關于施工總承包企業(yè)特級資質標準的最新解讀要點

1、關于施工總承包企業(yè)特級資質標準的最新解讀2007年3月13日，住房和城鄉(xiāng)建設部公布了施工總承包企業(yè) 特級資質標準（建市200772號，以下簡稱新特級標準），引起 行業(yè)極大震動。三年多來，幾乎所有的特級企業(yè)都在為資質就位工作 而忙碌，并翹首以盼與新特級標準配套的實施辦法。2010年11月30日，住房和城鄉(xiāng)建設部終于印發(fā)了施工總承包企業(yè)特級資質 標準實施辦法（建市2010210號，以下簡稱實施辦法）。筆者 將新特級標準和實施辦法的主要內容融合在一起，對照標準， 根據(jù)實施辦法逐條進行解讀，并有選擇地進行點評，以期對企業(yè)理解、 掌握政策并做好資質就位工作提供一些幫助。一、關于資質申請及審核新出臺的實施

2、辦法對施工總承包企業(yè)特級資質的申請和審核 做出了具體的規(guī)定，主要有以下幾方面。（一）關于適用范圍施工總承包企業(yè)特級資質標準實施前取得特級資質的企業(yè) （以下簡稱原特級企業(yè)），以及符合新特級標準條件的施工總承 包一級資質企業(yè)可按新特級標準申請?zhí)丶壻Y質。（二）關于申請時間原特級企業(yè)應在2011年12月31日之前提出特級資質申請；經(jīng) 審核未達到新特級標準要求的，2012年3月13日前保留其原特 級資質。原特級企業(yè) 2012 年 3 月 13 日之前未提出特級資質申請的， 2012年 3 月 13 日后其特級資質自動失效，住房和城鄉(xiāng)建設部將注銷其特級資質并予以公布。點評：應廣大企業(yè)的要求， 2009 年

3、 8 月 4 日，住房和城鄉(xiāng)建設部印發(fā)了關于施工總承包企業(yè)特級資質有關問題的通知 （以下簡稱通知 ） ，第一條就是將新特級標準的過渡期延長至 2012 年3月 13 日。 實施辦法 再次確認了這一重要時間節(jié)點， “保級”的后門已經(jīng)關死，企業(yè)別無選擇，要么努力“保級” ， 要么干脆等待降級。（三）關于申請多類特級資質申請多類特級資質的，其企業(yè)“注冊資本金” “凈資產(chǎn)” “銀行授信額度”和“科技進步水平”中的各項指標及企業(yè)應具有的一級注冊建造師總數(shù)不需疊加計算； 每增加一類特級資質申請， 企業(yè)建筑業(yè)營業(yè)稅增加 5000 萬元；企業(yè)代表工程業(yè)績應分別滿足各類資質標準要求；相關的行業(yè)工程設計甲級資質標

4、準要求的設計專業(yè)技術人員和個人代表工程業(yè)績應分別滿足相應設計資質標準要求。點評： 實施辦法中的這一條，對于企業(yè)來說是一個“利好” ， 不但有利于減輕企業(yè)壓力，而且有利于企業(yè)的轉型升級和結構調整。（四）關于企業(yè)分立后的資質核定自施工總承包企業(yè)特級資質標準實施辦法實施之日起，原特級企業(yè)因企業(yè)分立而申請資質的， 應按照當時有效的資質標準對原特級企業(yè)的全部資質重新核定。點評： 設立特級資質的初衷， 就是要鼓勵一少部分企業(yè)做大做強。不論什么原因導致的企業(yè)分立，勢必導致原企業(yè)各方面資源的分散，總體上來講不利于企業(yè)做大做強， 而且分立后的企業(yè)可能無法滿足新特級標準要求。 對原特級企業(yè)的資質重新核定，不但是對

5、企業(yè)資質實施動態(tài)管理的具體措施，也有助于企業(yè)做大做強。（五）關于實地核查制度施工總承包企業(yè)特級資質的許可實行實地核查制度。 由住房和城鄉(xiāng)建設部組織實地核查，其中涉及鐵路、交通和水利的，由其行業(yè)主管部門組織實地核查。點評： 從以前單一的資料審查到資料審查與實地核查相結合， 是行政許可的重大變化。實地核查是落實新特級標準中關于信息化考評的需要，也有利于維護行政許可的嚴肅性。二、指標說明（一）關于企業(yè)的資信能力1. 企業(yè)注冊資本金3 億元以上。 （新特級標準要求）實施辦法 ：企業(yè)注冊資本金指企業(yè)工商注冊的實收資本，以企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照為準。2. 企業(yè)凈資產(chǎn) 3.6 億元以上。 （新特級標準要求）實施辦

6、法 ：企業(yè)凈資產(chǎn)以企業(yè)申請資質前一年度或當期經(jīng)審計的財務報表為準。3. 企業(yè)近三年上繳建筑業(yè)營業(yè)稅均在5000 萬元以上。 （新 特級標準要求）實施辦法 ：企業(yè)近三年上繳建筑業(yè)營業(yè)稅以企業(yè)提供的建筑業(yè)營業(yè)稅票為準； 以境外工程項目申報的， 可按結算當期 （日） 匯率， 將境外工程項目的結算收入折算成國內工程結算收入， 再按國內稅率計算建筑業(yè)營業(yè)稅。 企業(yè)應同時提供境外工程結算資料、 工程所在地國家（地區(qū)）的當期（日）匯率及工程所在地使領館經(jīng)商處的相關證明或合同及業(yè)主證明。資料為外文的，應附中文譯稿。4. 企業(yè)銀行授信額度近三年均在5 億元以上。 （新特級標準要求）實施辦法 ：企業(yè)銀行授信額度以

7、企業(yè)與銀行簽訂的年度授信協(xié)議書為準。 多家銀行的年度授信額度不能累加計算， 以其中的最高額度為準。（二）企業(yè)主要管理人員和專業(yè)技術人員要求1. 企業(yè)經(jīng)理具有10 年以上從事工程管理工作經(jīng)歷。 （新 特級標準要求）實施辦法 ：企業(yè)經(jīng)理工作經(jīng)歷以企業(yè)提供的建筑業(yè)企業(yè)資質申請表中企業(yè)經(jīng)理簡歷為準。2. 技術負責人具有15 年以上從事工程技術管理工作經(jīng)歷，且具有工程序列高級職稱及一級注冊建造師或注冊工程師執(zhí)業(yè)資格； 主持完成過兩項及以上施工總承包一級資質要求的代表工程的技術工作或甲級設計資質要求的代表工程或合同額2 億元以上的工程總承包項目。 （新特級標準要求）實施辦法 ：技術負責人從事工程技術管理工

8、作經(jīng)歷以企業(yè)提 供的建筑業(yè)企業(yè)資質申請表中企業(yè)技術負責人簡歷為準。職務、職稱及注冊資格以企業(yè)提供的任職文件、職稱證書、身份證、養(yǎng)老保險證明和加蓋印章的注冊執(zhí)業(yè)資格證書為準。個人業(yè)績證明以任命文件、 施工或設計工程項目合同、 圖紙及竣工證明資料為準。3. 財務負責人具有高級會計師職稱及注冊會計師資格。 （新特級標準要求）實施辦法 ：財務負責人指主管財務工作的負責人，可為企業(yè)總會計師、副總會計師或財務主管。以企業(yè)提供的任職文件、職稱證書、 身份證、 養(yǎng)老保險證明和注冊會計師全國統(tǒng)一考試全科考試合格證書為準。4. 企業(yè)具有注冊一級建造師 （一級項目經(jīng)理） 50 人以上。 （新 特級標準要求）實施辦法

9、 ：企業(yè)具有與申報類別相對應專業(yè)的注冊建造師數(shù)量不得少于該類別總承包一級資質標準對注冊建造師數(shù)量的要求， 且企業(yè)具有一級注冊建造師50 人以上。以企業(yè)提供的一級注冊建造師身份證、養(yǎng)老保險證明和加蓋印章的注冊執(zhí)業(yè)資格證書為準。5. 企業(yè)具有本類別相關的行業(yè)工程設計甲級資質標準要求的專業(yè)技術人員。 （新特級標準要求）實施辦法 ： （ 1 ） “本類別相關的行業(yè)工程設計甲級資質標準要求的專業(yè)技術人員”應滿足施工總承包企業(yè)特級資質類別對應工程設計資質所需設計類型對照表中的“設計行業(yè)”甲級資質或“設計專 業(yè)”各專業(yè)甲級資質標準所要求的主要專業(yè)技術人員配備要求。（ 2）企業(yè)申請?zhí)丶壻Y質及工程設計資質，需辦

10、理注冊執(zhí)業(yè)人員變更的， 應提供原注冊企業(yè)及申請資質企業(yè)以及原省級執(zhí)業(yè)注冊管理部門出具的已申請變更的證明材料；已取得執(zhí)業(yè)資格尚未注冊的人員， 應提供執(zhí)業(yè)資格證書復印件及省級執(zhí)業(yè)注冊管理部門出具的已申請初始注冊的證明材料； 調入本企業(yè)的技術人員及注冊執(zhí)業(yè)人員均需提供原聘單位解聘證明，離退休人員應提供離退休證明。（ 3） 工程設計人員按照 建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定（建設部令第 160 號） 、 工程設計資質標準 （建市 200786 號）及建設工程勘察設計資質管理規(guī)定實施意見 （建市 2007202 號）等文件中的相關要求考核。（三）科技進步水平1. 企業(yè)具有省部級（或相當于省部級水平）及以

11、上的企業(yè)技術中心。 （新特級標準要求）實施辦法 ：企業(yè)技術中心是指國家級企業(yè)技術中心（含分中心）或省部級企業(yè)技術中心。國家級企業(yè)技術中心（含分中心）為符合國家認定企業(yè)技術中心管理辦法 （國家發(fā)展改革委、科學技術部、財政部、海關總署、國家稅務總局令第 53 號）規(guī)定的認定標準，并經(jīng)認定的企業(yè)技術中心（含分中心）。省部級企業(yè)技術中心為省部級相關主管部門按照 國家認定企業(yè)技術中心管理辦法 制定相應政策和程序認定的企業(yè)技術中心。 以企業(yè)提供的批準文件或認定證書為2. 企業(yè)近三年科技活動經(jīng)費支出平均達到營業(yè)額的準。0.5% 以上。（新特級標準要求）實施辦法 ：企業(yè)科技活動經(jīng)費包括科技開發(fā)經(jīng)費（一般包括新

12、產(chǎn)品設計費、工藝規(guī)程制定費、設備調整費、各類試驗費、技術資料購置費、 研究機構人員工資以及科技研究相關的其他經(jīng)費或委托其他單位進行科研試制的費用） 、信息化建設經(jīng)費、科技培訓經(jīng)費和科技開發(fā)獎勵經(jīng)費。企業(yè)近3 年科技活動經(jīng)費每年不低于 800 萬元，以企業(yè)財務報表中“科技活動經(jīng)費支出”欄目或科技經(jīng)費專項審計報告為準。點評：很明顯， 實施辦法降低了對企業(yè)科技活動經(jīng)費支出額的要求。假設一家企業(yè)的營業(yè)額為 100 億元，按照新特級標準 ，每年的科技活動經(jīng)費支出要高達5000 萬元；而按照實施辦法 ，只要達到 800 萬元即可，降幅還是相當大的。3. 企業(yè)具有國家級工法 3 項以上； 近五年具有與工程建

13、設相關的，能夠推動企業(yè)技術進步的專利 3 項以上， 累計有效專利 8 項以上， 其中至少有一項發(fā)明專利。 （新特級標準要求）實施辦法 ：國家級工法指根據(jù)工程建設工法管理辦法 （建質2005145 號） ，由住房和城鄉(xiāng)建設部審定和公布的與工程建設相關的工法， 工法不受企業(yè)資質申報專業(yè)的限制。 工法的第一或第二完成者為資質申報企業(yè)。以企業(yè)提供的國家級工法批準文件或證書為準。專利指與工程建設相關的專利。 專利的所有權人應與申報企業(yè)名 稱一致。 共有的專利權人予以認可。 經(jīng)受讓獲得的專利， 受讓滿 2 年后認可。以企業(yè)提供的專利批準文件或證書為準；受讓專利的，以企業(yè)提供的受讓專利轉讓確認書、專利證書、

14、專利轉讓備案等為準。點評：新特級標準中對于工法和專利的要求，令不少企業(yè)頗為頭痛，反映也非常強烈。 通知中對工法做了一些說明，這次維持了通知的內容， 并補充了對專利的解釋。 對于企業(yè)受讓獲得的專利予以認可， 對原特級企業(yè)而言也許意義不是很大， 但對于正在準備“沖擊”特級資質的一級企業(yè)來講應該是一個不錯的消息。4. 企業(yè)近十年獲得過國家級科技進步獎項或主編過工程建設國家或行業(yè)標準。 （新特級標準要求）實施辦法 ：科技進步獎以企業(yè)提供的國家級科技進步獎項批準文件或獲獎證書為準。主持編制過國家或行業(yè)標準以企業(yè)提供的主持編制工程建設國家或行業(yè)標準的發(fā)布通知（或發(fā)布令） 、封面、目次、前言和引言等資料為準

15、。5. 企業(yè)已建立內部局域網(wǎng)或管理信息平臺，實現(xiàn)了內部辦公、信息發(fā)布、數(shù)據(jù)交換的網(wǎng)絡化；已建立并開通了企業(yè)外部網(wǎng)站；使用了綜合項目管理信息系統(tǒng)和人事管理系統(tǒng)、 工程設計相關軟件， 實現(xiàn)了檔案管理和設計文檔管理。 （新特級標準要求）實施辦法 ：信息化考評按施工總承包企業(yè)特級資質標準信息化考評表執(zhí)行。企業(yè)的信息化以應用為主、功能為輔進行考評，不限定任何軟件和實現(xiàn)形式?？荚u原則： 一是應用為主， 信息化考評重在考察企業(yè)信息系統(tǒng)的應用情況。對于不具備上網(wǎng)條件的偏遠地區(qū)、境外工程，企業(yè)可根據(jù) 自身需要，自行確定數(shù)據(jù)的填報方式及錄入時間。二是強調效果，企 業(yè)應重視信息化建設規(guī)劃及標準體系建設，重點考察企業(yè)

16、信息化應用 成效、系統(tǒng)功能和工作效率、管理水平等方面。三是遵守誠信，企業(yè) 必須如實提供信息化資料。考評范圍：檔案管理只對近兩年（以申報日期往前推算）的竣工 項目進行考評，項目管理只對在建項目進行考評。對于偏遠地區(qū)、境 外工程、3000萬元以下的工程，可不納入信息化考評范圍施工總承包企業(yè)特級資質標準信息化考評表序號考核項考核內容標準分值1基礎設施建設硬件設施、網(wǎng)絡環(huán)境、安全保障、制度 保障、企業(yè)門戶網(wǎng)站202項目管理具備綜合項目管理協(xié)同平臺，并實現(xiàn)項 目管理相應功能的集成10具備招投標管理、進度管理、成本管理、 合同管理、物資管理、設備管理、竣工 管理、風險管理的功能36具備質量管理、安全管理的

17、功能143人力資源管理具備組織機構管理、人事管理、合同管 理、薪資管理、社保管理、培訓管理、 員工績效管理、招聘管理的功能54檔案管理具備文書檔案、工程檔案管理的功能55財務管理具備財務賬務、成本核算和管理的功能56辦公管理具備公文流轉、收發(fā)文管理、郵件管理、 信息發(fā)布功能5保證性指標總分1007加分項具備電子商務、知識管理、商業(yè)智能的功能5總分105說明： 1. 本表 1 至 6 項為保證性指標，滿分100 分。2.合格判定：最終得分a 60分，且“項目管理”指標項的得分n30 分。點評： 三年多來， 信息化一直是令大多數(shù)特級企業(yè)最頭痛的一項指標， 實施辦法既出，估計不少企業(yè)會如釋重負。與新

18、特級標準和通知相比， 實施辦法有了實質性的、大幅度的調整， “寬松”了很多。主要體現(xiàn)在幾個方面：一是指標“兩上兩下” 。 在取消“資金保障”和“工程設計管理”兩項指標的同時，將“財務管理”和“辦公管理”由引導性指標上升為保證性指標。相比之下，后兩項指標要比前兩項指標難度小得多。因此，短期來看，有利于企業(yè)“保級”。二是不“一刀切” 。 實施辦法不限定任何軟件和實現(xiàn)形式；對于偏遠地區(qū)、境外工程和3000 萬元以下的工程，也不納入信息化考評范圍。三是政策“彈性”大。一方面是定性表述有實質性變化。 通知中對大部分指標的描述是“功能完備”，實施辦法中則全部改用“具備功能：而且沒有很具體細化的要求，體現(xiàn)了

19、政策的“彈性”。另一方面是取消很多硬性指標。比如， 通知中信息化考評表要求項目管理系統(tǒng)、招投標管理、進度管理、成本管理、合同管理、物資管理、質量管理、安全管理、竣工管理、風險管理、設備管理等在公司各項目的使用率達到 30% 或 50% 以上， 實施辦法 則沒有對使用率提出定量指標，實踐中有利于企業(yè)操作。但是，在體現(xiàn)政策的靈活性的同時， 實施辦法堅持了重要原 則，就是“應用為主，注重實效” ， 措施就是“雙線控制” ， 具體落實在考評表上。 一是 “項目管理”指標的分值最高（ 36 分） ； 二是在合格判定時，不但要求總分a 60分，而且“項目管理”指標項的得分;30分。三、資質證書及承包范圍（

20、一）新特級標準有關規(guī)定1 .取得施工總承包特級資質的企業(yè)可承擔本類別各等級工程施工總承包、設計及開展工程總承包和項目管理業(yè)務；2 .取得房屋建筑、公路、鐵路、市政公用、港口與航道、水利水電等專業(yè)中任意1 項施工總承包特級資質和其中 2 項施工總承包一級資質， 即可承接上述各專業(yè)工程的施工總承包、 工程總承包和項目管理業(yè)務,及開展相應設計主導專業(yè)人員齊備的施工圖設計業(yè)務。3 .取得房屋建筑、礦山、冶煉、石油化工、電力等專業(yè)中任意1項施工總承包特級資質和其中 2 項施工總承包一級資質， 即可承接上述各專業(yè)工程的施工總承包、 工程總承包和項目管理業(yè)務， 及開展相應設計主導專業(yè)人員齊備的施工圖設計業(yè)務。4 . 特級資質的企業(yè)，限承擔施工單項合同額3000 萬元以上的房屋建筑工程。（二） 實施辦法的相應規(guī)定1. 對工程設計人員符合本實施辦法要求，且其他條件符合新特級標準的企業(yè)，經(jīng)核定后頒發(fā)新版施工總承包特級資質證書，并注明施工總承包業(yè)務范圍，同時頒發(fā)相應的工程設計