外商研發(fā)投資對上海技術(shù)引進(jìn)的影響

1、外商研發(fā)投資對上海技術(shù)引進(jìn)的影響 摘 要：技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有著重要的作用，本文利用上海1996-2013年大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究外商研發(fā)投入與內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)進(jìn)口之間的相互關(guān)系，結(jié)果表明外商研發(fā)投資會(huì)促進(jìn)外商企業(yè)技術(shù)引進(jìn)，而對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的影響則不顯著。 關(guān)鍵詞：外商企業(yè)；研發(fā)投資；技術(shù)引進(jìn) 一、引言 隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的迅猛發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，西方發(fā)達(dá)國家一些頗具實(shí)力的大型跨國公司為了適應(yīng)世界市場的復(fù)雜性，同時(shí)也為了充分利用世界各國現(xiàn)有的科技資源，降低研發(fā)過程中的成本和風(fēng)險(xiǎn)，一改以母國為中心的傳統(tǒng)布局，根據(jù)不同東道國在人才、科技實(shí)力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)有組織

2、地安排科研機(jī)構(gòu)，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品等研發(fā)工作。通過對外直接投資新建海外研發(fā)機(jī)構(gòu)、或通過參股、控股、并購海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，或在合資企業(yè)下合作興辦研發(fā)機(jī)構(gòu)等，從而出現(xiàn)了研發(fā)本地化的趨勢并已形成一股勢不可擋的潮流。 20世紀(jì)90年代以來已有不少跨國公司開始在中國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。自1994年以來，已有許多世界著名跨國公司相繼在中國成立研究中心?？鐕镜难邪l(fā)國際化、本地化如如同經(jīng)濟(jì)全球化是一把雙刃劍。因此，如何正確認(rèn)識(shí)、趨利避害，如何最大化技術(shù)溢出和技術(shù)利用，促進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展，是政府、學(xué)者和企業(yè)界必須認(rèn)真考慮的問題。 二、文獻(xiàn)回顧 西方國家對跨國公司r&d全球化的研究開始于20世紀(jì)70年代后半期，但其成

3、果屈指可數(shù)。ronstadt的美國跨國公司的海外r&d是最早被廣泛引用的一篇文獻(xiàn)。緊跟其后的是mansfield等人發(fā)表于1979年的論文美國公司的海外r&d。整個(gè)80年代，關(guān)于跨國公司r&d全球化的研究文獻(xiàn)依舊屈指可數(shù)，主要有hewitt、behrman和fischer、hakanson、ronstadt和cantwell的研究成果。從1990開始，關(guān)于跨國公司r&d全球化的研究日漸豐富，到90年代中期，已成為西方學(xué)術(shù)界、政府部門和國際機(jī)構(gòu)關(guān)注的熱點(diǎn)（niosi，1999）。 西方國家對跨國公司r&d全球化的研究主要側(cè)重于理論層面的思考，學(xué)者們對這一主題的濃厚興趣來源于這一國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象對傳統(tǒng)

4、跨國公司理論帶來的諸多挑戰(zhàn)。在研究過程中，形成了兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為跨國公司海外r&d投資是為了對公司的技術(shù)優(yōu)勢加以充分利用。這一觀點(diǎn)符合傳統(tǒng)跨國公司理論，一直到90年代中期都受到了眾多學(xué)者的認(rèn)可，ronstadt（1977）是這一觀點(diǎn)的代表人物。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，跨國公司r&d全球化是為了從海外獲取補(bǔ)充性資產(chǎn)，從而進(jìn)一步提高公司的競爭力。 此外，許多研究表明技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新存在互補(bǔ)關(guān)系。katrak、braga和willmore對印度、巴西、阿根廷和秘魯?shù)难芯拷Y(jié)果都表明技術(shù)引進(jìn)與r&d活動(dòng)之間有穩(wěn)定的互補(bǔ)關(guān)系。李磊對上海市大中型工業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，從事研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)更傾向于引進(jìn)技術(shù)，而且，

5、技術(shù)引進(jìn)對其r&d投入規(guī)模有促進(jìn)作用，技術(shù)引進(jìn)與研發(fā)活動(dòng)之間有良性互動(dòng)關(guān)系。 三、實(shí)證分析 1.主要研究內(nèi)容 本文研究的是外商研發(fā)投資對上海技術(shù)進(jìn)口的影響，基于研究對象的特點(diǎn)和前人對該問題的研究，可作出如下總體假設(shè)：外商研發(fā)投資的增加將促進(jìn)上海國際技術(shù)貿(mào)易的增加。然而“國際技術(shù)貿(mào)易”是一個(gè)籠統(tǒng)的概念，內(nèi)涵豐富，為便于研究，有必要進(jìn)一步對其進(jìn)行確定，對總體假設(shè)進(jìn)行細(xì)分。 細(xì)分假設(shè)一：外商研發(fā)投資的增加導(dǎo)致外商技術(shù)引進(jìn)需求的增加。 細(xì)分假設(shè)二：外商研發(fā)投資的增加導(dǎo)致技術(shù)溢出，促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，從而增加或減少技術(shù)進(jìn)口。 通過對此兩種假設(shè)進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，明確外商研發(fā)投資與技術(shù)引進(jìn)之間的

6、關(guān)系、影響程度和現(xiàn)實(shí)意義。 2.模型建立與變量選擇 目前理論界關(guān)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的分析比較多，主要集中在技術(shù)供方、技術(shù)受方、技術(shù)選擇、轉(zhuǎn)移渠道或方式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面。根據(jù)各因素的特點(diǎn)，我們可以將其分為外部因素和內(nèi)部因素。內(nèi)部因素包括國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的客體即技術(shù)本身、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體-技術(shù)輸出方和技術(shù)引進(jìn)方。外部影響因素及國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部環(huán)境，包括市場開放程度、市場規(guī)模和科技基礎(chǔ)。其中針對內(nèi)部因素現(xiàn)有技術(shù)水平、研發(fā)投資、市場銷售水平的變量選擇分別為創(chuàng)新效率、r&d經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入。針對外部因素市場規(guī)模、市場開放度、科技水平的變量選擇分別為人均gdp、進(jìn)出口總額、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率。

7、 數(shù)據(jù)來源。本文所選用的數(shù)據(jù)均來自于上?？萍冀y(tǒng)計(jì)年鑒，主要選用的是1996年至2013年間大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。本文在構(gòu)建方程時(shí)，為了消除數(shù)據(jù)之間的異方差性以及排除不同指標(biāo)間單位不同對于計(jì)算的影響，在對本文設(shè)計(jì)的變量進(jìn)行處理時(shí)一般取自然對數(shù)，在構(gòu)建方程中所使用的變量均進(jìn)行取自然對數(shù)處理。 3.計(jì)量檢驗(yàn) （1）變量相關(guān)性分析。由于變量較多，從降低分析難度的角度出發(fā)，通過相關(guān)性矩陣分析，確定相關(guān)性強(qiáng)的變量，并在模型中排除它們，從而減少變量。分析相關(guān)性矩陣結(jié)果發(fā)現(xiàn)，變量r&d經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入、人均gdp、進(jìn)出口總額、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率兩兩之間的相關(guān)系數(shù)大于0.9，因此可以確定這些變量之間存在多重共

8、線性。鑒于本文的研究對象是外商研發(fā)投資，從而可以在上文的模型中去掉變量新產(chǎn)品銷售收入、人均gdp、進(jìn)出口總額和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率。 （2）adf單位根檢驗(yàn)。時(shí)間序列模型分析要求確定數(shù)據(jù)時(shí)間序列平穩(wěn)性。通過對變量lnfti lnfrd和lnfcp進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以確定它們是否為平穩(wěn)過程。（fti表示外商大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)支出；fcp表示外商大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率；frd表示外商大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出）。運(yùn)用eviews軟件，檢驗(yàn)結(jié)果表明在1%顯著性水平下不能拒絕變量lnfti、lnfrd和lnfcp及其一階差分含有單位根的原假設(shè)。但對變量lnfti lnfrd和lnfcp的二階差分，我們可以

9、拒絕含有單位根的假設(shè)。因此，這三組數(shù)據(jù)都是i（2）過程。 （3）協(xié)整分析。為了建立外商技術(shù)進(jìn)口與外商研發(fā)投資和創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，首先需要對變量lnfti和lnfrd，lnfti和lnfcp進(jìn)行協(xié)整分析。關(guān)于協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn)有很多，鑒于本文的模型牽涉到多個(gè)變量，我們利用johansen協(xié)整檢驗(yàn)。結(jié)果顯示在5%的顯著性水平下，變量lnfti和lnfrd、lnfcp具有2個(gè)協(xié)整關(guān)系。從協(xié)整的定義可以知道，兩個(gè)變量雖然具有各自的長期波動(dòng)規(guī)律，但如果它們是（d，d）階協(xié)整的，則它們之間存在著一個(gè)長期穩(wěn)定的比例關(guān)系。從計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的意義上講，對于模型：變量的選擇是合理的，隨機(jī)誤差項(xiàng)也一定是一個(gè)白噪聲，而

10、且模型參數(shù)有合理的經(jīng)濟(jì)解釋。 （4）參數(shù)估計(jì)。運(yùn)用eviews軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，變量lnfcp的系數(shù)2=-0.032，且未能通過變量顯著性檢驗(yàn)，即在10%的顯著性水平下，不能拒絕系數(shù)2=0的假設(shè)。從數(shù)據(jù)角度分析，可能是外商企業(yè)的創(chuàng)新效率一直都比較高，而且較為穩(wěn)定，因此對技術(shù)引進(jìn)變化的影響非常弱。鑒于此，我們在模型中去掉該變量，從而得到修正后的模型：。 再次運(yùn)用eviews軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，為消除隨機(jī)干擾項(xiàng)序列相關(guān)，選用工具變量lnfti（-1）、lnfrd（-1）、t和常數(shù)項(xiàng)c，應(yīng)用兩階段最小二乘法（tsls）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，最終得到協(xié)整方程的函數(shù)表達(dá)式： r2=0.6090 adjuste

11、d r2=0.5113 d.w.=1.9295 d.w值表明隨機(jī)干擾項(xiàng)不存在序列相關(guān)，經(jīng)懷特檢驗(yàn)，該模型沒有異方差性，而且不存在多重共線性的問題，因此該模型通過了經(jīng)濟(jì)意義檢驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗(yàn)。 （5）關(guān)于外商研發(fā)投資對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的影響，由于通過對變量lnti和lnfrd進(jìn)行單位根檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，序列對象lnti是一階單整，即lntii（1）；而序列對象lnfrd則是二階單整，即lnfrdi（2），可見這兩個(gè)變量不是同階單整，因此不能建立協(xié)整關(guān)系。因內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與外商企業(yè)研發(fā)投資之間缺乏相關(guān)性，從而可以判斷，外商企業(yè)研發(fā)投資對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)存在影響的假設(shè)不能成立。 四、結(jié)論與建議

12、 變量lnfti的系數(shù)1=0.3383表明，外商研發(fā)投資對外商技術(shù)引進(jìn)具有正影響，當(dāng)外商研發(fā)投資增加1%時(shí)，外商技術(shù)引進(jìn)支出增加0.3383%。而在上海技術(shù)引進(jìn)中，外商企業(yè)占據(jù)了大部分，因此可以證明，外商企業(yè)研發(fā)投資的增加會(huì)促進(jìn)上海技術(shù)引進(jìn)支出增加，從而促進(jìn)上海高新技術(shù)的發(fā)展，助力上海科創(chuàng)中心建設(shè)。 近幾年，在滬的不少跨國公司發(fā)現(xiàn)，以往把國外的技術(shù)和產(chǎn)品拿到中國來做適應(yīng)性改造，已經(jīng)不合時(shí)宜，只有在中國開發(fā)和試驗(yàn)，才能找到合適的解決方案?！胺聪騽?chuàng)新”已經(jīng)是一個(gè)頗為流行的新概念，如今更是很多跨國企業(yè)的發(fā)展趨勢，這將對上海的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新環(huán)境的營造起著積極的推動(dòng)作用，上海應(yīng)緊緊把握跨國公司在滬反向創(chuàng)新的潮流。 參考文獻(xiàn)： 1程華，李莉，李冬琴.自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)：決定因素與動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)性研究基于技術(shù)能力的視角j.