信息安全風險評估報告.doc

1、附件：國家電子政務工程建設項目非涉密信息系統信息安全風險評估報告格式項目名稱：項目建設單位：風險評估單位：年月日目錄一、風險評估項目概述 .11.1工程項目概況 .11.1.1建設項目基本信息 .11.1.2建設單位基本信息 .11.1.3 承建單位基本信息 .21.2風險評估實施單位基本情況 .3二、風險評估活動概述 .32.1風險評估工作組織管理 .32.2風險評估工作過程 .32.3依據的技術標準及相關法規(guī)文件 .32.4保障與限制條件 .3三、評估對象 .43.1評估對象構成與定級 .43.1.1網絡結構 .43.1.2業(yè)務應用 .43.1.3子系統構成及定級 .43.2評估對象等級保

2、護措施 .43.2.1XX 子系統的等級保護措施 .53.2.2子系統 N 的等級保護措施 .5四、資產識別與分析 .54.1 資產類型與賦值.54.1.1 資產類型4.1.2 資產賦值.5.54.2關鍵資產說明 .5五、威脅識別與分析 .65.1威脅數據采集 .65.2威脅描述與分析 .65.2.1威脅源分析 .65.2.2威脅行為分析 .65.2.3威脅能量分析 .65.3威脅賦值 .6六、脆弱性識別與分析 .76.1 常規(guī)脆弱性描述6.1.1 管理脆弱性6.1.2 網絡脆弱性6.1.3 系統脆弱性6.1.4 應用脆弱性.7.7.7.7.76.1.5 數據處理和存儲脆弱性76.1.6 運行

3、維護脆弱性76.1.7 災備與應急響應脆弱性76.1.8 物理脆弱性76.2 脆弱性專項檢測76.2.1 木馬病毒專項檢查76.2.2 滲透與攻擊性專項測試76.2.3 關鍵設備安全性專項測試76.2.4 設備采購和維保服務專項檢測76.2.5 其他專項檢測76.2.6 安全保護效果綜合驗證86.3 脆弱性綜合列表8七、風險分析87.1 關鍵資產的風險計算結果87.2 關鍵資產的風險等級87.2.1 風險等級列表87.2.2 風險等級統計87.2.3 基于脆弱性的風險排名97.2.4 風險結果分析9八、綜合分析與評價9九、整改意見9附件 1：管理措施表10附件 2：技術措施表12附件 3：資產

4、類型與賦值表14附件 4：威脅賦值表14附件 5：脆弱性分析賦值表15一、風險評估項目概述1.1 工程項目概況1.1.1 建設項目基本信息工程項目名稱非涉密信息系統部分的建設工程項目內容批復的建相應的信息安設內容全保護系統建設內容項目完成時間項目試運行時間1.1.2 建設單位基本信息工程建設牽頭部門部門名稱工程責任人通信地址聯系電話電子郵件工程建設參與部門部門名稱工程責任人通信地址聯系電話電子郵件如有多個參與部門，分別填寫上1.1.3 承建單位基本信息如有多個承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質是國內企業(yè) /還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯系電話電子郵件1.2 風險評估實施單位基本情況評估單

5、位名稱法人代表通信地址聯系電話電子郵件二、風險評估活動概述2.1 風險評估工作組織管理描述本次風險評估工作的組織體系（含評估人員構成） 、工作原則和采取的保密措施。2.2 風險評估工作過程工作階段及具體工作內容.2.3 依據的技術標準及相關法規(guī)文件2.4 保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、 工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評估對象3.1 評估對象構成與定級3.1.1 網絡結構文字描述網絡構成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網絡拓撲圖。3.1.2 業(yè)務應用文字描述評估對象所承載的業(yè)務，及其重要性。3.1.3 子系統構成及定級描述各子系統構成。 根據安全等級保護定級備案

6、結果，填寫各子系統的安全保護等級定級情況表：各子系統的定級情況表其中業(yè)務信息安全其中系統服務安全序號子系統名稱安全保護等級等級等級3.2 評估對象等級保護措施按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護范圍內的子系統各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結果。根據需要，以下子目錄按照子系統重復。3.2.1XX 子系統的等級保護措施根據等級測評結果， XX 子系統的等級保護管理措施情況見附表一。根據等級測評結果， XX 子系統的等級保護技術措施情況見附表二。3.2.2子系統 N 的等級保護措施四、資產識別與分析4.1 資產類型與賦值4.1.1 資產類型按照評估對象的

7、構成， 分類描述評估對象的資產構成。詳細的資產分類與賦值，以附件形式附在評估報告后面，見附件3資產類型與賦值表。4.1.2 資產賦值填寫資產賦值表。資產賦值表序號資產編號資產名稱子系統資產重要性4.2 關鍵資產說明在分析被評估系統的資產基礎上，列出對評估單位十分重要的資產，作為風險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關鍵資產列表資產編資產重要程子系統名稱應用其他說明號度權重五、威脅識別與分析對威脅來源（內部 /外部；主觀 /不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進行列表分析。5.1 威脅數據采集5.2 威脅描述與分析依據威脅賦值表，對資產進行威脅源和威脅行為分析。5.2.

8、1 威脅源分析填寫威脅源分析表。5.2.2 威脅行為分析填寫威脅行為分析表 。5.2.3 威脅能量分析5.3 威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結果和結果分析。6.1 常規(guī)脆弱性描述6.1.1 管理脆弱性6.1.2 網絡脆弱性6.1.3 系統脆弱性6.1.4 應用脆弱性6.1.5 數據處理和存儲脆弱性6.1.6 運行維護脆弱性6.1.7 災備與應急響應脆弱性6.1.8 物理脆弱性6.2 脆弱性專項檢測6.2.1 木馬病毒專項檢查6.2.2 滲透與攻擊性專項測試6.2.3 關鍵設備安全性專項測試6.2.4 設備采購和維保服

9、務專項檢測6.2.5 其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。6.2.6 安全保護效果綜合驗證6.3 脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表 。七、風險分析7.1 關鍵資產的風險計算結果填寫風險列表風險列表資產編號資產風險值資產名稱7.2 關鍵資產的風險等級7.2.1 風險等級列表填寫風險等級表資產風險等級表資產編號資產風險值資產名稱資產風險等級7.2.2 風險等級統計資產風險等級統計表風險等級資產數量所占比例7.2.3 基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的風險排名表脆弱性風險值所占比例7.2.4 風險結果分析八、綜合分析與評價九、整改意見附件 1：管理措施表序號層面 /方面安全控制/措施落

10、實部分落實沒有落實不適用管理制度安全管理制度制定和發(fā)布評審和修訂崗位設置人員配備安全管理機構授權和審批溝通和合作審核和檢查人員錄用人員離崗人員安全管理人員考核安全意識教育和培訓外部人員訪問管理系統定級安全方案設計系統建設管理產品采購自行軟件開發(fā)序號層面 /方面安全控制 /措施落實部分落實沒有落實不適用外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統交付系統備案安全服務商選擇環(huán)境管理資產管理介質管理設備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網絡安全管理系統運維管理系統安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復管理安全事件處置應急預案管理小計附件 2：技術措施表序安全控制 / 措施層面 /方面落實部分落實沒有落實不適

11、用號1物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊物理安全防火防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供應電磁防護網絡結構安全網絡訪問控制網絡安全審計網絡安全邊界完整性檢查網絡入侵防范惡意代碼防范網絡設備防護身份鑒別訪問控制安全審計主機安全剩余信息保護入侵防范惡意代碼防范資源控制應用安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯資源控制數據完整性數據安全及備數據保密性份與恢復備份和恢復附件 3：資產類型與賦值表針對每一個系統或子系統，單獨建表資產編賦值說類別項目子項資產名稱資產權重號明附件 4：威脅賦值表威脅操濫行身口密漏拒惡竊物社意通數電管越總威理脅資產名稱編號作用為份令

12、碼洞絕意取理會外信據源災權分不等失授抵假攻分利服代數破工故中受中 害使值到級誤權賴冒擊析用務碼據壞程障斷損斷用位附件 5：脆弱性分析賦值表編檢測項號管理脆弱1性檢測網絡脆弱2性檢測整改建議檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響標識V1機構、制度、人員V2安全策略V3檢測與響應脆弱性V4日常維護 V5V6網絡拓撲及結構脆弱性V7網絡設備脆弱性系統脆弱3性檢測應用脆弱4性檢測數據處理5 和存儲脆弱性6 運行維護V8網絡安全設備脆弱性V9V10操作系統脆弱性V11數據庫脆弱性V12V13網絡服務脆弱性V14V15數據處理V16數據存儲脆弱性V17V18安全事件管理脆弱性災備與應7 急響應脆弱性物理脆弱8性檢測木馬病毒9檢測V19數據備