煙草專賣（公司)全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則

1、煙草專賣局（公司)全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則各縣(區(qū))局（營(yíng)銷部）,市局(公司)各處室、中心:為全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作水平，根據(jù)全國(guó)、全省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督有關(guān)文件精神，以及煙草專賣局（公司） 中煙工業(yè)公司淮陰卷煙廠全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作方案要求，制定本實(shí)施細(xì)則。一、指導(dǎo)思想堅(jiān)持以“三個(gè)代表”重要思想和黨的十八大精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院57號(hào)文件精神，認(rèn)真踐行“兩個(gè)至上”行業(yè)共同價(jià)值觀，緊緊圍繞“注重自律，提高效率”行業(yè)兩大課題，準(zhǔn)確把握“內(nèi)控、內(nèi)管”兩個(gè)關(guān)鍵，增強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管意識(shí)，構(gòu)建內(nèi)部監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，完善體制機(jī)制，創(chuàng)新方式方法，明確職責(zé)，完善制度，規(guī)范程序，嚴(yán)格監(jiān)管，規(guī)范

2、行業(yè)內(nèi)部行為，著力打造具有特色的誠(chéng)信自律、長(zhǎng)效監(jiān)管、信息支撐、互動(dòng)雙贏的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督模式，著力體現(xiàn)煙草商業(yè)系統(tǒng)“務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、求效、爭(zhēng)先”的工作方針，提高依法經(jīng)營(yíng)、依法管理、依法行政的能力和水平，促進(jìn)煙草持續(xù)穩(wěn)定健康協(xié)調(diào)的發(fā)展。二、具體目標(biāo)在全面貫徹落實(shí)煙草專賣局（公司） 中煙工業(yè)公司淮陰卷煙廠全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作方案總體目標(biāo)的基礎(chǔ)上，確立煙草專賣局（公司）全面提升內(nèi)部專賣管理工作具體目標(biāo)。1、卷煙經(jīng)營(yíng)行為全面規(guī)范。卷煙合同執(zhí)行率98%以上，卷煙到貨確認(rèn)率100%，卷煙掃碼入庫(kù)率100%，卷煙“入網(wǎng)銷售”、“落地銷售”、“落戶銷售”3個(gè)100%。2、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度體系完善，形成

3、涵蓋卷煙經(jīng)營(yíng)全過程的內(nèi)控制度。3、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督程序規(guī)范，形成科學(xué)、順暢、快捷的運(yùn)轉(zhuǎn)體系。4、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督軟件系統(tǒng)初步形成，統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫(kù)、信息資源共享，用智能化管理減少人為因素，提升科學(xué)管理、控制能力。5、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制初步建立，日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管工作卓有成效。6、全市注重自律意識(shí)、主動(dòng)監(jiān)管和主動(dòng)接受監(jiān)管意識(shí)明顯提高。三、組織領(lǐng)導(dǎo)為強(qiáng)化煙草商業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督全面提升工作的領(lǐng)導(dǎo)，在煙草專賣局（公司） 中煙工業(yè)公司淮陰卷煙廠關(guān)于成立加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知（淮煙專管13號(hào)）的基礎(chǔ)上，成立煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督全面提升工作領(lǐng)導(dǎo)小組：組 長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成 員

4、： 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處，負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常具體工作。主 任：副主任：辦公室下設(shè)7個(gè)工作組：1、內(nèi)管工作組：組長(zhǎng)：，副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督全面提升組織開展、工作方案、實(shí)施細(xì)則、日常監(jiān)管、同級(jí)監(jiān)管工作，制定完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度、工作流程、任務(wù)分解等工作，落實(shí)痕跡化管理，促進(jìn)規(guī)范化運(yùn)作。2、內(nèi)控工作組：組長(zhǎng)：。負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督內(nèi)控工作制度、工作流程的評(píng)審工作，內(nèi)控制度的制定落實(shí)工作，并對(duì)內(nèi)控工作制度、工作流程開展情況適時(shí)總結(jié)、適時(shí)修改完善等工作。3、督查考核工作組：組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、流程落實(shí)情況的考評(píng)等工作，檢驗(yàn)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作效

5、果。4、信息化工作組：組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督管理軟件的設(shè)計(jì)與開發(fā)應(yīng)用等工作，用智能化有效控制、有效監(jiān)管、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作效率。5、教育培訓(xùn)工作組：組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度、工作流程的教育培訓(xùn)工作，負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督文化建設(shè)工作，負(fù)責(zé)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核激勵(lì)體系等工作。6、綜合工作組：組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督文字材料、宣傳報(bào)道、會(huì)務(wù)安排、資料版式設(shè)計(jì)、電子影像資料制作等工作。7、內(nèi)管監(jiān)督工作組：組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展再監(jiān)督工作，負(fù)責(zé)建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督預(yù)防體系，負(fù)責(zé)開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督警示教育等工作。各內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作組要結(jié)合自身工作實(shí)

6、際，制定各自的實(shí)施細(xì)則，明確責(zé)任和時(shí)間進(jìn)度，確實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮作用。四、工作重點(diǎn)全市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的工作重點(diǎn)是：“完善制度、規(guī)范程序、嚴(yán)格監(jiān)管”。（一）完善制度制度是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效管理的關(guān)鍵，具有根本性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性的特征。因此，要在原有制度的基礎(chǔ)上，按照國(guó)家局、省局有關(guān)內(nèi)部監(jiān)管工作會(huì)議精神，對(duì)照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及各項(xiàng)政策，按照科學(xué)管理、依法管理的要求，進(jìn)一步建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督各項(xiàng)工作制度。1、建立健全企業(yè)內(nèi)控制度。企業(yè)內(nèi)控制度是企業(yè)管理的基礎(chǔ)。是全體干部職工開展工作的依據(jù)，體現(xiàn)在每一項(xiàng)日常、具體工作中。因此，內(nèi)控制度要涵蓋卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的方方面面、全過程和全員，真正做

7、到用制度管人、管事、管權(quán)。2、建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度是手段。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門既要建立國(guó)家局、省局規(guī)定的同級(jí)監(jiān)管制度、檢查制度、案件查處制度、案件移交制度、工作報(bào)告制度、舉報(bào)監(jiān)督制度、培訓(xùn)考核等工作制度，也要針對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和重要環(huán)節(jié)，研究制定具體的監(jiān)督方法、途徑和手段，并用制度的形式加以固化。3、建立健全責(zé)任追究制度。落實(shí)責(zé)任追究制度是保證。加大對(duì)違法、違規(guī)、違紀(jì)經(jīng)營(yíng)問題的查處力度，嚴(yán)格按規(guī)定追究責(zé)任；對(duì)內(nèi)部監(jiān)管的檢查工作不認(rèn)真、走過場(chǎng)的，要追究檢查人員的責(zé)任。內(nèi)控制度、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、責(zé)任追究制度具體見附1：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度名稱匯總，全市內(nèi)部專

8、賣管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組可以根據(jù)工作開展情況，適時(shí)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度名稱進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善。各單位各部門要將制度建設(shè)納入當(dāng)前的工作規(guī)劃和總體目標(biāo)中，通過嚴(yán)謹(jǐn)、扎實(shí)、細(xì)致的工作，不斷提煉，不斷完善，固化好的經(jīng)驗(yàn)和做法，體現(xiàn)完整性、合法性、前瞻性、系統(tǒng)性、可操作性的特點(diǎn)。用制度管理人、約束人，做到“凡事有人負(fù)責(zé)，凡事有章可循，凡事有據(jù)可查，凡事有人監(jiān)督”。通過完善制度，把預(yù)防問題、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題結(jié)合起來，抓住監(jiān)督的重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位，采取綜合措施，形成監(jiān)督合力，確保監(jiān)督實(shí)效。強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部監(jiān)管制度的執(zhí)行，防止執(zhí)行缺位。采取培訓(xùn)、宣傳、監(jiān)督等措施，使每名員工都能夠知道和自覺地遵守制度，認(rèn)真

9、執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)管制度，并根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的變化，隨時(shí)檢查，確保內(nèi)部監(jiān)管制度有效運(yùn)行。（二）規(guī)范程序所謂“程序”，就是事情進(jìn)行的步驟和次序，規(guī)范程序?qū)τ谥贫鹊穆鋵?shí)有著十分重要的實(shí)踐意義。1、規(guī)范程序要充分體現(xiàn)科學(xué)、順暢、高效的原則，力求通過信息化手段達(dá)到有效控制。2、規(guī)范程序要著重解決重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)對(duì)象之間工作銜接，突出日常監(jiān)管和同級(jí)監(jiān)管，明確各環(huán)節(jié)和各節(jié)點(diǎn)工作職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)、流轉(zhuǎn)程序、流轉(zhuǎn)期限、辦結(jié)標(biāo)準(zhǔn)，制定并實(shí)施統(tǒng)一的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程，達(dá)到前一事項(xiàng)未結(jié)束，后一事項(xiàng)無法開始的目的，防止并逐漸杜絕推諉扯皮、責(zé)任不清事項(xiàng)的發(fā)生。按照全省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級(jí)監(jiān)管操作規(guī)程（蘇專管33號(hào)）

10、要求，將同級(jí)監(jiān)管的工作任務(wù)和工作要求分解落實(shí)到相關(guān)部門和人員。有關(guān)業(yè)務(wù)部門要如實(shí)提供和報(bào)送相關(guān)信息和報(bào)表資料，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處要及時(shí)對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，變集中檢查為經(jīng)常性的管理監(jiān)督，把煙草專賣法律法規(guī)和卷煙經(jīng)營(yíng)有關(guān)管理規(guī)定、規(guī)范制度真正落實(shí)到日常管理監(jiān)督的工作過程當(dāng)中，努力建立起有效防范問題發(fā)生和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理問題的內(nèi)部監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制。（三）嚴(yán)格監(jiān)管嚴(yán)格監(jiān)管，提高執(zhí)行力，有令必行，有禁必止，是保證制度流程落實(shí)的主要方法和途徑，是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的落腳點(diǎn)。嚴(yán)格監(jiān)管要體現(xiàn)“網(wǎng)絡(luò)覆蓋、節(jié)點(diǎn)控制、分類管理、全面檢查、互動(dòng)雙贏”。1、網(wǎng)絡(luò)覆蓋。在成立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室的基礎(chǔ)

11、上，成立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處、聘請(qǐng)兼職監(jiān)管員、聘請(qǐng)工業(yè)企業(yè)駐本地營(yíng)銷人員，構(gòu)建內(nèi)部監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管人員的 “專職化、專業(yè)化、廣泛化”。（1）成立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處，明確內(nèi)部監(jiān)管員職責(zé)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管工作“專職化”。按照國(guó)家局關(guān)于加強(qiáng)專賣管理組織機(jī)構(gòu)建設(shè)的指導(dǎo)意見（國(guó)煙人186號(hào)）要求，市局設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處，人員總數(shù)不得低于本級(jí)專賣管理人員的25?？h局設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科，人員總數(shù)不得低于本級(jí)專賣管理人員的20。挑選熟悉卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及煙草專賣品管理業(yè)務(wù)知識(shí)的人員充實(shí)到內(nèi)部監(jiān)管崗位，配齊配全內(nèi)部監(jiān)管專職人員，做到機(jī)構(gòu)、責(zé)任、人員三個(gè)落實(shí)。（2）聘請(qǐng)相關(guān)崗位人員擔(dān)任兼職監(jiān)管員，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)

12、管“專業(yè)化”。內(nèi)部監(jiān)管是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到卷煙經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，工作量大，專業(yè)性強(qiáng)。聘請(qǐng)相關(guān)崗位人員擔(dān)任兼職監(jiān)管員，明確其職責(zé)要求，用專業(yè)人員解決涉及卷煙經(jīng)營(yíng)中的專業(yè)知識(shí)問題，提高內(nèi)部監(jiān)管工作的有效性。（3）聘請(qǐng)工業(yè)企業(yè)駐本地營(yíng)銷人員、零售客戶自律小組組長(zhǎng)兼任內(nèi)部監(jiān)管監(jiān)督員，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管“廣泛化”。工業(yè)企業(yè)駐本地營(yíng)銷人員對(duì)該工業(yè)企業(yè)在本地銷售方式、流向、去向有較好地了解，可以通過工業(yè)企業(yè)駐本地營(yíng)銷人員加強(qiáng)對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督。充實(shí)和擴(kuò)大原戶籍化管理工作中零售戶自律小組的職能和作用，零售戶自律小組在強(qiáng)調(diào)自身守法經(jīng)營(yíng)的前提下，加強(qiáng)對(duì)“四員”工作的監(jiān)督，解決拆單分?jǐn)偂ⅰ八膯T”套購(gòu)卷煙等問題的下水道，

13、促進(jìn)內(nèi)部監(jiān)管工作向縱深發(fā)展。2、節(jié)點(diǎn)控制。結(jié)合煙草商業(yè)系統(tǒng)實(shí)際，將內(nèi)部監(jiān)管分為4個(gè)環(huán)節(jié)16個(gè)節(jié)點(diǎn)，對(duì)同級(jí)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)遵守專賣法律、法規(guī)和國(guó)家局、省局內(nèi)部管理規(guī)定、規(guī)范制度的情況實(shí)施全過程管理監(jiān)督。1、商流環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)：合同簽訂、品牌管理、貨源分配、訂單采集、貨源流向；2、物流環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)：合同執(zhí)行、掃碼入庫(kù)、到貨確認(rèn)、分揀出庫(kù)、庫(kù)存盤點(diǎn)；3、資金流環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)：電子結(jié)算、現(xiàn)金結(jié)算；4、證件管理環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)：一店多證、主體不符、證址不符、無證供貨。各環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)崗位人員，要根據(jù)節(jié)點(diǎn)內(nèi)容，制定相關(guān)內(nèi)控制度，定期開展自查，形成自查表格，落實(shí)痕跡化管理。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員要抓住關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，抽取重點(diǎn)數(shù)據(jù)，體現(xiàn)精細(xì)化

14、檢查，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)。3、分類管理。針對(duì)以上節(jié)點(diǎn)內(nèi)容，實(shí)行分類管理。（1）從時(shí)間上實(shí)行“日常、按批、按月”分類管理。卷煙銷售、證件管理等環(huán)節(jié)為日常監(jiān)管類別，內(nèi)部監(jiān)管人員要采取線路抽查、網(wǎng)上監(jiān)控等方式，實(shí)施日常監(jiān)管；對(duì)物流環(huán)節(jié)掃碼入庫(kù)、到貨確認(rèn)等節(jié)點(diǎn)要按照貨源到達(dá)批次，采取按批現(xiàn)場(chǎng)檢查、網(wǎng)上檢查，檢查有無超合同、無合同購(gòu)進(jìn)卷煙現(xiàn)象，是否按要求進(jìn)行到貨確認(rèn)；對(duì)購(gòu)進(jìn)、現(xiàn)金流等環(huán)節(jié)采取管銷聯(lián)席會(huì)議、查閱臺(tái)帳資料等方式實(shí)行按月管理。（2）從監(jiān)管內(nèi)容上實(shí)行“重點(diǎn)關(guān)注、一般關(guān)注”分類管理。購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中無合同、超合同執(zhí)行；物流環(huán)節(jié)中一號(hào)工程數(shù)據(jù)銜接、到貨確認(rèn)；銷售環(huán)節(jié)中是否有對(duì)連鎖經(jīng)營(yíng)集中供貨、緊俏煙分配是否

15、存在傾斜、是否存在跨期銷售、是否存在補(bǔ)貨量偏大、是否存在銷售時(shí)間、空間上的不均衡、是否存在四員套購(gòu)卷煙等現(xiàn)象；現(xiàn)金流環(huán)節(jié)是否存在現(xiàn)金結(jié)算資金量偏大；證件管理環(huán)節(jié)是否存在向無證戶供貨，以上內(nèi)容為內(nèi)部監(jiān)管的“重點(diǎn)關(guān)注”內(nèi)容，對(duì)“重點(diǎn)關(guān)注”內(nèi)容要采取切實(shí)有效措施，創(chuàng)新內(nèi)部監(jiān)管方式方法，確實(shí)查清問題，認(rèn)真落實(shí)整改。其它內(nèi)容為“一般關(guān)注”內(nèi)容，要做好預(yù)防措施，構(gòu)建預(yù)防體系，防止其向“重點(diǎn)關(guān)注”內(nèi)容轉(zhuǎn)化。4、全面檢查。采取報(bào)表檢查、線路檢查、網(wǎng)上監(jiān)管三種檢查綜合運(yùn)用，發(fā)揮各自的優(yōu)點(diǎn)，實(shí)施全面監(jiān)管。（1）報(bào)表檢查。在省局自查、復(fù)查表式的基礎(chǔ)上，針對(duì)4個(gè)環(huán)節(jié)16個(gè)節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)相關(guān)月報(bào)表并按筆做好臺(tái)帳記錄。表表之間

16、的數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系、鉤稽關(guān)系要相互映證，報(bào)表要按月填報(bào)并有臺(tái)帳支撐，并保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。（2）線路檢查。采取走訪零售客戶，定期核對(duì)進(jìn)貨單據(jù)等形式，對(duì)銷售異常戶、卷煙購(gòu)進(jìn)同銷售能力可能不符戶、無證供戶、拆單分?jǐn)?、一次性?gòu)進(jìn)個(gè)別品牌數(shù)量較大戶、有無四員套購(gòu)卷煙等問題進(jìn)行檢查，通過線路檢查，消除內(nèi)部監(jiān)管對(duì)外表現(xiàn)和外部影響。（3）網(wǎng)上監(jiān)管。（1）對(duì)現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一流程設(shè)置、權(quán)限配置，自動(dòng)固化和控制可能涉及入網(wǎng)、落地、落戶3個(gè)100%的環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)，用智能化管理減少人為因素，促進(jìn)如卷煙貨源分配等涉及內(nèi)部監(jiān)管環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)的公開、公平、公正。（2）借助信息網(wǎng)絡(luò)，暢通數(shù)據(jù)采集渠道。登錄中國(guó)煙草卷煙交易中心

17、網(wǎng)頁(yè)采集卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)；登錄卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（一號(hào)工程）采集卷煙掃碼節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)；登錄準(zhǔn)運(yùn)證管理系統(tǒng)采集到貨確認(rèn)數(shù)據(jù)；登錄電子營(yíng)銷系統(tǒng)采集卷煙銷售環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)；登錄客戶關(guān)系管理系統(tǒng)采集貨源分配、訂單采集、貨源流向、歷史數(shù)據(jù)等節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)；登錄許可證管理系統(tǒng)采集證件管理環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)，以信息網(wǎng)絡(luò)中采集的數(shù)據(jù)為參照，核對(duì)檢查報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，有數(shù)據(jù)差異要逐筆做出說明。（3）開發(fā)內(nèi)部監(jiān)管系統(tǒng)軟件，搭建網(wǎng)上監(jiān)管平臺(tái)。將省局自查、復(fù)查表式以及對(duì)以上4個(gè)環(huán)節(jié)16個(gè)節(jié)點(diǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)整合到一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中，形成表中數(shù)據(jù)填寫自動(dòng)采集，各環(huán)節(jié)之間數(shù)據(jù)自動(dòng)流轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)項(xiàng)目之間自動(dòng)核對(duì)，數(shù)據(jù)差異自動(dòng)生成，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管智能化。5、互動(dòng)雙贏。

18、通過工商之間、商業(yè)企業(yè)內(nèi)部各部門之間、內(nèi)管人員與非內(nèi)管人員之間、系統(tǒng)內(nèi)外之間4個(gè)層面的互動(dòng)，共創(chuàng)共享（工作同創(chuàng)、監(jiān)管互動(dòng)、責(zé)任共擔(dān)、成果共享），達(dá)到被監(jiān)管對(duì)象由自覺接受監(jiān)管到積極主動(dòng)地參與內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作、監(jiān)管主體由主動(dòng)監(jiān)管他人到主動(dòng)監(jiān)管他人與注重自身自律并重的雙贏局面。1、工商雙方的互動(dòng)。煙草專賣局（公司）在堅(jiān)持依法行政的同時(shí)，要主動(dòng)深入中煙工業(yè)公司淮陰卷煙廠，加強(qiáng)法規(guī)宣傳工作，多做一些預(yù)防性工作，從源頭上減少不規(guī)范行為的產(chǎn)生。同時(shí)，要聘請(qǐng)工業(yè)企業(yè)特別是中煙工業(yè)公司淮陰卷煙廠負(fù)責(zé)地區(qū)的營(yíng)銷人員，加強(qiáng)對(duì)煙草專賣局（公司）依法經(jīng)營(yíng)行為、依法監(jiān)管行為的監(jiān)督。2、商業(yè)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的互動(dòng)。內(nèi)

19、部專賣管理監(jiān)督工作涉及到卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及煙草專賣品管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，不僅是專賣管理部門的工作，也是生產(chǎn)部門、經(jīng)營(yíng)部門和其他管理監(jiān)督部門的工作，各部門要積極參與，關(guān)心支持，配合專賣管理部門共同做好內(nèi)管工作。3、內(nèi)管人員與非內(nèi)管人員之間的互動(dòng)。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員要認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，要講規(guī)范、嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管，不能想管什么就管什么；要講服務(wù)，設(shè)身處地去監(jiān)管，方便而不干擾非內(nèi)管人員工作；要講技巧，謙虛、謹(jǐn)慎，以理服人。非內(nèi)管人員要規(guī)范自身行為，嚴(yán)格按照自身崗位職責(zé)開展工作，并對(duì)內(nèi)管人員的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。4、系統(tǒng)內(nèi)外之間的互動(dòng)。擴(kuò)大監(jiān)督的渠道，引入社會(huì)監(jiān)督，調(diào)動(dòng)廣大零售戶、消費(fèi)者的參與意識(shí)，通過

20、各方的共同努力，全面提升煙草商業(yè)系統(tǒng)依法行政、依法管理、依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的能力和水平，樹立煙草商業(yè)系統(tǒng)良好的社會(huì)形象。五、實(shí)施步驟全面提升工作分為“宣傳發(fā)動(dòng)、提高認(rèn)識(shí)；整體規(guī)劃、打牢基礎(chǔ)；層層推進(jìn)、穩(wěn)步實(shí)施；鞏固提高、創(chuàng)新發(fā)展”四個(gè)階段，每個(gè)階段的工作都有明確的目標(biāo)、任務(wù)、要求和考核指標(biāo)，分階段進(jìn)行驗(yàn)收，2008年一季度完成全面提升工作試運(yùn)行并上報(bào)省局。第一階段：宣傳發(fā)動(dòng)、提高認(rèn)識(shí)階段（年9月份開始，貫穿全面提升工作全過程）1、召開內(nèi)部專賣管理監(jiān)督試點(diǎn)工作動(dòng)員大會(huì)。進(jìn)一步貫徹落實(shí)9月29日召開的煙草加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作動(dòng)員會(huì)議精神，于10月15日前，組織召開煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督全

21、面提升工作動(dòng)員大會(huì)，煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處、營(yíng)銷中心、物流中心、企業(yè)管理處以及各縣（區(qū)）煙草專賣局主要負(fù)責(zé)人要做表態(tài)發(fā)言，并簽訂內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任狀，各崗位人員要簽訂內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為規(guī)范承諾書，確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督全員重視，全員參與，全面掌握內(nèi)部專賣管理監(jiān)督內(nèi)容、內(nèi)涵、實(shí)質(zhì)，并對(duì)照各自崗位深度解碼，使廣大干部職工均能充分認(rèn)識(shí)并了解內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督全面提升工作打下良好的基礎(chǔ)。此項(xiàng)工作由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處牽頭負(fù)責(zé)。2、采取多種形式進(jìn)行宣傳發(fā)動(dòng)。一是開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督大討論活動(dòng)。時(shí)間為年10月10日至年10月30日，重點(diǎn)是排查問題，部門主要是查制度不健全

22、，流程不規(guī)范，管理考核不到位的問題。個(gè)人主要是查認(rèn)識(shí)不到位，學(xué)習(xí)不到位，是否有違規(guī)違紀(jì)的行為。對(duì)排查出來的問題，明確整改期限，制定自查自糾整改意見。自我暴露的問題，自查自糾的不追究責(zé)任，否則一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)格按紀(jì)律從重從嚴(yán)處理。企管處牽頭負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，各單位各部門要在年10月30日前將大討論工作開展情況書面報(bào)企管處。二是開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“規(guī)范文化”建設(shè)。要將內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“規(guī)范文化”作為企業(yè)文化的一個(gè)重要子項(xiàng)，并先行一步。要以踐行“兩個(gè)至上”主題教育為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)全體員工的自律意識(shí)教育，努力構(gòu)建煙草的“規(guī)范文化”， 于年11月份開展一次以“誠(chéng)信自律”為主題的演講比賽、開展一次內(nèi)部專賣管理

23、監(jiān)督工作述職報(bào)告，演講比賽各縣（區(qū)）局要選派2-3名選手、市局（公司）選派1-2名選手參加，述職報(bào)告采取各縣（區(qū)）局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作牽頭負(fù)責(zé)人對(duì)縣（區(qū)）局領(lǐng)導(dǎo)班子述職、縣（區(qū)）局領(lǐng)導(dǎo)班子、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處各工作組負(fù)責(zé)人對(duì)市局（公司）黨組述職。于2008年1月份開展一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督論文交流活動(dòng)，全市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室成員均要帶頭撰寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督論文，總結(jié)全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，深入探討內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，各縣（區(qū)）局選報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督論文不少于5篇，市局（公司）各處室選報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督論文不少于3篇。營(yíng)造內(nèi)部專賣管理監(jiān)督文化氛圍，提煉規(guī)范經(jīng)營(yíng)核心

24、理念，于年12月份開展征集內(nèi)部專賣管理監(jiān)督警句、格言，收集好的意見和建議，各崗位工作人員均要提煉自己的工作格言，各單位各處室至少提供5條警句、建議和意見。通過開展全員大討論，演講競(jìng)賽、論文交流等多種形式讓“規(guī)范文化”入腦、入耳、入心，營(yíng)造內(nèi)部專賣管理監(jiān)督“規(guī)范文化”氛圍，提煉規(guī)范經(jīng)營(yíng)核心理念，激發(fā)員工的緊迫感和責(zé)任意識(shí)。人事勞資處牽頭負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。第二階段：整體規(guī)劃、打牢基礎(chǔ)階段（年9月10日至年11月10日）1、要做到“六個(gè)統(tǒng)一”：統(tǒng)一人員配備、統(tǒng)一工作模式、統(tǒng)一管理制度、統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一督查考評(píng)、統(tǒng)一管理軟件。統(tǒng)一人員配備：市局設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處，人員總數(shù)不得低于本級(jí)專賣管理人員的2

25、5。縣局設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科，人員總數(shù)不得低于本級(jí)專賣管理人員的20。要統(tǒng)一內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員文化素質(zhì)、思想道德品質(zhì)、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲措施。人事勞資處、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。統(tǒng)一工作模式：探索具有特色的工作模式。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。統(tǒng)一管理制度。要制定涵蓋卷煙經(jīng)營(yíng)全過程的管理制度（見附1：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度名稱建議表），并提煉核心制度，管理制度要求相關(guān)內(nèi)容名稱統(tǒng)一，并統(tǒng)一采取iso9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)格式，以后新制定的管理制度要經(jīng)歷提出制定需求、草擬、評(píng)審、試運(yùn)行、再審定稿四個(gè)流程。企業(yè)管理處、審計(jì)處、各制度相關(guān)部門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。

26、統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)：要從管理標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層面著手，管理標(biāo)準(zhǔn)主要是各節(jié)點(diǎn)臺(tái)帳規(guī)范、流轉(zhuǎn)規(guī)范、符合時(shí)限要求，監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)主要是檢查痕跡清晰，職責(zé)、責(zé)任明晰等。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處、企業(yè)管理處、審計(jì)處、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。統(tǒng)一督查考評(píng)。出臺(tái)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考評(píng)辦法，按照崗位職責(zé)，結(jié)合全面提升的重點(diǎn)工作，科學(xué)設(shè)置崗位關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)的指標(biāo)、數(shù)據(jù)填報(bào)要求，明確考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲。企業(yè)管理處、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。統(tǒng)一管理軟件：進(jìn)行多方面的調(diào)查研究，開發(fā)智能化監(jiān)管系統(tǒng)，通過整體部署模塊、動(dòng)態(tài)報(bào)表模塊、常見問題自動(dòng)提取分析模塊、資金結(jié)算模塊的開發(fā)應(yīng)用，逐步建立起內(nèi)部專賣管理監(jiān)督智能化

27、運(yùn)作體系。信息中心、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。 2、選擇縣（區(qū)）局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督聯(lián)系單位。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督試點(diǎn)工作實(shí)行申報(bào)制，各單位均要選擇1-2個(gè)內(nèi)部專賣管理課題進(jìn)行申報(bào)，并組織人員認(rèn)真研究，提出符合實(shí)際的解決方案。市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處要對(duì)各縣（區(qū)）局申報(bào)的課題加以指導(dǎo)，對(duì)成熟的經(jīng)驗(yàn)和做法加以固化，并在全市推廣。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。第三階段：層層推進(jìn)、穩(wěn)步實(shí)施階段（年11月11日至2008年1月31日）1按照iso9000質(zhì)量管理體系要求，于年11月30日前，對(duì)各部門形成的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、流程、表式進(jìn)行再梳理、再規(guī)范，對(duì)流轉(zhuǎn)過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)要做到填報(bào)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限

28、、支撐報(bào)表、臺(tái)帳、流轉(zhuǎn)痕跡等統(tǒng)一要求，對(duì)流程之間的銜接進(jìn)行模擬，實(shí)現(xiàn)由分工協(xié)作到系統(tǒng)運(yùn)作。企業(yè)管理處、審計(jì)處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。2、探索常見問題有效監(jiān)管機(jī)制。于年12月30日前，通過對(duì)客戶投訴中心反饋問題、國(guó)家局內(nèi)管工作通報(bào)、省局自查、復(fù)查反饋問題等渠道進(jìn)行收集、整理，形成常見問題數(shù)據(jù)庫(kù)，分析問題原因，從管理制度和監(jiān)管方法兩個(gè)方面不斷進(jìn)行修改、完善，提高管理制度和監(jiān)管方法的針對(duì)性和有效性。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處、企業(yè)管理處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。3、于年12月10日前，對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度、流程開展一次培訓(xùn)。使各崗位人員要清楚自己在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中做什么怎么做，提高制度和流程的執(zhí)行力。人事勞資處、內(nèi)部

29、專賣管理監(jiān)督處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。4對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督軟件系統(tǒng)進(jìn)行試點(diǎn)運(yùn)行。在經(jīng)過系統(tǒng)調(diào)研、數(shù)據(jù)模塊編制的基礎(chǔ)上，選擇1-2家信息化基礎(chǔ)較好的單位，進(jìn)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督系統(tǒng)試點(diǎn)工作，檢驗(yàn)自動(dòng)取數(shù)、自動(dòng)核對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，不斷提高智能化管理控制水平。信息中心、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。5、建立專銷聯(lián)席機(jī)制。專銷聯(lián)席機(jī)制要實(shí)施一體化運(yùn)作，有相應(yīng)的制度和流程，構(gòu)建規(guī)范的信息溝通反饋機(jī)制，縮短事前、事中、事后三道防線之間的時(shí)間寬度，達(dá)到及時(shí)、有效監(jiān)管的目的。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處、營(yíng)銷中心、物流中心負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。6深化全員流程管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，提高科學(xué)管理、科學(xué)監(jiān)管的水平。通過管理流程的縱向和橫向整合，使內(nèi)部監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)扁平化，清晰界定決策層、管理層、執(zhí)行層的權(quán)利和責(zé)任。明確監(jiān)管流程中各崗位職責(zé)和前后臺(tái)、上下游關(guān)系。突出決策管理層面，樹立上游為下游服務(wù)的意識(shí)，強(qiáng)化后臺(tái)對(duì)前臺(tái)的支持,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的流程化、規(guī)