國有企業(yè)效率經(jīng)濟學

1、國有企業(yè)效率經(jīng)濟學 國有企業(yè)作為中國國民經(jīng)濟的微觀主體，其效率如何直接關(guān)系到整個國家的經(jīng)濟運行和經(jīng)濟效率。改革以來，隨著各項企業(yè)改革的推進，國有企業(yè)的效率發(fā)生了很大的改變。總體上說，國有企業(yè)的效率取得了一定的增長。這一方面得益于市場化改革給國有企業(yè)自身運行機制帶來的可喜的變化，另一方面，市場化的發(fā)展使配置效率提高給國有企業(yè)帶來的外部競爭壓力，促使其提高產(chǎn)出效率；尤其是非國有經(jīng)濟成分的崛起所形成的國有、私營以及三資企業(yè)平分天下的局面，對國有企業(yè)以及我國工業(yè)整體水平的提高起到了積極的作用。那么，我國國有企業(yè)的效率到底如何？影響國有企業(yè)效率的因素有哪些，引起效率增長的源泉在哪里？與非國有經(jīng)濟成分相比

2、，國有企業(yè)的效率水平是高是低？這些問題值得分析。 一、企業(yè)效率的經(jīng)濟理論基礎(chǔ) 在西方微觀經(jīng)濟學中，關(guān)于企業(yè)的理論集中在“廠商理論”部分。所謂廠商是指能做出獨立生產(chǎn)決策的單位，主要包括個人企業(yè)、合伙企業(yè)和公司制企業(yè)。在研究生產(chǎn)者行為時，一般的理論假定是，企業(yè)都是具有完全理性的經(jīng)濟人，其生產(chǎn)目的是追求利潤的最大化，即在既定的產(chǎn)量下實現(xiàn)成本最小，或者在既定的成本下達到產(chǎn)量最大。廠商理論包括三個方面的內(nèi)容：（1）生產(chǎn)理論。主要研究投入的生產(chǎn)要素與產(chǎn)量之間的關(guān)系，即如何配置資源，使生產(chǎn)要素既定時產(chǎn)量最大，或者說使產(chǎn)量既定時投入的生產(chǎn)要素最少。（2）成本理論。主要研究成本與收益之間的關(guān)系，廠商只有在扣除成

3、本后，才能談得上利潤的最大化。（3）市場理論。市場有不同的結(jié)構(gòu)，即競爭與壟斷的程度不同。它研究的是當廠商面對不同的市場時，應(yīng)該如何確定自己產(chǎn)品的產(chǎn)量和價格。企業(yè)只有處理好以上三方面問題，才能實現(xiàn)利潤最大化目標。 廠商以利潤最大化為目標是傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學的基本理論假設(shè)。實際上，現(xiàn)代經(jīng)濟學家的進一步分析認為，廠商的目標是多元化的。例如美國經(jīng)濟學家w鮑莫爾分析了廠商以銷售量最大化為目標的行為；美國制度學派經(jīng)濟學家k加爾布雷斯則把穩(wěn)定與增長作為大公司這樣的廠商的目標，它們追求的是適度利潤。但是，在一般的微觀經(jīng)濟理論中，仍以利潤最大化為基本假設(shè)，本文的分析也不例外。 在研究企業(yè)問題時，國內(nèi)普遍使用的“效

4、益”概念，在西方經(jīng)濟學中并沒有對應(yīng)的理論。西方經(jīng)濟學中，一般使用的是“效率”概念。雖然生產(chǎn)理論、成本理論和市場理論等主要關(guān)注的是實物量，但關(guān)注的不是總量，而是比率（ration）以及比率的變化率。例如，關(guān)注的不是總產(chǎn)量，而是邊際產(chǎn)量和平均產(chǎn)量；關(guān)注的不是總收益，而是邊際收益和平均收益；關(guān)注的不是總成本，而是邊際成本和平均成本；關(guān)注的不是總勞動量，而是勞動生產(chǎn)率等。因此，研究企業(yè)狀況時使用“效率”作為指標順理成章。 在生產(chǎn)理論中，假定技術(shù)水平不變，那么，影響企業(yè)效率的因素主要有勞動、資本、土地、企業(yè)家才能。以q代表總產(chǎn)量，l、k、n、e分別代表勞動、資本、土地和企業(yè)家才能，則生產(chǎn)函數(shù)可以表述為：

5、 q=f(l、k、n、e) 一般把土地作為固定的，企業(yè)家才能難以估算，因此，生產(chǎn)函數(shù)可以簡化為：q=f(l、k) 著名的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)則進一步表述為：q=alk 在生產(chǎn)函數(shù)中，各生產(chǎn)要素的配合比例稱作技術(shù)系數(shù)。不同行業(yè)、不同企業(yè)的技術(shù)系數(shù)是各不相同的。一般的分析中假定技術(shù)系數(shù)不變，如果技術(shù)系數(shù)可以變動，則生產(chǎn)要素的最適組合的原則是：應(yīng)該使所購買的各種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)量與價格的比例相等，即要使每一單位貨幣無論購買何種生產(chǎn)要素都能得到相等的邊際產(chǎn)量，達到生產(chǎn)者均衡狀態(tài)。 生產(chǎn)理論分析了影響企業(yè)效率的各種要素及其配置比例，主要考察的是企業(yè)的技術(shù)效率。但技術(shù)效率并不等于經(jīng)濟效率，技術(shù)效率反映的是

6、企業(yè)的投入產(chǎn)出組合，而經(jīng)濟效率則是在考慮價格因素情況下的最低成本組合，它要求投入價格與產(chǎn)出價格的比率等于生產(chǎn)邊界的斜率。因此，要實現(xiàn)利潤最大化的目標，企業(yè)還要考慮收益與成本的關(guān)系，這就涉及到成本理論。 成本函數(shù)可以表述成下列公式： c=f(y、w、t) 其中，c為企業(yè)的總成本，y為企業(yè)的產(chǎn)出變量，w是企業(yè)的投入價格向量，t為企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)。通常t被定義成“虛擬變量”。從該成本函數(shù)看，在對國有企業(yè)的經(jīng)濟效率進行評估時，人們所選擇的指標主要不是通過工程成本研究來給定的一個絕對效率值，而是一種制度性的相對效率。因此，這一方法所考察的是技術(shù)效率和經(jīng)濟效率共同作用的結(jié)果。例如，國有企業(yè)生產(chǎn)成本比私有企業(yè)

7、低，這可能是由于前者技術(shù)效率比后者高，但經(jīng)濟效率并不一定高。 當然，現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)由于競爭與壟斷程度不同而是不同的。在不同的市場條件下，企業(yè)收益與成本變動的規(guī)律也不相同，因而，企業(yè)對最大利潤的追求要受到相應(yīng)的市場環(huán)境的制約，只有面對不同的市場采取不同的決策，才可能提高效率。 二、中國國有企業(yè)效率的決定因素及其影響程度分析 微觀經(jīng)濟分析中所涉及到的效率主要是技術(shù)效率和配置效率。前者主要是投入產(chǎn)出效率，后者則為資源配置效率。技術(shù)效率是把企業(yè)的勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率加以綜合的生產(chǎn)率指標，它能夠較好地反映出企業(yè)的綜合效率水平。測定技術(shù)效率的方法通常采用生產(chǎn)函數(shù)，主要是超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，然后運用ols方

8、法（普通最小二乘法）和隨機前沿模型進行分析。本文主要從技術(shù)效率的角度研究中國國有企業(yè)的效率。 groves、hay和gordon等人對中國國有企業(yè)進行了抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)分析，認為改革以來國有企業(yè)的效率的確取得了一定的增長，增長主要來自于獎金的激勵、人力素質(zhì)和教育程度的改善。 劉小玄、鄭京海（1998）在此基礎(chǔ)上對19851994年中國國有企業(yè)的狀況進行了較為全面的研究，認為影響國有企業(yè)效率的因素主要有以下幾個方面： （1）留利。即企業(yè)在完成既定的基數(shù)利潤后留給自己的部分，由于上交的基數(shù)利潤是既定的，因而留利是一個變量。留利對產(chǎn)出效率的作用表現(xiàn)為，邊際利潤或留利的增長，會使邊際產(chǎn)出也相應(yīng)增長。他們認

9、為，企業(yè)真正追求的是留利或剩余的最大化，而不是利潤。 （2）浮動工資。浮動工資由獎金構(gòu)成，來源于留利，以浮動工資占總工資的比例來測定。浮動工資是直接對職工的激勵，因而一定程度上可以提高產(chǎn)出效率。 （3）經(jīng)理（或廠長）的工資。這是對經(jīng)營者的激勵因素，而經(jīng)營者對企業(yè)的發(fā)展和效率的提高具有舉足輕重的作用。尤其在中國的企業(yè)中，在缺乏資本的真正所有者、企業(yè)主要依靠企業(yè)家才能來推動和發(fā)展的情形下，經(jīng)理（或廠長）的工資對企業(yè)效率的提高作用重大。 （4）企業(yè)年齡。一些研究生產(chǎn)率的經(jīng)濟學文獻都證實了企業(yè)年齡對于企業(yè)的效率具有顯著作用，然而，究竟是年輕的企業(yè)有效率還是年老的企業(yè)有效率，在不同國家、不同時期和不同條

10、件下往往是不同的。據(jù)pitt和lee（1981）的研究，年輕的企業(yè)比年老的企業(yè)更有效率。而另外的看法則是，年老的企業(yè)更有經(jīng)驗，在其市場經(jīng)營和組織管理和工人的技術(shù)操作方面積累了較多的信息，具有相應(yīng)的信息和人力資本的優(yōu)勢。在國有企業(yè)中，企業(yè)年齡對企業(yè)效率究竟是什么關(guān)系需要研究。 （5）教育程度。這是一個標志企業(yè)人力資本質(zhì)量的變量，以企業(yè)的大專以上文化程度的職工占全部職工的比重來測定。通常認為，企業(yè)的教育程度對企業(yè)的效率有著積極的正效應(yīng)。在gordon和li（1995）看來，在80年代中期，中國的國有企業(yè)的生產(chǎn)率的增長中大約有一半得益于勞動力教育程度的改善。雖有高估的可能，但一定程度上反映了教育和人

11、力資本對效率的重要作用。 （6）其它的解釋變量。如開工率、決策權(quán)、市場競爭程度、預(yù)算約束、時間、地區(qū)、規(guī)模和產(chǎn)業(yè)等都對企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，可以作為“虛擬變量”進行分析。 在此基礎(chǔ)上，他們提出了如下的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)： y=+1l+2k+3(l)(l)+4(k)(k)+5(k)(l)+ixi 其中，為殘差，它在某種程度上可以看作效率的近似值，并可以為各種政策變量、制度變量、企業(yè)特征變量所解釋；k和l分別代表資本和勞動投入要素；xi為添加的各種解釋變量。這里主要關(guān)注的是由xi所代表的各種解釋變量與企業(yè)效率的關(guān)系。 對于上述生產(chǎn)函數(shù)，分別運用ols方法和隨機前沿模型的極大似然方法（過程

12、復雜，這里略去介紹）進行了分析，得出的結(jié)論是： 留利對企業(yè)效率有著積極的正效果。在ols分析中，留利大約可以解釋產(chǎn)出增長的10%；在前沿生產(chǎn)函數(shù)模型分析中，留利對產(chǎn)出增長的解釋大約8%；在殘差模型中，留利每增長一個單位可使效率增長約5%?？磥?，留利是企業(yè)發(fā)展和提高效率的源泉之一，也就是說，剩余權(quán)對于企業(yè)有著積極的意義。 浮動工資比例也對企業(yè)效率有著顯著的正效果。在ols分析中，該變量大約可以解釋產(chǎn)出增長的8%；在另外兩個模型中，效率約可增長5-6%。 企業(yè)年齡變量對企業(yè)產(chǎn)出增長的作用也是積極的和顯著的，其解釋程度達到12%；即使排除了隨機誤差項干擾的其他模型中，效率的相應(yīng)增長也達到7-9%。 經(jīng)理（廠長）工資變量對企業(yè)效率也有著積極的正效應(yīng)，但這種效應(yīng)似乎不太大，在前沿生產(chǎn)模型和殘差模型中其解釋程度分別為3-5%。 教育程度變量對于企業(yè)的產(chǎn)出增長率的作用相當穩(wěn)定，其在ols和前沿生產(chǎn)模型分析中都能保持在10%的正效應(yīng)水平上，而在殘差模型中其解釋程度也不低于9%的水平。 在其他變量中，除開工率外其他變量都通過了顯著性檢驗。決策權(quán)、市場競爭程度、預(yù)算約束、產(chǎn)業(yè)變量等雖然都對企業(yè)的效率有不同側(cè)面和程度的影響，但效應(yīng)有的不明顯，有的不清楚。 另外，運用前沿隨機生產(chǎn)函數(shù)模型還對國有企業(yè)的平均效率進行了測定，它大約在0.5左右。這表明國有企業(yè)的效率普遍不高，只能達到生產(chǎn)可