質(zhì)量體系文件執(zhí)行率檢查結(jié)果通報(bào)

1、年上半年質(zhì)量體系文件執(zhí)行率檢查結(jié)果通報(bào)7月13日7月26日，質(zhì)建辦結(jié)合半年績(jī)效考核對(duì)各單位（部門(mén)）開(kāi)展了質(zhì)量體系文件執(zhí)行率檢查工作。此次檢查主要對(duì)照體系文件，著重查看各單位（部門(mén)）在兩項(xiàng)工作和基礎(chǔ)管理方面的流程化、規(guī)范化、痕跡化管理情況，期間共查找待改進(jìn)項(xiàng)28項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)值得借鑒的、好的做法30項(xiàng)?，F(xiàn)將具體情況通報(bào)如下：一、檢查情況單位（部門(mén)）類(lèi)別具體內(nèi)容祁門(mén)縣局待改進(jìn)項(xiàng)1、5月20日質(zhì)量體系培訓(xùn)使用的會(huì)議記錄表與體系文件樣表不符。2、查祁門(mén)縣局端午節(jié)禮品采購(gòu)資料，未使用體現(xiàn)采購(gòu)小組民主決策記錄的采購(gòu)記錄表，不符合物資采購(gòu)控制程序的要求。好的做法1、縣局在5月自行開(kāi)展了一次體系內(nèi)審，結(jié)合實(shí)際工作，

2、分別制作了綜合辦、專(zhuān)賣(mài)辦、稽查中隊(duì)內(nèi)審檢查表，執(zhí)行了檢查，內(nèi)審結(jié)束后制作了內(nèi)審報(bào)告，開(kāi)具了兩項(xiàng)不合格，并落實(shí)了整改要求。2、縣局開(kāi)展的“全員讀書(shū)活動(dòng)”，活動(dòng)策劃方案使用了體系系統(tǒng)性方案記錄，活動(dòng)定目標(biāo)、定時(shí)間、定內(nèi)容、定進(jìn)度，每位員工都有筆記記錄，符合體系目標(biāo)管理的要求。黟縣局待改進(jìn)項(xiàng)1、查工作檔案盒購(gòu)銷(xiāo)合同資料，合同審批表缺主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)與簽名。2、未見(jiàn)辦公樓及倉(cāng)庫(kù)改造維修供方資質(zhì)材料，也未對(duì)供方進(jìn)行合格性評(píng)價(jià)。好的做法1、印發(fā)了黟縣局質(zhì)量管理體系建設(shè)工作推進(jìn)方案，體系建設(shè)有組織，有策劃。2、在臨時(shí)用工、小額辦公用品采購(gòu)和辦公樓線路維修改造工作中，規(guī)范使用了體系表格記錄。3、縣局將質(zhì)量貫標(biāo)

3、工作納入二級(jí)考核方案，把內(nèi)審作為考核方法，在4-6月績(jī)效考核中，分別制作了綜合辦、專(zhuān)賣(mài)辦、稽管大隊(duì)內(nèi)審檢查表，每月進(jìn)行內(nèi)審評(píng)分。在體系內(nèi)審與績(jī)效考核的結(jié)合上做了有益嘗試。黃山區(qū)局待改進(jìn)項(xiàng)1、查端午節(jié)采購(gòu)活動(dòng)材料，有采購(gòu)會(huì)議記錄，但未按物資采購(gòu)控制程序規(guī)范使用采購(gòu)記錄。2、出示了印章使用登記表，但該表編號(hào)不規(guī)范，不符合文件控制程序要求。好的做法1、已開(kāi)展3次全局體系知識(shí)培訓(xùn)，單位內(nèi)審員自行制作了ppt課件，開(kāi)展了授課活動(dòng)；開(kāi)展2次全員體系知識(shí)考試，培訓(xùn)記錄較為齊全。2、合格供方目錄中對(duì)供應(yīng)方的收集較為全面。休寧縣局待改進(jìn)項(xiàng)1、查局會(huì)議室及附屬設(shè)施改造工程資料，工程策劃、招標(biāo)、審核、復(fù)核、公示流程

4、符合體系文件要求,供方資質(zhì)材料齊全，但未進(jìn)行合格供方評(píng)價(jià)，未填寫(xiě)采購(gòu)記錄表。2、查專(zhuān)賣(mài)辦4月9日投訴記錄，表格無(wú)編號(hào)，標(biāo)題自行添加“休寧縣局”，無(wú)投訴回訪人簽名；年1月28日受理投訴未使用規(guī)范記錄。好的做法1、查縣局二、三級(jí)考核資料，縣局對(duì)引入質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核，做了有益的嘗試。2、綜合辦、專(zhuān)賣(mài)辦、中隊(duì)日常都使用來(lái)人來(lái)訪登記表和來(lái)電登記表，與顧客的溝通記錄較為完備。歙縣局待改進(jìn)項(xiàng)1、查年2月28日、3月7日兩份2357680投訴舉報(bào)受理反饋單，無(wú)回訪記錄。2、查合格供方目錄和文件發(fā)放、回收記錄，表單填寫(xiě)不完整，有缺漏項(xiàng)。好的做法1、縣局及所屬綜合辦、專(zhuān)賣(mài)辦、中隊(duì)都按季度開(kāi)展質(zhì)量目標(biāo)分析，制作質(zhì)量

5、目標(biāo)完成情況分析報(bào)告，報(bào)告有數(shù)據(jù)，有分析，有舉措。2、5月20日縣局開(kāi)展文秘知識(shí)培訓(xùn)，有四名員工未及時(shí)交作業(yè)，對(duì)此，縣局對(duì)該四名員工開(kāi)具了不合格處置單，提出了處置措施，要求四名員工限時(shí)整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行了驗(yàn)收，在當(dāng)月進(jìn)行了績(jī)效考核扣分?；罩莘志执倪M(jìn)項(xiàng)1、查稽查大隊(duì)月總結(jié)，2次出現(xiàn)“管稽員”稱(chēng)謂，應(yīng)為“稽管員”。2、開(kāi)展的“四要四不要”活動(dòng)，有痕跡記錄，但宣傳單發(fā)放未使用文件記錄發(fā)放表。好的做法1、查2月份督查資料，查出某零售戶(hù)“一證兩用”的問(wèn)題，并向?qū)Ｙu(mài)辦開(kāi)具了督查信息反饋單，專(zhuān)賣(mài)辦當(dāng)日進(jìn)行了查處。督查工作能夠發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，沒(méi)有流于形式。2、查4月、5月、6月分局開(kāi)展的取締無(wú)證戶(hù)專(zhuān)

6、項(xiàng)行動(dòng)材料，按體系文件要求分期制定了活動(dòng)策劃方案。屯溪分局待改進(jìn)項(xiàng)1、查督查考核材料和印章使用登記表，記錄封面使用了不同顏色的老版黃山煙草標(biāo)識(shí)，不符合vi識(shí)別要求。2、查合格供方名錄及相關(guān)材料，合格供方名錄未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，供方資質(zhì)材料收集不足。好的做法1、已結(jié)合分局實(shí)際更新記錄清單，新增分局11項(xiàng)記錄。2、開(kāi)展了“卷煙打假進(jìn)社區(qū)維權(quán)知識(shí)問(wèn)卷調(diào)查”活動(dòng)，對(duì)活動(dòng)結(jié)果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，符合數(shù)據(jù)分析控制程序要求。專(zhuān)賣(mài)科待改進(jìn)項(xiàng)1、查一季度考核得分匯總表，有一頁(yè)無(wú)經(jīng)辦人與審核人簽字。2、查一季度考核小結(jié)，有零售戶(hù)反映有專(zhuān)賣(mài)人員因彼此熟悉，在執(zhí)法中未主動(dòng)亮證執(zhí)法的現(xiàn)象，對(duì)此，未出示信息傳遞及整改記錄。好的做

7、法1、開(kāi)展了零售戶(hù)銷(xiāo)量異常預(yù)警管理工作，6月24日-7月22日，共篩選信息3332條，發(fā)布實(shí)地核實(shí)信息127條，能利用多種統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。2、專(zhuān)賣(mài)科開(kāi)展的“有價(jià)信息反饋”工作，收集了大量專(zhuān)賣(mài)管理實(shí)際工作中的案例，對(duì)案例有方法分析、有應(yīng)對(duì)舉措，是開(kāi)展員工培訓(xùn)的良好教材。信息中心待改進(jìn)項(xiàng)查移動(dòng)協(xié)同辦公項(xiàng)目采購(gòu)材料，缺采購(gòu)記錄表。好的做法查3g終端應(yīng)用操作培訓(xùn)資料，向培訓(xùn)對(duì)象發(fā)放、收集了48份培訓(xùn)評(píng)估表，并對(duì)調(diào)查問(wèn)卷按數(shù)據(jù)分析控制程序要求進(jìn)行了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)，收集培訓(xùn)有價(jià)值信息和改進(jìn)意見(jiàn)。審計(jì)科待改進(jìn)項(xiàng)查上半年小金庫(kù)治理材料，開(kāi)展了問(wèn)卷調(diào)查工作，但未對(duì)調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行意見(jiàn)匯總、梳理、分析，調(diào)查問(wèn)卷的成果

8、未得到充分利用。好的做法查基建工程項(xiàng)目造價(jià)咨詢(xún)與審計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)材料，對(duì)備選對(duì)象進(jìn)行了供方評(píng)價(jià)，能體現(xiàn)資質(zhì)審查、民主決策、過(guò)程監(jiān)督、公示送達(dá)等過(guò)程。紀(jì)檢監(jiān)察室待改進(jìn)項(xiàng)未將質(zhì)量體系學(xué)習(xí)納入年度培訓(xùn)計(jì)劃。好的做法查4月27日紀(jì)檢監(jiān)察干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)效果欄填寫(xiě)內(nèi)容詳實(shí)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)明確，填寫(xiě)符合要求。人力資源科（政工科）待改進(jìn)項(xiàng)6月24日體系培訓(xùn)未使用簽到表。好的做法查新上崗、轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)內(nèi)容涉及質(zhì)量體系、職業(yè)健康安全管理體系、綜合知識(shí)、技能培訓(xùn)等方面內(nèi)容，培訓(xùn)材料完備。財(cái)務(wù)科待改進(jìn)項(xiàng)查票據(jù)購(gòu)、領(lǐng)、存記本，內(nèi)容填寫(xiě)有缺漏項(xiàng)。好的做法5月17日，財(cái)務(wù)科召集區(qū)縣局財(cái)務(wù)人員開(kāi)展了財(cái)務(wù)綜合管理

9、控制程序文件培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄齊全，培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)具體。接待辦待改進(jìn)項(xiàng)查5月份茶葉采購(gòu)資料，采購(gòu)記錄表缺監(jiān)管環(huán)節(jié)記錄。好的做法對(duì)合格供方評(píng)價(jià)落實(shí)到位，合格供方目錄填寫(xiě)規(guī)范、完整，合格供方資質(zhì)材料收集較為齊全。辦公室待改進(jìn)項(xiàng)通過(guò)檢查，反映出各單位（部門(mén)）在物資采購(gòu)工作上普遍不夠規(guī)范，作為主控部門(mén)，需要加強(qiáng)對(duì)物資采購(gòu)控制程序等相關(guān)文件的培訓(xùn)工作。好的做法查檔案管理工作，文書(shū)檔案臺(tái)帳和歸檔文書(shū)目錄填寫(xiě)清晰一致，檔案分類(lèi)清晰，查找便捷，符合文件管理控制程序和記錄管理控制程序規(guī)范要求。安?？拼倪M(jìn)項(xiàng)出示了年度體系培訓(xùn)計(jì)劃，但未使用規(guī)范表格，不符合人力資源控制程序要求。好的做法上半年組織開(kāi)展安全培訓(xùn)8次，涉及安

10、全文化、消防管理、技能鑒定等方面，培訓(xùn)記錄齊全。法規(guī)科 （督查中心）待改進(jìn)項(xiàng)查96300投訴記錄，2月18日李女士來(lái)電未注明處理情況，表格填寫(xiě)不完整。好的做法“6.29”活動(dòng)中，組織各區(qū)縣局統(tǒng)一按體系文件要求進(jìn)行活動(dòng)策劃，協(xié)調(diào)開(kāi)展宣傳活動(dòng)。配送中心待改進(jìn)項(xiàng)1、制定了年度體系培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容詳實(shí)、豐富，但未使用規(guī)定表樣。2、查本年度多米諾打碼耗材采購(gòu)資料和塑料袋采購(gòu)資料，未進(jìn)行合格供方評(píng)價(jià)，缺合格供方資質(zhì)材料。好的做法1、有組織、有步驟、結(jié)合實(shí)際的開(kāi)展了配送類(lèi)程序文件的修訂工作，文件修訂面較大，修訂工作認(rèn)真。2、查gps線路優(yōu)化項(xiàng)目策劃方案等配送中心線路優(yōu)化資料，方案目標(biāo)明確、步驟清晰，責(zé)任到人，經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人皆手工簽批；資料涉及大量數(shù)據(jù)和客戶(hù)信息，工作能夠分配到每個(gè)送貨人員進(jìn)行責(zé)任落實(shí)，工作過(guò)程實(shí)現(xiàn)閉環(huán)。營(yíng)銷(xiāo)中心待改進(jìn)項(xiàng)1、查4月開(kāi)展的“135工作法”培訓(xùn)材料，培訓(xùn)結(jié)束后，進(jìn)行了培訓(xùn)效果評(píng)估，但未對(duì)評(píng)估收集到的意見(jiàn)、建議進(jìn)行匯總分析，信息利用不充分。2、查宣傳品制作資料，未進(jìn)行合格供方評(píng)價(jià)，缺少供方資質(zhì)材料，不符合物資采購(gòu)控制程序要求。好的做法1、進(jìn)行了年上半年質(zhì)量目標(biāo)完成情況分析工作。2、查7月22日營(yíng)銷(xiāo)人員質(zhì)量體系培訓(xùn)資料，有授課、有考試。試卷普遍筆跡工整，對(duì)問(wèn)答題的回答內(nèi)容充實(shí)，達(dá)到了以考促學(xué)的目的。3、部門(mén)內(nèi)常用表格記錄的體系文件執(zhí)行度較高