廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)上半年工作總結(jié)和下半年工作 …

1、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)2015年上半年工作總結(jié)和下半年工作計(jì)劃（經(jīng)六屆理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過）上半年工作回顧2015年上半年，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）根據(jù)第五屆理事會(huì)及監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議通過的全年工作計(jì)劃，認(rèn)真部署落實(shí)各項(xiàng)工作。現(xiàn)在，我向第六屆理事會(huì)第二次會(huì)議報(bào)告協(xié)會(huì)上半年的主要工作，請(qǐng)予審議。 一、召開第五屆理事會(huì)暨監(jiān)事會(huì)第十二、十三、十四次會(huì)議和第六屆會(huì)員大會(huì)第一次會(huì)議，總結(jié)了上一屆協(xié)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，選舉產(chǎn)生了新一屆協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子，研究制訂了協(xié)會(huì)未來發(fā)展規(guī)劃。（一）召開了第五屆理事會(huì)暨監(jiān)事會(huì)第十二、十三和十四次會(huì)議。3月13日，協(xié)會(huì)在廣州召開了第五屆理事會(huì)暨監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議審議通

2、過了廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)2014年工作報(bào)告及2015年工作計(jì)劃、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)2014年財(cái)務(wù)決算工作報(bào)告、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)2015年財(cái)務(wù)預(yù)算工作報(bào)告和廣州證券股份有限公司由邱三發(fā)同志接替劉東同志任會(huì)員代表并擔(dān)任協(xié)會(huì)副會(huì)長的申請(qǐng)，并授權(quán)協(xié)會(huì)秘書處籌備協(xié)會(huì)第六屆會(huì)員大會(huì)第一次會(huì)議相關(guān)工作；3月30日以通訊方式召開協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)暨監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，表決通過了協(xié)會(huì)秘書處副秘書長朱曉昱同志解聘事宜；5月14日，協(xié)會(huì)在廣州召開了第五屆理事會(huì)暨監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議聽取了協(xié)會(huì)第六屆會(huì)員大會(huì)第一次會(huì)議籌備情況，審議并通過了會(huì)員大會(huì)相關(guān)材料、關(guān)于修改廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)民主選舉制度的提案、協(xié)會(huì)第六屆會(huì)員

3、大會(huì)第一次會(huì)議選舉方式為等額選舉、2015年廣東資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展論壇方案和部分副會(huì)長單位、理事單位、監(jiān)事長單位會(huì)員代表變更申請(qǐng)。（二）召開了協(xié)會(huì)第六屆會(huì)員大會(huì)第一次會(huì)議。6月17日，協(xié)會(huì)在廣州召開了第六屆會(huì)員大會(huì)第一次會(huì)議。會(huì)議肯定了協(xié)會(huì)第五屆理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在支持和推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、規(guī)范行業(yè)自律、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)糾紛調(diào)解職能、強(qiáng)化投資者教育等方面的工作成績；分析了行業(yè)目前的發(fā)展趨勢(shì)和面臨的挑戰(zhàn)，研究制訂了協(xié)會(huì)未來四年工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和主要任務(wù)。會(huì)議選舉產(chǎn)生了協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子，會(huì)議要求各會(huì)員單位認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中全會(huì)等文件，全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列講話，

4、深刻領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，進(jìn)一步解放思想，改革創(chuàng)新，開拓進(jìn)取，勇敢迎接行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展帶來的各種挑戰(zhàn)，準(zhǔn)確把握行業(yè)發(fā)展的歷史機(jī)遇，抓好創(chuàng)新這條工作主線,堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，提升核心專業(yè)能力，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，強(qiáng)化客戶至上的基本理念，做好投資者教育和適當(dāng)性管理，為廣東資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。二、認(rèn)真履行行業(yè)協(xié)會(huì)糾紛調(diào)解職責(zé)，推進(jìn)調(diào)解工作不斷向?qū)ｉT化、專業(yè)化方向發(fā)展，努力發(fā)揮協(xié)會(huì)在社會(huì)管理中的功能作用。 上半年，協(xié)會(huì)以成立專業(yè)調(diào)解中心為依托，進(jìn)一步充實(shí)調(diào)解力量，加強(qiáng)工作人員業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，優(yōu)化調(diào)解渠道，強(qiáng)化典型調(diào)解案例的示范作用，建立并完善訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，積極探索對(duì)外交流合作，組織會(huì)員積極參與行業(yè)糾紛調(diào)解

5、工作。截至6月30日，調(diào)解中心共受理調(diào)解案件363起，其中成功調(diào)解305起，充分發(fā)揮了行業(yè)協(xié)會(huì)在糾紛調(diào)解中獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，逐步顯示了協(xié)會(huì)的社會(huì)管理功能。（一）成立了廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心（下稱“調(diào)解中心”），全面負(fù)責(zé)轄區(qū)的糾紛調(diào)解工作。4月16日，調(diào)解中心正式成立。協(xié)會(huì)協(xié)助完善了相關(guān)制度建設(shè)，招聘了工作人員，同時(shí)加強(qiáng)了調(diào)解中心在轄區(qū)的宣傳推廣力度，引導(dǎo)會(huì)員和投資者通過調(diào)解中心解決證券期貨糾紛。（二）召開協(xié)會(huì)調(diào)解委員會(huì)委員會(huì)議。2月5日，協(xié)會(huì)組織召開了調(diào)解委員會(huì)會(huì)議，介紹了轄區(qū)2014年糾紛調(diào)解工作開展情況，討論了各委員對(duì)糾紛調(diào)解工作提出的意見和建議。（三）統(tǒng)計(jì)整理了協(xié)會(huì)糾紛調(diào)解實(shí)踐，并編寫

6、了糾紛調(diào)解案例。上半年，協(xié)會(huì)與廣東證監(jiān)局聯(lián)合編寫了糾紛調(diào)解案例，并發(fā)送給會(huì)員。通過案例剖析，以提高會(huì)員自身的糾紛處理能力和客戶服務(wù)水平，增強(qiáng)會(huì)員保護(hù)投資者合法權(quán)益意識(shí)和行業(yè)自律，防范和減少類似糾紛發(fā)生。（四）進(jìn)一步完善訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，推動(dòng)行業(yè)糾紛得到多元化解決。5月27日，廣東省高級(jí)人民法院、廣東證監(jiān)局和調(diào)解中心簽訂了證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接合作備忘錄，明確了組織形式、具體職責(zé)和合作形式，建立起了證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作聯(lián)席會(huì)議制度。（五）探討調(diào)解中心對(duì)外合作事宜。6月18日，協(xié)會(huì)與廣東證監(jiān)局、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（下稱中證投服公司）召開了座談會(huì)，商討了調(diào)解中心與中證投服公司的合作方案

7、，以期進(jìn)一步整合調(diào)解資源、充實(shí)調(diào)解力量，推動(dòng)調(diào)解工作邁上新臺(tái)階。（六）組織會(huì)員參與調(diào)解熱線電話值班工作。上半年，協(xié)會(huì)向國信證券廣州分公司、銀河證券廣東分公司、中信證券廣東分公司和國泰君安證券廣東分公司等4家會(huì)員單位共借調(diào)了11位工作人員輪流負(fù)責(zé)調(diào)解熱線電話的值班工作，有力支持和保障了調(diào)解中心相關(guān)工作的順利進(jìn)行。（七）積極安排工作人員參加調(diào)解員培訓(xùn)。上半年，協(xié)會(huì)安排負(fù)責(zé)糾紛調(diào)解的工作人員參加了分別由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中期協(xié)”）舉辦的調(diào)解員培訓(xùn)，提升工作人員糾紛調(diào)解能力。 三、繼續(xù)做好投資者教育工作，不斷夯實(shí)轄區(qū)投資者保護(hù)工作基礎(chǔ)。投資者教育作為協(xié)會(huì)常抓不懈的

8、一項(xiàng)工作，協(xié)會(huì)不斷細(xì)化轄區(qū)投資者保護(hù)各項(xiàng)舉措，積極配合監(jiān)管部門組織會(huì)員單位開展各類投資者教育活動(dòng)，發(fā)放投資者教育產(chǎn)品，創(chuàng)新投資者教育活動(dòng)形式。（一）啟動(dòng)轄區(qū)投資者教育視頻專區(qū)證券大講堂公益欄目活動(dòng)。3月25日，協(xié)會(huì)聯(lián)合廣東廣播電視臺(tái)股市廣播、投資快報(bào)社、財(cái)富動(dòng)力網(wǎng)啟動(dòng)了轄區(qū)投資者教育視頻專區(qū)證券大講堂公益欄目活動(dòng)，啟動(dòng)儀式在廣發(fā)證券廣州分公司舉行。轄區(qū)證券公司、證券分公司、證券營業(yè)部作為協(xié)辦方將共同推進(jìn)后續(xù)活動(dòng)，進(jìn)一步豐富投資者獲取投資信息的合法渠道，促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升服務(wù)投資者水平。（二）開展投資者走進(jìn)上市公司活動(dòng)。5月18-21日，協(xié)會(huì)聯(lián)合投資快報(bào)社組

9、織了20名投資者走進(jìn)廈門5家上市公司開展了實(shí)地調(diào)研活動(dòng)。（三）配合廣東證監(jiān)局開展投資者教育與保護(hù)工作。一是配合開展“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動(dòng)。協(xié)會(huì)在網(wǎng)站開辟了“公平在身邊”宣傳專欄并展示相關(guān)宣傳資料，同時(shí)督促轄區(qū)法人證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在各自官方網(wǎng)站開辟“公平在身邊”宣傳專欄并做好配套工作，及時(shí)發(fā)布廣東證監(jiān)局編寫的有關(guān)投資者教育與保護(hù)的宣傳資料。二是向會(huì)員單位發(fā)送投資者教育公益信息，并跟蹤工作落實(shí)情況。三是向會(huì)員單位發(fā)放廣東證監(jiān)局編寫的關(guān)于滬港通等相關(guān)投資者教育產(chǎn)品資料。四是研究轄區(qū)投資者教育基地建設(shè)方案。四、加強(qiáng)行業(yè)交流和培訓(xùn)，努力推動(dòng)提升行業(yè)整體發(fā)展水平為適應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)，促進(jìn)轄

10、區(qū)資本市場(chǎng)繁榮發(fā)展，協(xié)會(huì)積極搭建行業(yè)溝通交流平臺(tái)，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；組織業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提升人才專業(yè)水平；加強(qiáng)對(duì)行業(yè)發(fā)展面臨問題的深入研究，盡力優(yōu)化行業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境。（一）舉辦廣東資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展論壇。6月16日，協(xié)會(huì)聯(lián)合廣東省金融辦等相關(guān)單位在廣州白云國際會(huì)議中心舉辦了廣東資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展論壇，邀請(qǐng)了行業(yè)內(nèi)專家分別就場(chǎng)外市場(chǎng)、資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、融資類業(yè)務(wù)以及互聯(lián)網(wǎng)金融在推動(dòng)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展方面的作用進(jìn)行了深入的探討和交流，認(rèn)真總結(jié)了轄區(qū)資本市場(chǎng)過去幾年的創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為會(huì)員單位未來的業(yè)務(wù)創(chuàng)新等提供了良好的思路借鑒。（二）舉辦轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和財(cái)富管理培訓(xùn)班。7月2

11、5日，協(xié)會(huì)聯(lián)合中證協(xié)在廣州舉辦了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和財(cái)富管理培訓(xùn)班，邀請(qǐng)行業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行授課。轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)骨干共350余人參加了培訓(xùn)。通過培訓(xùn)和交流實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)幫助證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,探索財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展路徑,提高綜合金融服務(wù)能力起到了積極作用。（三）發(fā)揮期貨委員會(huì)作用，就行業(yè)面臨的相關(guān)問題開展交流探討。針對(duì)目前期貨交易所獨(dú)立清算帶來的期貨公司及其客戶在資金調(diào)度方面的不便以及市場(chǎng)上多種期貨交易軟件存在的一系列影響投資者交易等問題，協(xié)會(huì)組織期貨委員會(huì)對(duì)建立期貨交易所統(tǒng)一清算平臺(tái)和全國期貨行業(yè)信息供應(yīng)商監(jiān)管平臺(tái)開展研究探討，形成政策建議報(bào)告報(bào)中期協(xié)。（四）聯(lián)合開展期權(quán)知識(shí)

12、培訓(xùn)。5月23-24日，協(xié)會(huì)協(xié)助中證協(xié)、上海證券交易所和廣東證監(jiān)局在廣州舉辦了兩期“期權(quán)總動(dòng)員”培訓(xùn)班，對(duì)期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則交易風(fēng)險(xiǎn)和常用基本策略等進(jìn)行了詳細(xì)介紹。共436名投資者和從業(yè)人員參加了培訓(xùn)，部分投資者現(xiàn)場(chǎng)參加了期權(quán)知識(shí)考試。（五）組織參加中期協(xié)在廣州舉辦的期貨公司座談會(huì)。7月22日，協(xié)會(huì)組織了廣發(fā)期貨等4家期貨公司參加了中期協(xié)在廣州召開的期貨公司座談會(huì)，就期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)中的合規(guī)與風(fēng)控問題開展了情況調(diào)研，對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司和期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展了經(jīng)驗(yàn)交流，共同探討創(chuàng)新發(fā)展面臨的困境與解決思路。五、其它工作（一）加強(qiáng)行業(yè)自律規(guī)則的清理工作。為進(jìn)一步提高自律管理與服務(wù)工作轉(zhuǎn)型，落實(shí)監(jiān)

13、管部門相關(guān)要求，減少證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)日常工作量，協(xié)會(huì)于4月22起取消了證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)備工作。（二）探討與中證協(xié)開展證券從業(yè)人員資格考試（下稱資格考試）考務(wù)合作。根據(jù)中證協(xié)關(guān)于資格考試的改革進(jìn)程，協(xié)會(huì)就考務(wù)合作與中證協(xié)達(dá)成了初步意向，將以協(xié)會(huì)自建考場(chǎng)的形式承擔(dān)資格考試的考務(wù)工作。協(xié)會(huì)已逐步推進(jìn)考場(chǎng)建設(shè)工作。（三）完成廣東證監(jiān)局交辦的相關(guān)工作。一是協(xié)助做好廣東證監(jiān)局參加第四屆中國(廣州)國際金融交易博覽會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)值班和咨詢工作。二是配合做好惠來縣周田鎮(zhèn)崎岎村的扶貧開發(fā)相關(guān)工作。（四）做好新會(huì)員的入會(huì)工作。上半年，協(xié)會(huì)共批準(zhǔn)了58家機(jī)構(gòu)的入會(huì)申請(qǐng)，截至2015年6月30日，協(xié)會(huì)會(huì)員總數(shù)達(dá)到764

14、家。（五）配合中證協(xié)和中期協(xié)完成在轄區(qū)舉辦的證券、期貨從業(yè)人員資格考試的巡考工作?；仡櫳习肽?，協(xié)會(huì)主要做了以下幾方面工作：一是召開了第六屆會(huì)員大會(huì)第一次會(huì)議，選舉了協(xié)會(huì)新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子，確定了協(xié)會(huì)未來四年工作的指導(dǎo)思想和工作方向；二是加強(qiáng)了行業(yè)內(nèi)的交流和培訓(xùn)工作，通過舉辦論壇、座談會(huì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的形式，對(duì)轄區(qū)資本市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展起到了較好的推動(dòng)作用；三是支持和指導(dǎo)調(diào)解中心各項(xiàng)工作有序開展，有效履行了行業(yè)協(xié)會(huì)的糾紛調(diào)解職責(zé)，與相關(guān)單位逐步建立了良好的糾紛調(diào)解合作機(jī)制。下半年工作思路和重點(diǎn) 協(xié)會(huì)下半年的工作思路是：緊緊圍繞協(xié)會(huì)服務(wù)行業(yè)的職能，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)發(fā)展面臨的問題的研討，積極反映行業(yè)呼聲；加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)

15、外的溝通交流，著力創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境；加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)。結(jié)合上半年工作完成情況，下半年將重點(diǎn)做好以下工作：一、充分發(fā)揮協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)作用，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)發(fā)展面臨問題的調(diào)查研究。組織協(xié)會(huì)發(fā)展委員會(huì)、自律監(jiān)察委員會(huì)、教育培訓(xùn)委員會(huì)、期貨委員會(huì)和證券期貨糾紛調(diào)解委員會(huì)召開委員會(huì)工作會(huì)議，確定各委員會(huì)職責(zé)和階段性重點(diǎn)工作，如研究“營改增”等行業(yè)面臨的問題等，有必要時(shí)向有關(guān)部門反映行業(yè)呼聲；加強(qiáng)對(duì)證券期貨營業(yè)部的培訓(xùn)需求調(diào)查，結(jié)合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)控體系建設(shè)和財(cái)富管理，開展相關(guān)專題培訓(xùn)。二、開展跨行業(yè)交流活動(dòng)一是召開行業(yè)研討會(huì)，組織證券、期貨、基金等會(huì)員單位就資本市場(chǎng)深度調(diào)整對(duì)行

16、業(yè)的沖擊進(jìn)行反思，探討行業(yè)危機(jī)應(yīng)對(duì)策略，總結(jié)行業(yè)創(chuàng)新工具在實(shí)踐運(yùn)用中的經(jīng)驗(yàn)，為推動(dòng)行業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和投資者教育與保護(hù)提供思路借鑒，為完善轄區(qū)資本市場(chǎng)相關(guān)機(jī)制提供一定的政策建議；二是深化與銀行、保險(xiǎn)等金融行業(yè)的橫向交流機(jī)制，為會(huì)員與銀行、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作創(chuàng)造良好環(huán)境；三是把握金融行業(yè)交叉持牌的趨勢(shì)，加強(qiáng)開展證券、期貨和基金會(huì)員之間的溝通交流，為轄區(qū)內(nèi)證券、期貨、基金公司創(chuàng)造一個(gè)信息互通、業(yè)務(wù)交流的溝通平臺(tái)。 三、舉辦形式多樣的會(huì)員活動(dòng)一是組織2013-2014年信息報(bào)送先進(jìn)單位開展經(jīng)驗(yàn)交流和助學(xué)活動(dòng)，增強(qiáng)行業(yè)從業(yè)人員的社會(huì)責(zé)任感，促進(jìn)會(huì)員單位加強(qiáng)信息報(bào)送基本制度建設(shè)，為協(xié)會(huì)做好行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

17、和發(fā)布工作創(chuàng)造條件；二是舉辦第二屆廣東證券期貨業(yè)趣味運(yùn)動(dòng)會(huì)，活躍行業(yè)內(nèi)從業(yè)人員的業(yè)余生活，展現(xiàn)行業(yè)積極向上的活力。四、配合廣東證監(jiān)局做好投資者教育與合法權(quán)益保護(hù)工作一是配合廣東證監(jiān)局舉辦投保法制演講、知識(shí)競賽等投資者保護(hù)普法系列主題活動(dòng)；二是配合做好轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)投保專員交流培訓(xùn)工作，解讀最新出臺(tái)的有關(guān)投保法規(guī)政策，明確包括12386熱線在內(nèi)的各類投訴處理要求和處理流程；三是配合做好投資者教育公益信息的發(fā)送和“公平在身邊”的網(wǎng)站專欄工作；四是研究投資者教育基地建設(shè)方案，盡快啟動(dòng)協(xié)會(huì)的投資者教育基地建設(shè)。五、繼續(xù)聯(lián)合廣東廣播電臺(tái)開展投資者教育活動(dòng)一是繼續(xù)邀請(qǐng)證券期貨分析師開展廣播證券期貨節(jié)目投資者教育公益專欄活動(dòng)；二是做好證券大講堂公益專欄活動(dòng)；三是繼續(xù)為有需要的會(huì)員單位組織