法律盡職調(diào)查清單模版

1、初步法律盡職調(diào)查文件清單關(guān)于北京傲天動(dòng)聯(lián)技術(shù)有限公司改制上市項(xiàng)目初步法律盡職調(diào)查清單北京市天元律師事務(wù)所北京市西城區(qū)金融街區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈10層，100032電話：01057763888傳真：01057763777網(wǎng)址： 盡職調(diào)查文件清單第一部分公司成立和歷史沿革（優(yōu)先提供）1.1 請(qǐng)?zhí)峁┯晒咀?cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的、截止日期為2011年6月30日或之后的公司注冊(cè)登記資料查詢單。該查詢單應(yīng)包括以下內(nèi)容：企業(yè)名稱；注冊(cè)號(hào)；注冊(cè)地址；法定代表人；董事成員；注冊(cè)資本；企業(yè)類型；經(jīng)營范圍；成立日期；經(jīng)營期限；年檢情況；現(xiàn)有股東名稱、出資額及出資比例1

2、.2 請(qǐng)到公司注冊(cè)地工商行政管理局調(diào)取公司自設(shè)立以來的全部工商登記注冊(cè)檔案文件（包括但不限于開業(yè)登記、變更登記、年檢登記、其他登記），打印并騎縫加蓋“工商檔案查詢專用章”。所有文件按照開業(yè)登記、變更登記、年檢登記及其他登記的順序裝訂，其中變更登記文件按照工商變更登記時(shí)間由遠(yuǎn)及近的順序裝訂以下1.3至1.9部分，如需提交的文件和1.2中的文件有重復(fù)，則請(qǐng)標(biāo)明在1.2中已提供，無需重復(fù)提供：1.3 公司歷史沿革的有關(guān)文件1.5.1 公司最初設(shè)立時(shí)的股東協(xié)議/合資合同及其修改或補(bǔ)充文件1.5.2 公司最初設(shè)立時(shí)以及設(shè)立后至今公司歷次變更的營業(yè)執(zhí)照1.5.3 公司最初設(shè)立時(shí)以及設(shè)立后至今公司歷次修改的

3、公司章程1.5.4 歷次的驗(yàn)資報(bào)告和變更注冊(cè)資本的驗(yàn)資證明，及資產(chǎn)評(píng)估文件及資產(chǎn)權(quán)屬證明（如以非貨幣資產(chǎn)出資時(shí)）1.5.5 公司股東以非貨幣資產(chǎn)出資的資產(chǎn)已轉(zhuǎn)移到公司名下以及證明文件1.5.6 公司股權(quán)質(zhì)押情況的說明以及相關(guān)文件 1.5.7 公司的子公司/分支機(jī)構(gòu)/辦事處的名單及現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照（如適用）1.5.8 公司的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書、歷次更名的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書1.5.9 公司股權(quán)/經(jīng)營范圍等變更需作工商登記的有關(guān)工商檔案文件1.5.10 公司近兩年經(jīng)審計(jì)后的公司財(cái)務(wù)報(bào)告 (包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配和虧損彌補(bǔ)方案等)。如果沒有，則請(qǐng)?zhí)峁┪唇?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告1.4 公司股

4、東歷次轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、政府監(jiān)管部門備案或批準(zhǔn)文件（如有）1.5 政府及行業(yè)主管部門的批文1.5.1 公司變更為外商投資企業(yè)的主管機(jī)關(guān)批文，包括但不限于：a. 項(xiàng)目建議書及有關(guān)政府部門對(duì)項(xiàng)目建議書的批復(fù)；b. 可行性研究報(bào)告及有關(guān)政府部門對(duì)可行性研究報(bào)告的批復(fù)；c. 審批機(jī)關(guān)對(duì)公司章程的批復(fù)；及d. 審批機(jī)關(guān)頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書等。1.5.2 公司變更注冊(cè)資本的政府和主管機(jī)關(guān)批文1.5.3 公司變更或增加經(jīng)營范圍的政府和主管機(jī)關(guān)批文1.5.4 政府對(duì)公司章程歷次變更的批準(zhǔn)函（批復(fù)）1.5.5 公司股權(quán)變動(dòng)時(shí)涉及的所有批準(zhǔn)文件1.5.6 公司的子公司/分支機(jī)構(gòu)/辦事

5、處設(shè)立時(shí)的政府批準(zhǔn)文件（如適用）1.6 所有由任何過去或現(xiàn)在的股東之間或與公司簽訂的與公司有關(guān)的協(xié)議和文件，包括發(fā)起人協(xié)議（如有），與認(rèn)購公司增資或股份有關(guān)的全部交易文件及其任何修訂和補(bǔ)充，以及一致行動(dòng)協(xié)議等與公司的控制權(quán)、管理、融資、戰(zhàn)略合作有關(guān)的協(xié)議，以及有關(guān)該等股權(quán)或股份變動(dòng)的核準(zhǔn)文件等第二部分公司的組織結(jié)構(gòu)（優(yōu)先提供）2.1 公司股東2.1.1 公司法人股東的有關(guān)情況，包括但不限于，現(xiàn)行有效營業(yè)執(zhí)照、設(shè)立批準(zhǔn)文件、現(xiàn)行有效章程、組織機(jī)構(gòu)代碼證、出資內(nèi)部決議文件及必要管理部門的批文等2.1.2 自然人股東的身份證明文件2.1.3 公司與股東之間的股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖以及歷次演變的股權(quán)關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

6、（如股權(quán)是以受托方式持有，提供委托協(xié)議及有關(guān)文件）2.1.4 公司股東持有公司的股權(quán)是否存在權(quán)屬糾紛的說明和相關(guān)材料（如法院的相關(guān)裁定書、凍結(jié)通知等）2.2 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2.2.1 近三年董事會(huì)組成情況(董事的姓名、任期以及董事的兼職情況、由何股東委派)2.2.2 近三年監(jiān)事會(huì)組成情況（監(jiān)事的姓名、任期以及兼職情況、股東監(jiān)事及職工監(jiān)事和公司內(nèi)部監(jiān)事的比例）2.2.3 近三年公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員組成情況（姓名、任期、兼職及領(lǐng)薪單位等情況）2.2.4 公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的

7、任職資格說明，包括但不限于是否存在如下情形：a. 被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；b. 最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；c. 因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；d. 存在法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任的情形。2.2.5 公司現(xiàn)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員之間是否存在親屬關(guān)系2.2.6 公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及公司員工持股情況說明2.3 公司歷次股東會(huì)/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、決議2.4

8、公司歷次總經(jīng)理辦公室會(huì)議記錄、紀(jì)要及公司高層會(huì)議記錄和紀(jì)要2.5 公司歷次職工代表大會(huì)會(huì)議決議和會(huì)議記錄2.6 公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖2.7 公司內(nèi)控制度文件2.8 獨(dú)立審計(jì)師就財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財(cái)務(wù)問題的報(bào)告和信函，以及公司相應(yīng)的回復(fù)；2.9 公司與下屬企業(yè)間關(guān)系說明(包括內(nèi)部劃撥價(jià)格、盈虧沖銷、共用設(shè)備、公司內(nèi)部的租賃與安排等)第三部分公司的生產(chǎn)經(jīng)營（優(yōu)先提供）3.1 公司最近兩年主營業(yè)務(wù)及變化情況的說明3.2 公司主要經(jīng)營模式的描述3.3 公司獲得的政府部門頒發(fā)的與公司的運(yùn)營、產(chǎn)品、生產(chǎn)、銷售、出口和服務(wù)有關(guān)的執(zhí)照、許可、批文和登記備案文件3.4 投資主管部門（發(fā)

9、改部門或外經(jīng)貿(mào)主管部門）對(duì)公司已建或技改項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件3.5 與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎(jiǎng)項(xiàng)a) 高科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、或其他政府認(rèn)定、資助或扶持項(xiàng)目的證書/批復(fù)；b) 其他與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎(jiǎng)項(xiàng)。3.6 公司的稅務(wù)登記證、外匯登記證、海關(guān)登記證、財(cái)政登記證及公司法人組織機(jī)構(gòu)代碼證書3.7 公司開設(shè)銀行賬戶（包括外匯賬戶）的清單，包括銀行名稱、地址等3.8 公司的子公司/分支機(jī)構(gòu)/辦事處進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)所需的其他執(zhí)照或許可文件（如適用）第四部分產(chǎn)品生產(chǎn)4.1 公司產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證明及證書4.2 請(qǐng)說明公司生產(chǎn)經(jīng)營所遵循的強(qiáng)制性或自愿性的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他生產(chǎn)性標(biāo)準(zhǔn)（包括國際、國內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

10、等），并列出該等標(biāo)準(zhǔn)的清單4.3 請(qǐng)確認(rèn)公司最近三年是否受到過技術(shù)監(jiān)督部門的行政處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件4.4 請(qǐng)說明公司產(chǎn)品需遵守國家或行業(yè)的定價(jià)政策第五部分公司資產(chǎn)和對(duì)外投資情況5.1 公司重大資產(chǎn)狀況5.1.1 公司擁有的除房地產(chǎn)外其他單項(xiàng)價(jià)值500萬元人民幣以上的固定資產(chǎn)清單（請(qǐng)注明自購、分期付款、租賃、抵押、海關(guān)監(jiān)管等狀況）5.1.2 公司資產(chǎn)評(píng)估文件5.1.3 公司資產(chǎn)的購買、進(jìn)口、安裝、維護(hù)和處置合同5.1.4 公司對(duì)其資產(chǎn)以分期付款購買、信貸、租賃等方式擁有或使用的資產(chǎn)購買合同及有關(guān)文件5.1.5 公司資產(chǎn)抵押合同和抵押登記證明5.1.6 公司資產(chǎn)租賃協(xié)議和租賃登記證明5.1

11、.7 公司交通工具的車輛登記證5.1.8 特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、生產(chǎn)達(dá)到和符合有關(guān)的技術(shù)指標(biāo)和安全生產(chǎn)要求有關(guān)的證明或許可證（如適用）。5.2 公司對(duì)外投資情況（優(yōu)先提供）5.2.1 公司對(duì)外投資的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，包括所有的子公司、分公司及非法人企業(yè)和組織。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明公司和其它持股人名稱以及持股比例5.2.2 公司持有其他企業(yè)股權(quán)的權(quán)屬證明文件5.2.3 參股企業(yè)成立時(shí)的批準(zhǔn)文件、現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行有效的公司章程、驗(yàn)資報(bào)告第六部分公司土地和房產(chǎn)（優(yōu)先提供）6.1 土地使用權(quán)6.1.1 請(qǐng)就公司所有的土地使用權(quán)證開列一份清單，內(nèi)容包括：土地使用權(quán)證證號(hào)，土地位置，獲得方式，面積，用途，期限6

12、.1.2 國有出讓土地，請(qǐng)?zhí)峁﹪型恋厥褂脵?quán)出讓合同和國有土地使用權(quán)證書、土地出讓金交納憑證及為取得土地使用權(quán)所支付的稅收和其他費(fèi)用證明6.1.3 與土地/場(chǎng)地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議、劃撥土地的劃撥文件等）6.1.4 被公司占有、使用的所有土地的土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等6.1.5 上述土地使用權(quán)的評(píng)估文件6.1.6 上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件6.2 房產(chǎn)6.2.1 請(qǐng)就公司所有的房屋所有權(quán)證開列一份清單，內(nèi)容包括：房屋所有權(quán)證證號(hào)，房屋座落，面積，用途，所有權(quán)人，幢數(shù)，對(duì)應(yīng)的土地使用權(quán)證證號(hào)6.2.2 公司房屋

13、所有權(quán)證書或其它證明文件6.2.3 提供與房屋有關(guān)的協(xié)議（如房屋購買、租賃協(xié)議以及與房屋租賃相關(guān)的租賃登記文件，業(yè)主的租賃備案及房產(chǎn)證，房屋抵押協(xié)議和抵押登記證明）6.2.4 公司擁有、占有或使用土地和房屋之示意圖6.2.5 上述房產(chǎn)的評(píng)估文件6.2.6 上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件6.2.7 請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式注明變更情況，包括幢號(hào)、面積、變更原因，變更時(shí)間6.3 公司目前是否有在建工程，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)立項(xiàng)批文、主管部門對(duì)設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)、拆遷合同、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃

14、許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證/開工證、竣工驗(yàn)收證明、環(huán)保、安全和消防的批準(zhǔn)文件及與在建工程有關(guān)的任何未付款項(xiàng)等相關(guān)文件第七部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)（優(yōu)先提供）7.1 商標(biāo)7.1.1 公司擁有的商標(biāo)的清單、注冊(cè)證書和申請(qǐng)文件7.1.2 商標(biāo)使用許可合同(包括公司許可他人使用或公司被許可使用)7.1.3 商標(biāo)使用許可備案文件7.2 專利7.2.1 公司擁有的專利清單、專利證書和申請(qǐng)文件7.2.2 專利使用許可合同(包括公司許可他人使用或公司被許可使用)7.2.3 專利使用許可備案文件7.3 公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)和有關(guān)證明文件7.4 專有技術(shù)7.5 域名注冊(cè)登記文件7.6 公司保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制

15、度和協(xié)議7.7 所有有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同或轉(zhuǎn)讓合同，包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓合同及登記/備案文件7.8 任何不競(jìng)爭(zhēng)或保密協(xié)議第八部分公司財(cái)務(wù)狀況和重大債權(quán)債務(wù)說明：除非特別說明，以下合同為目前尚在履行的。8.1 公司債權(quán)債務(wù)：8.1.1 請(qǐng)?zhí)峁﹤鶛?quán)金額為100萬元以上的債權(quán)清單（包括未在賬目中披露的）以及債權(quán)合同和債權(quán)的擔(dān)保合同（欠款方名稱、欠款額、到期日、產(chǎn)生債權(quán)的原因、追討情況和有無抵押、擔(dān)保）8.1.2 公司債務(wù)金額為100萬元以上的債務(wù)清單以及債務(wù)合同和債務(wù)的擔(dān)保合同（債權(quán)方名稱、到期日、尚未清償?shù)臄?shù)額、產(chǎn)生債務(wù)的原因、債權(quán)人追

16、討情況和有無抵押、擔(dān)保），包括但不限于：a. 目前尚未清償完畢的銀行/金融機(jī)構(gòu)（包括境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)）的借款b. 公司國外貸款c. 未在賬目中披露的所有債務(wù)8.2 公司和公司的控股子公司為除公司以外的其他企業(yè)或自然人提供擔(dān)保情況的清單（擔(dān)保人、被擔(dān)保人及擔(dān)保期限等）以及擔(dān)保合同8.3 公司資產(chǎn)是否存在被股東以及股東控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形說明8.4 國家外匯管理局對(duì)于外匯擔(dān)保和貸款的批文8.5 外債登記證（包括外債簽約情況表及外債變動(dòng)反饋表）、對(duì)外擔(dān)保登記書、對(duì)外擔(dān)保反饋表及外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證（如適用）第九部分關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（優(yōu)先提供）9.1 根

17、據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)關(guān)聯(lián)方的定義，公司的關(guān)聯(lián)方如下：a) 公司的母公司b) 公司的子公司c) 與公司受同一母公司控制的其他企業(yè)d) 對(duì)公司實(shí)施共同控制的投資方e) 對(duì)公司施加重大影響的投資方f) 公司的合營企業(yè)g) 公司的聯(lián)營企業(yè)h) 公司的主要投資者個(gè)人及與其關(guān)系密切的家庭成員。主要投資者個(gè)人，是指能夠控制、共同控制一個(gè)企業(yè)或者對(duì)一個(gè)企業(yè)施加重大影響的個(gè)人投資者i) 公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員。關(guān)鍵管理人員，是指有權(quán)力并負(fù)責(zé)計(jì)劃、指揮和控制企業(yè)活動(dòng)的人員。與主要投資者個(gè)人或關(guān)鍵管理人員關(guān)系密切的家庭成員，是指在處理與企業(yè)的交易時(shí)可能影響該個(gè)人或受該個(gè)人影響的家庭成員j)

18、 公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。9.2 關(guān)聯(lián)交易9.2.1 關(guān)聯(lián)方交易，是指關(guān)聯(lián)方之間轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為，而不論是否收取價(jià)款9.2.2 關(guān)聯(lián)方交易的類型通常包括：a. 購買或銷售商品b. 購買或銷售商品以外的其他資產(chǎn)c. 提供或接受勞務(wù)d. 擔(dān)保e. 提供資金（貸款或股權(quán)投資）f. 租賃g. 代理h. 研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移i. 許可協(xié)議j. 代表企業(yè)或由企業(yè)代表另一方進(jìn)行債務(wù)結(jié)算k. 關(guān)鍵管理人員薪酬9.3 請(qǐng)公司提供關(guān)聯(lián)方名單并標(biāo)注與公司存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系9.4 企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易清單（包括關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易類型、交易金額和交

19、易定價(jià)等）以及關(guān)聯(lián)交易合同9.5 請(qǐng)就公司可以預(yù)見到的、將持續(xù)進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易做詳細(xì)說明9.6 公司與股東及其控制的其他企業(yè)是否存在相同、相似業(yè)務(wù)的書面說明9.7 與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方簽訂的有關(guān)定價(jià)協(xié)議或其他合作、聯(lián)盟協(xié)議9.8 與境外股東達(dá)成的關(guān)于市場(chǎng)分割的安排、協(xié)議技術(shù)合作安排等（如適用）第十部分公司的其他重大合同10.1 公司正在履行的金額為人民幣100萬元以上的重大購銷合同a) 重大購銷合同清單（買方、賣方、標(biāo)的、金額、合同期限、重大條款、合同履行情況、簽約時(shí)間、備注）（一并提供電子版本）b) 重大購銷合同文本10.2 正在履行的有關(guān)提供設(shè)施和服務(wù)的合同10.3 正在履行的代理、經(jīng)銷、專營權(quán)、特

20、許或限制性交易的合同10.4 正在履行的承包、管理、顧問協(xié)議10.5 正在履行的保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證10.6 正在履行的運(yùn)輸合同10.7 已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同清單(包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額、合同期限、重大條款、合同履行情況、相關(guān)爭(zhēng)議等主要情況說明)及合同10.8 任何載有非正常條款(包括非正常負(fù)擔(dān)或非正常市場(chǎng)價(jià)格)的合同10.9 戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議，收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營協(xié)議）合同（如適用）10.10 其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其他文件第十一部分違約、訴訟、行政處罰11.1 違約11.1.1 公司違反其為一方當(dāng)事人的任何合同及由

21、此引起的任何索賠的情況11.1.2 與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的情況11.2 訴訟或仲裁11.2.1 公司現(xiàn)存的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序11.2.2 公司所知將來可能會(huì)涉及的訴訟或仲裁事實(shí)的詳細(xì)陳述11.2.3 過去三年中公司為一方當(dāng)事人的任何(現(xiàn)存、未定或威脅要提出的)訴訟、仲裁、爭(zhēng)議、政府程序或調(diào)查的詳情，并附上任何索賠書(或類似文件)及法律顧問或其他具有調(diào)停功能的人的意見和預(yù)計(jì)花費(fèi)。公司了解的、將來可能導(dǎo)致對(duì)任何方的訴訟、仲裁、爭(zhēng)議、政府程序或調(diào)查的任何事實(shí)或情況詳情11.2.4 有關(guān)董事或高級(jí)管理人員涉及之任何訴訟（含民事

22、和刑事）、仲裁、糾紛、調(diào)查及行政處置（包括任何與政府機(jī)構(gòu)有關(guān)的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)查及行政處分）的清單（應(yīng)包含如下內(nèi)容：訴訟或仲裁機(jī)構(gòu)名稱、提出訴訟或仲裁的日期、訴訟或仲裁的主要當(dāng)事人和代理人、提供訴訟或仲裁的原因和依據(jù)、請(qǐng)求何種賠償數(shù)額或處罰、訴訟或仲裁結(jié)果）11.3 行政處罰11.3.1 請(qǐng)公司確認(rèn)最近三年是否有因違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的行政處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰通知書、決定書、罰款的支付憑證等）第十二部分公司稅務(wù)12.1 公司適用的納稅稅種、稅率及繳納和欠稅情況說明12.2 過去三年中就公司所作的納稅或減免稅證明的詳細(xì)情況(*包括中國的國家級(jí)、省級(jí)和地方征收的一切稅務(wù))12.3 適用于公司的有關(guān)稅務(wù)待遇、任何協(xié)定條例、政策聲明、指示或通知以及關(guān)于多稅務(wù)安排的有關(guān)文件12.4 公司過去三年因稅務(wù)問題而受到的任何處分和處罰的情形12.5 就公司任何稅款給予優(yōu)惠待遇的詳情及有關(guān)批準(zhǔn)，以及對(duì)近期已進(jìn)行或?qū)⑦M(jìn)行的國家稅制改革已經(jīng)或?qū)?duì)公司稅務(wù)產(chǎn)生之影響及分析12