環(huán)宇創(chuàng)投增資擴(kuò)股說明書工作聯(lián)絡(luò)函

1、大連環(huán)宇創(chuàng)業(yè)投資有限公司 大連環(huán)宇創(chuàng)業(yè)投資有限公司dalian huanyu venture investment co., ltd.增 資 擴(kuò) 股 說 明 書二00七年七月重 要 提 示本說明書根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而編寫，旨在為投資者提供有關(guān)本次增資擴(kuò)股的各項(xiàng)詳細(xì)資料。本公司保證本說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。投資者在作出出資決定之前，應(yīng)詳細(xì)閱讀本說明書全文，并以全文作為投資決定的依據(jù)。招 股 概 要 單位：人民幣元面 值募集資金總量每 股1.001.00合 計(jì)58,000,00058,000,000投資者界定：境內(nèi)外特定法人機(jī)構(gòu)、自然人認(rèn)購期限

2、： 2007年7月10日起至2008年7月10日止公司網(wǎng)址： 大連環(huán)宇創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股說明書目錄一、公司概況二、公司的特色及競爭優(yōu)勢三、公司治理結(jié)構(gòu)四、決策程序及業(yè)務(wù)流程五、投資項(xiàng)目的后期管理六、投資項(xiàng)目的退出機(jī)制七、風(fēng)險(xiǎn)控制八、管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)和激勵制度九、增資擴(kuò)股方案十、募集資金的運(yùn)用十一、聯(lián)系方式十二、備查文件十三、附件一、 公司概況1、公司名稱：大連環(huán)宇創(chuàng)業(yè)投資有限公司dalian huanyu venture investment co.,ltd.2、公司性質(zhì)：有限責(zé)任公司3、公司注冊地：遼寧省大連市4、注冊資本：3000萬元人民幣5、成立時間：2006年11月28日6、經(jīng)營

3、范圍：創(chuàng)業(yè)投資與管理、代理創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)、創(chuàng)業(yè)投資咨詢。7、經(jīng)營宗旨：堅(jiān)持以資金為紐帶，以市場化運(yùn)作為原則，通過與國內(nèi)外投融資機(jī)構(gòu)的密切合作，迅速為成長型企業(yè)配置發(fā)展所必需的資金、管理、市場、資本運(yùn)營等方面的資源；嚴(yán)格精選高科技投資項(xiàng)目，大力推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，為高科技企業(yè)的發(fā)展壯大提供企業(yè)高效的投融資與管理等方面的服務(wù)。努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)資本的高效增值，盡力為股東回報(bào)盡可能高的投資利潤。8、業(yè)務(wù)范圍：主要業(yè)務(wù)是創(chuàng)業(yè)投資，參與發(fā)起、設(shè)立、管理各類相關(guān)投資基金；對高科技產(chǎn)業(yè)、新材料、新能源技術(shù)等領(lǐng)域的具有高成長性特征的高科技企業(yè)進(jìn)行投資；同時提供企業(yè)診斷，股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，融資服務(wù)和財(cái)務(wù)顧問等

4、增值方面的業(yè)務(wù)。本公司的投資包括短期資金運(yùn)作和中長期投資。投資品種主要有：擬上市公司股權(quán)、高成長型的高科技公司股權(quán)、初創(chuàng)期或成長期并具有良好贏利前景的企業(yè)股權(quán)。9、發(fā)展戰(zhàn)略：公司秉承求實(shí)創(chuàng)新、誠信合作、以人為本的精神，建立有效的激勵機(jī)制，采用科學(xué)的決策和管理方式，運(yùn)用多種投資方式，為股東謀取最大的投資收益。同時，在機(jī)會成熟時，通過發(fā)起設(shè)立并管理相關(guān)類型投資基金，放大可控資金和受托管理資產(chǎn)規(guī)模，為股東開拓新的贏利模式。爭取三至五年成為國內(nèi)知名的創(chuàng)業(yè)投資公司。10、公司體制：本公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東會，并按公司法設(shè)立了董事會和監(jiān)事會，實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。為保證公司運(yùn)作的靈活與高效，結(jié)合

5、國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式，建立公司內(nèi)部嚴(yán)格的運(yùn)作機(jī)制和監(jiān)控機(jī)制，以及相關(guān)的決策程序和業(yè)務(wù)流程。11、公司與太陽集團(tuán)的關(guān)系：本公司第一大股東王斌先生是大連太陽集團(tuán)的總裁，本公司是大連太陽集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司。本公司已在上海設(shè)立分公司。太陽集團(tuán)是一家擁有高新技術(shù)、資本運(yùn)作、房地產(chǎn)開發(fā)、路橋建設(shè)、酒店服務(wù)、影視教育、國際貿(mào)易等多元化產(chǎn)業(yè)格局的大型民營企業(yè)集團(tuán)。下屬12個全資子公司，投資區(qū)域分布在北京、上海、大連、黑龍江、山東、香港、美國紐約和洛杉磯等地。太陽集團(tuán)的總資產(chǎn)為26億元人民幣。12、股權(quán)結(jié)構(gòu) 大連環(huán)宇創(chuàng)業(yè)投資有限公司注冊資金3000萬元人民幣，目前主要股東情況如下： 股東名稱出資數(shù)量出資比例

6、王斌(太陽集團(tuán)董事長)1200 萬40 %李智900 萬30 %王嬌900 萬30 %合計(jì)3000 萬100 %二、公司的特色及競爭優(yōu)勢1、地域優(yōu)勢 公司總部和分公司分別地處經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力雄厚的環(huán)渤海地區(qū)及長三角地區(qū)，使創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)在高起點(diǎn)上起步。大連和上?？萍紝?shí)力均位居全國先進(jìn)行列，兩地聚集了大量各類科技、研發(fā)機(jī)構(gòu)，科技人員密度居全國大城市之首，每年有近十萬項(xiàng)科技成果與發(fā)明專利問世，使兩地具有十分雄厚的科技及智力優(yōu)勢。 作為全國極具潛力的開放城市和良好創(chuàng)業(yè)環(huán)境的城市，上海和大連兩地大量的中小科技型企業(yè)用于技術(shù)開發(fā)方面的投入普遍占到企業(yè)發(fā)展總投入的20%到30%，有的甚至高達(dá)50%，項(xiàng)目資

7、源極其豐富。 2、業(yè)務(wù)能力積累的優(yōu)勢 在經(jīng)營過程中，大連環(huán)宇創(chuàng)業(yè)投資有限公司迅速以高素質(zhì)的管理團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè)的職業(yè)精神，規(guī)范的作業(yè)程序，靈活的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，積累了一批可供選擇的項(xiàng)目，具備了較強(qiáng)競爭力的運(yùn)作能力，奠定了在同行業(yè)中的競爭地位。 3、增值服務(wù)的提供能力 公司在創(chuàng)業(yè)投資實(shí)踐中，著重培養(yǎng)和提高對投資企業(yè)提供后期增值服務(wù)的能力。目前，公司在后續(xù)融資支持、人力資源配置、規(guī)范化財(cái)務(wù)制度管理、企業(yè)運(yùn)作機(jī)制的建設(shè)與實(shí)施、關(guān)聯(lián)企業(yè)間市場與技術(shù)資源的共享與整合等方面已經(jīng)積累不少經(jīng)驗(yàn)。 4、戰(zhàn)略合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè) 公司已經(jīng)與包括美國、香港、臺灣等國內(nèi)外有影響的投資機(jī)構(gòu)建立了聯(lián)合投資的戰(zhàn)略合作關(guān)系。與北京、上海、深

8、圳等著名的風(fēng)險(xiǎn)投資和產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)建立了業(yè)務(wù)合作關(guān)系。與國內(nèi)外著名的券商和中介機(jī)構(gòu)保持著密切的合作關(guān)系。所有這些使公司在整合項(xiàng)目的投資結(jié)構(gòu)、優(yōu)化項(xiàng)目的股東背景以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的投資退出等方面擁有廣闊的選擇空間。5、集團(tuán)企業(yè)背景下的資源整合優(yōu)勢本公司是太陽集團(tuán)的關(guān)聯(lián)公司。太陽集團(tuán)是一家擁有高新技術(shù)、資本運(yùn)作、房地產(chǎn)開發(fā)、路橋建設(shè)、酒店服務(wù)、影視教育、國際貿(mào)易等多元化產(chǎn)業(yè)格局的大型民營企業(yè)集團(tuán)。本公司可利用太陽集團(tuán)的科技優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢、商業(yè)優(yōu)勢、資金及管理優(yōu)勢，充分整合各項(xiàng)資源，為本公司的創(chuàng)業(yè)投資和相應(yīng)的增值服務(wù)提供有利的資金、運(yùn)作和技術(shù)支持。三、 公司治理結(jié)構(gòu)（一）、公司治理結(jié)構(gòu)公司最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為股東

9、大會，董事會和監(jiān)事會行使著公司經(jīng)營管理的決策和監(jiān)督職能。為避免大股東控股帶來的行政干預(yù)和大股東操縱等負(fù)面影響，在董事會組成、投資決策機(jī)制、經(jīng)營班子授權(quán)和員工招聘等方面加強(qiáng)了科學(xué)化、規(guī)范化建設(shè)。 公司員工一律按市場原則結(jié)合各崗位職責(zé)對人員素質(zhì)的要求實(shí)行招聘制，一切薪酬及福利在與工作表現(xiàn)和工作業(yè)績掛鉤的基礎(chǔ)上，完全實(shí)行貨幣化分配。從制度上保證了聚集英才、獎勤罰懶、合理流動的現(xiàn)代企業(yè)用人體制。 （二）、組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé) 項(xiàng)目總部：主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的收集、篩選和項(xiàng)目立項(xiàng)。受理各類申請，項(xiàng)目的盡職調(diào)查、方案制定、項(xiàng)目后期管理及退出方案的擬訂和實(shí)施等 。 管理總部：主要負(fù)責(zé)處理項(xiàng)目的法律、財(cái)務(wù)和融資等事務(wù)；參

10、與項(xiàng)目調(diào)研、后期管理及風(fēng)險(xiǎn)控制。 綜合部：主要負(fù)責(zé)公司行政、人事、財(cái)務(wù)、內(nèi)部管理及資金運(yùn)作。投資決策委員會：由本公司高級管理人員等組成，負(fù)責(zé)制定公司的投資方針、投資政策、投資項(xiàng)目的變現(xiàn)政策，確定年度投資計(jì)劃、批準(zhǔn)重大投資項(xiàng)目，向董事會和總經(jīng)理提供決策參考意見。專家咨詢委員會：是公司的非常設(shè)咨詢機(jī)構(gòu)，由外聘的技術(shù)專家和管理專家組成，主要從技術(shù)水平、工藝成熟度、市場容量與潛力、管理機(jī)制與創(chuàng)新、融資能力、經(jīng)濟(jì)效益等方面對擬投項(xiàng)目提出咨詢意見。四、決策程序及業(yè)務(wù)流程項(xiàng)目初審：項(xiàng)目部在受理項(xiàng)目之后進(jìn)行初步審查，初步確定是否具有考察和調(diào)研必要。項(xiàng)目部初審的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目基本情況、管理團(tuán)隊(duì)基本情況、商業(yè)

11、模式的贏利性分析、持續(xù)的研發(fā)能力、市場預(yù)測及銷售能力分析、資金需求及主要用途、股權(quán)現(xiàn)有結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)及資產(chǎn)狀況等。 投資業(yè)務(wù)例會：主要是對初審項(xiàng)目進(jìn)行再討論、再論證，以確保項(xiàng)目的投資價(jià)值。業(yè)務(wù)例會由主管業(yè)務(wù)總經(jīng)理召集，項(xiàng)目部全體人員、管理部及行政部有關(guān)人員參加，原則上每周舉行一次。對經(jīng)初步判斷具備一定投資價(jià)值的項(xiàng)目確定考察、調(diào)研及其方式內(nèi)容和盡職調(diào)查重點(diǎn)。 盡職調(diào)查：在項(xiàng)目進(jìn)入調(diào)研階段后，成立以投資經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，法律、財(cái)務(wù)、投行等方面專業(yè)人員配合的項(xiàng)目小組 。該小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過程的跟蹤、調(diào)研、項(xiàng)目公司初步審計(jì)等，充分掌握項(xiàng)目公司及項(xiàng)目本身的具體請況，并向?qū)＜易稍兾瘑T會書面匯報(bào)。 專家咨詢委員會

12、咨詢論證：項(xiàng)目小組在充分掌握項(xiàng)目情況之后，組織召開專家咨詢委員會。專家咨詢委員會從技術(shù)水平、工藝成熟度、市場容量與潛力、產(chǎn)業(yè)配套需求與能力、管理機(jī)制與創(chuàng)新、融資能力、經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行綜合論證。專家咨詢委員會將進(jìn)行獨(dú)立、科學(xué)、客觀、公正的論證，并提出書面意見。 總經(jīng)理投資會議：項(xiàng)目小組根據(jù)專家咨詢委員會的意見完善盡職調(diào)查并進(jìn)行投資分析，并將分析報(bào)告和初步投資方案提交總經(jīng)理投資會議。總經(jīng)理投資會議由公司高層管理人員和各項(xiàng)目小組的負(fù)責(zé)人參加，經(jīng)綜合分析決定擬投資項(xiàng)目和投資方案，并向投資決策委員會提出投資議案。 投資決策及實(shí)施：項(xiàng)目小組向投資決策委員會報(bào)告項(xiàng)目投資計(jì)劃書的全面情況。投資決策委員會只有

13、在5人以上出席且須經(jīng)到會委員四分之三以上同意方能做出決議。公司經(jīng)營班子根據(jù)投資決議組織項(xiàng)目小組實(shí)施投資計(jì)劃。 五、 投資項(xiàng)目的后期管理為了規(guī)范投資項(xiàng)目的經(jīng)營運(yùn)作，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，公司通過協(xié)助企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，招聘管理人員，發(fā)展外部關(guān)系，配置有效資源等手段積極介入所投資項(xiàng)目的經(jīng)營管理。為此，公司對投資項(xiàng)目的后期管理建立了相應(yīng)的制度和對策。 1、派出董事制度。公司向被投資企業(yè)派出董事及監(jiān)事，把握企業(yè)發(fā)展方向并促進(jìn)其規(guī)范化管理，以控制投資風(fēng)險(xiǎn)。同時，公司將調(diào)動相應(yīng)的資源和能力協(xié)助派出董事為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)，促進(jìn)投資的保值增殖。 2、定期評價(jià)制度。外派董事與項(xiàng)目小組一道根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)

14、表和經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r，按月、按季對所投資的項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析，根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的要求對投資的安全性和項(xiàng)目的成長性進(jìn)行判斷，對所投資項(xiàng)目存在的問題提出解決方案。 3、分期注資制度。根據(jù)不同項(xiàng)目的具體情況，公司在出資時，亦采取分批注資的投資方式，使得投資風(fēng)險(xiǎn)得以控制。 4、后續(xù)融資支持。公司投資項(xiàng)目之后，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和經(jīng)營發(fā)展需要，以協(xié)調(diào)銀行貸款、引入策略投資等方式對投資項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)的融資支持，以優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)，夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，為公司投資的順利退出提供保證。 六、投資項(xiàng)目的退出機(jī)制 1、發(fā)行上市。公司向高科技企業(yè)提供資金及增值服務(wù)，在高科技企業(yè)進(jìn)入成熟期后，在境內(nèi)外主板市場或二板市場上市。公司可在

15、二級市場將股份轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)高額投資收益。 2、借殼上市。公司應(yīng)上市公司的要求尋找其所需的高科技項(xiàng)目，并負(fù)責(zé)前期的投入和項(xiàng)目的培育。高科技項(xiàng)目培育階段結(jié)束后，向上市公司轉(zhuǎn)讓高科技項(xiàng)目的股份，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的間接上市。 3、股份回購。公司投資企業(yè)時與企業(yè)簽訂股份回購協(xié)議，要求企業(yè)在若干年后，以約定的價(jià)格將本企業(yè)的股份回購。 4、mbo模式。公司在投資高科技企業(yè)若干年后，將股份轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者或高層管理人員。 5、股份轉(zhuǎn)讓。公司投資企業(yè)之后，選擇適當(dāng)時機(jī)，通過產(chǎn)權(quán)交易所、場外交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，向第三方轉(zhuǎn)讓股份，以實(shí)現(xiàn)投資收益。七、風(fēng)險(xiǎn)控制由于創(chuàng)業(yè)投資存在的許多不確定因素，本公司通過以下具體措施，力求將

16、風(fēng)險(xiǎn)控制到最低程度的同時，獲得最大的投資收益：1、引進(jìn)和培養(yǎng)具有扎實(shí)投資理論及豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)的高級人才，通過投資決策委員會和專家評審委員會，對公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格、科學(xué)、規(guī)范的管理與決策。2、建立完善的項(xiàng)目篩選與風(fēng)險(xiǎn)評估體系，制訂詳細(xì)的股權(quán)管理細(xì)則，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理人負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的跟蹤管理，控制風(fēng)險(xiǎn)。3、組織本公司各方面專業(yè)人才對受資企業(yè)提供強(qiáng)有力的經(jīng)營管理等方面增值服務(wù)，使受資企業(yè)能夠迅速成長，策劃受資企業(yè)上市或通過產(chǎn)權(quán)交易市場，促使創(chuàng)業(yè)資本順利獲利退出，加快資本循環(huán)。4、采取適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y、分期注資、聯(lián)合投資以及對受資企業(yè)的財(cái)務(wù)監(jiān)控等手段來回避、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。5、采取在受資企業(yè)

17、董事會中確保至少一個董事席位等措施強(qiáng)化本公司對受資企業(yè)的指示和監(jiān)督作用。6、提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（目前為稅后利潤的10%）八、 管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)和激勵制度 1、綜合情況 按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。公司員工均為綜合性人才，具有豐富的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。投資經(jīng)理均具有多年豐富的金融、證券、投資策劃、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目融資、經(jīng)濟(jì)法規(guī)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。公司在經(jīng)營過程中，建立和培養(yǎng)了一支高素質(zhì)的員工隊(duì)伍，營造了一種嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè)、積極進(jìn)取的文化氛圍。目前正進(jìn)一步通過外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)，建立擁有金融、科技、產(chǎn)業(yè)、管理及海外留學(xué)和工作背景等專業(yè)人才相結(jié)合的復(fù)合型經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)。2、團(tuán)隊(duì)建設(shè)（1

18、）、公司堅(jiān)持“以人為本、科學(xué)管理、高效工作、適當(dāng)激勵”的原則，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要設(shè)置組織結(jié)構(gòu)，制定崗位責(zé)任，確定工作規(guī)范，選拔優(yōu)秀人才。 （2）、加強(qiáng)員工培訓(xùn) 理論知識培訓(xùn)：通過組織對員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、管理、營銷、投資、財(cái)務(wù)、科技等理論方面和工作技能的培訓(xùn)，更新和豐富員工的知識。 交流與合作：通過與國內(nèi)外的相關(guān)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，以增強(qiáng)投資理念和豐富投資經(jīng)驗(yàn)。 學(xué)習(xí)型組織：在實(shí)踐中緊密配合，互相學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，形成項(xiàng)目小組的優(yōu)勢，全面提高公司人員的綜合素質(zhì)。 3、激勵機(jī)制 目標(biāo) ：建立了一套簡明有效的激勵機(jī)制，保證員工個人利益和公司整體利益一致，促進(jìn)員工之間和部門之間積極合作，以利于公司的長

19、期發(fā)展。 原則 ： 以工作業(yè)績?yōu)橹饕u價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以其他方面為輔助評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；以客觀評價(jià)為主，以主觀評價(jià)為輔； 責(zé)任、權(quán)力和利益相對應(yīng)； 根據(jù)各部門、各層次的特點(diǎn)，靈活設(shè)定薪酬體系。 方法 ：公司以經(jīng)營班子和項(xiàng)目小組作為獎勵體系考核主體。對項(xiàng)目小組實(shí)行基本工資、獎金和項(xiàng)目收益分成相結(jié)合的薪酬結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目小組成員的投資項(xiàng)目收益分成是實(shí)現(xiàn)收入最大化的主要來源，以項(xiàng)目利潤分成的形式實(shí)現(xiàn)。 輔助部門的薪酬結(jié)構(gòu)包括基本工資和獎金，其中獎金分配體系以公司的整體收益為基礎(chǔ)。不參與項(xiàng)目利潤分成。 九、增資擴(kuò)股方案 大連環(huán)宇創(chuàng)業(yè)投資有限公司經(jīng)過半年多的努力，在經(jīng)營方面已經(jīng)進(jìn)行了廣泛深入的研究，并積累了一批有價(jià)值的項(xiàng)目。

20、目前，公司將選擇投資周期較短的項(xiàng)目公司股權(quán)為運(yùn)作起點(diǎn)，力求盡快產(chǎn)生良好的效益，同時，選擇創(chuàng)建期或成長期的項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以求長中短結(jié)合，使公司的整體投資形成一個合理的結(jié)構(gòu)。現(xiàn)提出以下増資擴(kuò)股方案：股東單位名稱出資數(shù)量出資比例王斌1200 萬13.64 %李智900 萬10.23 %王嬌900 萬10.23 %新投資者（數(shù)量現(xiàn)未定）5800 萬65.90 %合計(jì)8800 萬100 % 原有的3000萬股本保持不變，新增5800萬股本擬平均分成29份，每份200萬元。每位“新投資者”不限于認(rèn)購一份，但最高一般不超過十份。 “新投資者”可以是符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的上市公司、企業(yè)集團(tuán)或其他公司，也可

21、以是投資機(jī)構(gòu)或自然人。新增股本全部以現(xiàn)金形式認(rèn)購。十、募集資金的運(yùn)用 本次增資擴(kuò)股完成之后，募集的資本金主要考慮運(yùn)用在以下幾個方面： 1、投資大連新陽高科技發(fā)展有限公司股權(quán)大連新陽高科技發(fā)展有限公司是一家發(fā)展迅速并正處于成長期的企業(yè)。目前，我們經(jīng)過對大連新陽高科技發(fā)展有限公司以及該公司鈷礦開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)查，認(rèn)為該公司在新興能源鋰電池行業(yè)具有強(qiáng)大的產(chǎn)能和市場競爭力，但是鋰電池的主要原料是金屬鈷，而國內(nèi)鈷礦的儲量和品位即少又低，且價(jià)格昂貴，國內(nèi)金屬鈷的供應(yīng)狀況限制了該公司產(chǎn)能的發(fā)揮。在國際上，鈷礦儲量最多、品位最高的是非洲國家剛果（金）。該公司已決定利用我國目前與非洲國家良好的政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系，

22、大力開發(fā)剛果（金）的鈷礦，使公司鋰電池的生產(chǎn)從原材料開發(fā)到成品推出，形成一條完整的強(qiáng)而有力的產(chǎn)業(yè)鏈，并在國際鋰電池行業(yè)真正成為亞洲的龍頭企業(yè)。據(jù)預(yù)測，我們投資該公司的股權(quán)，每年將獲得至少15%以上甚至更大比例的股利分紅。該公司的產(chǎn)業(yè)鏈完善之后，在條件具備的情況下，將謀求在國內(nèi)的資本市場上市，屆時，我們的股權(quán)投資將獲得非?？捎^的投資回報(bào)。2、投資處于初創(chuàng)期且具有良好發(fā)展前景的高科技企業(yè)目前，我們已經(jīng)考察了一批太陽能、稀貴金屬、新型媒體、新型農(nóng)業(yè)等項(xiàng)目以及相關(guān)的處于創(chuàng)建期的高科技企業(yè)，經(jīng)過篩選之后，將進(jìn)一步進(jìn)行深入調(diào)查，并在行業(yè)發(fā)展層面、市場需求、項(xiàng)目發(fā)展前景、科技水平等方面進(jìn)行研究，此外將進(jìn)一步

23、考查企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的智能結(jié)構(gòu)、性格結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)，以判斷其對項(xiàng)目企業(yè)的經(jīng)營管理能力，從而作出投資決策。3、投資處于重建期的具有良好前景的發(fā)展型企業(yè)目前國內(nèi)很多企業(yè)在激烈的競爭中，深感生存的艱難，正在調(diào)整或重建企業(yè)的業(yè)務(wù)，但是他們往往在抓到了好的經(jīng)營項(xiàng)目后，缺乏資金，缺乏經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，渴望得到幫助。這類企業(yè)中有不少在過去的經(jīng)營中積累了一些較好的資源，具備“東山再起”的基本條件，一旦在資金和經(jīng)營管理方面解決了問題，這些企業(yè)將產(chǎn)生很強(qiáng)的贏利能力，步入一個快速發(fā)展期。因此，我們將這類企業(yè)也納入篩選的范圍。4、投資掌握新的科研成果并具備產(chǎn)業(yè)化條件和良好前景的成長型企業(yè)隨著各行各業(yè)的快速發(fā)展，差異化競爭戰(zhàn)略越來越受到企業(yè)的重視，很多企業(yè)花了很大的血本投資新產(chǎn)品開發(fā)，或重金購買具備產(chǎn)業(yè)化條件和良好前景的科研成果，期望企業(yè)能夠在競爭中脫穎而出，獲得新的發(fā)展。這類企業(yè)一般都具有較好的發(fā)展基礎(chǔ)，新的科研成果一旦轉(zhuǎn)化為新的適應(yīng)市場需求的產(chǎn)品，將會為企業(yè)帶來良好的贏利前景。因此，這也是我們重點(diǎn)關(guān)注并納入篩選范圍的投資對象。5、設(shè)立私募投資基金計(jì)劃在機(jī)會成熟的情況下，以私募形式，聯(lián)合相關(guān)投資人