864532145基金公司委托管理協(xié)議

1、基金公司委托管理協(xié)議篇一：基金與資產(chǎn)管理公司之間的委托管理協(xié)議 xxxx投資基金（籌）委托管理協(xié)議 （初稿） 甲方：xx投資基金（籌） 委派代表： 地址： 郵編： 電話(huà)： 乙方：xx資產(chǎn)管理有限公司 法定代表人： 地址： 郵編： 電話(huà)： 鑒于： 1、甲方是一家依法注冊(cè)登記成立并有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)，從事股權(quán)投資、債權(quán)投資和其他項(xiàng)目投資。 2、乙方具有從事股權(quán)投資、債權(quán)投資和其他項(xiàng)目投資等方面的相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員并具有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。 甲、乙雙方現(xiàn)經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方委托乙方為其從事股權(quán)投資、債權(quán)投資和其他項(xiàng)目投資提供項(xiàng)目投資咨詢(xún)和管理服務(wù)相關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議如下： 第一條 合作方式 1、甲方在進(jìn)行項(xiàng)目

2、投資的過(guò)程中，乙方按照本協(xié)議約定向甲方提供投資項(xiàng)目管理和投資咨詢(xún)服務(wù)。 2、甲方向乙方支付管理費(fèi)、投資收益分成。 第二條 乙方為甲方提供服務(wù)的范圍和方式1、投資項(xiàng)目篩選 （1） 尋找具有投資價(jià)值的投資項(xiàng)目和投資企業(yè)，與可能的合作對(duì)象進(jìn)行初步接觸洽談。 （2） 通過(guò)各種渠道調(diào)查、了解可能的合作對(duì)象和投資項(xiàng)目的基本情況，出具調(diào)查報(bào)告并向甲方提供。必要情況下，對(duì)可能具有投資價(jià)值的項(xiàng)目自行或委托相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析。根據(jù)調(diào)查結(jié)果和可行性分析結(jié)果，初步選定投資的項(xiàng)目和企業(yè)。 （3） 對(duì)初步選定的投資項(xiàng)目和企業(yè)的投資價(jià)值、投資回報(bào)、投資周期、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行評(píng)估，深入了解初

3、步選定的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，出具相應(yīng)的評(píng)估報(bào)告并向甲方提供。 （4） 向甲方提供初步選定的投資項(xiàng)目和企業(yè)的可行性分析意見(jiàn)以及投資方案。根據(jù)甲方要求向甲方投資決策委員會(huì)匯報(bào)、說(shuō)明投資方案，接受甲方投資決策委員會(huì)的詢(xún)問(wèn)，并根據(jù)甲方投資決策委員會(huì)的意見(jiàn)對(duì)投資方案進(jìn)行相應(yīng)修訂。 2、投資協(xié)議簽訂 （1） 根據(jù)甲方的投資決定制定詳細(xì)的投資計(jì)劃和實(shí)施計(jì)劃。 （2） 與合作對(duì)象或被投資企業(yè)進(jìn)行協(xié)商談判，根據(jù)甲方的意見(jiàn)起草修訂投資協(xié)議。將起草后的投資協(xié)議提交甲方執(zhí)行合伙人，由甲方執(zhí)行合伙人與合作對(duì)象或被投資企業(yè)簽訂。 3、項(xiàng)目管理 （1） 乙方負(fù)責(zé)實(shí)施投資計(jì)劃，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行控制和監(jiān)管。 （2） 控制投

4、資過(guò)程，對(duì)被投資企業(yè)和合作對(duì)象履行投資協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)展進(jìn)行跟蹤，隨時(shí)根據(jù)甲方的要求向甲方匯報(bào)投資項(xiàng)目的實(shí)施情況。 （3） 每季度向甲方提供一份投資項(xiàng)目實(shí)施情況的書(shū)面匯報(bào)，書(shū)面匯報(bào)應(yīng)當(dāng)包括該季度各投資項(xiàng)目的進(jìn)展、投資計(jì)劃實(shí)施情況、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面的情況。根據(jù)甲方的要求，向甲方投資決策委員會(huì)匯報(bào)投資項(xiàng)目。 （4） 預(yù)防投資風(fēng)險(xiǎn)。 4、項(xiàng)目融資 （1） 對(duì)投資項(xiàng)目和被投資企業(yè)提供融資咨詢(xún)，提供融資建議。（2） 對(duì)投資項(xiàng)目和被投資企業(yè)制定融資方案，介紹融資合作單位，進(jìn)行相應(yīng)的協(xié)調(diào)聯(lián)系。 5、項(xiàng)目退出 （1） 制定被投資企業(yè)的股票上市（ipo）計(jì)劃及其他股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃。 （2） 按照公司

5、上市的要求對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)改造，確保被投資企業(yè)達(dá)到上市條件。 （3） 執(zhí)行被投資企業(yè)的上市計(jì)劃及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃。 6、其他服務(wù) （1） 對(duì)于直接投資的企業(yè)提供上市輔導(dǎo)并推動(dòng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上市交易。 （2） 為被投資企業(yè)的發(fā)展計(jì)劃、財(cái)務(wù)管理、組織架構(gòu)以及法律事務(wù)等方面提供宏觀指導(dǎo)：包括幫助培訓(xùn)高級(jí)管理人員；提供技術(shù)、專(zhuān)家意見(jiàn)和市場(chǎng)調(diào)查方面的信息；幫助企業(yè)與其他商家建立戰(zhàn)略性合作關(guān)系；為企業(yè)提供更多的融資渠道；在企業(yè)合并、收購(gòu)、重組和上市過(guò)程中提供幫助。 （3） 指派 名具有投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任甲方投資決策委員會(huì)的委員。該 名委員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、勤勉盡責(zé)的履行職責(zé)，并應(yīng)遵守甲方有關(guān)投資決策委

6、員會(huì)委員的相關(guān)規(guī)定。 （4） 本協(xié)議約定及雙方約定的其他服務(wù)。 第三條 甲方資金托管 1、乙方應(yīng)當(dāng)按照如下規(guī)定接受甲方委托的資金托管銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“托管銀行”）的監(jiān)督與核查： 托管銀行有權(quán)根據(jù)甲方與其簽訂的合作協(xié)議、甲方的授權(quán)委托以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)甲方托管資金的投資范圍、資產(chǎn)核算、資產(chǎn)凈值的計(jì)算、管理費(fèi)、投資收益分成的計(jì)提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。乙方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。 托管銀行發(fā)現(xiàn)乙方的違規(guī)行為，有權(quán)及時(shí)以書(shū)面形式通知乙方限期糾正，乙方收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式給托管銀行和甲方發(fā)出回函進(jìn)行說(shuō)明，并及時(shí)糾正。 2、乙方應(yīng)當(dāng)按照如下要求對(duì)托管銀行進(jìn)行監(jiān)督和核查：

7、乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議約定、甲方的指令以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)托管銀行執(zhí)行乙方的指令的情況、保管甲方托管的全部資產(chǎn)的情況、是否擅自動(dòng)用托管資產(chǎn)的情況、及時(shí)按照乙方的指令支付各項(xiàng)費(fèi)用的情況等事項(xiàng)對(duì)托管銀行進(jìn)行監(jiān)督和核查。 乙方應(yīng)當(dāng)定期（每季度不少于一次）對(duì)托管銀行保管的資產(chǎn)進(jìn)行核查。 乙方發(fā)現(xiàn)托管銀行未對(duì)甲方托管的資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用托管資產(chǎn)、因托管銀行的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致托管資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，應(yīng)以書(shū)面方式要求托管銀行予以糾正和采取必要的補(bǔ)救措施。乙方并應(yīng)要求托管銀行賠償資金因此所受的損失。 乙方發(fā)現(xiàn)托管銀行的行為違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知其限期糾正并通知甲方。 第四條

8、 甲方文件資料保管 1、文件檔案保存 乙方應(yīng)完整保存甲方的帳冊(cè)、投資項(xiàng)目資料、交易記錄、重要合同等文件檔案15年以上。乙方并應(yīng)建立甲方的合同的檔案。 2、甲方委托新的管理人，乙方應(yīng)將全部文件和檔案交給新的管理人。 第五條 服務(wù)要求 1、乙方應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則提供管理服務(wù)，認(rèn)真完成本協(xié)議約定的各項(xiàng)工作。 2、乙方應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行甲方投資項(xiàng)目的投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式提供管理服務(wù)。 3、乙方應(yīng)當(dāng)接受甲方依法進(jìn)行的監(jiān)督，對(duì)于甲方合伙人會(huì)議或者投資決策委員會(huì)的詢(xún)問(wèn)和問(wèn)題，乙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)真解答。乙方從事各項(xiàng)工作不得超出甲方的授權(quán)委托范圍，重大事項(xiàng)必須取得甲方的同意方

9、可實(shí)施。上述重大事項(xiàng)包括：決定投資項(xiàng)目；退出投資項(xiàng)目；退出投資項(xiàng)目的方式；決定投資方案和投資計(jì)劃等。 4、乙方應(yīng)當(dāng)保守甲方商業(yè)秘密，不泄露甲方和甲方投資項(xiàng)目的投資計(jì)劃、投資意向等任何信息。 5、乙方應(yīng)當(dāng)與甲方委托的托管銀行、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等單位積極配合。 第六條 服務(wù)期限1、本協(xié)議約定的服務(wù)期限為7年，自本協(xié)議簽訂之日起算。服務(wù)期限內(nèi)，如果甲方提前解散的，本協(xié)議自動(dòng)終止。 2、上述服務(wù)期限屆滿(mǎn)后，雙方協(xié)商一致并簽訂書(shū)面協(xié)議的，可以延長(zhǎng)服務(wù)期限。 第七條 甲方聲明與保證 1、甲方已充分了解和認(rèn)識(shí)投資的風(fēng)險(xiǎn)，并愿意獨(dú)立承擔(dān)對(duì)外投資的一切風(fēng)險(xiǎn)。 2、甲方不得將乙方所提供的分析意見(jiàn)或建議等信息泄露予任何第三

10、人或與第三人共享。甲方亦應(yīng)確保其合伙人不得將乙方所提供的分析意見(jiàn)或建議等信息泄露予任何第三人或與第三人共享。 3、甲方有權(quán)自行決定投資項(xiàng)目，乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求進(jìn)行投資。 第八條 乙方聲明與保證 1、乙方及其從業(yè)人應(yīng)本著善良管理人之責(zé)任處理本協(xié)議約定的事務(wù)和甲方委托的其他事務(wù)，除應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定外，還應(yīng)確定遵守下列事項(xiàng)：除法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對(duì)因從事本協(xié)議約定的工作而得知甲方的財(cái)產(chǎn)狀況、投資項(xiàng)目的基本情況等任何信息，應(yīng)保守秘密，不得向任何第三人透露。 2、乙方提供投資方案、投資計(jì)劃，不保證投資一定能獲得收益或避免損失，也不保證投資的收益比例。 3、乙方不得自行向甲

11、方投資的項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行投資，亦不得以其他變通方式向該等項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行投資。 4、乙方應(yīng)當(dāng)尊重甲方的投資決定。乙方并應(yīng)維護(hù)甲方和甲方投資項(xiàng)目的合法權(quán)益，不得以任何方式損害甲方和甲方投資項(xiàng)目的利益。 第九條 管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及支付方式 1、甲方成立后第一年度（甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的一年期間為一個(gè)年度，以下同），甲方提取全體合伙人已經(jīng)認(rèn)繳出資總額的2 %用于支付資產(chǎn)管理公司該年度的員工工資、辦公室租金、差旅費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)服務(wù)費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理費(fèi)”）。第一年度的管理費(fèi)在甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30日內(nèi)支付。 2、自甲方成立后的第二年度起的各年度，甲方提取全體合伙人該年度已經(jīng)篇二：智博股權(quán)投資基

12、金委托管理協(xié)議0909 股權(quán)投資基金 委托管理協(xié)議 甲方：智博股權(quán)投資基金（天津）合伙企業(yè) 住所：天津市濱海新區(qū)中心商務(wù)區(qū)水線(xiàn)路2 號(hào)增1 號(hào)于家堡金融區(qū)服務(wù)中心101-10 法定代表人：李智勇 乙方：北京掌秀投資管理有限公司 住所：北京市密云縣 法定代表人：王化頔 鑒于 1、甲方是一家注冊(cè)于天津的股權(quán)投資基金合伙企業(yè) 2、乙方是一家注冊(cè)于北京的投資管理公司。 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法，為了發(fā)揮雙方各自?xún)?yōu)勢(shì)，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果，經(jīng)雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后，就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進(jìn)行管理的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議： 第一條 釋義 為本協(xié)

13、議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有以下含義： 11“甲方”指智博股權(quán)投資基金（天津）合伙企業(yè) 12“乙方”指北京掌秀投資管理有限公司。 13“委托資產(chǎn)”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn)。 14“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經(jīng)營(yíng)管理其名下全部資產(chǎn)的期限。 第二條 委托事項(xiàng) 在委托期限內(nèi)，甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)。 第三條 委托期限 31甲方將其名下全部資產(chǎn)委托乙方經(jīng)營(yíng)管理的期限為十年，自甲方成立之日起計(jì)算。 32甲方、乙方除出現(xiàn)第15條情形外，不得擅自終止委托管理關(guān)系。 第四條 委托

14、資產(chǎn) 41委托資產(chǎn)的范圍 委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產(chǎn)，以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)，及現(xiàn)金、銀行存款、股權(quán)、債券等。 42委托資產(chǎn)的帳戶(hù) 甲方授權(quán)乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開(kāi)立人民幣一般結(jié)算帳戶(hù)，用于存放委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算帳戶(hù)，與乙方自有的資產(chǎn)帳戶(hù)以及其他委托資產(chǎn)帳戶(hù)相獨(dú)立。 同理，授權(quán)乙方以甲方名義開(kāi)立一資本回收帳戶(hù)，該帳戶(hù)中的金額因甲方對(duì)外投資的收回而增加，因甲方對(duì)其投資方、乙方進(jìn)行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算帳戶(hù)等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權(quán)或另行簽訂相關(guān)協(xié)議外，該帳戶(hù)不得用于上述目的外的

15、任何其他用途。 43委托資產(chǎn)的處理 委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。 第五條 委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限 51管理范圍 乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開(kāi)展投資交易。 52管理權(quán)限 乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展管理活動(dòng)。 甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書(shū)面協(xié)議或甲方出具書(shū)面授權(quán)文件確定。 第六條 委托資產(chǎn)的投資政策和策略 61投資目的 委托資產(chǎn)的投資目的是依托專(zhuān)業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。 62投資范圍 委托資產(chǎn)主要投

16、資于非上市高成長(zhǎng)性的企業(yè)；在充分論證前提下通過(guò)認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)股份方式認(rèn)購(gòu)上市公司股份；投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目；在充分論證、嚴(yán)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作。具體投資項(xiàng)目以甲方授權(quán)為準(zhǔn)。 63投資方式 乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權(quán)投資，投資形式以普通股為主，可輔以?xún)?yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。 64投資業(yè)務(wù)流程 641項(xiàng)目來(lái)源：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總。 642初步調(diào)查：乙方根據(jù)公司的投資原則，對(duì)收集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，并按項(xiàng)目初步調(diào)查制度要求開(kāi)展初步調(diào)查。 643項(xiàng)目初評(píng)：乙方根據(jù)項(xiàng)目初步調(diào)查結(jié)果召開(kāi)項(xiàng)目初評(píng)會(huì)，所有項(xiàng)目必須通過(guò)項(xiàng)

17、目初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng)。644項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)后，乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組。 645盡職調(diào)查：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)和立項(xiàng)，乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組及時(shí)提出盡職調(diào)查方案。盡職調(diào)查小組按乙方有關(guān)盡職調(diào)查的要求開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。 646項(xiàng)目論證：乙方根據(jù)公司投資原則和項(xiàng)目評(píng)審制度等要求，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行論證，并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提出投資方案框架股權(quán)比例、價(jià)格等。 647項(xiàng)目談判：項(xiàng)目經(jīng)過(guò)論證通過(guò)后報(bào)乙方總經(jīng)理辦公會(huì)審議決策；乙方總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)后，乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判。 648補(bǔ)充調(diào)查和審計(jì)：完成初步談判后，根據(jù)論證會(huì)提出的問(wèn)題，開(kāi)

18、展補(bǔ)充調(diào)查，形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告；必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查，并出具審計(jì)報(bào)告。 649乙方?jīng)Q策：乙方召開(kāi)項(xiàng)目聽(tīng)證會(huì)，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告提出風(fēng)險(xiǎn)控制方案，形成最終股比、價(jià)格、治理結(jié)構(gòu)等投資方案；項(xiàng)目通過(guò)聽(tīng)證會(huì)，乙方展開(kāi)與項(xiàng)目方的細(xì)節(jié)談判。乙方在投資決策前應(yīng)取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書(shū)面確認(rèn)投資入股條件。 6410投資決策權(quán)限：公司對(duì)外投資的所有項(xiàng)目均須報(bào)送投資決策委員會(huì)，由投資決策委員會(huì)審定通過(guò)。 6411決策依據(jù)：甲方董事會(huì)和乙方將根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略；根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰(zhàn)略；

19、根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合； 乙方的投資行為將受?chē)?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學(xué)的保護(hù)管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風(fēng)險(xiǎn)。 6412簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會(huì)作出正式投資決議，乙方聘請(qǐng)法律顧問(wèn)協(xié)助起草相關(guān)法律文件；乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與項(xiàng)目方正式簽定投資合約；乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資。 6413風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監(jiān)控。 65投資標(biāo)準(zhǔn) 委托資產(chǎn)投資的項(xiàng)目應(yīng)符合以下標(biāo)

20、準(zhǔn)： 1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿Γ?2）具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式； 3）產(chǎn)品或服務(wù)具有較好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力； 4）具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍； 5）具有穩(wěn)健的成長(zhǎng)性； 6）產(chǎn)權(quán)明確、治理規(guī)范、制度健全、財(cái)務(wù)管理規(guī)范；7）股權(quán)價(jià)格合理； 8）有固定收益的重點(diǎn)項(xiàng)目及債股投資等。 66投資動(dòng)作限制 委托資產(chǎn)禁止從事下列行為： 1）以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作； 2）從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 3）以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保； 4）國(guó)家行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定禁止從事的其他行為。 第七條 委托資產(chǎn)估值 71估

21、值目的 委托資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內(nèi)是否保值、增值。 72估值基準(zhǔn)日 每年末最后一日即12月31日（公歷）為對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準(zhǔn)日。 73估值方法 731委托資產(chǎn)中，未上市公司的股權(quán)以其成本價(jià)計(jì)算；已上市未流通的股份，按照基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日平易收盤(pán)價(jià)計(jì)算； 732委托資產(chǎn)中，上市證券以基準(zhǔn)日市場(chǎng)收益價(jià)為準(zhǔn)：該日無(wú)交易的，以最后一日收盤(pán)價(jià)計(jì)算； 733委托資產(chǎn)中，未上市債券及銀行存款以本金加計(jì)至估值基準(zhǔn)日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算。 734如遇特殊情況而無(wú)法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產(chǎn)人價(jià)值時(shí)，乙方可依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定或相關(guān)約定辦理。 74估值對(duì)象 甲方依法擁有的股權(quán)、

22、股票、債券和銀行存款本息等資產(chǎn)。 75委托資產(chǎn)凈值 委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)金額。 76估值程序 委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請(qǐng)與乙方無(wú)利害關(guān)系的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并由委托資產(chǎn)的托管銀行復(fù)核確認(rèn)。估值與甲方會(huì)計(jì)帳目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。 77暫停估值的情形 因不可抗力致使甲方無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估委托資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。 第八條 甲方費(fèi)用 81甲方費(fèi)用的種類(lèi) 1）乙方的管理費(fèi)和托管銀行的托管費(fèi)； 2）委托資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)交易和證券交易等活動(dòng)的交易費(fèi)用； 3）甲方借貸融資的資金成本（包括但不限于利息、手續(xù)費(fèi)等）；4）甲方股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)費(fèi)用； 5）甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用，包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)用和

23、律師費(fèi)用等； 6）與甲方公司運(yùn)作相關(guān)的雜費(fèi)等，具體事宜的費(fèi)用由甲方董事會(huì)批準(zhǔn)確認(rèn)。 以上費(fèi)用除乙方的管理費(fèi)和銀行托管費(fèi)外，均需在甲方董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算額度內(nèi)發(fā)；如有超出預(yù)算部分均需上報(bào)甲方董事會(huì)批準(zhǔn)或追加確認(rèn)。 82甲方費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1）乙方的管理費(fèi)。甲方應(yīng)于公司設(shè)立5日內(nèi)向乙方支付全年管理費(fèi)，此后每年的管理費(fèi)在上年度計(jì)提滿(mǎn)一年時(shí)支付。每年管理費(fèi)按注冊(cè)資本的2%計(jì)提。 2）托管銀行的托管費(fèi)。支付方式及計(jì)費(fèi)用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的托管協(xié)議辦理。 3）本條1所述的2）-6）項(xiàng)費(fèi)用按費(fèi)用實(shí)際發(fā)生金額支付，列入當(dāng)期甲方費(fèi)用，并由甲方自身承擔(dān)。 83不列入甲方費(fèi)用的項(xiàng)目 乙方因

24、處理與委托資產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方費(fèi)用。 第九條 甲方的稅收 101委托資產(chǎn)收益的構(gòu)成 委托資產(chǎn)收益是指基于甲方管理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他合法權(quán)益，包括但不限于： 1）委托資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息； 2）委托資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)股權(quán)和證券的價(jià)差收入； 3）存款利息； 4）其他收入 102收益分配原則（收益獎(jiǎng)勵(lì)分成） 根據(jù)國(guó)際慣例，委托資產(chǎn)收益按照以下順序分配： （1） 彌補(bǔ)公司虧損； （2） 按出資比例返還公司股東本金； （3） 歸還本金以后的超額收益按2：8比例進(jìn)行分配，即受委托方享有委托資產(chǎn)收益的 20%，委托方享有委托資產(chǎn)收益的80%。 103收益分配

25、方案 （1）委托資產(chǎn)的收益分配方案中應(yīng)載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資產(chǎn)收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。 （2）收益分配方案的確定與實(shí)施 委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報(bào)甲方董事會(huì)審議核實(shí)后確定，經(jīng)甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。 第十一條 甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì) 111甲方會(huì)計(jì)政策篇三：私募基金委托管理協(xié)議 股權(quán)投資基金委托管理協(xié)議 甲方：*股權(quán)投資基金（天津）合伙企業(yè) 住所：天津市濱海新區(qū) 法定代表人： 乙方：北京*投資管理有限公司 住所：北京市 法定代表人： 鑒于 1、甲方是一家注冊(cè)于天津的股權(quán)投資基金合伙企業(yè) 2、乙方是一家注冊(cè)于北京

26、的投資管理公司。 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法，為了發(fā)揮雙方各自?xún)?yōu)勢(shì)，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果，經(jīng)雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后，就甲方將資產(chǎn)委托給受委托管理人進(jìn)行管理的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議： 第一條 釋義 為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有以下含義： 11“甲方”指*股權(quán)投資基金（天津）合伙企業(yè) 12“乙方”指北京*投資管理有限公司。 13“委托資產(chǎn)”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產(chǎn)。 14“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經(jīng)營(yíng)管理其名下全部資產(chǎn)的期限。 第二條 委托事項(xiàng) 在委托期限內(nèi)，甲方將

27、名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)。 第三條 委托期限 31甲方將其名下全部資產(chǎn)委托乙方經(jīng)營(yíng)管理的期限為十年，自甲方成立之日起計(jì)算。 32甲方、乙方除出現(xiàn)第15條情形外，不得擅自終止委托管理關(guān)系。 第四條 委托資產(chǎn) 41委托資產(chǎn)的范圍 委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產(chǎn)，以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)，及現(xiàn)金、銀行存款、股權(quán)、債券等。 42委托資產(chǎn)的帳戶(hù)甲方授權(quán)乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開(kāi)立人民幣一般結(jié)算帳戶(hù)，用于存放委托管理的所有現(xiàn)金資產(chǎn)。甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算帳戶(hù)，與乙方自有的資產(chǎn)帳戶(hù)以及

28、其他委托資產(chǎn)帳戶(hù)相獨(dú)立。 同理，授權(quán)乙方以甲方名義開(kāi)立一資本回收帳戶(hù)，該帳戶(hù)中的金額因甲方對(duì)外投資的收回而增加，因甲方對(duì)其投資方、乙方進(jìn)行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算帳戶(hù)等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權(quán)或另行簽訂相關(guān)協(xié)議外，該帳戶(hù)不得用于上述目的外的任何其他用途。 43委托資產(chǎn)的處理 委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn)，由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進(jìn)行處置。 第五條 委托資產(chǎn)的管理范圍和管理權(quán)限 51管理范圍 乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)管理委托資產(chǎn)，開(kāi)展投資交易。 52管理權(quán)限 乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展管理活動(dòng)。 甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行

29、簽訂書(shū)面協(xié)議或甲方出具書(shū)面授權(quán)文件確定。 第六條 委托資產(chǎn)的投資政策和策略 61投資目的 委托資產(chǎn)的投資目的是依托專(zhuān)業(yè)化投資管理，制定科學(xué)的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)甲方資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。 62投資范圍 委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長(zhǎng)性的企業(yè)；在充分論證前提下通過(guò)認(rèn)購(gòu)定向增發(fā)股份方式認(rèn)購(gòu)上市公司股份；投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的項(xiàng)目；在充分論證、嚴(yán)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的前提下，在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作。具體投資項(xiàng)目以甲方授權(quán)為準(zhǔn)。 63投資方式 乙方以甲方的名義進(jìn)行投資，投資方式為股權(quán)投資，投資形式以普通股為主，可輔以?xún)?yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式。

30、 64投資業(yè)務(wù)流程 641項(xiàng)目來(lái)源：由乙方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、匯總。 642初步調(diào)查：乙方根據(jù)公司的投資原則，對(duì)收集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，并按項(xiàng)目初步調(diào)查制度要求開(kāi)展初步調(diào)查。 643項(xiàng)目初評(píng)：乙方根據(jù)項(xiàng)目初步調(diào)查結(jié)果召開(kāi)項(xiàng)目初評(píng)會(huì)，所有項(xiàng)目必須通過(guò)項(xiàng)目初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng)。 644項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)后，乙方正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目盡職調(diào)查小組。 645盡職調(diào)查：項(xiàng)目通過(guò)初評(píng)和立項(xiàng)，乙方成立項(xiàng)目盡職調(diào)查小組，盡職調(diào)查小組及時(shí)提出盡職調(diào)查方案。盡職調(diào)查小組按乙方有關(guān)盡職調(diào)查的要求開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。 646項(xiàng)目論證：乙方根據(jù)公司投資原則和項(xiàng)目評(píng)審制度等要求，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行論證，并評(píng)判項(xiàng)目

31、的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提出投資方案框架股權(quán)比例、價(jià)格等。 647項(xiàng)目談判：項(xiàng)目經(jīng)過(guò)論證通過(guò)后報(bào)乙方總經(jīng)理辦公會(huì)審議決策；乙方總經(jīng)理辦公會(huì)通過(guò)后，乙方與項(xiàng)目方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判。 648補(bǔ)充調(diào)查和審計(jì)：完成初步談判后，根據(jù)論證會(huì)提出的問(wèn)題，開(kāi)展補(bǔ)充調(diào)查，形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告；必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查，并出具審計(jì)報(bào)告。 649乙方?jīng)Q策：乙方召開(kāi)項(xiàng)目聽(tīng)證會(huì)，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告提出風(fēng)險(xiǎn)控制方案，形成最終股比、價(jià)格、治理結(jié)構(gòu)等投資方案；項(xiàng)目通過(guò)聽(tīng)證會(huì)，乙方展開(kāi)與項(xiàng)目方的細(xì)節(jié)談判。乙方在投資決策前應(yīng)取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書(shū)面確認(rèn)投資入股條件。 641

32、0投資決策權(quán)限：公司對(duì)外投資的所有項(xiàng)目均須報(bào)送投資決策委員會(huì)，由投資決策委員會(huì)審定通過(guò)。 6411決策依據(jù)：甲方董事會(huì)和乙方將根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略；根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場(chǎng)的發(fā)展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰(zhàn)略；根據(jù)對(duì)項(xiàng)目公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合； 乙方的投資行為將受?chē)?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學(xué)的保護(hù)管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風(fēng)險(xiǎn)。 6412簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會(huì)作出正式投資決議，乙方聘請(qǐng)法律顧問(wèn)協(xié)助起草相關(guān)法律文件；乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方

33、與項(xiàng)目方正式簽定投資合約；乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資。 6413風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理進(jìn)行全面監(jiān)控。 65投資標(biāo)準(zhǔn) 委托資產(chǎn)投資的項(xiàng)目應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)： 1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿Γ?2）具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式； 3）產(chǎn)品或服務(wù)具有較好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力； 4）具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍； 5）具有穩(wěn)健的成長(zhǎng)性； 6）產(chǎn)權(quán)明確、治理規(guī)范、制度健全、財(cái)務(wù)管理規(guī)范； 7）股權(quán)價(jià)格合理； 8）有固定收益的重點(diǎn)項(xiàng)目及債股投資等。66投資動(dòng)作限制 委托

34、資產(chǎn)禁止從事下列行為： 1）以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作； 2）從事可能使委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 3）以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保； 4）國(guó)家行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定禁止從事的其他行為。 第七條 委托資產(chǎn)估值 71估值目的 委托資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內(nèi)是否保值、增值。 72估值基準(zhǔn)日 每年末最后一日即12月31日（公歷）為對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準(zhǔn)日。 73估值方法 731委托資產(chǎn)中，未上市公司的股權(quán)以其成本價(jià)計(jì)算；已上市未流通的股份，按照基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日平易收盤(pán)價(jià)計(jì)算； 732委托資產(chǎn)中，上市證券以基準(zhǔn)日市場(chǎng)收益價(jià)為準(zhǔn)：該日無(wú)交易的，以最后一日收盤(pán)價(jià)計(jì)算； 733委托資產(chǎn)中，未上市債券及銀行存款以本金加計(jì)至估值基準(zhǔn)日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算。 734如遇特殊情況而無(wú)法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產(chǎn)人價(jià)值時(shí)，乙方可依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定或相關(guān)約定辦理