證券公司期貨經(jīng)紀(jì)有限公司介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

1、證券公司期貨經(jīng)紀(jì)有限公司介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)中國(guó)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“證券”）及期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“期貨”）中間介紹業(yè)務(wù)管理工作，加強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)流程，根據(jù)期貨公司管理辦法、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 證券公司ib業(yè)務(wù)是中間介紹業(yè)務(wù)英文introducing broker的縮寫(xiě)（以下簡(jiǎn)稱“ib業(yè)務(wù)”），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條 本辦法適用于

2、證券為期貨提供中間介紹業(yè)務(wù)涉及的總部部門及分支機(jī)構(gòu)。第二章 客戶開(kāi)戶管理第四條 證券為期貨介紹客戶時(shí)，應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度。第五條 證券開(kāi)展ib業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部應(yīng)在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)向客戶明示其與期貨的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，告知期貨保證金安全存管要求，辦理協(xié)助開(kāi)戶手續(xù)。第六條 證券ib業(yè)務(wù)人員辦理協(xié)助開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并指導(dǎo)客戶閱讀和簽署期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、開(kāi)戶申請(qǐng)表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等相關(guān)文件。第七條 證券ib業(yè)務(wù)人員在協(xié)助辦理開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審查。期貨應(yīng)對(duì)開(kāi)戶資料復(fù)核無(wú)誤后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)

3、合同。第八條 證券、期貨應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及中金所的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。第九條 證券ib業(yè)務(wù)人員可向ib客戶提供以下服務(wù)性提示：1.提示ib新開(kāi)戶客戶及時(shí)修改交易、資金初始密碼。2.提示客戶每日登錄保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站查閱結(jié)算報(bào)表。第十條 證券ib營(yíng)業(yè)部在協(xié)助開(kāi)戶時(shí)，實(shí)行雙崗復(fù)核。第十一條 證券ib業(yè)務(wù)人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨開(kāi)戶有關(guān)要求采集客戶的影像資料。第十二條 證券ib業(yè)務(wù)人員辦理協(xié)助開(kāi)戶，應(yīng)在當(dāng)日通過(guò)公司內(nèi)部工作郵件系統(tǒng)向期貨指定專用郵箱傳送符合格式要求的客戶影像資料，并應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)將紙質(zhì)客戶開(kāi)戶資料通過(guò)特快專遞提交期貨。第十三條

4、 期貨應(yīng)在開(kāi)放客戶交易權(quán)限之前，組織對(duì)客戶進(jìn)行回訪，確認(rèn)客戶了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)及期貨經(jīng)紀(jì)合同主要條款，確?？蛻糸_(kāi)戶的真實(shí)性。第十四條 證券、期貨應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行ib業(yè)務(wù)相關(guān)開(kāi)戶流程，加強(qiáng)對(duì)介紹業(yè)務(wù)客戶開(kāi)戶合同的有效管理及開(kāi)戶過(guò)程的有效控制，做到開(kāi)戶過(guò)程留痕。第十五條 證券應(yīng)按照ib業(yè)務(wù)合同管理流程，妥善保存介紹業(yè)務(wù)客戶開(kāi)戶相關(guān)資料（包括但不限于開(kāi)戶資料的復(fù)印件和電子文本等），保存期不得少于五年。期貨應(yīng)依法保存客戶開(kāi)戶資料的原件。第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制第十六條 期貨承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，證券不承擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。第十七條 期貨應(yīng)遵照期貨經(jīng)紀(jì)有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度嚴(yán)格控制ib業(yè)務(wù)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法

5、規(guī)及期貨經(jīng)紀(jì)合同相關(guān)約定履行客戶的風(fēng)險(xiǎn)通知義務(wù)及強(qiáng)行平倉(cāng)制度。第十八條 期貨負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的具體執(zhí)行，負(fù)責(zé)向ib業(yè)務(wù)客戶發(fā)送追加保證金通知和執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，以及強(qiáng)行平倉(cāng)后的通知環(huán)節(jié)。期貨負(fù)責(zé)做好對(duì)客戶的服務(wù)性溝通和解釋工作。第十九條 當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，期貨應(yīng)對(duì)客戶進(jìn)行及時(shí)提示，同時(shí)告知證券ib業(yè)務(wù)管理部。第四章 合規(guī)管理第二十條 證券應(yīng)將ib業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的要求建立ib業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，內(nèi)容包括人員資格、客戶開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等。證券合規(guī)總監(jiān)依法對(duì)ib業(yè)務(wù)進(jìn)行定期監(jiān)督檢

6、查，并按要求向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十一條 期貨應(yīng)建立ib業(yè)務(wù)合規(guī)制度，期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官依法對(duì)ib業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括客戶開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息技術(shù)、合規(guī)管理、投訴處理等，并按照規(guī)定向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交工作報(bào)告。第二十二條 證券、期貨各自負(fù)責(zé)本公司ib業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理，發(fā)現(xiàn)對(duì)方在開(kāi)展ib業(yè)務(wù)中存在風(fēng)險(xiǎn)或隱患，應(yīng)及時(shí)告知對(duì)方，督促并協(xié)助對(duì)方處理。第二十三條 證券、期貨可根據(jù)需要聯(lián)合進(jìn)行ib業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查。第二十四條 證券、期貨應(yīng)聯(lián)合制定證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展ib業(yè)務(wù)規(guī)劃，并按相關(guān)規(guī)定和聯(lián)合辦法進(jìn)行聯(lián)合自查。證券合規(guī)

7、總監(jiān)、期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官須履行對(duì)聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃的審查責(zé)任，并對(duì)聯(lián)合自查結(jié)果簽字確認(rèn)，向證券、期貨住所地證監(jiān)局備案。第五章 信息技術(shù)管理第二十五條 證券、期貨應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)信息技術(shù)監(jiān)管要求和自律組織的技術(shù)指引的有關(guān)要求建立介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)。第二十六條 證券、期貨應(yīng)建立和完善ib業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)管理制度。任何一方變更、升級(jí)應(yīng)提前3個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，并做好變更、升級(jí)的書(shū)面留痕工作。應(yīng)當(dāng)通過(guò)短信提醒、網(wǎng)站公告等適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷蛻舴婪犊赡艹霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條 證券、期貨應(yīng)共同制定ib業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行聯(lián)合應(yīng)急演練。應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、基礎(chǔ)設(shè)施、介紹

8、業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)的故障處理、事故等級(jí)劃分、處理流程、相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)人員聯(lián)系方式等內(nèi)容。在介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展前，證券、期貨應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聯(lián)合應(yīng)急演練。之后，雙方每年進(jìn)行一次應(yīng)急演練，并根據(jù)演練結(jié)果和實(shí)際運(yùn)行情況及時(shí)完善應(yīng)急預(yù)案。第二十八條 證券、期貨的信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)以及技術(shù)人員應(yīng)相互獨(dú)立，確保兩者之間業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)的獨(dú)立性。雙方應(yīng)建立信息技術(shù)系統(tǒng)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開(kāi)會(huì)議，以便解決ib業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的相關(guān)問(wèn)題。第二十九條 證券、期貨應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共同制定并適時(shí)調(diào)整ib業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)容量規(guī)劃。確保ib業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)處理性能與期貨、證券及其營(yíng)業(yè)部的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。第三十條 證券、期貨應(yīng)共

9、同對(duì)ib業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分的測(cè)試，確保系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。第三十一條 證券、期貨提供的期貨行情系統(tǒng)應(yīng)采取合法、有效以及具有冗余機(jī)制的期貨行情源，行情信息應(yīng)即時(shí)、穩(wěn)定，并通過(guò)不同通信線路傳送。第三十二條 期貨及證券的ib業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)提供可靠、安全的期貨交易功能，采取加密、身份認(rèn)證等必要的技術(shù)安全措施保障數(shù)據(jù)傳輸安全。應(yīng)向客戶提供網(wǎng)上期貨交易等交易備份手段。第三十三條 期貨為證券提供的介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)具有協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制功能。第三十四條 證券、期貨應(yīng)對(duì)ib業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行有效的監(jiān)控。監(jiān)控體系應(yīng)覆蓋相關(guān)的硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等范圍，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行故障。第三十五條

10、 證券、期貨為各自提供的介紹業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)事故承擔(dān)責(zé)任。事故方應(yīng)在出現(xiàn)故障的第一時(shí)間向?qū)Ψ竭M(jìn)行通報(bào)，按照應(yīng)急預(yù)案流程處理和解決問(wèn)題，并按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告。第六章 投訴糾紛管理第三十六條 證券、期貨應(yīng)建立ib客戶投訴處理機(jī)制，妥善處理客戶的投訴、糾紛。第三十七條 證券、期貨應(yīng)在ib營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及公司網(wǎng)站公示ib業(yè)務(wù)客戶投訴電話、投訴受理郵箱及投訴處理流程。第三十八條 對(duì)待ib客戶投訴，均應(yīng)按“首問(wèn)負(fù)責(zé)制”進(jìn)行受理，任何員工接到客戶的詢問(wèn)都有責(zé)任去反應(yīng)和跟進(jìn)，不得推諉，妥善處理客戶投訴。第三十九條 證券ib營(yíng)業(yè)部在受理客戶投訴時(shí)應(yīng)填寫(xiě)介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄表，能夠當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的應(yīng)立

11、即答復(fù)客戶處理結(jié)果，當(dāng)無(wú)法處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)將投訴內(nèi)容轉(zhuǎn)到期貨客戶服務(wù)中心進(jìn)行處理。第四十條 證券呼叫中心接到客戶投訴后，應(yīng)仔細(xì)詢問(wèn)客戶投訴內(nèi)容，并填寫(xiě)介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄表，然后將投訴內(nèi)容轉(zhuǎn)到期貨客戶服務(wù)中心進(jìn)行處理。第四十一條 期貨客服中心直接接受的客戶投訴，應(yīng)填寫(xiě)介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理記錄表，對(duì)于證券轉(zhuǎn)交的投訴記錄，應(yīng)依據(jù)原有的投訴處理記錄表進(jìn)行后續(xù)記錄。對(duì)于仍然無(wú)法處理的投訴，應(yīng)轉(zhuǎn)至期貨ib業(yè)務(wù)管理部門及證券ib業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行聯(lián)合處理。第四十二條 對(duì)投訴客戶的回復(fù)一般采用以下形式：(一) 電話答復(fù)；(二) 書(shū)面答復(fù)；(三) e-mail答復(fù)；(四) 上門回訪。第四十三條 客戶投訴妥

12、善處理后，由期貨客服中心對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解客戶滿意程度，聽(tīng)取客戶意見(jiàn)、建議，并填寫(xiě)客戶回訪記錄。第四十四條 客戶投訴妥善處理后，證券、期貨應(yīng)建立客戶投訴信息檔案，及時(shí)告知對(duì)方。第七章 投資者教育第四十五條 證券、期貨應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強(qiáng)投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。第四十六條 投資者教育工作的目的，是為了讓投資者充分了解期貨交易的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，使投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，熟悉期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益。第四十七條 投資者教育工作的基本內(nèi)容包括知識(shí)教育、法規(guī)教育、風(fēng)險(xiǎn)教育和維權(quán)教育等。

13、第四十八條 證券應(yīng)當(dāng)在其ib營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公示下列信息：（一） 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二） 從事ib業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三） 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四） 客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程；（五） 交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六） 客戶投訴電話及流程；（七） 投資者教育制度（八） 客戶須知（九） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。上述公示信息應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確和完整并根據(jù)監(jiān)管要求及時(shí)調(diào)整。第四十九條 期貨應(yīng)根據(jù)證券的業(yè)務(wù)需要及要求，共同做好投資者教育相關(guān)工作。第八章 人員及培訓(xùn)第五十條 證券成立專門的ib業(yè)務(wù)管理部門與期貨指定的機(jī)構(gòu)客戶

14、部進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接。第五十一條 證券從事ib業(yè)務(wù)應(yīng)配備必要的專職ib業(yè)務(wù)人員（以下簡(jiǎn)稱ib業(yè)務(wù)人員）。ib業(yè)務(wù)人員是指專門從事ib業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的ib業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。第五十二條 證券總部應(yīng)至少配備5名ib業(yè)務(wù)人員，開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備2名ib業(yè)務(wù)人員，由公司ib業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)一管理。第五十三條 證券積極鼓勵(lì)員工參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的期貨從業(yè)人員資格考試以及ib業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。以充分滿足營(yíng)業(yè)部開(kāi)展ib業(yè)務(wù)的人員儲(chǔ)備及需求。第五十四條 證券擬開(kāi)展ib業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的ib業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。第五十五條 證券對(duì)ib業(yè)務(wù)人員實(shí)施備案制管理，當(dāng)ib業(yè)務(wù)人員發(fā)生變更時(shí)，證券應(yīng)及時(shí)公示，在2個(gè)工作日內(nèi)將變更后所涉具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)書(shū)面告