(jiān)察樣本抽取來源，采用統(tǒng)計抽樣方法獲得決策樣本