建筑工程施工費(fèi)用索賠分析與對(duì)策

1、 題目：建筑工程施工費(fèi)用索賠分析與對(duì)策 院系： 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 專業(yè)年級(jí)： 工程管理2007級(jí) 學(xué)生姓名：蔣毅敏 學(xué)號(hào)：20073216 指導(dǎo)教師： 張雙甜 2011年6月2日目錄1 引言11.1 選題背景及研究意義11.2 國(guó)內(nèi)外施工費(fèi)用索賠的現(xiàn)狀11.2.1 國(guó)內(nèi)施工費(fèi)用索賠的研究現(xiàn)狀11.2.2 國(guó)外施工費(fèi)用索賠的現(xiàn)狀11.3 研究方法、思路22 工程項(xiàng)目建設(shè)施工費(fèi)用索賠的理論和方法32.1 施工索賠的定義、分類以及費(fèi)用索賠的概念、重要性。32.1.1 施工索賠的定義32.1.2 施工索賠的分類32.1.3 費(fèi)用索賠的概念42.1.4 費(fèi)用索賠的重要性42.2 施工費(fèi)用索賠的內(nèi)容及特點(diǎn)5

2、2.2.1 可以進(jìn)行費(fèi)用索賠的情形52.2.2 索賠費(fèi)用組成62.2.3 施工費(fèi)用索賠的特點(diǎn)72.3 施工費(fèi)用索賠的程序82.4 施工費(fèi)用索賠計(jì)算82.4.1 總成本法82.4.2 分項(xiàng)法93 工程項(xiàng)目建設(shè)施工費(fèi)用索賠過(guò)程中承包商索賠分析123.1 承包商索賠成立的條件123.1.1 與實(shí)際費(fèi)用比較，已造成了實(shí)際的額外費(fèi)用支出或工期延期123.1.2 造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因不由承包商造成的123.1.3 按合同規(guī)定，造成的費(fèi)用增加或工期延誤不是應(yīng)該由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)123.1.4 承包商在事件發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出了索賠書(shū)面意向通知123.2 承包商索賠過(guò)程中可能面臨的問(wèn)題與困難123

3、.2.1 對(duì)索賠認(rèn)識(shí)不正確或者不全面123.2.2 知識(shí)和法律體系不夠完善123.2.3 承包商在一定的社會(huì)條件下不敢也不愿意去索賠133.2.4 索賠領(lǐng)域里專業(yè)性不強(qiáng)133.2.5 缺乏施工索賠的合同意識(shí)134 工程項(xiàng)目建設(shè)施工費(fèi)用索賠對(duì)策144.1 承包商在費(fèi)用索賠過(guò)程中采用的對(duì)策144.1.1 樹(shù)立正確的索賠意識(shí)144.1.2 承包商要認(rèn)真完成所承包的項(xiàng)目工程144.1.3 知己知彼，百戰(zhàn)不殆144.1.4 強(qiáng)化索賠管理144.1.5 積極找尋索賠機(jī)會(huì)144.1.6 搞好成本管理154.1.7 費(fèi)用索賠報(bào)告的依據(jù)要充足154.2 承包商應(yīng)對(duì)業(yè)主反索賠的對(duì)策154.2.1 反索賠的概念15

4、4.2.2 反索賠的任務(wù)164.2.3 反索賠對(duì)策164.3 簡(jiǎn)單分析索賠中的技巧174.3.1 要爭(zhēng)取索賠的主動(dòng)權(quán)174.3.2 堅(jiān)持友好協(xié)作的原則，做出適當(dāng)?shù)淖尣?74.3.3 索賠一定要及時(shí)184.3.4 要注意資料的搜集184.3.5 索賠費(fèi)用組成和計(jì)算方法要適當(dāng)184.3.6 力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠, 避免一攬子索賠185 承包商費(fèi)用索賠成功案例205.1 案例一：溪洛渡大壩工程總進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整費(fèi)用索賠實(shí)例分析205.1.1 工程概述205.1.2 施工過(guò)程205.1.3 合同索賠的依據(jù)215.1.4 索賠策略215.1.5 費(fèi)用的分類215.1.6 索賠費(fèi)用的編制225.1.7 案例反思245

5、.2 案例二 泰安水電站窩工費(fèi)用索賠案例分析245.2.1 工程簡(jiǎn)介245.2.2 索賠事件描述255.2.3 索賠準(zhǔn)備255.2.4 索賠意向書(shū)的編制275.2.5 索賠結(jié)果285.2.6 案例反思295.3 關(guān)于費(fèi)用索賠案例的一些思考295.3.1 承包商索賠意識(shí)還有待加強(qiáng)295.3.2 關(guān)于索賠時(shí)效295.3.3 要注重積累經(jīng)驗(yàn)296 結(jié)語(yǔ)30致謝31參考文獻(xiàn)321建筑工程施工費(fèi)用索賠分析與對(duì)策摘要：施工索賠是在施工過(guò)程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時(shí)間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。施工費(fèi)用索賠是施

6、工索賠的重要組成部分，是承包商向業(yè)主索要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償部分。伴隨著競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的建筑業(yè)市場(chǎng)，承包商面臨的挑戰(zhàn)越來(lái)越多。然而在眾多挑戰(zhàn)中，能為企業(yè)爭(zhēng)取利潤(rùn)最為重要，索賠毫無(wú)疑問(wèn)的成為了承包商為企業(yè)謀取利潤(rùn)的一項(xiàng)重要的手段。然而承包商面對(duì)業(yè)主的諸多發(fā)難，能夠在索賠構(gòu)成中取得成功，還需要一定的方法和對(duì)策。本文就承包商在施工費(fèi)用索賠過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難進(jìn)行分析，并為承包商提供了一些在索賠過(guò)程中可以參考借鑒的對(duì)策和技巧。并通過(guò)對(duì)一些索賠成功的案例進(jìn)行分析，總結(jié)出部分經(jīng)驗(yàn)。關(guān)鍵字：索賠；施工費(fèi)用索賠；對(duì)策。construction expenditure compensation-claiming anal

7、yses and countermeasures of architectural projectsabstract: construction claim is a claim which occurs during the process of the construction, according to the contract and law, the contractor, who undertakes the damages which is not caused by himself, or assumed the additional expenses out of bound

8、s of the contract. in short, that is the contractors right to require the owners to compensate for delays or lost. construction cost claims are an important part of construction claims, which is also the financial compensation that the contractor should be compensated by the owner. with the construc

9、tion market being more competitive, contractors face more and more challenges. however, among those challenges, to get more profits for enterprise is the most important one. claims, therefore, is no doubt become a main way that the contractor to gain profits. however, facing several difficulties, th

10、e contractors need more methods and countermeasures if they want to be successful in the claim. the difficulties that the contractors met during the construction process, some strategies and skills which can help the contractors the win the claims are put forward. what is more, there are some succes

11、sful case studies are provided to conclude several good experiences.keywords: claims; claims for construction costs; solutions.1 引言1.1 選題背景及研究意義索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。在目前?guó)際國(guó)內(nèi)承包工程競(jìng)爭(zhēng)激烈的形勢(shì)下，人們逐步認(rèn)識(shí)到，在保本薄利的情況下，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益主要靠提高效率和不失時(shí)機(jī)的索賠。以我國(guó)現(xiàn)在招投標(biāo)的現(xiàn)狀來(lái)看，

12、以低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠的策略，是企業(yè)取得利潤(rùn)的一項(xiàng)很好的方法。然而在工程施工過(guò)程中，有些索培原因和影響都很復(fù)雜，不能立即解決，常常使索賠和索賠談判曠日持久。因此，以承包商的角度去向業(yè)主索取賠償，為本企業(yè)爭(zhēng)取最大的利潤(rùn)，分析在此過(guò)程中用到的一些方法和策略用以提供及時(shí)有效的解決方案就顯得十分重要了。1.2 國(guó)內(nèi)外施工費(fèi)用索賠的現(xiàn)狀 1.2.1 國(guó)內(nèi)施工費(fèi)用索賠的研究現(xiàn)狀我國(guó)對(duì)施工費(fèi)用索賠的研究尚處于起步階段。在己發(fā)表的論文和出版的著作中大多都是對(duì)索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)性的敘述，或是具體經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，或是結(jié)合工程實(shí)例對(duì)索賠進(jìn)行定性的分析和說(shuō)明，文獻(xiàn)的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責(zé)任劃分以及工期延誤分析上，再結(jié)

13、合施工管理中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出一些索賠分析評(píng)價(jià)的原則和方法，而在費(fèi)用索賠分析方面涉及的很少。然而費(fèi)用索賠卻是整個(gè)合同索賠的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。國(guó)內(nèi)已出版的著作中，以建設(shè)工程合同管理和索賠、建筑工程索賠等對(duì)費(fèi)用索賠做出了簡(jiǎn)單的論證，內(nèi)容多為基礎(chǔ)知識(shí)的介紹與費(fèi)用索賠計(jì)算的具體方法。對(duì)于費(fèi)用索賠過(guò)程中的一些技巧策略卻沒(méi)有深入的研究和說(shuō)明，不能很切合的運(yùn)用于當(dāng)前多變的工程環(huán)境中。加之對(duì)于費(fèi)用索賠值的計(jì)算仍舊沒(méi)有一個(gè)明確的、大家都認(rèn)可的方法，也是我國(guó)現(xiàn)階段施工費(fèi)用索賠急待完善之處。1.2.2 國(guó)外施工費(fèi)用索賠的現(xiàn)狀國(guó)外對(duì)工程費(fèi)用索賠的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論研究十分重視，五十多年來(lái)，國(guó)外研究人員對(duì)費(fèi)用索賠的研究范

14、圍極其廣泛，涉及到合同法律、經(jīng)濟(jì)管理，有理論的探討、實(shí)踐的總結(jié)、基礎(chǔ)研究的課題、理論與實(shí)際相結(jié)合的課題研究，通過(guò)的研究，國(guó)外費(fèi)用索賠領(lǐng)域積累了比較豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了一定的理論體系和比較完善的程序方法。至今在國(guó)際上應(yīng)用仍非常廣泛的管理費(fèi)索賠公式(eichleay公式)，即源于1960年，美國(guó)“合同糾紛仲裁團(tuán)(bca，board of contraet appeals)”對(duì)eiehleay公司索賠案的仲裁。國(guó)外學(xué)者在對(duì)索賠進(jìn)行定性分析、或結(jié)合具體的合同條件如fidic、ice合同條件對(duì)索賠進(jìn)行合同、法律上的責(zé)任分析。出版了不少關(guān)于索賠方面的專著。美國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱asce)組織編寫(xiě)關(guān)于工程索

15、賠的書(shū)籍有避免合同爭(zhēng)議，主要從理論上論述了避免合同爭(zhēng)議的一般方法，如使用標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范、完善的合同文本，促進(jìn)有效的溝通，提高監(jiān)理質(zhì)量等。施工過(guò)程中爭(zhēng)議的避免和解決:成功的案例與指導(dǎo)總結(jié)了100多個(gè)工程項(xiàng)目(合同金額超過(guò)6億美元)在不引起訴訟的情況下如何避免或解決爭(zhēng)議的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)潛在的主要爭(zhēng)議預(yù)防措施有:爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)(drb)和地質(zhì)設(shè)計(jì)總結(jié)報(bào)告(gdsr)。施工管理中的責(zé)任探討了施工管理中的責(zé)任及在合法范圍內(nèi)經(jīng)常用來(lái)追加或拒絕施工費(fèi)用索賠的多種管理技巧。施工合同索賠、變更與爭(zhēng)議的解決及(美國(guó))全國(guó)性工程案例的索賠結(jié)果為主線，闡述了施工費(fèi)用索賠中的法律依據(jù)和實(shí)踐建議。1.3 研究方法、思路通過(guò)對(duì)已有的

16、建筑工程施工費(fèi)用索賠方面理論的研究，結(jié)合當(dāng)前在施工費(fèi)用索賠的實(shí)際情況，分析承包商在工程建設(shè)過(guò)程中對(duì)施工費(fèi)用索賠過(guò)程中面臨的問(wèn)題，提出個(gè)人對(duì)索賠方法以及對(duì)策的見(jiàn)解。從我國(guó)施工費(fèi)用索賠的現(xiàn)狀、到存在的問(wèn)題、再到問(wèn)題研究和解決，綜合比較典型的一些范例，加以論述。文章采取并列式結(jié)構(gòu)，分別討論了施工索賠、施工費(fèi)用索賠的定義、分類、特點(diǎn)以及重要性，并列舉實(shí)例加以論證。2 工程項(xiàng)目建設(shè)施工費(fèi)用索賠的理論和方法 在展開(kāi)施工費(fèi)用索賠之前，我們有必要具備一些關(guān)于施工索賠以及施工費(fèi)用索賠的理論知識(shí)。正確的理解施工索賠以及施工費(fèi)用索賠的理論知識(shí)，有助于幫助我們更好的解決索賠中遇到的困難和問(wèn)題。2.1 施工索賠的定義、

17、分類以及費(fèi)用索賠的概念、重要性。2.1.1 施工索賠的定義索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。施工索賠是在施工過(guò)程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時(shí)間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。從廣義上講，施工索賠還包括業(yè)主對(duì)承包商的索賠，通常稱為反索賠。2.1.2 施工索賠的分類施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。(1) 按索賠的目的，索賠可分為工期索賠和費(fèi)用索賠工期索賠，

18、即要求業(yè)主延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期。費(fèi)用索賠，即要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用（包括利潤(rùn)）損失，調(diào)整合同價(jià)格。這種分類方法，是施工索賠業(yè)務(wù)中通用的稱呼方法。當(dāng)提出索賠時(shí)，要明確提出是工期索賠還是費(fèi)用索賠，前者是要求得到工期的延長(zhǎng)，后者是要求得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。(2) 按索賠處理方式和處理時(shí)間不同，可分為單項(xiàng)索賠和一攬子索賠 單項(xiàng)索賠。它是指在工程實(shí)施過(guò)程中，出現(xiàn)了干擾原合同的索賠事件，承包商為此一事件提出的索賠。如業(yè)主發(fā)出設(shè)計(jì)變更指令，造成承包商成本增加、工期延長(zhǎng)。 一攬子索賠，又稱總索賠。它是指承包商在工程竣工前后，將施工過(guò)程中已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報(bào)告的索賠。(3) 按索賠發(fā)生的原

19、因分類按索賠發(fā)生的原因分類，會(huì)有很多很多。盡管每種索賠都有獨(dú)特的原因，但可以把這些原因按其特征歸納為四類：即延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠。(4) 依據(jù)合同的索賠分類索賠的目的是為了得到費(fèi)用損失補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)，其依據(jù)是按合同條款的規(guī)定。因此索賠按合同的依據(jù)分類，可分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。合同內(nèi)索賠，即發(fā)生了合同規(guī)定給承包商以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包商根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求，合同條件作為支持承包商索賠的理由。合同外索賠，即工程過(guò)程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過(guò)合同范圍，找合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問(wèn)題。道義索賠，承包商提出

20、索賠要求，希望業(yè)主從道義或者從工程整體利益的角度給予一定的補(bǔ)償。2.1.3 費(fèi)用索賠的概念費(fèi)用索賠是承包商在由于業(yè)主的原因或雙方不可控制的因素發(fā)生變化而遭受損失條件下，向業(yè)主提出補(bǔ)償費(fèi)用損失的要求。費(fèi)用索賠是施工索賠的重要組成部分，一旦這類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并影響承包商的工程成本時(shí)，承包商提出費(fèi)用索賠是一種正常的現(xiàn)象和合理行為。因費(fèi)用索賠直接涉及雙方利益，所以這項(xiàng)施工索賠工作是最困難的，也是雙方分歧最大的索賠。2.1.4 費(fèi)用索賠的重要性(1) 費(fèi)用索賠是合同實(shí)施的重要保證在合同簽訂之后，合同雙方即產(chǎn)生了權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系。這種權(quán)利是受法律保護(hù)的，這種義務(wù)是受法律約束的。合同的雙方必須根據(jù)合同所規(guī)定的條款

21、實(shí)施自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)。合同雙方為了避免對(duì)方的索賠，會(huì)自覺(jué)履行合同所規(guī)定的義務(wù)，一旦承包商發(fā)現(xiàn)業(yè)主并沒(méi)有履行自己的義務(wù)，沒(méi)有按照合同所規(guī)定的條款為承包商提供必要的措施而影響承包商的利益的時(shí)候，承包商就完全有權(quán)利考慮是否提出索賠。因此費(fèi)用索賠是合同實(shí)施的重要保障。(2) 費(fèi)用索賠使得承包商與業(yè)主之間對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例進(jìn)行合理的再分配現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長(zhǎng)。工程本身和工程的環(huán)境存在很多不確定性，它們?cè)诠こ虒?shí)施的過(guò)程中存在很多變化。然而承包商通過(guò)招投標(biāo)與業(yè)主簽訂合同之時(shí)，并不能很準(zhǔn)確的估計(jì)在將來(lái)的施工過(guò)程中的一些不確定因素是否對(duì)自己的利益有所影

22、響，進(jìn)而影響工程項(xiàng)目的實(shí)施。費(fèi)用索賠就為承包商提供了一個(gè)能夠使得風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的有效途徑。當(dāng)出現(xiàn)一些不可預(yù)知的人為的風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致工程出現(xiàn)的一些問(wèn)題的時(shí)候，承包商即可向業(yè)主提出索賠。這樣大大降低了承包商的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)比例。(3) 費(fèi)用索賠是承包商取得利潤(rùn)的有效手段在國(guó)際承包工程中，費(fèi)用索賠已經(jīng)成為了許多承包商的經(jīng)營(yíng)策略之一，“賺錢(qián)靠索賠”，是許多承包商的經(jīng)驗(yàn)談。由于國(guó)際建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商為了取得工程，只好壓低報(bào)價(jià)，以低價(jià)中標(biāo)。而業(yè)主為了節(jié)約投資，千方百計(jì)的與承包商討價(jià)還價(jià)，通過(guò)在招標(biāo)文件中提出一些苛刻要求，使承包商處于不利地位。而承包商主要對(duì)策之一是通過(guò)工程過(guò)程中的索賠，減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己

23、，避免虧損，贏得利潤(rùn)。如果承包商不注重索賠，不僅會(huì)失去索賠機(jī)會(huì)，經(jīng)濟(jì)受到損失，而且還會(huì)有許多及纏不清的煩惱，損失大量的時(shí)間和金錢(qián)。(4) 施工費(fèi)用索賠是招投標(biāo)價(jià)格控制的一項(xiàng)重要工作目前的預(yù)算管理制度中，結(jié)算還存在采用預(yù)算加設(shè)計(jì)變更加簽證的做法，是一種事后算賬的做法，而招投標(biāo)工程中價(jià)格要以合同的形式固定下來(lái)，對(duì)于設(shè)計(jì)變更、超合同范圍的工作量、不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)、不可抗力、以及對(duì)方違約造成的損失則要通過(guò)索賠的形式來(lái)維護(hù)自己的利益。因此招投標(biāo)工程的索賠有其獨(dú)特的規(guī)律，是一種先算賬后干活的動(dòng)態(tài)控制方法。要求承包商具有很強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)意識(shí)，從合同的締結(jié)直至履行完畢，始終追求擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)效益這一根本目的，一切活動(dòng)都是為里實(shí)

24、現(xiàn)這一根本目的。承包商要成分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，把費(fèi)用索賠作為提高經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑，在事件發(fā)生前就考慮應(yīng)采取的措施，積極主動(dòng)的研究利用和控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，在費(fèi)用索賠時(shí)效內(nèi)，按費(fèi)用索賠程序，依照可靠的證據(jù)，提出費(fèi)用索賠理由和索賠內(nèi)容，編制索賠文件3。2.2 施工費(fèi)用索賠的內(nèi)容及特點(diǎn)2.2.1 可以進(jìn)行費(fèi)用索賠的情形可以進(jìn)行費(fèi)用索賠的情形主要有以下幾個(gè)方面：甲方原因、甲方風(fēng)險(xiǎn)、工程變更。(1) 甲方原因甲方原因是指甲方違約或者可以歸責(zé)于甲方的原因。主要包括：拖延提供圖紙、甲供料拖延不符、基準(zhǔn)資料錯(cuò)誤、因發(fā)包人原因?qū)е碌臅和Ｊ┕?、拖延預(yù)付款進(jìn)度款、發(fā)包人造成工期延誤的其他原因等。由于以上的原因而造成停工

25、窩工，或者造成對(duì)承包商的經(jīng)濟(jì)損失，承包商有權(quán)利向甲方提出費(fèi)用索賠。(2) 甲方風(fēng)險(xiǎn)甲方風(fēng)險(xiǎn)是指非甲方原因造成的合同約定一個(gè)由發(fā)包人承擔(dān)因此造成費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。在眾多甲方風(fēng)險(xiǎn)中，不利地下條件成為了主要的索賠事由。不利的地下條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人不能預(yù)見(jiàn)的不利的水文、地質(zhì)、化石等地下條件。當(dāng)出現(xiàn)不利地下條件，導(dǎo)致承包人為完成工程要支出額外的費(fèi)用和工期延誤，按照工程慣例，此類的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該屬于甲方風(fēng)險(xiǎn)，而由此造成承包人的損失，應(yīng)該得到發(fā)包人的補(bǔ)償。(3) 工程變更工程變更與甲方原因、甲方風(fēng)險(xiǎn)均可能到導(dǎo)致工程延誤，從而可以索賠延誤導(dǎo)致的費(fèi)用。工程變更的費(fèi)用索賠首先要證明出現(xiàn)了工期延誤，然后才能索賠延誤費(fèi)用。

26、(4) 加速施工加速施工是指有發(fā)包人向承包人下達(dá)加速施工指令，要求承包人投入更多的資源趕工或者提前竣工。加速施工要征得承包人的同意。在加速施工時(shí)，承包人要增加資源的投入量，會(huì)使施工承包大幅增加。承包商可以就因?yàn)椴扇〖铀俅胧┒鴮?dǎo)致的成本的增加向發(fā)包人提出費(fèi)用索賠。2.2.2 索賠費(fèi)用組成索賠時(shí)，首要的工作是分析哪些開(kāi)支是可以索賠的。根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)條件的具體變化的合同文件的一般條款，凡可以索賠的項(xiàng)目的工程施工直接費(fèi)和間接費(fèi)，都可以在索賠單中立項(xiàng)。(1) 人工費(fèi)人工費(fèi)包括直接增加了的工人人數(shù)和工作時(shí)數(shù)，也包括由于業(yè)主原因打亂了原計(jì)劃引起的工作效率降低而造成的損失，還有承包商按規(guī)定要向政府部門(mén)交納的這部

27、分人工的工資、稅金等。(2) 設(shè)備費(fèi)其索賠依據(jù)是計(jì)算出所增加的設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)小時(shí)數(shù)，包括原有設(shè)備比預(yù)定計(jì)劃所增加的工作小時(shí)數(shù)，也包括新增設(shè)備所發(fā)生的采購(gòu)費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、維修費(fèi)、燃料費(fèi)等。(3) 材料費(fèi)材料費(fèi)即由于增加工程量所需增加的建材費(fèi)用。把原來(lái)的材料數(shù)量與實(shí)際所使用的材料的定貨單、發(fā)貨單或其他有關(guān)材料的單據(jù)加以比較即可求出材料增加數(shù)量。(4) 保險(xiǎn)費(fèi)承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠新增加的各種保險(xiǎn)費(fèi)。(5) 利息如出現(xiàn)新增工程和施工延期等情況，承包商增加的利息開(kāi)支應(yīng)得到相應(yīng)的補(bǔ)償。利息包括:業(yè)主推遲工程付款，業(yè)主推遲工程保留金承包商貨款或動(dòng)用自己的資金來(lái)建造新增工程和延長(zhǎng)施工期發(fā)生的利息等。(6) 管理費(fèi)管

28、理費(fèi)包括:營(yíng)地費(fèi)、水電費(fèi)、通信費(fèi)、辦公費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理人員的工資、保險(xiǎn)等?？傊?，凡是責(zé)任在業(yè)主的索賠項(xiàng)目，承包商均可提出索賠要求。索賠的計(jì)算一定要準(zhǔn)確無(wú)誤，計(jì)算的條目要盡可能詳細(xì)，對(duì)每一項(xiàng)目的索賠要求應(yīng)分別計(jì)算材料、人工、設(shè)備、運(yùn)輸費(fèi)及管理費(fèi)等。如果計(jì)算時(shí)采用的單價(jià)比標(biāo)書(shū)的高，應(yīng)首先論證采用較高的單價(jià)合理依據(jù)。2.2.3 施工費(fèi)用索賠的特點(diǎn)(1) 費(fèi)用索賠的索賠值計(jì)算相當(dāng)復(fù)雜在業(yè)主與承包商產(chǎn)生費(fèi)用糾紛的時(shí)候，索賠值的確定是很復(fù)雜的。索賠值的確定受多方面的因素影響。由于承包商的索賠值的計(jì)算方法，對(duì)索賠的態(tài)度，以及收集資料的完整程度的不同，最后確定的索賠值也不完全相同。(2) 承包商的費(fèi)用索賠道路極為

29、艱難由于受建筑業(yè)“買方市場(chǎng)”的影響，業(yè)主始終在市場(chǎng)上占有主動(dòng)的地位，這樣使得處于被動(dòng)地位的承包商在索賠的道路上極為艱難。業(yè)主常常通過(guò)從應(yīng)付工程款中扣除或沒(méi)收履約保函、扣留保留金甚至留置承包商的材料設(shè)備作為抵押來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求，而承包商與業(yè)主的談判則變得舉步維艱。(3) 費(fèi)用索賠是一種事后索賠。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害，才能夠向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。而對(duì)于沒(méi)有發(fā)生甚至還處于預(yù)測(cè)階段的一些損失或者權(quán)利損害，受害的一方是沒(méi)有權(quán)利向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的。(4) 費(fèi)用索賠是合同一方單方面的行為，對(duì)雙方尚未形成約束力費(fèi)用索賠是一種未經(jīng)認(rèn)可的單方行為。在現(xiàn)實(shí)索賠的過(guò)程中，合同的一方必須主動(dòng)提出索賠要

30、求，在通過(guò)雙方協(xié)商、談判、調(diào)解、爭(zhēng)議（評(píng)審、仲裁或訴訟）過(guò)程后，得到對(duì)方認(rèn)可的時(shí)候，才能保證索賠成功進(jìn)行。2.3 施工費(fèi)用索賠的程序根據(jù)fidic合同條件規(guī)定，索賠事件發(fā)生之后，索賠處理就成了當(dāng)務(wù)之急，無(wú)端的時(shí)間拖延只會(huì)增加索賠的成本。所以該條就專門(mén)規(guī)定了一個(gè)對(duì)業(yè)主和承包商都有利的關(guān)于索賠的約束方式，即索賠程序條款，并特別對(duì)索賠通知和證明提出了時(shí)間限制，要求保持同期紀(jì)錄。這些規(guī)定主要是為了及時(shí)和順利地解決施工中的索賠爭(zhēng)端事項(xiàng)，提高處理問(wèn)題的而制定的。索賠程序規(guī)定使各方在索賠事件發(fā)生后，在限定時(shí)間內(nèi)發(fā)出索賠通知和提交有關(guān)證明資料，并保持事件的同期紀(jì)錄，做到了有章可循。 處理索賠問(wèn)題大體經(jīng)歷以下幾

31、個(gè)階段。第一階段：承包商提出索賠意向書(shū)及索賠報(bào)告；第二階段：工程師審合同期紀(jì)錄及索賠報(bào)告；第三階段：工程師和業(yè)主，承包商進(jìn)行協(xié)商；第四階段：支付及最終索賠處理；第五階段：索賠爭(zhēng)端解決的其他。在索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速作出反應(yīng)。承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，并送業(yè)主一份副本，聲明將對(duì)此索賠事件提出索賠，該意向通知是承包商就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的賠償愿望和要求。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。與此同時(shí)，從索賠事件發(fā)生之日起，承包商就應(yīng)作好現(xiàn)場(chǎng)條件和施工情況的同期記錄，最后提交索賠報(bào)告。工程師收到承包商提出的索賠通知

32、后，在不必承認(rèn)業(yè)主責(zé)任的情況下，對(duì)同期現(xiàn)場(chǎng)記錄及索賠報(bào)告進(jìn)行審查。當(dāng)工程師校核了同期記錄之后，為了使合同雙方對(duì)索賠達(dá)成一致，作為中間人，他必須積極穿梭于業(yè)主和承包商之間，通過(guò)一次或多次的協(xié)商，一種既切合實(shí)際情況，又可以使業(yè)主和承包商都能接受的解決方法。這個(gè)方法可以是全部索賠的解決方法，也可以是索賠事件某個(gè)部分的解決方法。根據(jù)工程師在業(yè)主方和承包商之間的游說(shuō)與斡旋，工程師、業(yè)主和承包商就索賠處理達(dá)成一致性意見(jiàn)。并且索賠報(bào)告經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，工程師就可簽發(fā)支付證書(shū)，業(yè)主按照支付證書(shū)支付給承包商索賠的費(fèi)用。2.4 施工費(fèi)用索賠計(jì)算2.4.1 總成本法總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法總費(fèi)用法又稱總成本法，就是計(jì)算

33、出該項(xiàng)工程的總費(fèi)用，再?gòu)倪@個(gè)已實(shí)際開(kāi)支的總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的成本費(fèi)用，即為要求補(bǔ)償?shù)乃髻r費(fèi)用額。總費(fèi)用法并不十分科學(xué)，但仍被經(jīng)常采用，原因是對(duì)于某些索賠事件，難于精確地確定它們導(dǎo)致的各項(xiàng)費(fèi)用增加額。一般認(rèn)為在具備以下條件時(shí)采用總費(fèi)用法是合理的：(1) 已開(kāi)支的實(shí)際總費(fèi)用經(jīng)過(guò)審核，認(rèn)為是比較合理的；(2) 承包商的原始報(bào)價(jià)是比較合理的；(3) 費(fèi)用的增加是由于對(duì)方原因造成的，其中沒(méi)有承包商管理不善的責(zé)任；(4) 由于該項(xiàng)索賠事件的性質(zhì)以及現(xiàn)場(chǎng)記錄的不足，難于采用更精確的計(jì)算方法。修正總費(fèi)用法是指對(duì)難于用實(shí)際總費(fèi)用進(jìn)行審核的，可以考慮是否能計(jì)算出與索賠事件有關(guān)的單項(xiàng)工程的實(shí)際總費(fèi)用和該單項(xiàng)工程

34、的投標(biāo)報(bào)價(jià)。若可行，可按其單項(xiàng)工程的實(shí)際費(fèi)用與報(bào)價(jià)的差值來(lái)計(jì)算其索賠的金額。2.4.2 分項(xiàng)法在實(shí)際工程中費(fèi)用索賠計(jì)算大多都采用分項(xiàng)法。分項(xiàng)法計(jì)算索賠值，通常分三步：(1) 分析每個(gè)或每類干擾事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目相一致。(2) 確定各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目所配置的計(jì)算基礎(chǔ)和計(jì)算方法，計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受干擾事件影響后的實(shí)際成本或費(fèi)用值，并與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用值比較，即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值。(3) 將各費(fèi)用項(xiàng)目的計(jì)算值列表匯總，得到費(fèi)用索賠總值。合同報(bào)價(jià)中各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目均可以進(jìn)行索賠，如人工費(fèi)，材料費(fèi)，機(jī)械費(fèi)，工地管理費(fèi)，企業(yè)管理費(fèi)和其他待攤費(fèi)，利潤(rùn)等。分項(xiàng)法分項(xiàng)法是將

35、索賠的損失的費(fèi)用分項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算，其內(nèi)容如下：(1) 人工費(fèi)索賠人工費(fèi)索賠包括額外工程量、加班工作、工資上漲、工程拖期和勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的費(fèi)用。人工費(fèi)中的各項(xiàng)費(fèi)率取值如下：加班費(fèi)率=人工單價(jià)法定加班系數(shù)。額外工作所需人工費(fèi)率=合同中的人工單價(jià)、計(jì)日單價(jià)或重新議定之單價(jià)。勞動(dòng)效率降低索賠額=(該項(xiàng)工作實(shí)際支出工時(shí)-該項(xiàng)工作計(jì)劃工時(shí))人工單價(jià)。(2) 材料費(fèi)索賠材料費(fèi)是建筑安裝工程成本的直接費(fèi)項(xiàng)目，也是費(fèi)用索賠中重要的費(fèi)用項(xiàng)目之一。它是施工過(guò)程中所耗用的、構(gòu)成工程實(shí)體或有助于工程形成的主要材料、構(gòu)件，以及所用周轉(zhuǎn)材料的攤銷成本額。材料費(fèi)索賠包括材料耗用量增加和材料單價(jià)成本上漲兩個(gè)方面。額外材料使用費(fèi)=(

36、實(shí)際用料量-計(jì)劃用料量)材料單價(jià)材料價(jià)格上漲費(fèi)用=(現(xiàn)行價(jià)格-基本價(jià)格)材料量增加的材料運(yùn)輸、采購(gòu)、保管費(fèi)用=實(shí)際費(fèi)用-報(bào)價(jià)費(fèi)用(3) 施工機(jī)械費(fèi)索賠機(jī)械費(fèi)索賠包括增加臺(tái)班數(shù)量、機(jī)械閑置或工作效率降低、臺(tái)班費(fèi)率上漲等費(fèi)用。臺(tái)班費(fèi)率按照有關(guān)定額和標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)取值。對(duì)于工作效率降低，應(yīng)參考勞動(dòng)生產(chǎn)率降低的人工索賠的計(jì)算方法。臺(tái)班量的計(jì)算數(shù)據(jù)來(lái)自機(jī)械使用記錄。對(duì)于租賃的機(jī)械，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按租賃合同計(jì)算。對(duì)于機(jī)械閑置費(fèi)，有兩種計(jì)算方法。一是按公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)租賃費(fèi)率進(jìn)行折減計(jì)算，二是按定額標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方法，一般建議將其中的不變費(fèi)用和可變費(fèi)用分別扣除一定的百分比進(jìn)行計(jì)算。(4) 現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠計(jì)算現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)包括工地

37、的臨時(shí)設(shè)施費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理人員和服務(wù)人員的工資等?，F(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠計(jì)算的方法一般為：現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)索賠值索賠的直接成本費(fèi)用現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)率。(5) 總部管理費(fèi)索賠計(jì)算總部管理費(fèi)是承包商的上級(jí)部門(mén)提取的管理費(fèi)，如公司總部辦公樓折舊、總部職員工資、交通差旅費(fèi)、通訊、廣告費(fèi)等。(6) 融資成本、利潤(rùn)與機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的索賠融資成本又稱資金成本，即取得和使用資金所付出的代價(jià)，其中最主要的是支出資金供應(yīng)者的利息。由于承包商只有在索賠事件處理完結(jié)后一段時(shí)間內(nèi)才能得到其索賠的金額，所以承包商往往需從銀行貸款或以自有資金墊付，這就產(chǎn)生了融資成本問(wèn)題，主要表現(xiàn)在額外貸款利息的支付和自有資金的機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失，在以下情

38、況中，可以索賠利息： 業(yè)主推遲支付工程款的保留金，這種金額的利息通常以合同約定的利率計(jì)算。 承包商借款或動(dòng)用自有資金彌補(bǔ)合法索賠事項(xiàng)所引起的現(xiàn)金流量缺口，在這種情況下，可以參照有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的利率標(biāo)準(zhǔn)，或者擬定把這些資金用于其他工程承包項(xiàng)目可得到的收益來(lái)計(jì)算索賠金額，后者實(shí)際上是機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的計(jì)算。利潤(rùn)是完成一定工程量的報(bào)酬，因此在工程量的增加時(shí)可索賠利潤(rùn)。不同的國(guó)家和地區(qū)對(duì)利潤(rùn)的理解和規(guī)定有所不同，有的將利潤(rùn)歸入總部管理費(fèi)中，則不能單獨(dú)索賠利潤(rùn)。機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失是由于工程延期工合同終止而使承包商失去承攬其他工程的機(jī)會(huì)而造成的損失，在某些國(guó)家和地區(qū)，是可以索賠機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失的。3 工程項(xiàng)目建設(shè)施工費(fèi)用

39、索賠過(guò)程中承包商索賠分析 在承包商進(jìn)行費(fèi)用索賠的過(guò)程中，承包商必須要認(rèn)真分析自己在索賠過(guò)程中所處的地位、索賠過(guò)程中面臨的問(wèn)題，只有切實(shí)分析自身的優(yōu)劣勢(shì)，才能更好的開(kāi)展索賠工作。3.1 承包商索賠成立的條件3.1.1 與實(shí)際費(fèi)用比較，已造成了實(shí)際的額外費(fèi)用支出或工期延期承包商想要對(duì)業(yè)主提出索賠要求的時(shí)候，索賠成立必須要是自己施工過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用與實(shí)際費(fèi)用比較已經(jīng)產(chǎn)生了額外費(fèi)用支出或者工期的延遲。只有在這樣的條件成立的基礎(chǔ)上，承包商才有資格提出索賠要求。業(yè)主不可能為了承包商尚未發(fā)生的費(fèi)用或者一些并不一定會(huì)產(chǎn)生的費(fèi)用承擔(dān)責(zé)任。3.1.2 造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因不由承包商造成的在施工的過(guò)程中由

40、于承包商自己的原因使得施工費(fèi)用增加或者工期延誤，這樣的損失由承包商自己承擔(dān)。而由非承包商產(chǎn)生的原因而導(dǎo)致成本費(fèi)用增加或者工期延誤，這樣的損失承包商可以提出索賠要求。3.1.3 按合同規(guī)定，造成的費(fèi)用增加或工期延誤不是應(yīng)該由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)造成費(fèi)用增加或工期延誤不是由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以提出索賠。由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以提出索賠。3.1.4 承包商在事件發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出了索賠書(shū)面意向通知承包商只有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出索賠意向的書(shū)面通知，才被視為索賠有效。倘若超出了規(guī)定的時(shí)間，無(wú)論什么樣的情況，索賠均不成立。這點(diǎn)是非常值得承包商注意的。3.2 承包商索賠過(guò)程中可能面臨的問(wèn)題與困難

41、3.2.1 對(duì)索賠認(rèn)識(shí)不正確或者不全面索賠本就是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。在建筑工程施工過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)知的，因此由于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的費(fèi)用偏差也是不可預(yù)知的。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門(mén)對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為索賠就必須要承擔(dān)一定的法律責(zé)任，索賠是法律賦予當(dāng)事人正確履行合同免受意外損失的權(quán)利，是當(dāng)事人保護(hù)自己免受損失，增加利潤(rùn)，提高效益的重要手段。3.2.2 知識(shí)和法律體系不夠完善現(xiàn)階段，很多承包商對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)不夠，很多可以得到索賠的細(xì)節(jié)問(wèn)題被忽略了，這就直接影響到了索賠的結(jié)果，承包商的利益也有可能因此而受損。索賠的知識(shí)體系有待完善，索賠的相關(guān)知識(shí)

42、也有待推廣和普及。雖然國(guó)家制定了有關(guān)合同的法律、法規(guī)，工程建設(shè)的行政主管部門(mén)憑借手中的行政權(quán)力，業(yè)主憑借其在建筑市場(chǎng)有利的買主地位，時(shí)常輕而易舉地剝奪承包商的索賠權(quán)。此外我國(guó)有些區(qū)和部門(mén)保護(hù)主義盛行，工程承包企業(yè)長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛，習(xí)慣于按國(guó)家下達(dá)的指令承擔(dān)施工任務(wù)，不習(xí)慣競(jìng)爭(zhēng)，缺乏市場(chǎng)意識(shí)，也有礙于我國(guó)相關(guān)法律和制度的推行。3.2.3 承包商在一定的社會(huì)條件下不敢也不愿意去索賠在我國(guó)建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在著較嚴(yán)重的人情關(guān)系，承包商由于竟?fàn)帄Z標(biāo)，承包工程不太容易，承包商為了能在未來(lái)工程中取勝或避免一些不必要的麻煩，對(duì)業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的

43、武器來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益。承包商常常為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，也不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求。也有承包商認(rèn)為業(yè)主能賠就索，不賠不索，作為承包商如果不去索賠或不敢索賠，業(yè)主是不會(huì)主動(dòng)去賠的。3.2.4 索賠領(lǐng)域里專業(yè)性不強(qiáng)參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。在中國(guó)應(yīng)試教育的現(xiàn)狀下很少有這樣的復(fù)合型人才。索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了三十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件，但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間，其研究尚處于理論研究階段。施工單位索賠不成

44、功的大部分原因也是缺乏索賠實(shí)例和經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有足夠的實(shí)例資料參考，可采取的索賠經(jīng)驗(yàn)少之又少。這不僅使承包商蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，而且也失去了索賠經(jīng)驗(yàn)積累的機(jī)會(huì)，更影響了對(duì)索賠進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)或?qū)Φ湫桶咐乃鸭驼怼?.2.5 缺乏施工索賠的合同意識(shí)承包商不認(rèn)真研究合同、與業(yè)主之間不認(rèn)真談判合同、不認(rèn)真簽訂合同、不認(rèn)真履行合同的事時(shí)有發(fā)生。承包商缺乏強(qiáng)烈的合同意識(shí)，不懂得索賠是合同管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，因而不能認(rèn)真對(duì)待施工索賠。承包商不懂得索賠是在經(jīng)濟(jì)合同規(guī)定范圍內(nèi)合理合法地追求企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的一種手段，缺乏經(jīng)濟(jì)意識(shí)。4 工程項(xiàng)目建設(shè)施工費(fèi)用索賠對(duì)策 在分析了承包商在施工費(fèi)用索賠過(guò)程中面臨的問(wèn)題之后，本章

45、內(nèi)容就就承包商在施工費(fèi)用索賠過(guò)程中面臨的問(wèn)題提出了幾條切實(shí)可行的對(duì)策和索賠過(guò)程中能夠用到的技巧來(lái)幫助承包商開(kāi)展索賠工作，并針對(duì)業(yè)主的索賠，為承包商提供了幾點(diǎn)反索賠策略。4.1 承包商在費(fèi)用索賠過(guò)程中采用的對(duì)策要做好索賠工作，承包商應(yīng)全面把握以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：4.1.1 樹(shù)立正確的索賠意識(shí)要保證施工索賠健康開(kāi)展，首先必須樹(shù)立正確的索賠意識(shí)，施工索賠是工程施工過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生和隨處可見(jiàn)的正?，F(xiàn)象。對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，施工索賠是維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益，避免損失，增加利潤(rùn)的手段。因此承包商必須樹(shù)立正確的索賠意識(shí)，了解索賠的特點(diǎn)，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高施工索賠的水平。4.1.2 承包商要認(rèn)真完成所承包的項(xiàng)目

46、工程承包商在與業(yè)主簽訂合同之后，應(yīng)該認(rèn)真履行合同的條款，按照合同的規(guī)定認(rèn)真履行合同所規(guī)定的義務(wù)。倘若承包商在各個(gè)方面都能按照合同的條約完成自己所承包的工程，能夠讓業(yè)主對(duì)于承包商的工作給予肯定，就算是看起來(lái)難以實(shí)現(xiàn)的巨額索賠，最后也會(huì)得到好的結(jié)果。反之，則會(huì)給索賠工作帶來(lái)相當(dāng)大的困難。4.1.3 知己知彼，百戰(zhàn)不殆承包商在進(jìn)行施工索賠時(shí)，首先應(yīng)該充分分析自己本身的優(yōu)劣勢(shì)，做好索賠的計(jì)算，分析與業(yè)主或者發(fā)包商之間的關(guān)系，是否還有繼續(xù)合作的可能。在對(duì)本企業(yè)情況的分析的同時(shí)，也要對(duì)對(duì)方的利益、索賠能力、索賠態(tài)度等方面進(jìn)行分析，切實(shí)做到知己知彼。4.1.4 強(qiáng)化索賠管理首先要培養(yǎng)一批高素質(zhì)的管理人員，要

47、求索賠管理人員具有索賠管理所需的綜合知識(shí)和施工經(jīng)驗(yàn)，使提出的索賠科學(xué)、合理、合法并符合工程實(shí)際情況，同時(shí)在編制索賠文件，進(jìn)行索賠談判時(shí)具有一定的藝術(shù)性和靈活性，這對(duì)索賠的成敗至關(guān)重要。要搞好索賠管理，就要重視和加強(qiáng)合同的分析和合同的日常管理工作。分析合同的法律基礎(chǔ)、類型，合同的內(nèi)容、工期、價(jià)格和合同爭(zhēng)端的解決等內(nèi)容，為索賠提供法律依據(jù)。4.1.5 積極找尋索賠機(jī)會(huì)在任何一個(gè)工程中，干擾事項(xiàng)是不可避免的，關(guān)鍵就在于承包商在合同實(shí)施的過(guò)程中是否能夠抓住索賠機(jī)會(huì)。具有對(duì)索賠機(jī)會(huì)敏銳嗅覺(jué)的承包商往往在索賠過(guò)程中較占優(yōu)勢(shì)。索賠機(jī)會(huì)通常表現(xiàn)為如下現(xiàn)象：(1) 業(yè)主或他的代理人，工程師等有明顯違法合同，或?yàn)?/p>

48、正確的履行合同責(zé)任的行為。(2) 承包商自己的行為違約，已經(jīng)或可能完不成合同責(zé)任，但究其原因卻在業(yè)主，工程師或者他的代理人等。由于合同雙方的責(zé)任是相互聯(lián)系，互為條件的，如果承包商違約的原因是業(yè)主造成的，同樣是承包商的索賠機(jī)會(huì)。(3) 工程環(huán)境與“合同狀態(tài)”的環(huán)境不一樣，與原標(biāo)書(shū)規(guī)定的不一樣，出現(xiàn)“異?！鼻闆r和一些特殊問(wèn)題。(4) 合同雙方對(duì)合同條款的理解發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，或發(fā)現(xiàn)合同缺陷，圖紙出錯(cuò)等。(5) 業(yè)主和工程師做出變更指令，雙方召開(kāi)變更會(huì)議，雙方簽署了會(huì)談紀(jì)要、備忘錄、修正案、附加協(xié)議。(6) 在合同監(jiān)督和跟蹤中，承包商發(fā)現(xiàn)工程實(shí)施偏離合同。 4.1.6 搞好成本管理這里說(shuō)的成本管理是指對(duì)成本

49、進(jìn)動(dòng)態(tài)管理。承包商要隨時(shí)捕捉依法索賠的機(jī)會(huì)，當(dāng)某項(xiàng)直接費(fèi)支出超過(guò)預(yù)算成本時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)適時(shí)提出索賠要求，一般來(lái)說(shuō)，只要預(yù)算成本和施工成本計(jì)算合理，成本增加又確屬業(yè)主原因，索賠成功的把握性很大。4.1.7 費(fèi)用索賠報(bào)告的依據(jù)要充足承包商在提出索賠要求時(shí)必須以合同和法律為依據(jù)來(lái)提出費(fèi)用索賠報(bào)告, 同時(shí)作為索賠文件的一部分, 承包商應(yīng)提供相應(yīng)的索賠證據(jù)。索賠證據(jù)的基本要求包括: 真實(shí)性、全面性、法律證明效力、及時(shí)性。索賠的證據(jù)應(yīng)是索賠事件發(fā)生時(shí)的書(shū)面文件和在索賠事件發(fā)生過(guò)程中有關(guān)的書(shū)面記錄, 包括:招標(biāo)文件、合同文本及附件；來(lái)往文件、簽證及更改通知等；各種會(huì)議紀(jì)要；施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；施工

50、現(xiàn)場(chǎng)工程圖紙、文件；工程影像資料；氣象報(bào)告；工地交接班記錄；建筑材料和設(shè)備采購(gòu)、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；市場(chǎng)行情記錄；各種會(huì)計(jì)核算資料；國(guó)家法律、法令、政策文件等。證據(jù)不足會(huì)影響最終的索賠額。這就要求承包商要對(duì)費(fèi)用索賠要求中涉及的問(wèn)題都有相應(yīng)的證據(jù), 且能根據(jù)監(jiān)理工程師的要求不斷補(bǔ)充新的證據(jù)。4.2 承包商應(yīng)對(duì)業(yè)主反索賠的對(duì)策 4.2.1 反索賠的概念反索賠就是反駁、反擊或者防止對(duì)方提出的索賠，不讓對(duì)方索賠成功或者全部成功。一般認(rèn)為，索賠是雙向的，業(yè)主和承包商都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，任何一方也都可以對(duì)對(duì)方提出的索賠要求進(jìn)行反駁和反擊，這種反擊和反駁就是反索賠。針對(duì)一方的索賠要求，反索賠的一方應(yīng)以

51、事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，反駁和拒絕對(duì)方的不合理要求或索賠要求中的不合理部分。4.2.2 反索賠的任務(wù)(1) 反擊對(duì)方的索賠要求對(duì)對(duì)方已提出的索賠要求進(jìn)行反駁，推卸自己對(duì)已經(jīng)產(chǎn)生的干擾事件的合同責(zé)任，否定或部分否定對(duì)方的索賠要求，使自己不受或少受損失。用我方的索賠對(duì)抗對(duì)方的索賠要求，最終使雙方都作出讓步，互不支付。(2) 防止對(duì)方提出索賠在合同實(shí)施的過(guò)程中，積極采取防御措施，通過(guò)有效的合同管理，處于不被索賠的地位，即著眼于避免損失和爭(zhēng)執(zhí)的發(fā)生。4.2.3 反索賠對(duì)策(1) 承包商要嚴(yán)格按照合同文件執(zhí)行項(xiàng)目計(jì)劃承包商想要取得業(yè)主的行信任就要嚴(yán)格按照合同規(guī)定的工期和質(zhì)量要求完成施工。這是推翻業(yè)主索

52、賠的根本所在。承包商要熟悉合同文件中所有的關(guān)于自身的權(quán)利和義務(wù)的要求，按合同要求行使自己的權(quán)利，履行自己的義務(wù)，嚴(yán)格按照合同規(guī)定的質(zhì)量和工期完成施工，不給業(yè)主的索賠找到突破口。同時(shí)，承包商也要認(rèn)真分析合同的各項(xiàng)條款，及時(shí)找出對(duì)自己不利的條款嚴(yán)加防范，將業(yè)主的索賠扼殺在萌芽階段。(2) 按合同的規(guī)定有效的控制工程進(jìn)度工程項(xiàng)目能否按時(shí)完工直接影響著項(xiàng)目能否正常發(fā)揮效益。工期如果延后了，可能直接導(dǎo)致業(yè)主遭受經(jīng)濟(jì)損失。工期的控制往往是業(yè)主在建設(shè)期控制的首要目標(biāo)。在工程實(shí)踐中，盡管承包商總是千方百計(jì)的搶趕工期，但是由于工程項(xiàng)目施工過(guò)程中不可預(yù)見(jiàn)的因素眾多。工程進(jìn)度拖后的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。為了防止業(yè)主提出反索

53、賠，承包商應(yīng)該找出非自身原因影響工期滯后的各種因素，并及時(shí)給業(yè)主發(fā)函說(shuō)明情況。澄清事實(shí)，最好能夠得到業(yè)主的認(rèn)可。如某承包商的公路項(xiàng)目，實(shí)際工期較合同工期滯后半年，業(yè)主本來(lái)要就工期延誤來(lái)對(duì)承包商提出費(fèi)用索賠的，但承包商受了業(yè)主征地影響、設(shè)計(jì)變更影響、異常惡劣天氣影響、業(yè)主供材影響等理由，并提供了相應(yīng)的證明材料（包括平時(shí)的來(lái)往函件），最終業(yè)主放棄了對(duì)承包商的反索賠。(3) 加強(qiáng)項(xiàng)目的質(zhì)量控制較之進(jìn)度控制，加強(qiáng)工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制依舊是承包商應(yīng)對(duì)業(yè)主反索賠的另一個(gè)有效的方法。如果施工過(guò)程中質(zhì)量不符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理工程師會(huì)拒絕簽字驗(yàn)收，施工單位要自行返工并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。如果質(zhì)量缺陷發(fā)生在缺陷責(zé)任期或者保

54、修期內(nèi)，承包商也要承擔(dān)相應(yīng)的缺陷修復(fù)費(fèi)用。因此，如果承包商不想要因?yàn)橘|(zhì)量問(wèn)題而被業(yè)主反索賠，必須要加強(qiáng)施工過(guò)程中的質(zhì)量控制，嚴(yán)格施工工藝，不偷工減料，保證所有分部分項(xiàng)工程單元工程的施工質(zhì)量都是合格的。(4) 建立專門(mén)的反索賠小組在應(yīng)對(duì)業(yè)主的發(fā)索賠過(guò)程中，承包商可以建立專門(mén)的反索賠小組。對(duì)業(yè)主可能提出的重大反索賠項(xiàng)目，可設(shè)立專門(mén)的工作小組負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)，小的反索賠事件，各個(gè)相關(guān)部門(mén)及時(shí)派人跟蹤解決，盡量使得索賠的范圍不再擴(kuò)大。還可以針對(duì)業(yè)主可能提出的發(fā)索賠事項(xiàng)召開(kāi)專門(mén)的工作例會(huì)，及時(shí)了解業(yè)主的反索賠態(tài)度，根據(jù)分析所得的結(jié)果，提前做好各種反索賠的預(yù)防措施。(5) 加強(qiáng)與業(yè)主的溝通加強(qiáng)與業(yè)主的溝通和協(xié)調(diào)，

55、是減少業(yè)主反索賠的一項(xiàng)行之有效的手段。在施工階段，會(huì)出現(xiàn)很多讓人始料未及的意外，可能會(huì)直接影響工程進(jìn)度，造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。在此過(guò)程中，業(yè)主也極有可能找到機(jī)會(huì)對(duì)承包商實(shí)行反索賠。為了避免業(yè)主的反索賠，承包商應(yīng)該加強(qiáng)與業(yè)主溝通和協(xié)調(diào)，將施工過(guò)程中遇到的困難以及意外事件告知業(yè)主，希望得到業(yè)主的認(rèn)可和理解，進(jìn)而避免業(yè)主的反索賠。4.3 簡(jiǎn)單分析索賠中的技巧4.3.1 要爭(zhēng)取索賠的主動(dòng)權(quán)首先，倘若承包商的不向業(yè)主提出索賠要求，業(yè)主是不可能主動(dòng)的索賠的，所以在索賠的過(guò)程中，要完全掌握索賠的主動(dòng)權(quán)，不要處于被動(dòng)狀態(tài)。其次，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，業(yè)主在與承包商簽訂的合同中，都會(huì)存在一定壓制或者限制承包商的

56、條款。要改變這種狀況，就要簽訂對(duì)施工方有力的合同。施工承包商要按照合同條款辦事，不違約，搞好與業(yè)主、監(jiān)理工程師以及設(shè)計(jì)單位的關(guān)系，在談判中爭(zhēng)取主動(dòng)。4.3.2 堅(jiān)持友好協(xié)作的原則，做出適當(dāng)?shù)淖尣皆谒髻r過(guò)程中，想要索賠取得成功，就必須掌握一個(gè)索賠的度，堅(jiān)持友好協(xié)作的原則，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候做出讓步。在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，能夠得到一個(gè)項(xiàng)目的承包是很不容易的，所以承包商在索賠的過(guò)程中不能夠咄咄逼人，要給業(yè)主留有余地，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候要做出讓步。如此，業(yè)主也會(huì)感受到承包商良好的合作意圖，增加了索賠成功的可能性，也可能會(huì)降低業(yè)主的反索賠機(jī)會(huì)。4.3.3 索賠一定要及時(shí)在索賠過(guò)程中，一定要及時(shí)抓住索賠機(jī)會(huì)，索

57、賠事件發(fā)生后，應(yīng)按照索賠程序提交索賠文件。盡早提出索賠，防止超過(guò)索賠有效期限制而失去索賠機(jī)會(huì)。盡早提出索賠，能夠是索賠盡快得到解決。4.3.4 要注意資料的搜集索賠的成敗常常不僅在于事件本身的事情，而且在于能否找到有利于自己的書(shū)面證據(jù)。所以承包商必須要有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求。4.3.5 索賠費(fèi)用組成和計(jì)算方法要適當(dāng)索賠費(fèi)用由人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)、分包費(fèi)用、工地管理費(fèi)、利息、總部管理費(fèi)組成；由于索賠費(fèi)用組成的多樣化,不同原因引起的索賠,其承包商可索賠的具體費(fèi)用內(nèi)容有所不同,必須具體問(wèn)題具體分析。索賠的計(jì)算方法主要有修正費(fèi)用法和實(shí)際費(fèi)用法兩種。修正費(fèi)用法的內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段, 而不是整個(gè)工