法律事務(wù)、全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控推進(jìn)會(huì)交流材料

1、圍繞經(jīng)營(yíng)全方位防控治理 轉(zhuǎn)變作風(fēng)調(diào)思路創(chuàng)新管理 在2013年集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制及法律事務(wù) 工作推進(jìn)會(huì)上的發(fā)言 尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：下面我代表水電公司，就一年來(lái)的全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制及法律事務(wù)工作情況，向大家做經(jīng)驗(yàn)交流匯報(bào)，不妥之處，敬請(qǐng)指正。近幾年來(lái)，水電公司認(rèn)真貫徹集團(tuán)公司“又好又快、好中求快”的發(fā)展理念，奮力拼搏，銳意進(jìn)取，取得了較快的發(fā)展， 。這些成績(jī)的取得，離不開公司依法治企經(jīng)營(yíng)理念的推行，離不開法律事務(wù)工作在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的保駕護(hù)航。一、公司2012年全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控工作情況（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理和體系建設(shè)工作自上而下有序推進(jìn)。公司法律事務(wù)處作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，成立了全面風(fēng)險(xiǎn)

2、管理領(lǐng)導(dǎo)小組，有3人專、兼職負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；總部機(jī)關(guān)各職能管理部門，都安排了風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)和兼職管理員，積極開展本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作；各分公司、項(xiàng)目部均相應(yīng)配置兼職風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)和人員。公司按照集團(tuán)要求制定印發(fā)了水電公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法和實(shí)施細(xì)則，用將近兩個(gè)月的時(shí)間將公司機(jī)關(guān)十五個(gè)部門的流程數(shù)據(jù)，包括流程圖、控制文檔、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)等信息上傳系統(tǒng)，收集并上報(bào)了公司2011年度風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查表、2012年度公司層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查表等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和識(shí)別信息，組織人員參加了集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控理論和實(shí)務(wù)培訓(xùn)，配合集團(tuán)公司積極開展公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，總結(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作

3、，高質(zhì)量完成并及時(shí)報(bào)送公司2012年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。此外，就系統(tǒng)建設(shè)角色管理配套、資料對(duì)接等都進(jìn)行了溝通，保持系統(tǒng)上下對(duì)接和信息更新。（二）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和在建風(fēng)險(xiǎn)防范雙管齊下不斷創(chuàng)新。1、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面。公司側(cè)重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、較普遍性風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)予以總結(jié)回顧、分析整理，發(fā)出警示。比如法律事務(wù)處借助公司召開在建工程項(xiàng)目管理工作會(huì)等大型會(huì)議平臺(tái)，將階段性研究整理形成的主合同履約中應(yīng)注意的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、分包合同簽訂模式及應(yīng)注意的問(wèn)題等風(fēng)險(xiǎn)整理評(píng)估成果，在會(huì)議上交流學(xué)習(xí)，對(duì)工程項(xiàng)目管理中出現(xiàn)和暴露的重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行警示提醒，整合到會(huì)議交流材料匯編中，供各單位工程管理人員參考。2、在建風(fēng)險(xiǎn)防范方面。公司學(xué)

4、習(xí)了集團(tuán)公司在建工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)意見(jiàn)，用于指導(dǎo)在建工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。指導(dǎo)意見(jiàn)基本涵蓋了工程項(xiàng)目各階段和環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)，非常適合建筑施工子分公司實(shí)施。公司制定了工程項(xiàng)目勞務(wù)分包隊(duì)伍監(jiān)控管理規(guī)定，解決外協(xié)隊(duì)資源不足，和自身管控不足，分包隊(duì)素質(zhì)差、扯皮鬧事、分包隊(duì)管理失控等問(wèn)題，從切實(shí)提高對(duì)分包隊(duì)的掌控力出發(fā)，對(duì)分包商的選擇、引進(jìn)和使用等環(huán)節(jié)進(jìn)一步作出了延伸規(guī)定和源頭把關(guān)責(zé)任，使這個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)的防范有了制度保障。公司法律事務(wù)處為使全面風(fēng)險(xiǎn)管理滲透到工程項(xiàng)目，研究制定了水電公司工程項(xiàng)目失控風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)控辦法，對(duì)項(xiàng)目從合同到在建管理、竣工收尾管理等各個(gè)階段進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)控和重點(diǎn)監(jiān)控，通過(guò)開展各項(xiàng)法律監(jiān)

5、控工作，跟蹤監(jiān)督重點(diǎn)項(xiàng)目和重大風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)從法律角度提出規(guī)范項(xiàng)目管理和防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)、建議及措施，幫助和協(xié)助基層解決實(shí)際問(wèn)題，防范項(xiàng)目失控風(fēng)險(xiǎn)。 二、法律事務(wù)管理工作情況（一）管理制度更趨完善，進(jìn)一步落實(shí)職能規(guī)范化。公司一向重視法律事務(wù)工作，注意加強(qiáng)和規(guī)范法律事務(wù)管理。制定了較為完備的法律事務(wù)管理制度體系，并不斷修訂完善，使之更好地規(guī)范公司合同、重大經(jīng)營(yíng)決策、重要規(guī)章制度等“三大審查”業(yè)務(wù)，進(jìn)一步落實(shí)糾紛處理、法律咨詢、文書審核、法制宣傳教育（普法）、信息和檔案管理、信息系統(tǒng)運(yùn)用、考核獎(jiǎng)懲等法務(wù)及相關(guān)工作管理職能的規(guī)范化。公司建立了三大審查業(yè)務(wù)及各糾紛案件統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，基礎(chǔ)資料管理得當(dāng)。2012

6、年共審查規(guī)章制度21件，參與重大決策審查9件，審查和參與起草標(biāo)前合作、承包、分包、材料委托采購(gòu)、保險(xiǎn)等各類合同、協(xié)議總計(jì)396份，其中承包136份、分包合同137份，分包策劃90份，其它合同協(xié)議32份。在審查修改的同時(shí)，還提出了大量完善合同、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的法律意見(jiàn)和建議，積極從源頭上加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。2012年共處理各類訴訟案件10件，總計(jì)涉案金額2444.9萬(wàn)元，其中8件已調(diào)解結(jié)案，為公司避免、挽回?fù)p失約100多萬(wàn)元。（二）合同范本推陳出新，進(jìn)一步推進(jìn)合同標(biāo)準(zhǔn)化。當(dāng)前公司合同管理在程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化及系統(tǒng)化上已取得較大進(jìn)展，使合同管理不斷得到強(qiáng)化。公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)工作發(fā)展變化和使用中發(fā)現(xiàn)

7、的問(wèn)題，及時(shí)修訂和制定合同范本，滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，我們?cè)诤贤瑢徍诉^(guò)程中適應(yīng)管理型項(xiàng)目等經(jīng)營(yíng)需要，加強(qiáng)了勞務(wù)分包、委托采購(gòu)等合同范本條款存在問(wèn)題和不足的收集改進(jìn)工作，并參與上級(jí)部門制定統(tǒng)一標(biāo)前合作協(xié)議文本的研討和修改工作，目前已推廣使用集團(tuán)公司已形成的國(guó)際國(guó)內(nèi)四個(gè)標(biāo)前合作協(xié)議文本，使以前不夠統(tǒng)一、規(guī)范的標(biāo)前協(xié)議簽訂行為得到有效監(jiān)管，強(qiáng)化市場(chǎng)開發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范。從而，在合同范本推陳出新的同時(shí)，進(jìn)一步推進(jìn)合同的標(biāo)準(zhǔn)化。（三）推廣運(yùn)用信息系統(tǒng)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)流程信息化。公司合同等涉法事務(wù)管理逐步實(shí)現(xiàn)信息化，合同管理（分承包合同、分包合同、其他合同）、規(guī)章制度制定管理、在建項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)重要事項(xiàng)及決策等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程

8、進(jìn)一步優(yōu)化，將其納入公司統(tǒng)一管理平臺(tái)信息系統(tǒng)（oa），已在全公司范圍全面運(yùn)行，運(yùn)行情況良好。使相關(guān)重要法律事務(wù)管理逐步實(shí)行“四化”（程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化），使主要合同、規(guī)章制度和經(jīng)營(yíng)重要決策等法律審核成為必經(jīng)程序，審核率達(dá)到100%，有效加強(qiáng)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中主要風(fēng)險(xiǎn)源的控制，夯實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)。法律事務(wù)管理信息系統(tǒng)也按集團(tuán)要求積極配合完善，以提高法律事務(wù)管理效率，更好的服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。（四）糾紛管理情況良好，進(jìn)一步經(jīng)驗(yàn)總結(jié)常態(tài)化。公司法律事務(wù)部門十分注意從糾紛處理中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以提高法制管理和糾紛處理水平。從辦案情況看，法務(wù)人員盡職盡責(zé)、膽大心細(xì)、熟悉掌握有關(guān)法律、熟悉案情、能

9、夠正確運(yùn)用策略方法竭力維權(quán)，始終把大案要案的防控作為重點(diǎn)工作，保持高度警惕和嚴(yán)控態(tài)勢(shì)。公司總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從風(fēng)險(xiǎn)源頭抓起，采取了一些措施：一是加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)工作的監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)肅投標(biāo)工作紀(jì)律，不準(zhǔn)投虧損標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)大的標(biāo)，盡量為中標(biāo)履約創(chuàng)造良好條件；二是重視項(xiàng)目管理策劃和分包策劃，嚴(yán)格執(zhí)行分包合同管理制度，嚴(yán)把分包方選用、分包合同簽訂等風(fēng)險(xiǎn)源頭關(guān)，禁用“劣績(jī)”分包商，嚴(yán)禁簽訂分包合同上的隨意性，切實(shí)強(qiáng)化中標(biāo)項(xiàng)目利潤(rùn)空間評(píng)估預(yù)測(cè)性；三是加強(qiáng)項(xiàng)目部結(jié)算支付過(guò)程監(jiān)控，嚴(yán)格結(jié)算支付程序和基礎(chǔ)資料管理，嚴(yán)格執(zhí)行在建項(xiàng)目資金計(jì)劃和審批制度，防范結(jié)算支付失控；四是對(duì)履約停滯、進(jìn)度緩慢的“困難項(xiàng)目”、現(xiàn)場(chǎng)管理出

10、現(xiàn)不良跡象的“問(wèn)題項(xiàng)目”及遭遇業(yè)主、分包方“發(fā)難”面臨嚴(yán)峻局面的“危險(xiǎn)項(xiàng)目”，及時(shí)給予公司層面幫扶，防患于未然，從根本上解決問(wèn)題，消除容易引發(fā)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)、隱患。三、普法融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，為公司科學(xué)發(fā)展提供法制支持。公司制定印發(fā)了關(guān)于開展法制宣傳教育的第六個(gè)五年規(guī)劃，成立了“六五”普法依法治理領(lǐng)導(dǎo)小組，召開了“六五”普法工作啟動(dòng)會(huì)，制定了貫徹落實(shí)集團(tuán)法制工作三年目標(biāo)實(shí)施方案，并按照方案認(rèn)真實(shí)施，不斷加強(qiáng)公司法律顧問(wèn)制度建設(shè)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系機(jī)制建設(shè)，組織開展了一些與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的法制宣傳教育活動(dòng)。如組織編寫案例教材，分析工程項(xiàng)目管理工作中發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題、重點(diǎn)問(wèn)題，總結(jié)撰寫成會(huì)議交流材料，

11、在每年召開的工程項(xiàng)目管理工作會(huì)、結(jié)算工作會(huì)等大型會(huì)議上進(jìn)行宣講交流，用現(xiàn)實(shí)存在的例子和問(wèn)題，開展廣泛的法制宣講，使各單位領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營(yíng)管理人員受到實(shí)實(shí)在在的警示和教育。四、轉(zhuǎn)變工作方式，創(chuàng)新管理，做好2013年的法務(wù)工作的設(shè)想。（一）變要我審查為我要審查，主動(dòng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。法務(wù)部門在廣泛參與公司各類經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)尤其是合同、重要問(wèn)題的法律審查和咨詢、指導(dǎo)服務(wù)工作中，要變被動(dòng)為主動(dòng)，積極聯(lián)系了解項(xiàng)目實(shí)際情況，積極到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，按領(lǐng)導(dǎo)要求參與到重大項(xiàng)目評(píng)審、新類型合同草擬把關(guān)、重大合同談判、疑難復(fù)雜項(xiàng)目過(guò)程控制、涉及投融資項(xiàng)目的手續(xù)完善審查、合同簽訂難的項(xiàng)目中去，為項(xiàng)目決策提示風(fēng)險(xiǎn)，出謀劃策，提高法務(wù)人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題的能力。（二）強(qiáng)化事前監(jiān)控、重點(diǎn)監(jiān)控，努力增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。堅(jiān)持工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管控“以事前監(jiān)督、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”的原則，將關(guān)口前移，在日常管理中積極強(qiáng)化項(xiàng)目投標(biāo)簽約、在建管理和竣工收尾過(guò)程中各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的法律監(jiān)控，并對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、重要事項(xiàng)、重大隱患、重大事件和大額債權(quán)債務(wù)、訴訟和非訴訟糾紛逐步實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，努力增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，構(gòu)建工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)全面預(yù)警防控機(jī)制。（三）創(chuàng)新管理，提高部門管控服務(wù)水平。為適應(yīng)公司發(fā)展新形勢(shì)，法務(wù)部門在調(diào)整管理思路的基礎(chǔ)上，將認(rèn)真按照兩級(jí)要求，開放思維，轉(zhuǎn)變方式，主動(dòng)聯(lián)系基層