分包商控制程序(楊審）-劉勇發(fā)-10.12

1、分包商控制程序（管理制度）QG/MCC-QMS-EMS-OHSMS-02.02.111 目的為了進(jìn)一步拓展市場領(lǐng)域，擴(kuò)大市場份額，充分發(fā)揮公司現(xiàn)有資質(zhì)、技術(shù)、人員等資源優(yōu)勢，本著“優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏”的基本原則，通過對專業(yè)施工工程、勞務(wù)、總分包等的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，確保專業(yè)施工工程、勞務(wù)分包規(guī)定的要求，滿足質(zhì)量、環(huán)境、健康安全的控制要求，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目規(guī)范化精細(xì)管理目標(biāo)以及培育和建立一大批資質(zhì)等級合格、管理力量較強(qiáng)、資金實(shí)力雄厚、社會信譽(yù)良好的專業(yè)工程施工、專業(yè)勞務(wù)作業(yè)隊(duì)伍。2 范圍適用于本公司專業(yè)工程施工、專業(yè)勞務(wù)作業(yè)的管理控制。3職責(zé)3.1工程管理處是公司工程、勞務(wù)分包管理的主控部門。工程管

2、理處負(fù)責(zé)公司一級項(xiàng)目分包商審核管理；負(fù)責(zé)公司合格分包商評審及數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。3.2各二級公司、分公司、子公司、一級項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本單位（項(xiàng)目部）分包的管理職責(zé)。各二級公司、分公司、子公司、一級項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本單位（項(xiàng)目部）分包商的資質(zhì)證照及業(yè)績等商務(wù)信息收集匯總管理；負(fù)責(zé)分包商的考察評價和履約過程考核評價管理；通報(bào)有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的程序，對其施加質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的影響。5 合格分包商管理的基本原則在合格分包商的選擇上必須“要堅(jiān)持公開、公平、公正和競標(biāo)選擇合作伙伴的理念；追求共贏，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)的理念；追求一體化管理的理念；堅(jiān)持總包對分包的監(jiān)督、服務(wù)、指導(dǎo)與幫助同等重要的理念；提供比

3、誠信、比實(shí)力、比服務(wù)的競爭理念”五個基本理念以及“誰使用、誰負(fù)責(zé)”的管理原則。5 工作內(nèi)容5.1對分包商控制的類型和程度應(yīng)取決于分包的產(chǎn)品或服務(wù)，對隨后的產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的影響5.1.1分包的分類：a) 勞務(wù)分包；b) 專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、外委加工制作；c) 設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)和試驗(yàn)對外委托；d) 運(yùn)輸委托；e) 特種施工設(shè)備（如塔吊、施工電梯）的安裝與拆除委托；5.1.2根據(jù)實(shí)際情況，采取以下一種或幾種對分包商的控制類型a) 對分包商進(jìn)行調(diào)查；b) 對分包商的資質(zhì)進(jìn)行審查，對法定代表人進(jìn)行約談和溝通；c) 公司組建審核組對分包商進(jìn)行第二方審核評價；d) 公司對分包商

4、以往或正在合作的業(yè)績進(jìn)行評價；e) 公司對分包商在同行當(dāng)中進(jìn)行類比評價。5.2應(yīng)根據(jù)分包商按本公司的要求提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力，評價和選擇分包商5.2.1勞務(wù)分包商的評價和選擇a) 由各二級單位、項(xiàng)目部、工程管理處組織對勞務(wù)分包商進(jìn)行現(xiàn)場考察（包括勞務(wù)分包商的企業(yè)名稱、地址、聯(lián)系人、企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、安全生產(chǎn)許可證、專業(yè)能力、技術(shù)/質(zhì)量/安全/環(huán)保/施工管理的保證能力、人員結(jié)構(gòu)、素質(zhì)及保障能力、機(jī)具裝備、以往質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全業(yè)績、抗拒各類風(fēng)險(xiǎn)能力、以及工程業(yè)績和信譽(yù)等），各項(xiàng)目部對其技術(shù)管理和人員配備、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全保證能力等進(jìn)行調(diào)查、評價，填寫勞務(wù)分包商資質(zhì)評審記

5、錄，交各二級單位主管部門、工程管理處審核。b) 工程管理處根據(jù)勞務(wù)分包商資質(zhì)評審記錄，確定勞務(wù)分包的合格分包商或不合格供方，由工程管理處審批合格分包商名單。c) 工程管理處負(fù)責(zé)將已審核、確定為合格或不合格的勞務(wù)分包商評審表及資料分類存檔；工程管理部負(fù)責(zé)編制合格分包商名單并及時錄入數(shù)據(jù)庫。d) 凡工程所在地的建設(shè)行政主管部門或建設(shè)單位明文禁止發(fā)包和暫停招投標(biāo)資格的勞務(wù)分包商，公司不得納入合格分包商名單，不允許參與投標(biāo)資格。e) 當(dāng)未進(jìn)入合格分包商名冊的分包商，必須按本程序的規(guī)定對分包商進(jìn)行評價且確定為合格分包商后對其進(jìn)行勞務(wù)分包，否則不得進(jìn)行勞務(wù)分包。5.2.2專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供

6、應(yīng)分包、外委加工制作的評價和選擇 a) 需進(jìn)行專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、外委加工制作，由各二級單位、項(xiàng)目部提出，并填寫分包合同會簽表報(bào)工程管理處。b) 由各二級單位、項(xiàng)目部、工程管理處組織對專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、外委加工制作的分包商進(jìn)行考察（包括分包商的名稱、地址、聯(lián)系人、企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、專業(yè)能力、技術(shù)/質(zhì)量/安全/環(huán)保/施工管理的保證能力、人員結(jié)構(gòu)和素質(zhì)、機(jī)具裝備、以往質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全業(yè)績以及工程業(yè)績和信譽(yù)等），必要時，對其技術(shù)管理和人員配備、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全保證能力等進(jìn)行調(diào)查，填寫分包商資格評審記錄，報(bào)工程管理處

7、審核。c) 工程管理處審核、匯總專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、外委加工制作的分包商資格評審記錄后，確定合格分包商或不合格分包商，由工程管理處審批合格分包商名單。d) 工程管理處負(fù)責(zé)將已審核、確定為合格或不合格的分包商評審表及資料分類存檔；工程管理部負(fù)責(zé)編制合格分包商名單并及時錄入數(shù)據(jù)庫。供項(xiàng)目部查詢、選擇。e) 凡工程所在地的建設(shè)行政主管部門或建設(shè)單位明文禁止發(fā)包和暫停招投標(biāo)資格的專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、外委加工制作的分包商，公司不得納入合格分包商名單，不得將專業(yè)工程、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)、加工制作分包給該分包商。f) 當(dāng)未進(jìn)入合格分包商名冊的分包商，必須按本程序的規(guī)定

8、進(jìn)行分包商評價且確定為合格分包商后對其進(jìn)行專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、加工制作外委，否則不得進(jìn)行分包。5.2.3設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)試驗(yàn)委托的評價和選擇a) 由各二級單位、項(xiàng)目部、工程管理處對擬將委托的設(shè)計(jì)單位、勘察單位、檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場考察（包括分包商的名稱、地址、聯(lián)系人、設(shè)計(jì)/勘察/檢測資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、以往質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全業(yè)績等），對其技術(shù)管理和人員配備、能力等進(jìn)行調(diào)查，填寫設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)試驗(yàn)委托的分包商資質(zhì)評審記錄，交工程管理處審核。b)工程管理處審核、匯總設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)試驗(yàn)委托的分包商資質(zhì)評審記錄后，確定合格分包商或不合格分包商，由工程管理

9、處審批合格分包商名單。c) 工程管理處負(fù)責(zé)將已審核、確定為合格或不合格的設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)試驗(yàn)委托分包商評審表及資料分類存檔；工程管理處負(fù)責(zé)編印合格分包商名單，以便于查詢和指導(dǎo)選擇。d) 凡工程所在地的建設(shè)行政主管部門或建設(shè)單位明文禁止委托和暫停設(shè)計(jì)、勘察、檢測資格的分包商，公司不得納入合格分包商名單，不得將設(shè)計(jì)、勘察、檢驗(yàn)和試驗(yàn)工作分包委托給該分包商。e) 當(dāng)未進(jìn)入合格分包商名冊的設(shè)計(jì)、勘察、檢驗(yàn)和試驗(yàn)分包商，必須按本程序的規(guī)定進(jìn)行分包商評價且確定為合格分包商后對其進(jìn)行設(shè)計(jì)、勘察、試驗(yàn)委托/分包，否則不得進(jìn)行委托/分包。5.2.4運(yùn)輸分包商的評價和選擇a) 由各二級單位、項(xiàng)目部對運(yùn)輸供

10、方進(jìn)行現(xiàn)場考察（包括運(yùn)輸?shù)墓┓矫Q、地址、聯(lián)系人、運(yùn)輸資格和信譽(yù)、裝備能力、安全防護(hù)能力、價格、以往質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全業(yè)績等），對技術(shù)與管理、質(zhì)量保證能力進(jìn)行調(diào)查，填寫運(yùn)輸供方資質(zhì)評審記錄，交工程管理處審核。b) 工程管理處負(fù)責(zé)人審核、匯總運(yùn)輸供方資質(zhì)評審記錄后，確定運(yùn)輸分包商的合格分包商或不合格分包商，由工程管理處審批合格分包商名單。c)工程管理處負(fù)責(zé)將已審核、確定為合格或不合格的運(yùn)輸分包商評審表及資料分類存檔；各工程管理處負(fù)責(zé)編印合格分包商名單，以便于查詢和指導(dǎo)選擇。d) 凡工程所在地的交通運(yùn)輸主管部門或安全監(jiān)督部門或建設(shè)單位明文禁止和暫停的運(yùn)輸單位，公司不得納入合格分包商名單，不得

11、委托/分包給該供方進(jìn)行運(yùn)輸。e) 當(dāng)未進(jìn)入合格分包商名冊的運(yùn)輸分包商，必須按本程序的規(guī)定進(jìn)行分包商評價且確定為合格分包商后對其進(jìn)行委托，否則不得進(jìn)行委托。5.2.5 特種施工設(shè)備（如塔吊、施工電梯、整體提升外架、吊籃腳手架等）的安裝與拆除的供方評價和選擇a) 由各二級單位、項(xiàng)目部、工程管理處對特種施工設(shè)備安裝與拆除單位進(jìn)行考察（包括特種施工設(shè)備安裝與拆除單位的名稱、地址、聯(lián)系人、企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、專業(yè)能力、技術(shù)/質(zhì)量/安全/環(huán)保/施工管理的保證能力、人員結(jié)構(gòu)和素質(zhì)、機(jī)具裝備、以往質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全業(yè)績以及工程業(yè)績和信譽(yù)等），必要時，對其技術(shù)管理和人員配備、質(zhì)量/環(huán)

12、境/職業(yè)健康安全保證能力等進(jìn)行調(diào)查，填寫特種施工設(shè)備安裝與拆除單位資格評審記錄，報(bào)工程管理處審核。b) 工程管理處審核、匯總特種施工設(shè)備安裝與拆除單位資格評審記錄后，確定特種施工設(shè)備安拆分包的合格分包商或不合格分包商，由工程管理處審批合格分包商名單。c) 工程管理處負(fù)責(zé)將已審核、確定為合格或不合格的特種施工設(shè)備安裝與拆除單位評審表及資料分類存檔工程管理處負(fù)責(zé)編印合格分包商名單，由工程管理處負(fù)責(zé)人審批后發(fā)放給各二級單位、項(xiàng)目部查詢、選擇。d) 凡工程所在地的建設(shè)行政主管部門或建設(shè)單位明文禁止發(fā)包和暫停招投標(biāo)資格的特種施工設(shè)備安裝與拆除單位，公司不得納入合格分包商名單，不得將特種施工設(shè)備安裝與拆除

13、發(fā)包給該分包商。e) 當(dāng)未進(jìn)入合格分包商名冊的分包商，必須按本程序的規(guī)定進(jìn)行分包商評價且確定為合格分包商后對其進(jìn)行特種施工設(shè)備安裝與拆除發(fā)包，否則不得進(jìn)行特種施工設(shè)備安裝與拆除發(fā)包。5.3公司制定的分包商選擇準(zhǔn)則5.3.1勞務(wù)分包的選擇準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 勞務(wù)分包商有合法的執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證；b) 勞務(wù)分包商有良好的社會信譽(yù)、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和相應(yīng)工程施工業(yè)績；c) 勞務(wù)分包商提供的勞務(wù)人員有相應(yīng)的資格證書；d) 勞務(wù)分包商有相應(yīng)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理措施。5.3.2 專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、加工制作外委的選擇準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a)

14、分包商有合法的執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證；b) 分包商有良好的社會信譽(yù)、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和相應(yīng)工程施工業(yè)績；從事過同類別工程且質(zhì)量良好；c) 分包商提供的項(xiàng)目主要管理人員和作業(yè)人員有相應(yīng)的資格證書；d) 分包商相應(yīng)的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案措施、質(zhì)量/環(huán)境和職業(yè)健康安全管理措施合理可行。5.3.3設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)試驗(yàn)分包商的選擇準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 設(shè)計(jì)分包單位、勘察分包單位、檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)具有省級（直轄市）建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的資質(zhì)等級證書；b) 檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)具有省級（直轄市）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的計(jì)量認(rèn)證合格證；c) 設(shè)計(jì)范圍、勘察范圍、試驗(yàn)范圍應(yīng)滿足工程需要的項(xiàng)目要求；d)

15、設(shè)計(jì)分包單位、勘察分包單位、檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的信譽(yù)和服務(wù)，準(zhǔn)確及時提供設(shè)計(jì)文件、勘察報(bào)告、檢測報(bào)告，收費(fèi)合理。5.3.4運(yùn)輸委托的供方的選擇準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 運(yùn)輸單位有合法的執(zhí)照、資質(zhì)和許可證；b) 運(yùn)輸單位有良好的社會信譽(yù)、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和相應(yīng)業(yè)績；c) 運(yùn)輸單位提供的承運(yùn)主要管理人員和作業(yè)人員有相應(yīng)的資格證書；d) 必要時，運(yùn)輸單位相應(yīng)的專項(xiàng)運(yùn)輸方案措施、質(zhì)量/環(huán)境和職業(yè)健康安全管理措施合理可行。5.3.5特種施工設(shè)備（如塔吊、施工電梯、整體提升外架、吊籃腳手架等）的安裝與拆除委托的供方的選擇準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 特種施工設(shè)備安裝與拆除單位有合法的執(zhí)照、資

16、質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證；b) 特種施工設(shè)備安裝與拆除單位有良好的社會信譽(yù)、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和相應(yīng)業(yè)績；c) 特種施工設(shè)備安裝與拆除單位提供的項(xiàng)目主要管理人員和作業(yè)人員有相應(yīng)的資格證書；d) 特種施工設(shè)備安裝與拆除單位相應(yīng)的專項(xiàng)方案、應(yīng)急預(yù)案、質(zhì)量/環(huán)境和職業(yè)健康安全管理措施合理可行。5.4 公司制定分包商的評價準(zhǔn)則5.4.1勞務(wù)分包的評價準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 審查勞務(wù)分包商是否有合法的執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，確認(rèn)執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否有效；b) 調(diào)查勞務(wù)分包商是否有良好的社會信譽(yù)、一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和相應(yīng)工程施工業(yè)績；d) 審查勞務(wù)分包商提供的勞務(wù)人員是否有相應(yīng)的資格證書；e)

17、 審查勞務(wù)分包商是否有相應(yīng)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理措施；f) 必要時，勞務(wù)分包商應(yīng)向本公司提供質(zhì)量管理體系、安全管理體系、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書；g) 必要時，公司組建審核組對勞務(wù)分包商進(jìn)行第二方審核。h）必要時，公司主管部門組織其他相關(guān)部門對分包商進(jìn)行法人代表約談。5.4.2專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、加工制作外委的分包商評價準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 審查分包商是否有合法的執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，確認(rèn)執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否有效；b) 調(diào)查分包商是否有良好的社會信譽(yù)、是否從事過同類別工程且質(zhì)量良好；c) 審查評價分包商的報(bào)價是否合理；d) 審查分包商提供

18、的主要項(xiàng)目管理人員和作業(yè)人員是否有相應(yīng)的資格證書；e) 審查分包商相應(yīng)的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案措施、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理措施是否合理可行；f) 必要時，分包商應(yīng)向本公司提供質(zhì)量管理體系、安全管理體系、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書；g) 必要時，公司組建審核組對分包商進(jìn)行第二方審核。h）必要時，公司主管部門組織其他相關(guān)部門對分包商進(jìn)行法人代表約談。5.4.3設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)和試驗(yàn)對外委托的分包商評價準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 評價設(shè)計(jì)分包單位、勘察分包單位、檢測機(jī)構(gòu)是否具有省級（直轄市）建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的資質(zhì)等級證書；b) 審查評價檢測機(jī)構(gòu)是否具有省級（直轄市）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部

19、門頒發(fā)的計(jì)量認(rèn)證合格證；c) 評價設(shè)計(jì)范圍、勘察范圍、試驗(yàn)范圍是否滿足工程所需的項(xiàng)目要求； d) 評價設(shè)計(jì)分包單位、勘察分包單位、檢測機(jī)構(gòu)是否具有良好的信譽(yù)和服務(wù)，是否準(zhǔn)確及時提供設(shè)計(jì)文件、勘察報(bào)告、檢測報(bào)告，收費(fèi)是否合理；e) 評價分包商相應(yīng)的設(shè)計(jì)計(jì)劃/初設(shè)方案、勘察方案、檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃是否合理可行。f) 必要時，分包商應(yīng)向本公司提供質(zhì)量管理體系、安全管理體系、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書；g) 必要時，公司組建審核組對分包商進(jìn)行第二方審核。h）必要時，對分包商法人代表進(jìn)行約談和溝通。5.4.4運(yùn)輸委托的供方的評價準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）：a) 審查運(yùn)輸單位是否有合法的執(zhí)照、資質(zhì)和許可證，確認(rèn)執(zhí)照

20、、資質(zhì)和許可證是否有效；b) 調(diào)查運(yùn)輸單位是否有良好的社會信譽(yù)、是否從事過同類別運(yùn)輸且質(zhì)量良好；c) 審查評價運(yùn)輸單位的報(bào)價是否合理；d) 審查運(yùn)輸單位提供的主要項(xiàng)目管理人員和作業(yè)人員是否有相應(yīng)的資格證書；e) 審查運(yùn)輸單位相應(yīng)的運(yùn)輸方案、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理措施是否合理可行；f) 必要時，運(yùn)輸單位應(yīng)向本公司提供質(zhì)量管理體系、安全管理體系、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書；g) 必要時，公司組建審核組對專業(yè)施工分包商進(jìn)行第二方審核。h）必要時，對分包商法人代表進(jìn)行約談溝通。5.4.5特種施工設(shè)備（如塔吊、施工電梯、整體提升外架、吊籃腳手架等）的安裝與拆除委托的供方的評價準(zhǔn)則（適用時，包括如下準(zhǔn)則）

21、：a) 審查特種施工設(shè)備安裝與拆除單位是否有合法的執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，確認(rèn)執(zhí)照、資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否有效；b) 調(diào)查特種施工設(shè)備安裝與拆除單位是否有良好的社會信譽(yù)、是否從事過同類別設(shè)備安裝拆除且質(zhì)量良好；c) 審查評價特種施工設(shè)備安裝與拆除單位的報(bào)價是否合理；d) 審查特種施工設(shè)備安裝與拆除單位提供的主要項(xiàng)目管理人員和作業(yè)人員是否有相應(yīng)的資格證書；e) 審查特種施工設(shè)備安裝與拆除單位相應(yīng)的專項(xiàng)方案措施、應(yīng)急預(yù)案、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理措施是否合理可行；f) 必要時，特種施工設(shè)備安裝與拆除單位應(yīng)向本公司提供質(zhì)量管理體系、安全管理體系、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書；g) 必要時，公司組建

22、審核組對特種施工設(shè)備安裝與拆除單位進(jìn)行第二方審核。h）必要時，對分包商法人代表進(jìn)行約談和溝通。5.5公司制定的分包商重新評價準(zhǔn)則a) 按照公司管理制度，主管部門定期對勞務(wù)分包、專業(yè)工程施工分包、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包、加工制作外委、設(shè)計(jì)分包、勘察分包、檢驗(yàn)和試驗(yàn)外委、運(yùn)輸委托、特種施工設(shè)備（如塔吊、施工電梯）的安裝與拆除委托的分包商進(jìn)行重新評價；b) 對有下列情況之一的作為不合格分包商在分包、委托、聯(lián)營生產(chǎn)合同執(zhí)行期間，分包商的資質(zhì)或營業(yè)執(zhí)照被政府部門吊銷或停業(yè)整頓的。質(zhì)量、工期、環(huán)境、職業(yè)健康安全等達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，經(jīng)整改后仍不合格的。分包商不能履行合同自行離開現(xiàn)場的。在分包、委托、聯(lián)營生產(chǎn)合

23、同執(zhí)行中，發(fā)生重大職業(yè)健康安全、質(zhì)量事故、環(huán)境事故、施工操作責(zé)任事故的。重新評價中所得分值為60分以下。c) 重新評價后，主管部門對重新評價合格的分包商保留在合格分包商庫內(nèi)，對重新評價不合格的分包商列入黑名單進(jìn)行通報(bào)，今后不得參與中冶建工集團(tuán)內(nèi)所有的分包活動。5.7 對各分包商的評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄應(yīng)予保持a) 對分包商的調(diào)查評價記錄、重新評價記錄、合格分包商名單等由工程管理處分類保存。b) 評價和重新評價所引起措施時，由工程管理處或涉及到的二級單位、項(xiàng)目部執(zhí)行，并保存相應(yīng)的記錄。5.8 應(yīng)按照總包合同的約定，依法訂立分包合同。5.8.1必須取得發(fā)包人的同意，才能將工程合法

24、分包，發(fā)包人同意的方式：已經(jīng)在總承包合同中約定許可分包的；履行承包合同過程中，發(fā)包人認(rèn)可分包的；總承包單位在投標(biāo)文件中聲明中標(biāo)后準(zhǔn)備分包，并經(jīng)合法程序中標(biāo)的。5.8.2發(fā)包人、分包商的責(zé)任要求：發(fā)包人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的管理和協(xié)調(diào)，分包商負(fù)責(zé)具體的作業(yè)活動；發(fā)包人負(fù)責(zé)整體工程的質(zhì)量；分包商負(fù)責(zé)分包工程的具體質(zhì)量責(zé)任，并負(fù)責(zé)賠償分包工程的質(zhì)量事故造成的損失。5.8.3 發(fā)包人、分包的具體責(zé)任內(nèi)容，應(yīng)在分包合同中予以明確規(guī)定。5.8.4 分包合同或協(xié)議中應(yīng)明確以下適當(dāng)內(nèi)容：a) 產(chǎn)品（服務(wù)）、程序、設(shè)備的有關(guān)要求；b) 人員資格的有關(guān)要求；c) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有關(guān)要求。d) 分包合同應(yīng)滿

25、足以下要求：符合法律法規(guī)的規(guī)定；符合總包合同的規(guī)定；明確施工或服務(wù)范圍，雙方的權(quán)利和義務(wù)，質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的職責(zé)和違約責(zé)任；明確分包工程或服務(wù)的工藝標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；明確對分包商的施工或服務(wù)方案、過程、程序和設(shè)備的簽認(rèn)、審批要求；明確分包商從業(yè)人員的資格能力要求。5.8.5 分包合同在與分包商溝通前，應(yīng)確保所規(guī)定的要求是充分與適宜的在與分包商正式溝通、達(dá)成協(xié)議之前，公司的分包合同（或協(xié)議）應(yīng)采取會議評審、有關(guān)部門評審、會簽的方式來確保所規(guī)定的要求是全面、充分的和適宜的。5.8.6 分包合同履約保證金 a)凡是公司總承包合同范圍內(nèi)的工作內(nèi)容進(jìn)行工程（勞務(wù)）分包時，一律實(shí)行履約保證金制度。各

26、分包商（含業(yè)主指定的分包商）都必須按公司管理規(guī)定和招標(biāo)文件約定，及時、足額向公司提交履約保證金。履約保證金管理責(zé)任劃分：集團(tuán)公司工程管理處是公司履約保證金管理的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)建立履約保證金的動態(tài)管理臺賬和簽發(fā)履約保證金繳納通知單；計(jì)財(cái)處負(fù)責(zé)履約保證金的資金管理工作（包資金的收繳、退付和抵賬的及履約保證金繳納情況的信息反饋）；審計(jì)處負(fù)責(zé)兩公司履約保證金的監(jiān)督和審核工作；法律處要對履約保證金管理工作中出現(xiàn)的各種問題提供法律咨詢和協(xié)調(diào)處理；項(xiàng)目部要及時配合公司各部門，負(fù)責(zé)督促分包商及時足額繳納或抵繳履約保證金。二級公司或區(qū)域性公司自行承接并組織實(shí)施的工程項(xiàng)目，分包商提交的履約保證金由各單位按公司管理

27、制度進(jìn)行管理。b)享受公司履約保證金優(yōu)惠政策的條件,公司優(yōu)秀分包商、準(zhǔn)優(yōu)秀分包可按公司履約金管理制度享受優(yōu)惠政策，并需要在公司主管部門辦理相關(guān)申報(bào)審批表。c)履約保證金退還程序:分包商完成合同約定的全部工作內(nèi)容，經(jīng)本工程項(xiàng)目部驗(yàn)收確認(rèn)工程實(shí)體具備交付條件后，方可退還保證金。履約保證金退還，需由分包商提出申請，經(jīng)本工程項(xiàng)目部簽署意見后，報(bào)請公司主管部門審核，在計(jì)財(cái)處辦理支付手續(xù)，履約保證金退還到原交款單位賬戶上。5.9 公司各項(xiàng)目部應(yīng)為分包商提供必要的活動，以確保分包的控制5.9.1分包施工或服務(wù)前，由各二級單位、項(xiàng)目部對分包商人員進(jìn)行交底，交底內(nèi)容一般包括：應(yīng)執(zhí)行的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；分包施工或

28、服務(wù)的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、環(huán)保等要求；技術(shù)方法、工藝；資源配置要求。 5.9.2分包施工或服務(wù)前，由各二級單位、項(xiàng)目部對分包商編制的方案、措施、計(jì)劃等進(jìn)行審批：方案、措施、計(jì)劃的內(nèi)容、形式，應(yīng)符合項(xiàng)目管理要求；必要時，分包商編制的方案、措施、措施在總包方審批后，還應(yīng)報(bào)發(fā)包人/監(jiān)理審核批準(zhǔn)。5.9.3分包施工或服務(wù)前（必要時，在施工或服務(wù)中進(jìn)行），由各二級單位、項(xiàng)目部對分包商從業(yè)人員的資格與能力進(jìn)行確認(rèn)：分包商管理人員的資格：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、施工員等的上崗證、培訓(xùn)經(jīng)歷；分包商管理人員的能力：技術(shù)水平、工作經(jīng)驗(yàn)、上崗資格、策劃能力等；分包商操作人員的資格：培訓(xùn)經(jīng)歷、上崗證、

29、人員年齡等；分包商操作人員的能力：操作技能、施工經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)等級等；確認(rèn)的方法，可以是：審核、認(rèn)定；必要時，分包商的人員資格與能力在總包方驗(yàn)證合格后，還應(yīng)報(bào)發(fā)包人/監(jiān)理驗(yàn)證。5.9.4分包施工或服務(wù)前，由各二級單位、項(xiàng)目部對分包商的主要材料、設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)證：主要建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備的驗(yàn)證；主要施工機(jī)具的驗(yàn)證；主要臨時設(shè)施的驗(yàn)證；驗(yàn)證的方法，可以是：審核、觀察、目測、檢驗(yàn)；必要時，分包商的主要材料、設(shè)備和設(shè)施在總包方驗(yàn)證合格后，還應(yīng)報(bào)發(fā)包人/監(jiān)理驗(yàn)證。5.9.5公司工程管理處對分包管理活動進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，應(yīng)符合分包管理制度的規(guī)定和分包合同的約定。5.9.6公司工程管理處、二級單位、項(xiàng)目部分別

30、按職能對分包商的施工、服務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改要求并跟蹤復(fù)查。5.9.7公司工程管理處、二級單位、項(xiàng)目部分別按職能依據(jù)規(guī)定的步驟和標(biāo)準(zhǔn)，對分包項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。 規(guī)定的步驟，即：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同規(guī)定的項(xiàng)目驗(yàn)收程序；規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，即：技術(shù)規(guī)范、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、合同約定；工程勘察分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，主要驗(yàn)證、審查分包商的勘察記錄、工程勘察報(bào)告；設(shè)計(jì)分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，主要評審、驗(yàn)證、確認(rèn)分包商的設(shè)計(jì)圖紙和說明；勞務(wù)分包、專業(yè)工程分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，驗(yàn)收的程序和標(biāo)準(zhǔn)的原則基本相同，但是細(xì)節(jié)上是有區(qū)別的。主要檢查驗(yàn)收施工試驗(yàn)、隱蔽工程、軸線/標(biāo)高/垂直度、沉降/變形、檢驗(yàn)批工程、單元工程、工序工程、分項(xiàng)工程

31、、分部工程、功能性試驗(yàn)、竣工總結(jié)、單位工程、竣工圖等；加工制作分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，主要檢查驗(yàn)收構(gòu)件焊接/制作、釘/栓連接/制作、部件加工、預(yù)拼裝、金屬板制作、防腐涂料涂裝、防火涂料涂裝、焊縫探傷、扭矩檢驗(yàn)、承載力試驗(yàn)、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)等；預(yù)拌混凝土生產(chǎn)供應(yīng)分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，主要檢查驗(yàn)收混凝土強(qiáng)度、抗?jié)B性能、抗凍性能、坍落度、放射性核素放射性比活度、出廠合格證等；起重設(shè)備安裝分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，主要檢查驗(yàn)收基礎(chǔ)、吊車梁、安裝預(yù)埋件、重要部位焊接/高強(qiáng)螺栓連接、起重設(shè)備幾何尺寸、安裝質(zhì)量、試運(yùn)轉(zhuǎn)和試驗(yàn)、安全檢測等；腳手架安裝分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，主要檢查驗(yàn)收架體構(gòu)造搭設(shè)、附著支撐搭設(shè)、升降裝置搭設(shè)、防墜落/導(dǎo)向及防傾

32、斜裝置搭設(shè)、電氣安裝、腳手板/安全網(wǎng)與防護(hù)欄桿搭設(shè)等。檢測試驗(yàn)分包項(xiàng)目的驗(yàn)收，主要查驗(yàn)、確認(rèn)試驗(yàn)單位出具的檢測報(bào)告的及時性、準(zhǔn)確性。5.9.8 公司工程管理處、二級單位、項(xiàng)目部分別按職能應(yīng)對分包商的履約情況進(jìn)行評價并保存記錄，作為重新評價、選擇分包商和改進(jìn)分包管理工作的依據(jù)。5.9.9對分包商履約情況評價的內(nèi)容，一般包括：分包合同、履約保證金、工程結(jié)算是否及時辦理。項(xiàng)目經(jīng)理部人員（項(xiàng)目經(jīng)理、總工、質(zhì)量、安全等管理人員）配置合格及到位情況。施工質(zhì)量是否達(dá)到合同要求。施工現(xiàn)場及安全管理是否滿足中冶建工有限公司施工現(xiàn)場管理標(biāo)準(zhǔn)。工程進(jìn)度是否滿足網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃情況。項(xiàng)目資金保障是否滿足工程要求，是否及時提供

33、有效發(fā)票。工程資料及經(jīng)濟(jì)簽證（含交工資料）是否及時、完整。現(xiàn)場資源調(diào)配及綜合協(xié)調(diào)能力是否滿足施工要求。施工現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制能力（意外事故處理能力，施工條件、環(huán)境引起搶工組織能力，市場行情變化引起價格波動控制能力等）是否滿足要求。公司法人重視程度。5.9.10對分包商履約情況評價的方式，可以是：二級單位、項(xiàng)目部對分包商進(jìn)行評價，作為分包合同履約的依據(jù)之一；歸口部門對分包商進(jìn)行評價（必要時，可分級），作為再次確認(rèn)合格供方的依據(jù)之一；已評價的不合格分包商，在合格供方名單中刪除。5.9.11對分包商履約情況評價后，應(yīng)考慮改進(jìn)措施：發(fā)現(xiàn)的問題，及時處理；重新確定、批準(zhǔn)合格分包商；修訂分包管理制度。5.10 分包管理的過程監(jiān)視由公司工程管理處，按公司管理制度對各二級單位、項(xiàng)目部的分包、外委情況進(jìn)行一次檢查。發(fā)現(xiàn)的問題按 “不符合控制程序(管理制度)”和“糾正和預(yù)防措施