證券營業(yè)部內(nèi)部績效考核與分配指導意見

1、中國銀河證券股份有限公司證券營業(yè)部內(nèi)部績效考核分配指導意見為促進證券營業(yè)部建立健全內(nèi)部績效考核分配制度，明確崗位職責和考核要點，推動績效考核市場導向和目標導向，實現(xiàn)過程控制，確?？冃Х峙涞墓⒐?、合理，結(jié)合公司對證券營業(yè)部的工作要求，制定本指導意見。各證券營業(yè)部要根據(jù)實際情況制定本營業(yè)部內(nèi)部績效考核分配實施細則。一、適用范圍本指導意見主要適用于證券營業(yè)部內(nèi)部績效考核分配。二、遵循原則1.堅持“鼓勵創(chuàng)收，按績?nèi)〕辍痹瓌t。績效考核和分配辦法要充分體現(xiàn)員工工作實績和貢獻，依據(jù)績效考核結(jié)果進行獎金分配。2.堅持“以人為本，確保公開、公平、公正”原則。績效考核方案的制定、考核標準的確定、績效分配過程

2、等關(guān)鍵環(huán)節(jié)均要通過有效的組織和溝通，使績效分配過程平穩(wěn)有序、分配結(jié)果公平合理。三、考核指標證券營業(yè)部要根據(jù)經(jīng)營管理目標確定內(nèi)設(shè)部門及崗位的考核內(nèi)容和關(guān)鍵績效指標，考核結(jié)果與津貼、績效獎金的發(fā)放掛鉤。各部門及崗位參考考核指標如下，營業(yè)部可根據(jù)實際情況對考核指標內(nèi)容、權(quán)重及分值進行調(diào)整。（一）市場營銷部及內(nèi)設(shè)崗位部門績效考核指標：收入指標、新增客戶股基市占率指標、營銷團隊建設(shè)、渠道營銷組織、新增客戶資產(chǎn)及創(chuàng)收、營銷風險控制等。部門內(nèi)各崗位績效考核要求見附件1。（二）理財服務部及內(nèi)設(shè)崗位部門績效考核指標：收入指標、市場份額變動率、客戶流失率、客戶滿意度等。部門內(nèi)各崗位績效考核要求見附件2。（三）運行

3、管理部及內(nèi)設(shè)崗位部門績效考核指標：財務成本指標、日常工作完成質(zhì)量、差錯（事故）率、客戶投訴、客戶對運行支持系統(tǒng)的評價與滿意度、專業(yè)技能和協(xié)作及特殊情況（應急）處置等。部門內(nèi)各崗位績效考核要求見附件3。證券營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的具體考核指標由證券營業(yè)部總經(jīng)理根據(jù)其所承擔的管理職責和兼任部門的績效考核指標確定。四、績效分配（一）組織保障各證券營業(yè)部成立績效考核分配小組，由證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理、財務經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、工會小組成員組成，負責制定本營業(yè)部績效分配實施細則、確定績效分配系數(shù)，并組織實施證券營業(yè)部績效考核分配。（二）分配原則證券營業(yè)部員工的薪酬由基本

4、工資、津貼和績效獎金三部分構(gòu)成。其中，基本工資分為基礎(chǔ)工資和崗位績效工資；績效獎金由營業(yè)部總經(jīng)理依照公司要求和營業(yè)部考核方案規(guī)定，根據(jù)員工考評結(jié)果進行分配發(fā)放，具體分配原則如下：1.績效獎金包的切分與部門貢獻度掛鉤。市場營銷部主要對客戶拓展負責，理財服務部主要對客戶服務負責，其他部門對證券營業(yè)部整體業(yè)績負責?；谏鲜龇止ο鄳冃И劷鹭暙I度的不同，給予各部門參與基準績效獎和綜合績效獎分配的相應系數(shù)。2.績效獎金包與人員數(shù)量和構(gòu)成掛鉤。充分考慮部門內(nèi)人數(shù)對績效獎金包的影響，兼顧員工職級高低的構(gòu)成設(shè)定績效獎金分配系數(shù)。在對績效獎金包分配時，要考慮員工的實際業(yè)績貢獻。3.專項獎勵定向激勵。公司規(guī)定給

5、予特定部門內(nèi)部進行分配的獎金包，原則上只核定到規(guī)定部門，如：營銷增量獎只核定到市場營銷部、服務增值獎只核定到理財服務部；直接分配給個人的業(yè)績提成直接核算給個人。（三）部門績效獎金包的核定1.部門獎金系數(shù)的確定領(lǐng)導 2010 部門績效獎金包主要由基礎(chǔ)獎金包和部門特定獎金包構(gòu)成。其中，基礎(chǔ)獎金包由當期可以核發(fā)的基準績效獎、綜合績效獎、總經(jīng)理獎勵基金構(gòu)成。營業(yè)部應根據(jù)各部門與基準績效獎貢獻關(guān)聯(lián)度的不同，設(shè)定各部門的基礎(chǔ)獎金包分配系數(shù)。2.部門內(nèi)部人員績效分配系數(shù)的確定證券營業(yè)部應根據(jù)各職位/崗位承擔工作量的大小、重要性及對業(yè)績的貢獻度，對副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，部門經(jīng)理以及部門內(nèi)部其他人員的績效系數(shù)進

6、行設(shè)定。備注：如副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理兼任部門經(jīng)理，系數(shù)可從高，但不能重復計算，要與兼任部門獎金系數(shù)掛鉤。3. 各部門當期可發(fā)放績效獎金包的核定月度可核發(fā)的基礎(chǔ)獎金包主要由基準績效獎和綜合績效獎構(gòu)成。各月考核結(jié)余的績效獎金額度可當月按照考核結(jié)果循環(huán)分配，也可納入下月績效總額或年底進行分配。年度可核發(fā)的基礎(chǔ)獎金包主要由總經(jīng)理獎勵基金及月度結(jié)余的基準績效獎和綜合績效獎構(gòu)成。各種績效獎金的核定和發(fā)放比例按照證券營業(yè)部組織與績效管理辦法及中國銀河證券股份有限公司薪酬分配實施辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）員工績效獎金的分配員工的基礎(chǔ)工資和崗位績效工資與日?？记趻煦^；津貼、績效獎金與考核掛鉤；業(yè)績提成按照公司及證

7、券營業(yè)部相關(guān)規(guī)定計提發(fā)放。具體：1 管理序列和專業(yè)技術(shù)序列人員薪酬中津貼部分的發(fā)放要與績效考核結(jié)果掛鉤；2 個人績效系數(shù)是根據(jù)崗位或職級確定的個人獎金發(fā)放系數(shù)，由證券營業(yè)部或授權(quán)部門經(jīng)理根據(jù)實際情況合理確定，證券營業(yè)部也可不設(shè)該系數(shù)；3 操作技能序列員工由營業(yè)部總經(jīng)理按照實際情況，根據(jù)員工業(yè)績考核來確定其參與年度獎金的分配方式。員工的考核結(jié)果作為績效獎金分配系數(shù)的調(diào)整依據(jù)。營業(yè)部負責人對副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和下設(shè)二級部門總監(jiān)進行考核，確定其應分配績效工資的比例；二級部門總監(jiān)分別對本部門員工完成崗位工作情況進行考核，考核結(jié)果由營業(yè)部負責人進行確認，各崗位的績效考核指標及要求見附件。五、組織實施每

8、月結(jié)束后的15日內(nèi)完成月度考核，每月20日發(fā)放績效獎金，每年結(jié)束后的1個月內(nèi)完成年度考核和年度績效分配。具體：1 由證券營業(yè)部績效考核分配小組對各部門工作進行績效評價，確定績效考核得分；2 由證券營業(yè)部負責人對副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理及部門經(jīng)理的個人工作業(yè)績進行考核，確定其績效考核得分；3 由部門經(jīng)理對本部門員工崗位工作完成情況進行月度考核，確定員工月度考核得分。4 上述考核結(jié)果均須報經(jīng)績效考核小組審核后提交證券營業(yè)部負責人審核確認。六、報備要求各證券營業(yè)部要結(jié)合本營業(yè)部的實際情況，制定切實可行的內(nèi)部績效考核與分配操作細則，在本指導辦法下發(fā)后的20個工作日內(nèi)報經(jīng)紀管理總部和人力資源部備案。在備案獲

9、準后要嚴格組織實施，公司稽核審計部將據(jù)此進行日常審計檢查。附件 ：1. 市場營銷部崗位績效考核指標及內(nèi)容2. 理財服務部崗位績效考核指標及內(nèi)容3. 運行管理部崗位績效考核指標及內(nèi)容 中國銀河證券股份有限公司二一年九月28附件1市場營銷部崗位績效考核指標及內(nèi)容一、市場營銷部部門經(jīng)理績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核20分工作計劃制定、團隊組建、市場營銷活動開展、例會組織、金融產(chǎn)品銷售、領(lǐng)導交辦的其他工作等工作完成情況。營銷體系建設(shè)和完善（包括制度）4 營銷人員日常管理4 營銷活動組織和總結(jié)4 營銷渠道維護和宣傳4 營銷人員培訓4 二業(yè)績考核50分

10、分為關(guān)鍵指標和輔助指標。其中，營業(yè)部新增客戶股基交易量市占率為關(guān)鍵指標，其他為輔助指標。關(guān)鍵指標根據(jù)實際指標值與計劃指標值的差異來評分，將計劃指標值設(shè)為基準分值，根據(jù)實際完成情況與其比較來調(diào)高和調(diào)低分值。輔助指標根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打分。分為5檔，分別對應不同的分值，非常滿意-5；滿意-4；一般-3；不滿意-2；較差-1營業(yè)部新增客戶股基交易量市占率10新增客戶經(jīng)理人數(shù)5營銷渠道網(wǎng)點開發(fā)數(shù)量5 營銷人員開發(fā)客戶數(shù)5營業(yè)部新增客戶資產(chǎn)5營銷人員凈創(chuàng)收5 營銷產(chǎn)品目標推廣完成率5營銷費用執(zhí)行情況5 營銷風險控制情況5 三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5

11、新業(yè)務的開展等營業(yè)部其他工作5 四質(zhì)量考核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作反饋情況進行打分。（每次差錯扣1-5分）營銷人員投訴情況5 客戶投訴情況5 合規(guī)考核5 營銷人員信息等資料變更5二、團隊管理崗績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核30分營銷人員發(fā)展計劃的制訂與推進、營銷人員日常管理、營銷團隊建設(shè)等工作完成情況。營銷人員日常管理10營銷人員發(fā)展計劃的完成5營銷活動組織和總結(jié)5營銷團隊的建設(shè)10二業(yè)績考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打分。營銷人員開發(fā)客戶數(shù)6營銷人員新增客戶資產(chǎn)6營銷人員凈創(chuàng)收10新增客戶經(jīng)理人數(shù)6營銷團隊組織培訓次數(shù)

12、6高級以上客戶經(jīng)理所占比重6三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5新業(yè)務的開展等營業(yè)部其他工作5四質(zhì)量考核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作反饋情況進行打分。（每次差錯扣1-5分）合規(guī)考核10crm系統(tǒng)的操作的正確性和及時性10三、渠道營銷/營銷策劃崗績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核30分營銷渠道發(fā)展計劃制定、營銷渠道的協(xié)調(diào)、維護、開發(fā)、拓展等工作的完成情況。營銷體系建設(shè)和完善（包括制度）5營銷渠道維護和宣傳10營銷渠道發(fā)展計劃完成情況10營銷渠道網(wǎng)點質(zhì)量評估5二業(yè)績考核40分根據(jù)日常相關(guān)工作完成情況，量化打分。

13、營銷渠道網(wǎng)點開發(fā)數(shù)量10營銷渠道產(chǎn)出目標完成率10營銷費用使用有效性10營銷風險控制有效性10三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5新業(yè)務的開展等營業(yè)部其他工作5四質(zhì)量考核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作反饋情況進行打分。（每次差錯扣1-5分）合規(guī)考核10crm系統(tǒng)的操作的正確性和及時性10四、招聘培訓崗績效考核表序號考核內(nèi)容考核分數(shù)評分說明考核項目考核分值（分）評價（分）一日常工作考核30分營銷團隊人員的招聘和各項培訓工作的組織、實施、記錄等工作完成情況。營銷體系建設(shè)和完善（包括制度）5營銷人員日常招聘培訓工作15營銷人員檔案管理10二業(yè)績考核40分根據(jù)日常相

14、關(guān)工作完成情況，量化打分。營銷人員培訓（人、次）10營銷人員招聘（人、次）10新增營銷人員人數(shù)10從業(yè)資格考試通過率10三特色創(chuàng)新10分營業(yè)部合理化建議和創(chuàng)新等情況打分。營業(yè)部合理化建議5 新業(yè)務的開展等營業(yè)部其他工作5 四質(zhì)量考核20分根據(jù)本部職能部門對其日常工作反饋情況進行打分。（每次差錯扣1-5分）培訓計劃及總結(jié)等報送及時性5培訓教案編寫5crm系統(tǒng)中培訓記錄的錄入5其他布置的工作5市場營銷部績效考核說明：1營銷管理部員工績效考核內(nèi)容除收入指標外，還包括業(yè)績考核、日常工作考核、特色創(chuàng)新考核、職能部門反饋考核四個項目。（1）日常工作考核。該項內(nèi)容主要是對該崗位的盡職情況進行考核。（2）業(yè)績

15、考核。該項是對該崗位業(yè)績完成情況進行考核，通過設(shè)置與崗位績效相關(guān)的關(guān)鍵指標和輔助指標來進行量化考核。（3）特色創(chuàng)新考核。該項內(nèi)容根據(jù)營業(yè)部合理化建議和新業(yè)務開展情況等進行打分。（4）職能部門反饋考核。根據(jù)本部職能部門對其日常工作的反饋情況進行考核。2營業(yè)部可以按照實際情況及兼崗情況對考核權(quán)重進行適當調(diào)整，但不得減少營銷管理人員考核得分表所列的考核內(nèi)容。附件2理財服務部崗位績效考核指標及內(nèi)容一、理財服務部部門經(jīng)理考核評價表評價指標權(quán)重評分說明備注考核分值（分）評分（分）日常管理30%部門工作安排與協(xié)調(diào)，理財服務團隊的建設(shè)和管理，核心客戶分配與管理20分部門人員的日常業(yè)務指導和培訓工作20分日常報

16、表的報送工作及業(yè)務分析和總結(jié)20分新產(chǎn)品、新業(yè)務的推廣、組織和落實20分部門日常的人員管理及考核制度的執(zhí)行對部門人員的日常工作考核20分客戶流失率20%客戶流失率0時，得標準分100分，另外獎勵得分50分，共計得分150分；客戶流失率0時, 在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶流失率每0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。按營業(yè)部整體的核心客戶流失率記入本項評價指標；由crm系統(tǒng)統(tǒng)計。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當調(diào)整。100分客戶滿意度20%營業(yè)部整體的客戶滿意度考核：5分以下得0分5分-9.5分之間按比例得分9.5分以上得30分注：一旦發(fā)生客服服務方面的惡性投訴或

17、代客理財?shù)仁录瑒t本項得分為零；主要指公司的新客戶回訪和年度核心客戶回訪，由坐席人員進行回訪，回訪結(jié)果錄入crm系統(tǒng)后進行統(tǒng)計計算；按營業(yè)部整體的客戶回訪結(jié)果記入本項考核；客戶回訪總數(shù)樣本量應盡可能大以保證抽樣結(jié)果的無偏性。100分市場份額變動率10%1市場份額變動率為0時，得標準分100分；2市場份額變動率為正數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額增長率每增加0.1個百分點加1分，但得分不超過150分。3市場份額變動率為負數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額下降率每減少0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當調(diào)整。市場份額變動率=

18、（考核月份指定客戶當月市場份額-考核月份指定客戶前3個月市場份額）/考核月份指定客戶前3個月市場份額100%市場份額=客戶交易額/市場同期交易額交易金額僅統(tǒng)計a股、基金。100分傭金費率變動率10%1、傭金費率變動率為0時，得標準分100分；2、傭金費率變動率為正數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)傭金費率增長率每增加0.1個百分點加1分，但得分不超過150分。3、傭金費率變動率為負數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額下降率每減少0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。4、具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當調(diào)整。傭金費率變動率=（考核月份指定客戶當月的平均傭金費率考核月份指定

19、客戶期初月的平均傭金費率）/考核月份指定客戶期初月的平均傭金費率100%平均傭金費率=當月指定客戶傭金總收入/當月指定客戶交易總金額傭金收入統(tǒng)計a股、基金實收傭金（不剔除證券交易監(jiān)管費、經(jīng)手費等項目），交易金額統(tǒng)計a股、基金的成交金額100分風險控制10%部門的業(yè)務風險控制情況發(fā)生嚴重的業(yè)務風險，如代客理財?shù)仁录?，則本項目得分為零；100分二、理財服務部理財經(jīng)理崗績效考核表評價指標權(quán)重評分說明備注考核分值（分）評分（分）客戶服務活動量100分遵守公司基本的規(guī)章制度：包括考勤、著裝、基本職業(yè)道德等，及客服人員的基本服務要求，如業(yè)務資格、參加晨會、熟悉業(yè)務技能、按時完成領(lǐng)導交辦的其他各項工作，等等

20、營業(yè)部需根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)章制度及標準化服務細則，自行制定具體的考核內(nèi)容，每期通過手工打分的方式，將結(jié)果錄入crm系統(tǒng)。10分完成本崗位規(guī)定的日?？蛻艄芾砗涂蛻舴展ぷ鳎灰蛎课豢头藛T日常的工作側(cè)重點不同，本項目以考核客服人員的基本崗位工作質(zhì)量為主，如現(xiàn)場客戶管理、投資咨詢、非現(xiàn)場客戶服務、投資者教育、客服部日常內(nèi)務管理，等等，每期通過手工打分的方式，將結(jié)果錄入crm系統(tǒng)。20分客戶信息檔案的建立和完善 客戶信息檔案的完整情況（主要包含關(guān)鍵信息的完整性），由crm系統(tǒng)進行匯總統(tǒng)計結(jié)果。30分工作日志、周總結(jié)、客戶服務記錄等系統(tǒng)文檔的完整性和及時性客服人員需及時填寫工作日志、周總結(jié)及客戶服務記錄等

21、系統(tǒng)文檔，真實反映日常的客戶服務工作進展，完成營業(yè)部下達的各項客服服務要求。由crm系統(tǒng)匯總統(tǒng)計結(jié)果。20分核心客戶（含vip客戶）的日常上門（或見面）拜訪工作，原則上每年不少于一次 客服人員需在每次拜訪后及時將拜訪記錄錄入crm系統(tǒng)（包括客戶檔案資料更新、客戶溝通情況、客戶意見建議收集等內(nèi)容），由crm系統(tǒng)匯總統(tǒng)計。20分客戶流失率30%客戶流失率0時，得標準分100分，另外獎勵得分50分，共計得分150分；客戶流失率0時, 在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶流失率每0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當調(diào)整?？蛻袅魇?考核月份所有

22、指定客戶流失總數(shù)/考核月份所有指定的客戶數(shù)量100%100分客戶滿意度30%1、客戶滿意度為100%時，得標準分100分，另外獎勵得分50分，共計得分150分；2、客戶滿意度小于100%時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)（100%-客戶滿意度）每1個百分點扣3分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當調(diào)整?？蛻魸M意度=當月回訪結(jié)果為滿意的客戶總數(shù)/當月回訪客戶總數(shù)100%客戶滿意度依據(jù)呼叫中心、營業(yè)部對vip客戶和核心客戶的回訪結(jié)果進行評定。客戶回訪總數(shù)樣本量應盡可能大以保證抽樣結(jié)果的無偏性。考核月內(nèi)客戶發(fā)生投訴的，視為不滿意。100分市場份額變動率20%1

23、市場份額變動率為0時，得標準分100分；2市場份額變動率為正數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額增長率每增加0.1個百分點加1分，但得分不超過150分。3市場份額變動率為負數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額下降率每減少0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。注：具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當調(diào)整。市場份額變動率=（考核月份指定客戶當月市場份額-考核月份指定客戶前3個月市場份額）/考核月份指定客戶前3個月市場份額100%。市場份額=客戶交易額/市場同期交易額交易金額僅統(tǒng)計a股、基金。100分傭金費率變動率20%1、傭金費率變動率為0時，得標準分100分；2、傭金費

24、率變動率為正數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)傭金費率增長率每增加0.1個百分點加1分，但得分不超過150分。3、傭金費率變動率為負數(shù)時，在標準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場份額下降率每減少0.1個百分點扣1分，直至扣至負分，但得分不超過-100分。4、具體扣分規(guī)則可由營業(yè)部根據(jù)具體情況做適當調(diào)整。傭金費率變動率=（考核月份指定客戶當月的平均傭金費率考核月份指定客戶期初月的平均傭金費率）/考核月份指定客戶期初月的平均傭金費率100%。平均傭金費率=當月指定客戶傭金總收入/當月指定客戶交易總金額傭金收入統(tǒng)計a股、基金實收傭金（不剔除證券交易監(jiān)管費、經(jīng)手費等項目），交易金額統(tǒng)計a股、基金的成交金額。100分綜合考

25、核得分=（客戶流失率指標考核得分30%+市場份額變動率指標考核得分20%+傭金費率變動率指標考核得分20%+客戶滿意度指標考核得分30%）客戶活動量指標考核得分/100。理財服務部績效考核說明：1. 理財服務部績效考核指標除收入指標外，還包括基礎(chǔ)考核評價指標和附加考核評價指標兩類?；A(chǔ)考核評價指標包括日常工作質(zhì)量、客戶流失率、客戶滿意度等，附加考核評價指標包括市場份額變動率、傭金費率變動率等指標。2. 理財服務部部門經(jīng)理的考核除了日常工作質(zhì)量、客戶流失率、客戶滿意度這三個基礎(chǔ)指標外，附加市場份額變動率、傭金費率變動率和風險控制三個指標。3. 理財經(jīng)理的考核內(nèi)容分為業(yè)績指標考核與管理指標考核兩大

26、類。業(yè)績指標考核包括理財經(jīng)理指定服務的客戶流失率、市場份額變動率、傭金費率變動率三項指標；管理指標考核包括客戶服務滿意度和客戶服務活動量二項指標。客戶服務崗綜合考核得分=（客戶流失率指標考核得分30%+市場份額變動率指標考核得分20%+傭金費率變動率指標考核得分20%+客戶滿意度指標考核得分30%）客戶活動量指標考核得分/100。具體考核細則見銀河證券營業(yè)部理財服務部理財經(jīng)理考核獎懲辦法（試行）。4. 投資顧問崗等本指導意見未做明確規(guī)定的其他崗位的考核指標由營業(yè)部根據(jù)實際情況確定。附件3運行管理部崗位績效考核內(nèi)容及指標一、運行管理部部門經(jīng)理績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目參考分值 （分）評價

27、（分）日常工作考核50分1.1運行管理部日常工作的分配、考核、風險管理51.2柜面日常工作的復核、檢查、指導，對出現(xiàn)的差錯進行糾正41.3營業(yè)部經(jīng)營分析報表、報告的督促、檢查、申報41.4營業(yè)部日常綜合管理工作41.5檔案管理工作的落實和檢查41.6員工考勤，著裝、工作禮儀等監(jiān)督41.7組織員工業(yè)務制度學習和內(nèi)部培訓41.8協(xié)助做好客戶銷戶、傭金調(diào)整等的挽留、勸說工作41.9業(yè)務授權(quán)審核41.10組織落實公司安排的各項突擊性或臨時性工作41.11營業(yè)場地的安全運營51.12證照有效、安全，管理有序4質(zhì)量管理考核25分2.1柜臺業(yè)務質(zhì)量控制52.2業(yè)務接待質(zhì)量控制52.3信息技術(shù)工作質(zhì)量控制10

28、2.4財務工作質(zhì)量控制52.5運營工作公司職能部門通報表揚（單次最高可加10分）2.6運營工作業(yè)務差錯被公司相關(guān)部門通報批評（單次最高可扣10分）業(yè)務管理考核20分3.1營業(yè)廳接待、柜臺、信息技術(shù)、財務、后勤保障等工作的合規(guī)、有效53.2運行管理部內(nèi)部分工協(xié)作合理性，績效考核的有效性53.3協(xié)調(diào)組織運營人員為營銷、客服工作提供相關(guān)支持53.4運營相關(guān)規(guī)章制度和要求的執(zhí)行力5其他事項5分4.1日?？记谇闆r14.2對營業(yè)部其他部門業(yè)務的配合、支持情況以及內(nèi)部評議14.3參加會議、培訓、學習、考試等情況 14.4營業(yè)場所的秩序2特別事項20分5.1在承擔本職工作以外的工作量，為營業(yè)部做出其他重要貢獻

29、105.2為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.3因?qū)ｍ椚蝿赵黾庸ぷ髁?、?jié)假日加班等55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務差錯給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定責任，可取消本期績效或當年績效二、合規(guī)經(jīng)理績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目參考分值（分）評價（分）日常工作60分1.1營業(yè)部日常經(jīng)營活動的合規(guī)監(jiān)測及合規(guī)風險排查，包括：柜臺新開賬戶、關(guān)鍵業(yè)務的定期檢查；授權(quán)權(quán)限審批；客戶異常交易監(jiān)控和報告；大額及可疑交易監(jiān)控和報告；合規(guī)事項查詢反饋；客戶回訪監(jiān)督；其他工作等，并按規(guī)定報告合規(guī)部和部門負責人；重大事項報告101.2組織營業(yè)部各崗位定期或不定期開展合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)問題及時向負責人報

30、告，并提出整改意見51.3營業(yè)部員工及營銷人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性考核51.4營業(yè)部內(nèi)部制度、合同（協(xié)議）、營銷方案、對外報送統(tǒng)計報表、風險性業(yè)務等相關(guān)合規(guī)審核工作41.5組織合規(guī)宣傳與培訓工作，推動營業(yè)部合規(guī)文化建設(shè)41.6協(xié)助營業(yè)部員工掌握所在崗位的合規(guī)要求，解答營業(yè)部員工的合規(guī)咨詢51.7在營業(yè)部傳達最新變化的法律、法規(guī)準則及公司相關(guān)部門的合規(guī)制度51.8協(xié)助營業(yè)部制定完備、合規(guī)的內(nèi)部管理制度和業(yè)務流程，并督促執(zhí)行51.9組織協(xié)調(diào)營業(yè)部做好反洗錢工作，包括反洗錢業(yè)務知識培訓、宣傳等101.10認真做好營業(yè)部安排的各類突擊性或臨時性工作3質(zhì)量評價20分2.1營銷活動合規(guī)質(zhì)量控制102.2運營合規(guī)

31、質(zhì)量控制62.3客戶服務合規(guī)質(zhì)量控制42.4合規(guī)管理工作被公司合規(guī)部通報表揚（單次最高可加10分）2.5合規(guī)管理工作被公司合規(guī)部通報批評，或因個人履職不到位造成營業(yè)部出現(xiàn)重大風險（單次最高可扣10分）業(yè)務能力、責任心、協(xié)調(diào)能力及員工評價10分3.1熟悉與證券行業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)及準則，比其它員工更能準確把握監(jiān)管要點23.2具有強烈的責任心，合規(guī)工作全面，都能做到有效識別合規(guī)風險，避免違規(guī)事件發(fā)生，善于總結(jié)經(jīng)驗，做到防患于未然53.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，在日常合規(guī)管理工作時能通過有效溝通提升員工的合規(guī)意識；通過不定期的合規(guī)培訓與交流，提高員工的風險識別和防范能力23.4員工對合規(guī)人員的咨詢質(zhì)

32、量或回答態(tài)度的滿意度（員工隨機調(diào)查）1其他事項10分4.1日?？记谇闆r44.2對營業(yè)部其他部門工作的配合、支持情況34.3參加營業(yè)部的會議、培訓、學習等情況3特別事項20分5.1 合規(guī)人員勝任能力考試合格55.2在承擔本職工作以外的工作量，為營業(yè)部做出其他重要貢獻55.3因?qū)ｍ椚蝿赵黾庸ぷ髁俊⒐?jié)假日加班等55.4為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.5發(fā)生重大事故或業(yè)務差錯給公司造成損失或不良影響的，未按職責采取有效措施且經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定應該承擔責任的，要視責任程度扣減績效獎金直至全部扣減；視情節(jié)輕重給予降級或免職處分。三、技術(shù)經(jīng)理崗/技術(shù)助理崗績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目參考

33、分值（分）評價（分）日常工作完成情況60分1.1 按時按照操作流程開關(guān)機器81.2 按規(guī)定定時巡視并且認真記錄機房日志81.3 及時處理交易過程中出現(xiàn)的故障81.4 及時進行信息系統(tǒng)應急計劃更新、定期演練，應急工具是否完備可用81.5 定期升級防病毒軟件、并按規(guī)定進行網(wǎng)絡與安全控制61.6 機房保持衛(wèi)生、干凈；機柜跳線、主機電源及網(wǎng)絡線路整齊、清晰61.7 關(guān)鍵設(shè)備定期保養(yǎng)、定期備份相關(guān)軟件41.8 無盤站、辦公pc、掃描儀、打印機等設(shè)備有應急備用，無囤積浪費41.9 及時更換或者維護現(xiàn)場客戶及員工辦公用的故障電腦61.10定期檢查本部發(fā)電機情況或ups并且記錄檢查情況2工作質(zhì)量20分2.1

34、按公司規(guī)定完成各項信息技術(shù)工作102.2 本部信息技術(shù)工作受到職能部門中等級別以上評價102.3本部信息技術(shù)工作受到公司相關(guān)職能部門通報表揚（單次最高可加10分）2.4 經(jīng)公司歸口管理部門確認因技術(shù)經(jīng)理崗/技術(shù)助理崗工作失職造成業(yè)務差錯被公司相關(guān)部門通報批評（單次最高可扣10分）業(yè)務能力、協(xié)調(diào)能力及員工評價10分3.1熟悉證券行業(yè)信息技術(shù)規(guī)程，熟練處理各項工作43.2具有強烈的責任心，能積極主動開展工作23.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能為其他崗位提供信息技術(shù)專業(yè)支持23.4能為本部其他員工提供信息技術(shù)知識解答和一般培訓，其他員工對其工作評價2其他事項10分4.1日?？记谇闆r44.2對營業(yè)部其他

35、部門工作的配合、支持情況24.3參加營業(yè)部的會議、培訓、學習等情況24.4對營業(yè)部領(lǐng)導交辦的其他工作的完成情況2特別事項20分5.1為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.2因?qū)ｍ椚蝿赵黾庸ぷ髁?、?jié)假日加班等55.3在承擔本職工作以外為營業(yè)部做出其他重要貢獻55.4 發(fā)生重大信息技術(shù)事故或業(yè)務差錯給公司造成損失或不良影響的，未按職責采取有效措施且經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定應該承擔責任的，要視責任程度扣減績效獎金直至全部扣減5四、財務經(jīng)理績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目參考分值（分）評價（分）日常工作60分1.1及時、準確完成本部客戶交易結(jié)算資金變動、交易清算等經(jīng)紀業(yè)務的會計核算工作61.2及時

36、、準確完成客戶經(jīng)理等營銷人員的營銷費用復核、發(fā)放并按規(guī)定計提風險金和考核基金61.3及時、準確按照公司相關(guān)制度報銷費用并編制記賬憑證81.4 現(xiàn)金管理符合公司規(guī)定；及時核對銀行存款；是否做到帳實相符、帳帳相符51.5 及時對自有資金進行劃撥，滿足營業(yè)部費用支出的的資金需求51.6 及時做好固定資產(chǎn)的價值管理，及時計提固定資產(chǎn)折舊與其他固定費用51.7 正確使用與保管財務印章、銀行票據(jù)；及時整理裝訂各類會計檔案并歸檔保管51.8 及時、準確完成本部職工薪酬的發(fā)放以及個人所得稅的計算等工作61.9 及時完成各類公司要求的月度報表與月度工作安排（如報送憑證、計提稅金、銀企對賬等）81.10每月及時提

37、供各類財務信息，并提出合理化財務建議6工作質(zhì)量20分2.1 按公司要求完成各項財務工作，按相關(guān)規(guī)定做好數(shù)據(jù)報送和對外進行各相關(guān)單位聯(lián)絡工作102.2 本期工作受到公司計劃財務部財務評價狀況（財務經(jīng)理部分）102.3 受到公司計劃財務部門、稽核部門等相關(guān)職能部門通報表揚（單次最高可加10分）2.4 業(yè)務差錯被公司相關(guān)職能部門通報批評（單次最高可扣10分）業(yè)務能力、協(xié)調(diào)能力及員工評價10分3.1熟悉證券行業(yè)的財務會計法規(guī)、制度，堅持原則23.2具有強烈的責任心，能積極主動開展工作23.3具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力，在工作中與其他員工協(xié)作良好23.4在財務專業(yè)范疇內(nèi)能積極解答本部其他員工的疑問，其他員工

38、對其工作評價4其他10分4.1日常考勤情況44.2對營業(yè)部其他部門工作的配合、支持情況24.3參加營業(yè)部的會議、培訓、學習等情況24.4對營業(yè)部領(lǐng)導交辦的其他工作的完成情況2特別事項 20分5.1因?qū)ｍ椚蝿赵黾庸ぷ髁俊⒐?jié)假日加班等55.2在承擔本職工作以外為營業(yè)部做出其他重要貢獻55.3為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務差錯給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定責任，可取消本期績效或當年績效五、柜臺業(yè)務崗績效考核表考核內(nèi)容考核分數(shù)考核項目參考分值（分）評價（分）日常工作50分1.1完成證券賬戶、資產(chǎn)賬戶、基金賬戶的開戶工作101.2在營業(yè)部現(xiàn)場辦理開戶業(yè)

39、務，按要求進行拍照、掃描、上傳等工作101.3每日所開賬戶無不合格賬戶，上線三方存管51.4特殊業(yè)務辦理嚴格按照審批流程進行，按權(quán)限管理及相關(guān)制度處理授權(quán)業(yè)務51.5按照要求完成老客戶的風險評價與信息更新工作51.6每日將柜面業(yè)務資料進行整理51.7每日按時完成柜面反洗錢相關(guān)工作51.8交易日午間休息時間的值班21.9按照公司相關(guān)職能部門的要求及時完成各類業(yè)務測試等工作3業(yè)務質(zhì)量20分2.1熟悉公司和營業(yè)部制定的業(yè)務制度，嚴格按業(yè)務制度、操作流程辦理業(yè)務，在營業(yè)部、公司內(nèi)部檢查或外部單位的審計等未發(fā)現(xiàn)的業(yè)務差錯102.2一般業(yè)務差錯率不超過業(yè)務量的0.5，未發(fā)生重大差錯102.3被公司職能部門

40、通報表揚（單次最高可加10分）2.4業(yè)務差錯被公司相關(guān)部門通報批評（單次最高可扣10分）客戶評價和業(yè)務投訴20分3.1客戶對辦理業(yè)務質(zhì)量和效率的滿意度（現(xiàn)場評價和隨機調(diào)查）103.2發(fā)生客戶投訴，查實為柜面人員的責任（視情節(jié)扣分，直至全部扣完）10其他事項10分4.1日?？记谇闆r44.2柜面精神面貌、著裝、文明禮貌情況24.3對營業(yè)部其他部門業(yè)務的配合、支持情況以及內(nèi)部評議24.4參加會議、培訓、學習、考試等情況 2特別事項20分5.1在承擔本職工作以外為營業(yè)部做出其他重要貢獻105.2因?qū)ｍ椚蝿赵黾庸ぷ髁?、?jié)假日加班等55.3為營業(yè)部的發(fā)展提合理化建議，并被采納55.4發(fā)生重大事故或業(yè)務差錯給公司造成損失或不良影響的，經(jīng)公司相關(guān)職能部門認定責任，