保險公司支公司反洗錢工作自律評估報告

1、 保險公司支公司反洗錢工作自律評估報告分公司：支公司為切實履行反洗錢的責(zé)任和義務(wù)，不斷提高反洗錢工作水平，維護(hù)資金安全和信譽(yù)，認(rèn)真貫徹落實人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢工作的指示精神，有效防范和遏制洗錢行為，我公司將反洗錢的責(zé)任意識灌輸?shù)饺粘９ぷ髦?，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)反洗錢法等有關(guān)反洗錢法律、法規(guī)。本次評估分內(nèi)控制度與組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、客戶身份資料識別情況、客戶身份資料和交易記錄保存情況、大額交易和可疑交易報告情況、反洗錢宣傳培訓(xùn)情況、反洗錢信息保密情況、配合人民銀行各項反洗錢工作情況及反洗錢工作內(nèi)部監(jiān)督檢查情況等八個方面，采取聽、看、查等多種評估方式。其次按照人民銀行要求，在報送自律評估表和自律評估報告時

2、，認(rèn)真檢查了年度反洗錢工作會議紀(jì)錄、反洗錢工作計劃、反洗錢工作總結(jié)、反洗錢季度例會會議紀(jì)錄、反洗錢專項檢查報告、反洗錢宣傳紀(jì)錄、反洗錢培訓(xùn)紀(jì)錄等足以證明基本工作評價結(jié)果的相關(guān)材料，在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行了本次評估工作。 一、健全組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)制度建設(shè) 設(shè)立了專門的反洗錢工作小組，由綜合管理部門履行反洗錢崗位職責(zé)，由b柜面人員履行對個人業(yè)務(wù)的反洗錢職責(zé)。同時根據(jù)反洗錢法的相關(guān)規(guī)定，建立健全了反洗錢內(nèi)控管理制度，監(jiān)督轄屬營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置了專門的反洗錢崗位，制定了明確的崗位職責(zé)。不斷調(diào)整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程。 二、加強(qiáng)客戶身份資料識別，做好登記保管工作 我公司在為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定對客戶身

3、份證件或身份證明文件的真實性進(jìn)行認(rèn)真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復(fù)印件或影印件。對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負(fù)責(zé)。公司對轄屬網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行客戶身份識別情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 三、落實制度，認(rèn)真監(jiān)控大額交易和可疑交易 我公司設(shè)立專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易的報送工作，對可疑交易報告涉及的交易進(jìn)行分析、識別，并及時上報大額和可疑交易報告。 四、加強(qiáng)反洗錢宣傳培訓(xùn)工作 把反洗錢培訓(xùn)作為全員的責(zé)任意識和履職為切入點(diǎn)，注重培訓(xùn)效果。為規(guī)范反洗錢工作，通過展板、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、會議等多種形式，對員工尤其是業(yè)務(wù)內(nèi)勤、理賠內(nèi)勤、柜面收付人員宣導(dǎo)反洗錢操作流程，有效提升了員工的思想認(rèn)識和業(yè)務(wù)技能。并利用網(wǎng)絡(luò)平臺及文印系統(tǒng)印發(fā)了各種學(xué)習(xí)材料，并模擬實際業(yè)務(wù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論，激發(fā)了員工的學(xué)習(xí)熱情和積極性，有效地促進(jìn)了反洗錢工作水平的提高。 五、強(qiáng)化反洗錢信息保密及監(jiān)督檢查工作自覺遵守反洗錢保密制度，強(qiáng)化員工責(zé)任、安全、防范意識，不隨