證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

1、目錄證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議客戶證券保證金代理清算協(xié)議股票承銷書股票上市協(xié)議企業(yè)債券上市協(xié)議證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議甲方：_證券交易所法定代表人：_法定地址：_聯(lián)系電話：_乙方：_法定代表人：_法定地址：_聯(lián)系電話：_第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)公司法、證券法和證券交易所管理辦法，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于深圳證券交易所股票上市規(guī)

2、則、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定，并交納任何到期的上市費(fèi)用。第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。(二)乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。第五條乙方承諾在其股票上市后_個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定

3、臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。第六條乙方承諾在其股票上市后_個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和

4、上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為_(kāi)元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)_的，每月交納_元;超過(guò)_的，每增加_，月費(fèi)增加_元，最高不超過(guò)_元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_%繳納，最高不超過(guò)_元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)_元的，每月交納_元;超過(guò)_元的，每增加_元，月費(fèi)增加_元，最高不超過(guò)_元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)

5、用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_%收取滯納金。第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的_天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(_分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效

6、。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十六條本協(xié)議一式_份，雙方各執(zhí)_份。甲方(蓋章)：_乙方(蓋章)：_法定代表人(簽字)：_法定代表人(簽字)：_年_月_日_年_月_日客戶證券保證金代理清算協(xié)議甲方(受托方)：_銀行乙方(委托方)：_為提高證券市場(chǎng)效率，簡(jiǎn)化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)_證券交易所和_證券交易所(以下統(tǒng)稱證券交易所)的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙

7、雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。第一部分委托代理內(nèi)容第一條乙方委托甲方通過(guò)甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報(bào)、查詢(包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時(shí)行情查詢)、分紅派息、資金清算等服務(wù)。第二條乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進(jìn)行;乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行。第三條甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等(以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”)。第四條甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行：1.清算賬戶戶名：_賬號(hào)：_開(kāi)戶行：_2.根據(jù)證券交易所證券資

8、金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)向乙方付款時(shí)，由甲方于t+1日上午10時(shí)前把款項(xiàng)劃入清算賬戶;乙方應(yīng)向甲方付款時(shí)，應(yīng)于t+1日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)，由甲方于t+1日上午10時(shí)從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項(xiàng)，乙方由于特殊情況不能于t+1日上午10時(shí)前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)時(shí)，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)的時(shí)間不得遲于t+1日下午2時(shí)。第二部分甲方責(zé)任第五條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開(kāi)發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。第六條為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。第七條負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作

9、和日常維護(hù)。第八條辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請(qǐng)，審核投資者有關(guān)證件的真實(shí)性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。第九條接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實(shí)時(shí)地傳送給乙方。第十條為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復(fù)/撤銷證券保證金服務(wù)等，并實(shí)時(shí)將有關(guān)信息傳送給乙方。第十一條負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。第十二條管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時(shí)與客戶進(jìn)行資金清算。第三部分乙方責(zé)任第十三條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開(kāi)發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙

10、方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。第十四條為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。第十五條負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作和日常維護(hù)。第十六條負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報(bào)盤。第十七條負(fù)責(zé)及時(shí)準(zhǔn)確地向甲方反饋客戶證券交易、權(quán)益等有關(guān)情況，并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后_個(gè)小時(shí)內(nèi)向甲方提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方的損失，由乙方負(fù)責(zé)。第十八條負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù)。第十九條負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券賣空行為。第二十條負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項(xiàng)變更，未能及時(shí)通知而造成的甲方

11、和客戶損失由乙方負(fù)責(zé)。第二十一條乙方在甲方開(kāi)設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動(dòng)墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場(chǎng)拆借利率計(jì)付利息。對(duì)甲方清算有疑問(wèn)時(shí)應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果。第四部分雙方共同責(zé)任第二十二條雙方共同向客戶宣傳、推廣此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二十三條雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢。第二十四條由于證券問(wèn)題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由乙方承擔(dān)責(zé)任;由于資金問(wèn)題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由甲方承擔(dān)責(zé)任。第二十五條由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負(fù)責(zé);由于乙方接收、數(shù)據(jù)

12、傳送、報(bào)盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負(fù)責(zé)。第二十六條由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決。第二十七條甲方或乙方及其代表提供給對(duì)方的所有文件(包括紙制文件及其他介質(zhì)文件)均屬機(jī)密信息，雙方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。第五部分違約責(zé)任第二十八條甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時(shí)，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過(guò)_個(gè)工作日時(shí)，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時(shí)履行清算義務(wù)的，

13、不承擔(dān)違約責(zé)任。第六部分附則第三十條本協(xié)議未盡事宜或因國(guó)家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時(shí)可另簽協(xié)議。第三十一條雙方在履行協(xié)議過(guò)程中如有爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。第三十二條本協(xié)議有效期_年，自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽。第三十三條本協(xié)議一式_份，甲、乙雙方各執(zhí)_份。甲方(蓋章)：_銀行乙方(蓋章)：_授權(quán)簽字人(簽字)：_授權(quán)簽字人(簽字)：_年_月_日_年_月_日股票承銷書_股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所(以下稱甲方)與_證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙

14、方承銷甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：一、甲方經(jīng)_省人民政府(批文號(hào))和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)_(批文號(hào))批準(zhǔn)，決定以募集方式設(shè)立_股份有限公司。公司股票共_股，其中發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份_股，其余_股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會(huì)法人及自然人銷售。二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_股，社會(huì)個(gè)人股_股。每股面值_元，每股發(fā)行價(jià)額_元，發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)元。三、承銷期間為_(kāi)年_月_日至_年_月_日。期間屆滿而無(wú)人認(rèn)購(gòu)的股份，由甲方自行處理(或由乙方認(rèn)購(gòu))。四、甲方于_年_月_日前將_股份有限公司認(rèn)股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)入承銷費(fèi)，由甲

15、方和其他費(fèi)用一并支付。五、乙方于_年_月_日至_年_月_日開(kāi)辦_個(gè)認(rèn)購(gòu)點(diǎn)，負(fù)責(zé)向認(rèn)購(gòu)人發(fā)放認(rèn)股書、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購(gòu)書。每日向甲方書面報(bào)告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認(rèn)股人名冊(cè)。六、認(rèn)股數(shù)量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_年_月_日前確定認(rèn)股人：1.抽簽;2.比例配售;3.比例累退;4.認(rèn)股多者優(yōu)先。七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊(cè)。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書面通知(公告)，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊(cè)交乙方。對(duì)逾期

16、不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊(cè)交付于甲方。十、本次承銷費(fèi)用(含廣告費(fèi)、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等)為承銷總價(jià)額_%。乙方發(fā)放股票結(jié)束后_日內(nèi)，由_股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。十二、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)_仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。十三、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由雙方協(xié)商解決。十四、_股份公司成立后，無(wú)條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。十五

17、、本協(xié)議一式_份，甲乙雙方各執(zhí)_份為憑。甲方 (蓋章)：_股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所 乙方(蓋章)：_證券公司法定代表人(簽名)：_法定代表人(簽名)：_住所：_ 住所：_年_月_日_年_月_日股票上市協(xié)議甲方：_法定代表人：_法定地址：_聯(lián)系電話：_乙方：_法定代表人：_法定地址：_聯(lián)系電話：_第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)公司法、股票發(fā)行與交易暫行條例、證券交易所管理暫行辦法及深圳證券交易所股票上市規(guī)則，簽訂本協(xié)議。第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守

18、深圳證券交易所股票上市規(guī)則中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。第六條乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。第七條乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說(shuō)明理由。同時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按深圳證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定，聘任

19、新的董事會(huì)秘書。第八條乙方的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照深圳證券交易所股票上市規(guī)則第六章及第七章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問(wèn)題時(shí)，乙方應(yīng)如實(shí)答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。第十二條乙方向其他證券市場(chǎng)

20、公開(kāi)的信息，應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開(kāi)。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開(kāi)的信息與其向甲方市場(chǎng)公開(kāi)的信息有差異，應(yīng)向甲方說(shuō)明并公告。第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間;對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。甲方根據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。第十四條甲方依照深圳證券交易所股票上市規(guī)則第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為_(kāi)元人民幣，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以_元人民幣為基數(shù)

21、(按_萬(wàn)股股本計(jì))，每增加_萬(wàn)股股本，月費(fèi)增加_元人民幣，最高不超過(guò)_元人民幣。第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市日起第二個(gè)月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則第十二章的有關(guān)規(guī)定，給予乙方相應(yīng)的處分。第十九條若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。第二十

22、條本協(xié)議未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所股票上市規(guī)則執(zhí)行。第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。甲方(蓋章)：_乙方(蓋章)：_法定代表人(簽字)：_法定代表人(簽字)：_年_月_日_年_月_日簽訂地點(diǎn)：_簽訂地點(diǎn)：_附件承諾書本人向深圳證券交易所承諾如下：在本人擔(dān)任_股份有限公司_(職務(wù))期間及有關(guān)法定的期限內(nèi)，保證遵守國(guó)家現(xiàn)有的和將來(lái)公布的有關(guān)法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來(lái)作出的有關(guān)規(guī)定和本公司章程，督促

23、本公司遵守深圳證券交易所股票上市規(guī)則，嚴(yán)格履行有關(guān)法律和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關(guān)職責(zé)和義務(wù)，并對(duì)本公司尚未公布的信息嚴(yán)格保密，不利用內(nèi)幕信息為自己或?yàn)樗?包括自然人和法人)提供內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息，對(duì)于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問(wèn)，及時(shí)如實(shí)答復(fù)并提供相關(guān)資料或文件。本人(簽字)：_年_月_日姓名：_曾用名：_住址：_身份證號(hào)碼：_聯(lián)系電話：_企業(yè)債券上市協(xié)議甲方：_乙方：_鑒于乙方申請(qǐng)其債券在甲方上市，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和_等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條

24、本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：_;代碼：_;債券面額：_;期限：_;利率：_;發(fā)行價(jià)格：_;實(shí)際發(fā)行總量：_;已募集資金數(shù)額：_;主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：_.第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。第四條乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的上市通知書后，須于上市日前五日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對(duì)以下刊

25、出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。_證券交易所對(duì)本債券上市申請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對(duì)本債券信用的保證。第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照_第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第七條乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司債券信用等級(jí)的評(píng)定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別或連帶責(zé)任。第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審