內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析練習(xí)題

1、以下系臺出制造業(yè)琨埸塞核情況，言青各位結(jié)合自己的實際情況迤行判斷、分析，周題描述部咒遑背了那一偃i 襟準僚款，明一下原因?！景咐?1 】某涂料廠生產(chǎn)丙烯酸系列內(nèi)、外墻涂料，質(zhì)檢科長說他們的產(chǎn)品分別執(zhí)行國家關(guān)于內(nèi)、外墻涂料的兩份通用標準。但是該廠涂料有十多個品種，其產(chǎn)品說明書聲稱各種指標參數(shù)分別高于國家標準的規(guī)定，并且價格也高低相差十余倍。該廠提供了每年按國家標準規(guī)定做的型式試驗報告，但沒有說明是送哪個品種去做的型式試驗，報告僅記錄了按國標要求各項參數(shù)結(jié)論為“合格” ，但沒有提供高于國家標準要求的試驗證據(jù)。質(zhì)檢科長說： “涂料檢測站都是只按上述兩份國家標準檢測的。 ”審核員問：“你們沒有針對不同

2、的涂料制定企業(yè)標準嗎？”質(zhì)檢科長：“沒有?！薄景咐?2 】某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計工藝負責(zé)人負責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有技術(shù)問題均由他一個人負責(zé)。審核員想了解對產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定， 開發(fā)部經(jīng)理說： “這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計工藝負責(zé)人腦子里，為了保密，只在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。 ”審核員要求索看筆記本，經(jīng)理拿來一個項目的筆記本，審核員看到上面密密麻麻寫了很多的內(nèi)容，多是平時做試驗的記錄，沒有一定的格式。審核員問開發(fā)部經(jīng)理： “你看得明白嗎？”經(jīng)理說： “都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)品設(shè)計工藝負責(zé)人自己負責(zé)” 。審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來從研究所出來的

3、，平均年齡大概50 歲以上。審核員問： “這些筆記本以后上交嗎？”經(jīng)理： “沒有明確的規(guī)定” 。審核員： “如果設(shè)計人員不在了怎么辦？”經(jīng)理： “不知道，好多年來都是這么規(guī)定的，沒考慮以后的事” ?！景咐?3 】某試劑廠生產(chǎn)某種液體試劑，在起草產(chǎn)品標準時，技術(shù)監(jiān)督局某人要求對于成品檢驗應(yīng)按國家標準逐批檢查計數(shù)抽樣程序及抽樣表(適用于連續(xù)批的檢查) (gb/t28281987)進行抽樣檢驗，并說如果不按該標準抽樣檢驗則不給標準備案。 該廠無奈， 于是就在標準中規(guī)定成品檢驗按gb t2828 執(zhí)行， 但在實際中又不照辦。實際上由于是流程性產(chǎn)品，檢驗只是由攪拌罐中不同位置用吸液瓶取三個樣品送質(zhì)控室檢

4、驗，根本無法按照 gb t2828 抽樣?！景咐?4 】某廠質(zhì)量目標規(guī)定：成品合格率為98 以上。審核員問張技術(shù)員： “成品合格率指的是什么含義？”他回答： “這是指的成品出庫以后的合格率，因為我們的成品檢驗不可能百分之百的檢驗， 只是按檢驗規(guī)程進行抽樣檢驗，因此存在不合格的風(fēng)險。 ”李技術(shù)員回答： “這是指的成品入庫前的合格率。 ”檢驗員小王卻說： “這是指的成品一次交驗合格率?！景咐?5 】審核員在審核某建筑公司第一項目經(jīng)理部時，看到技術(shù)交底和檢驗記錄填寫的筆體非常相似，于是詢問項目經(jīng)理： “技術(shù)交底和檢驗記錄是由誰填寫的？”項目經(jīng)理說： “是資料員填寫的。 ”“資料員有技術(shù)員和檢驗員的上

5、崗證嗎？”審核員問：項目經(jīng)理說： “由于工地人手少，只好由資料員代勞了，好在質(zhì)檢站對此也沒有提出異議。 ”當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定： “技術(shù)交底應(yīng)由具有資質(zhì)的技術(shù)員或技術(shù)隊長負責(zé)， 檢驗工作應(yīng)由具有資質(zhì)的檢驗員負責(zé)。 ”【案例 6 】某廠進貨檢驗抽樣規(guī)定： “進貨物資10 個單位以下進行100 檢驗， l0 個單位以上抽檢10，但最少檢驗數(shù)量不得少于10 個。 ”審核員問： “在抽檢的數(shù)量中，最多允許有幾個不合格，可以判斷該批物資為合格批？”檢驗員回答： “沒有規(guī)定。 ”審核員又問： “這樣如何判斷進貨的批量物資是否合格呢？”檢驗員說： “不知道。不過我們進貨一般都是合格的，沒出現(xiàn)過您說的情況。

6、”【案例 7 】在三車間審核員看到有兩臺設(shè)備丟棄在車間角落，設(shè)備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。審核員問： “這是做什么用的？”車間主任說： “這設(shè)備是我們過去的試驗產(chǎn)品，放在這里快兩年了。具體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問技術(shù)科。 ”在技術(shù)科，審核員繼續(xù)查問關(guān)于三車間那兩臺設(shè)備的事情。技術(shù)科長說： “去年上級下達任務(wù)讓我們試制q3 型設(shè)備。當(dāng)時由于時間較緊張，設(shè)備試制出來后一直工作不正常。我們開了好幾次分析會，會議一直沒取得一致意見，有人認為可能是設(shè)計問題，也有人認為可能是所用的的原材料不合適。后來由于我出國考察去了，上面沒有催，我們一忙這事兒就拖了下來。我們打算最近再次討論這個問題。

7、 ”【案例 8 】某廠程序文件規(guī)定： “工廠在一年的時間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次管理評審。 ”審核員在質(zhì)量管理部審核管理評審實施情況時， 管理部經(jīng)理說在最近的一年內(nèi)只組織了一次管理評審， 是在 6 月 15 日召開的， 并出示了一份管理評審報告 ，報告內(nèi)容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產(chǎn)線的討論情況。管理部經(jīng)理說： “由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評審主要討論了新生產(chǎn)線的有關(guān)情況。 ”審核員要求查看管理評審會議的討論錄，經(jīng)理說： “記在筆記本上。 ”審核員查看筆記本，看到在 6 月 15 日召開的是總經(jīng)理辦公會。管理部經(jīng)理說： “我們就把這次辦公會當(dāng)作了管理評審。 ”【案例 9 】某印刷廠

8、承接客戶彩色印刷業(yè)務(wù)?？蛻舳ㄘ浺罁?jù)工廠提供的色卡確定所需要的顏色。審核員在車間看到放在桌子上的色卡，便問車間主任： “對于色卡的使用有什么管理規(guī)定？”主任回答： “用臟了到銷售科領(lǐng)新的。 ”審核員再問： “對于色卡的照明觀察條件及對檢驗員視力有無要求？”車間主任表示沒有要求。在銷售科審核員詢問對于車間使用的色卡有何管理規(guī)定，銷售科長說這不屬于自己管，應(yīng)該問技術(shù)科。技術(shù)科說他們對于色卡也沒有管理?！景咐?10 】工廠產(chǎn)品企業(yè)標準規(guī)定，每批產(chǎn)品出廠檢測項目為十項，但是有兩項參數(shù)工廠沒有檢測條件，因此隔一段時間就送到另一個大廠的檢測站檢測。 檢驗科長說那個工廠是通過了計量認證的單位， 出具的數(shù)據(jù)很可

9、靠。審核員查看了八月份的出廠檢測記錄，發(fā)現(xiàn)該月共生產(chǎn)了三十批產(chǎn)品，但只有三次提供了全部檢測項目的報告?！景咐?11 】某建筑公司第一項目部正在建設(shè)一棟20 層辦公樓。審核員問項目經(jīng)理： “對于存在或潛在的不合格項如何進行控制？”“除了上個月內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的三項不合格均已采取了糾正措施外， 平時沒有發(fā)現(xiàn)什么不合格或潛項目經(jīng)理說：在的不合格，因此就沒必要采取糾正或預(yù)防措施了。 ”該公司的審核取證時間是由本次審核前一年算起，而工程已開工十個月了?！景咐?2 】某塑料門窗廠，角焊接機通過控制焊接溫度、壓力和時間來控制產(chǎn)品的焊接強度。審核員問車間主任： “對于焊接機上的溫度、壓力顯示儀表是否進行校準？”車間

10、主任回答： “我們沒校準過，但是機器是由電腦控制的，因此不會有什么問題?！景咐?13 】某化學(xué)試劑廠進貨檢驗規(guī)定： “對于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗室進行小試，而如果更換供應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用。 ”審核員問。 “那么對于老供應(yīng)商進貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗方面的規(guī)定嗎？”檢驗科長回答： “沒有，我們只是進行外觀驗證。 ”審核員問： “這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？”檢驗科長： “是重要物資，但是因為老供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了。 ”【案例14 】某試劑廠產(chǎn)品包裝盒上注明，產(chǎn)品保存溫度為2sc,產(chǎn)品有效期為1年。審核員看到許多已經(jīng)包裝好了的產(chǎn)品堆放在走廊里，溫

11、度計顯示走廊溫度為 25c 。審核員問保管員： “這些產(chǎn)品放在這里多久了？”保管員說： “不一定，快的時候 1 天就運走，但有時后可能放置 1 周時間。因為我們冷庫條件有限，放不下這么多產(chǎn)品，只好堆放在走廊里了。 ”審核員問： “在這么高的溫度下放這么久，對產(chǎn)品會有什么影響？”保管員說： “我們的產(chǎn)品在室溫條件下，實際上放置兩周也不會壞，我們以前做過試驗，沒問題的?！睂徍藛T要求查看有關(guān)的試驗記錄，管理員說： “我們做過試驗，就是沒有記錄?！景咐?15 】某廠生產(chǎn)混凝土攪拌站，屬大型設(shè)備，總重量達數(shù)十噸。其中主要的一道工序是框架的焊接，框架承受的重量很大，而且工作時震動很強。審核員檢查了 5 臺

12、電焊機，其中焊接電流指示有3 臺是用電流表， 2 臺沒有電流表，只是用搖臂指針表示。由于焊接電流大小直接影響到了產(chǎn)品的焊接質(zhì)量，審核員詢問工人： “電流指示經(jīng)過校準嗎？”工人說： “沒有，但是應(yīng)該沒問題，我們都有經(jīng)驗，憑經(jīng)驗就知道電流是否合適。 ”工廠的焊接檢驗規(guī)程 上規(guī)定，對于焊接只是用肉眼進行外觀檢驗。【案例 16 】審核員在工廠銷售科看到顧客來信反映上個月采購的產(chǎn)品包裝盒內(nèi)的說明書給錯了。銷售科長說： “我們查了一下發(fā)現(xiàn)是印刷廠給印錯了， 為此我們立即把倉庫里尚未發(fā)出的那批產(chǎn)品說明全部進行了更換。并且我們對供應(yīng)科的采購員也進行了批評，還扣發(fā)了他當(dāng)月的獎金。 ”審核員問： “那么對于上批產(chǎn)

13、品發(fā)出的去向是否進行了跟蹤，并把說明書進行了更換？”銷售科長說： “沒有，因為我們的用戶都是老用戶，他們對于產(chǎn)品很熟悉，一般不會出問題的。 ”【案例 17 】程序文件規(guī)定，必要時應(yīng)對產(chǎn)品進行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品合格證一一隨工單一一領(lǐng)料單。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒有領(lǐng)出原料的批次號或進貨日期。審核員問檢驗科長： “這樣能由成品追溯到原材料的來源嗎？”科長說： “這是個問題，不能追溯到來源。審核員又問： “如果要求你們在領(lǐng)料單上注明批次號或進廠日期，能做到嗎？”科長： “可以做到。 ”【案例 18 】某廠產(chǎn)品聲稱執(zhí)行國家標準，標準規(guī)定：“產(chǎn)品的檢測溫度為25c 士 1oc,濕度 60%”。但是

14、審核時發(fā)現(xiàn)檢驗室并沒有溫濕度控制手段。審核員問： “溫濕度問題如何解決？”檢驗員說： “上次審核時已給我們開出了不合格報告，由于考慮到資金緊張， 而且同行業(yè)其他廠對該產(chǎn)品的檢測也不考慮溫濕度的影響，另外該標準是推薦性標準，我們可以參照執(zhí)行，進行一些改動，因此決定將該條件刪除。 ”檢驗員出示了廠經(jīng)理辦公會的決定，取消對溫濕度的要求。在銷售科，審核員看到與顧客簽定的銷售合同上，填寫的產(chǎn)品執(zhí)行標準仍然是該國家標準。【案例 19 】某鄉(xiāng)辦企業(yè)承接開關(guān)廠開關(guān)柜箱體的焊接加工，審核員發(fā)現(xiàn)焊點間距分布不均勻， 問工人： “工藝指導(dǎo)書對于焊點間距有沒有規(guī)定？”焊工回答： “工藝沒有規(guī)定，我們都是很熟練的焊工，

15、憑經(jīng)驗就知道應(yīng)該掌握的焊接間距。 ”審核員在查看焊接工藝時看到對于箱體每邊有焊接點數(shù)的規(guī)定，但沒有間距要求。但是在檢驗科查閱 焊接檢驗規(guī)程 時看到規(guī)定： “焊點應(yīng)該分布均勻， 兩點之間距離應(yīng)為10cm 土 2cm 。 ”上述兩份文件均由總工程師批準?！景咐?20 】審核組在審核某鑄造廠時，在稀土鐵硅合金熔煉車間的檢驗記錄中看到，記錄的“出爐溫度”欄內(nèi)填寫的都是1100oc ?，F(xiàn)場操作沒有看到測溫儀表，審核員問：“對于溫度你們是怎么檢測的？”檢驗員說： “應(yīng)該用紅外測溫儀，但是我們覺得溫度測的不準，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗寫的。 ”審核員要求出示測溫儀的校準記錄，檢驗員由辦公室取來檢定證書，證書表

16、明該儀器是上個月剛剛送到區(qū)計量檢定所校準完畢，結(jié)論是“合格” 。審核員問檢驗員： “你們使用紅外測溫儀多長時間了？”檢驗員不好意思地說： “也就這次為了認證才買的，大家使用不習(xí)慣，就沒有用。 ”審核員進一步查看 熔煉檢驗規(guī)程 ， 上面規(guī)定： “ 使用測溫儀檢測溫度， 應(yīng)在熔煉溫度達到 1100oc 時出爐。【案例 21 】某建筑裝飾構(gòu)件公司對外承接樓宇室外的裝修設(shè)計和飾品加工任務(wù)，在設(shè)計室審核員看到員工們正在使用cad 軟件進行裝修效果圖的設(shè)計。設(shè)計室內(nèi)有工作電腦十余臺。審核員問工作人員： “你們公司有多少臺電腦？”工作人員回答： “有30 多臺吧” 。審核員： “全公司都哪些部門使用電腦？”

17、工作人員回答： “技術(shù)檔案、財務(wù)、銷售、車間統(tǒng)計、工藝等部門都有電腦。我們正在計劃建立公司內(nèi)部的局域網(wǎng)，以便實現(xiàn)管理的自動化。 ”審核員： “你們經(jīng)常上網(wǎng)嗎？”工作人員： “各科室都有人上網(wǎng)。 ”審核員： “你們公司對電腦有沒有主管部門？對于電腦的使用，例如上網(wǎng)下載文件、查殺病毒等有什么規(guī)定沒有？”工作人員回答： “我們公司沒有電腦主管部門，好在大家對電腦都很熟悉，有了病毒一般自己都能解決。在銷售科，審核員發(fā)現(xiàn)由于電腦感染了病毒，電腦里的客戶檔案丟失，銷售員正在為此而大傷腦筋?！景咐?22 】在機加工車間， 審核員要求查看本月的檢驗記錄， 審核員在翻閱時詢問檢驗員： “檢驗員在檢驗記錄上簽名表

18、示什么？”檢驗員： “表明已完成檢驗工作。 ”但是審核員發(fā)現(xiàn)， 檢驗記錄上檢驗員簽名已簽到 31 號， 而今天才 20 號。 檢驗員說： “反正是我一個人檢驗，這樣是為了方便，所以就提前簽完名了。 ”【案例 23 】涂料廠 進貨檢驗規(guī)程 規(guī)定應(yīng)對每批采購的物資進行進貨檢驗。 審核員在質(zhì)檢科查閱進貨檢驗記錄發(fā)現(xiàn)，3 月 15 日和 3月 20 日兩批進貨的鈦白粉，合在一起只提供了一份檢驗報告。檢驗員說： “這都是一個廠的產(chǎn)品，所以我們就出一份檢驗報告了。 ”【案例 24 】在采購部， 審核組看到 采購部工作手冊 中規(guī)定采購部質(zhì)量目標的一個內(nèi)容是： “ 采購物資合格率100。審核員問采購部經(jīng)理：

19、“采購來的物資能保證都是100合格嗎？”經(jīng)理說： “凡是不合格的物資我們都退貨，所以進庫物資可以保證100合格。審核員問： “你們對于退貨的情況有記錄嗎？” 經(jīng)理答： “沒有記錄?！景咐?25 】在某電熱水器廠市場部審核員了解對于顧客滿意程度的調(diào)查情況。 市場部經(jīng)理很高興地說： “我們兩個月前剛剛進行了一次廣泛的顧客滿意程度調(diào)查，在銷售我公司產(chǎn)品的商店發(fā)放 滿意程度調(diào)查表 ， 由于我們?nèi)耸植粔颍€請了一些學(xué)生來幫忙。 ”審核員問： “發(fā)放了多少份調(diào)查表，回收情況怎樣？”經(jīng)理： “大概發(fā)放了六、七百份，基本上都回收了。 ”邊說邊叫小王把調(diào)查表拿來。小工拿來一大擦已回收的調(diào)查表。審核員查看了調(diào)查表

20、的內(nèi)容，上面羅列了很多問題請顧客回答，例如“您對我公司產(chǎn)品質(zhì)量是否滿意？” 、“您對我公司產(chǎn)品售后服務(wù)是否滿意？”、 “您對我公司產(chǎn)品有何改進的建議？”等等。在翻看調(diào)查表時， 審核員發(fā)現(xiàn)有三份調(diào)查表中， 顧客反映產(chǎn)品外觀電鍍層有脫落現(xiàn)象， 雖然不是關(guān)鍵部位，但是很影響美觀；另外還有顧客反映熱水出水口有發(fā)生漏水的現(xiàn)象。審核員問： “對于這些調(diào)查表是否進行了統(tǒng)計分析？這些問題你們?nèi)绾翁幚淼?？”?jīng)理： “最近由于工作忙，又趕上旺季，因此還沒來得及處理。 ”市場部的質(zhì)量目標規(guī)定： “對于顧客反映的問題，根據(jù)情況，最晚應(yīng)在兩周內(nèi)給予答復(fù)。 ”【案例26 】某鄉(xiāng)鎮(zhèn)潤滑油廠希望通過質(zhì)量管理體系認證，于是請來

21、咨詢公司進行現(xiàn)場了解情況。在車間咨詢師看到一個大的攪拌罐，下面用煤火加熱。車間主任介紹說，這個罐里放的是基礎(chǔ)油，我們加人添加劑，邊加熱邊攪拌。咨詢師問： “為什么不用蒸汽或電加熱，而用明火？”車間主任說： “由于我們目前資金緊張，因此只好用煤火代替蒸汽加熱。好在我們一直很注意安全，因此沒發(fā)生過問題?！弊稍儙熣f： “這樣做是明顯違反安全規(guī)定的，應(yīng)對設(shè)備進行更改。 這時廠長插話說： “別的公司也是這么做的，聽說也通過了認證。 ”【案例 27 】在某建筑公司業(yè)務(wù)部進行審核時，審核員查閱公司承擔(dān)的當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建設(shè)開工的有關(guān)文件。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項目的中標日期是5 月 3 日， 而工地開工時期卻是4 月 1 日， 公司與甲方簽定的施工合同為 4 月 20 日。審核員問業(yè)務(wù)部經(jīng)理： “這是怎么回事？”經(jīng)理笑著回答： “這種事兒誰都明白，招標只是個虛的。跟當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒發(fā)下來就進駐工地了，其他手續(xù)都是后補的。 ”按照國家規(guī)定：建筑業(yè)必須實行招投標制度，實行公平競爭?！景咐?28 】審核員問室主任： “這臺儀器你們在某試劑廠質(zhì)控室， 審核員看到有一臺從德國進口的全自動生化分析儀。如何校準？”主任回答： “技術(shù)監(jiān)督局的人說他們不能校準，