證券交易精講班第6講作業(yè)卷

1、證券交易精講班第6講作業(yè)卷窗體頂端一、單選題:1、按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。a.交易規(guī)模 b.交易對象的品種c.交易性質 d.交易場所 標準答案: b 本題分數: 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：2、我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是( )。a.口頭報價 b.書面報價c.電腦報價 d.人工報價 a b c d 你的答案: 標準答案: c 本題分數: 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：3、從內容上看，認股權證具有( )的性質。a.債權 b.場外交易c.基金 d.期權 a b c d 你的答案: 標

2、準答案: c 本題分數: 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：4、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于( )。a.公司制 b.會員制c.合同制 d.合伙制 a b c d 你的答案: 標準答案: b 本題分數: 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：5、滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定( )。a.完全一致 b.大致相同c.有較大差異 d.完全不一致 a b c d 你的答案: 標準答案: b 本題分數: 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：6、在我國，根據不同種類席位的含義，將經營a種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為( )。a.自營席

3、位 b.代理席位c.普通席位 d.專用席位 a b c d 你的答案: 標準答案: c 本題分數: 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：7、下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施( )。a.全額交易結算資金制度 b.風險準備金制度c.壞賬準備 d.行業(yè)檢查 a b c d 你的答案: 標準答案: d 本題分數: 5.88 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：二、多選題:8、對于可轉換債，以下表述正確的是( )。a.持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票b.持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券c.持有者可持有轉債直至期滿收回本息d.持有者可選擇在證券市場上將其拋售 a b c d 你的答

4、案: 標準答案: a, c, d 本題分數: 11.76 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：9、看漲期權賦予期權購買者( )。a.有買入的權利b.有賣出的權利c.有選擇是否履行期權合約的權利d.有選擇是否放棄履行期權合約的權利 a b c d 你的答案: 標準答案: a, c, d 本題分數: 11.76 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：10、我國證券交易所的職能包括( )。，a.制定證券經紀人業(yè)務規(guī)則b.組織監(jiān)督證券交易c.管理和公布市場信息d.設立或參與設立證券登記結算公司 a b c d 你的答案: 標準答案: a, b, c, d 本題分數: 11.76 本題得分: 0

5、回答情況: 錯誤 解析：11、在我國，證券交易所會員享有( )等權利。a.參加會員大會b.選舉和被選舉權c.對證券交易所事務表決權d.派遣合格代表入場從事證券交易活動 a b c d 你的答案: 標準答案: a, b, c 本題分數: 11.76 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：12、證券登記結算公司的具體業(yè)務范圍和職能包括哪些。( )a證券賬戶、結算賬戶的設立b證券的存管和過戶c代理證券的還本付息或權益分派及其他代理人服務d證券持有人名冊登記e上市證券交易的清算和交收 a b c d e 你的答案: 標準答案: a, b, c, d, e 本題分數: 11.76 本題得分: 0 回答

6、情況: 錯誤 解析：窗體底端作業(yè)名稱：證券交易精講班第17講作業(yè)卷窗體頂端一、單選題:1、根據國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣_證券。a.國債b.股票c.基金d.企業(yè)債券 a b c d 你的答案: 標準答案: b 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：2、_不是證券經紀商應發(fā)揮的作用。a.充當證券買賣的媒介b.提供咨詢服務c.獲取一定的利潤d.穩(wěn)定證券市場 a b c d 你的答案: 標準答案: c 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：3、_不是委托人的權利與義務。a.如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查b.在經紀商同意條件下可

7、透支交易c.接受交易結果d.履行交割清算義務 a b c d 你的答案: 標準答案: b 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：4、_不是經紀商的權利與義務。a.堅持了解客戶原則b.忠實辦理受托業(yè)務c.為客戶保密d.代理客戶決策 a b c d 你的答案: 標準答案: d 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：5、_不得開立b 股帳戶。a.外國法人、自然人和其他組織b.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織c.中國法人、自然人及其他組織d.定居在國外的中國公民及符合有關規(guī)定的境內上市外資股其他投資人。 a b c d 你的答案: 標準答案: c 本題

8、分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：6、_不屬于上市后的證券存管業(yè)務。a.股東名冊登錄b.交易過戶c.發(fā)放現金紅利d.非交易過戶 a b c d 你的答案: 標準答案: a 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：7、_形式不屬于自助委托。a.當面委托b.磁卡委托c.電腦自助委托d.遠程終端委托 a b c d 你的答案: 標準答案: a 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：8、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是_。a.全部成交b.部分成交c.不成交d.推遲成交 a b c d 你的答案: 標準答案: d 本題分數:

9、2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：9、_不屬于交易費用。a.委托手續(xù)費b.傭金c.承銷費d.過戶費 a b c d 你的答案: 標準答案: c 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：10、_不是證券經營機構的監(jiān)督檢查機構。a.證券經營機構自身b.投資者c.證券交易所d.證券管理部門 a b c d 你的答案: 標準答案: b 本題分數: 2.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：二、多選題:11、證券經紀業(yè)務的要素包括_。a.委托人b.證券經紀商c.證券交易所d.證券登記結算機構e.證券監(jiān)管機構f.委托合同中標的物 a b c d e f 你的答

10、案: 標準答案: a, b, c, d, f 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：12、證券經紀商有_作用。a.充當證券買賣的媒介b.代替客戶進行決策c.向客戶融資融券d.提供咨詢服務e.穩(wěn)定證券市場 a b c d e 你的答案: 標準答案: a, d, e 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：13、在證券經紀關系中，客戶是_。a.委托人b.受托人c.授權人 d.代理人 a b c d 你的答案: 標準答案: a, c 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：14、在證券經紀關系中，證券經紀商是_。a.委托人b.受托人

11、c.授權人d.代理人 a b c d 你的答案: 標準答案: b, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：15、在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有_。a.如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查b.足額交存交易資金c.可全權委托經紀商代理交易d.接受交易結果e.可部分融資f.履行交割清算義務 a b c d e f 你的答案: 標準答案: a, b, d, f 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：16、在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有_。a.認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議b.堅持了解客戶原則c.忠實辦理受托業(yè)務d.接受客戶全權

12、委托e.向客戶融資融券f.代客戶保密 a b c d e f 你的答案: 標準答案: a, b, c, f 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：17、證券經紀業(yè)務的特點有_。a.業(yè)務對象的同一性b.經紀業(yè)務的中介性c.客戶指令的權威性d.客戶資料的保密性e.獲取傭金的盈利性f.中介機構的安全性 a b c d e f 你的答案: 標準答案: b, c, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：18、根據國家法律法規(guī)規(guī)定，下列_不得開立股票帳戶。a.證券管理機關工作人員b.國家機關工作人員c.證券交易所工作人員d.證券從業(yè)人員e.未成年人已經法

13、定監(jiān)護人的代理或允許者f.經授權代理法人開戶者 a b c d e f 你的答案: 標準答案: a, c, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：19、按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為_類型。a.自然人帳戶 b.法人帳戶c.境外投資者帳戶 d.基金帳戶e.債券帳戶f.證券經營機構帳戶 a b c d e f 你的答案: 標準答案: a, b, c, f 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：20、_為上市后證券存管業(yè)務。a.股權登記 b.交易過戶c.非交易過戶 d.分紅派息e.股票帳戶掛失f.股票帳戶查詢 a b c d e f 你的答案

14、: 標準答案: b, c, d, e, f 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：21、我國現行的委托買賣指令有_。a.市價委托 b.限價委托c.停止損失委托 d.停止損失限價委托 a b c d 你的答案: 標準答案: a, b 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：22、投資者發(fā)出委托指令的形式有_。a.當面委托 b.代理委托c.電話委托 d.函電委托e.自助委托 a b c d e 你的答案: 標準答案: a, c, d, e 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：23、在受理委托時，證券經營機構業(yè)務員應認真驗對_。

15、a.本人工作證 b.本人居民身份證c.股票帳戶卡d.資金帳戶卡 a b c d 你的答案: 標準答案: b, c, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：24、證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是_。a.時間優(yōu)先b.價格優(yōu)先c.客戶優(yōu)先d.委托優(yōu)先 a b c d 你的答案: 標準答案: a, c 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：25、證券交易所內的證券交易競價原則為_。a.價格優(yōu)先b.客戶優(yōu)先c.委托優(yōu)先d.時間優(yōu)先 a b c d 你的答案: 標準答案: a, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析

16、：26、現行的證券交易競價方式有_。a.拍賣競價b.招標競價c.集合競價d.連續(xù)競價 a b c d 你的答案: 標準答案: c, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：27、集合競價時的基準價格必須同時滿足_條件。a.成交量最大b.最高買入價與最低賣出價相同c.高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交d.與該價格相同的委托一方全部成交 a b c d 你的答案: 標準答案: a, c, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：28、在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為_。a.產生最大成交量b.最高買進申報

17、與最低賣出申報價位相同c.買方申報或賣方申報至少有一方全部成交d.買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位e.賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位 a b c d e 你的答案: 標準答案: b, d, e 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：29、證券交易所競價的結果有_的可能。a.全部成交 b.推遲成交c.不成交 d.部分成交 a b c d 你的答案: 標準答案: a, c, d 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：30、投資者委托買賣證券時要支付_。a.開戶費 b

18、.委托手續(xù)費c.咨詢費 d.傭金e.過戶費f.印花稅 a b c d e f 你的答案: 標準答案: b, d, e, f 本題分數: 4.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：窗體底端作業(yè)名稱：證券交易精講班第22講作業(yè)卷窗體頂端一、單選題:1、上海證券交易所和深圳證券登記結算公司通過( )派發(fā)上市公司的股息紅利業(yè)務：a.清算交收系統(tǒng) b. 交易系統(tǒng) c.證券公司 d 銀行 a b c d 你的答案: 標準答案: a 本題分數: 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：2、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：有( )家以上營業(yè)部并且布局合理。a10

19、b15 c 20 d25 a b c d 你的答案: 標準答案: c 本題分數: 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：3、在市值配售發(fā)行方式下，( )負責確認投資者的有效申購，并對超額申購、重復申購等無效申購予以剔除。a主銷商 b發(fā)行人c 證券交易所 d 證券登記結算機構 a b c d 你的答案: 標準答案: c 本題分數: 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：4、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。a廣泛的市場性 b 一、二級市場的聯動性c經濟高效性 d股價的被操縱性 a b c d 你的答案: 標準答案: d 本題分數: 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：5、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的( )a3 b5 c7 d10 a b c d 你的答案: 標準答案: b 本題分數: 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：6、在新股上網定價發(fā)行方式中，新股申購資金的驗資日為( )日a t bt+1 ct+2 dt十3 a b c d 你的答案: 標準答案: b 本題分數: 1.00 本題得分: 0 回答情況: 錯誤 解析：7、上海證券交易所實行全面指定義易后，證券登記結算公司在( )閉市后向各證券售業(yè)部傳送投資者配股明細數據庫。a配股公告日 b配股公告