高速公路BOT項目公司合同管理辦法

1、高速公路bot項目公司合同管理辦法高速公路項目合同管理辦法（討論稿）高速公路有限公司2015 年 10 月高速公路有限公司合同管理辦法（討論稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范公司合同管理，防范與控制合同風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國合同法及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司合同管理的實際情況，制定高速公路有限公司合同管理辦法 （以下簡稱辦法 ） 。第二條 本辦法所稱合同是指公司與自然人、 法人、 其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括公司對外簽訂或出具的具有法律約束力的一切協(xié)議、協(xié)定、會議紀(jì)要、備忘錄、聲明書、承諾書、訂單、招標(biāo)書、投標(biāo)書以及其他類似法律文件，也包括這些文

2、件的補充文件，但勞動合同除外。第二章 合同分類第三條為規(guī)范合同管理，便于建立臺帳、歸檔管理、清晰查閱，本辦法結(jié)合實際情況對所有合同進行分類管理。第四條結(jié)合公司管理與項目管理特點，將合同分為以下九個類別：總承包類（）、監(jiān)理類（）、科研類（）、設(shè)計類（）、征遷類（） 、咨詢類（） 、綜合類（）、財務(wù)類（）、其它類（）、協(xié)議類（）等十個類別。第三章 合同的談判與訂立第五條關(guān)于合同對方的確定，應(yīng)按照本公司招標(biāo)管理辦法進行選擇，并嚴(yán)格執(zhí)行國家與廣東省的相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。第六條合同的協(xié)商與談判（1） 合同經(jīng)辦部門或人員應(yīng)按照公司利益，就合同所涉及的交易事項與對方充分協(xié)商，力爭達(dá)成對公司最為有利的成果

3、。（2） 合同條款必須完整齊備、覆蓋交易的整個流程和各個節(jié)點，尤其是必須在充分預(yù)判各種可能出現(xiàn)情況的基礎(chǔ)上建立切實有效的風(fēng)險防范與應(yīng)變處理機制，避免公司的日常經(jīng)營活動受到不良影響。第七條 合同的訂立是指雙方當(dāng)事人就合同條款達(dá)成協(xié)議的法律行為。訂立合同，必須主體和客體合法、確定，雙方意思表示一致，內(nèi)容合法，主要條款齊備，權(quán)利義務(wù)明確，責(zé)任分明，并應(yīng)符合法律規(guī)定的形式。在協(xié)商、訂立合同過程中，應(yīng)堅持自愿、平等、誠實信用原則，防止發(fā)生締約過失。第八條 合同應(yīng)具有以下主要內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所、電話、傳真、聯(lián)系人或經(jīng)辦人員；（二）合同標(biāo)的簡介；（三）合同標(biāo)的數(shù)量；（四）合同標(biāo)的質(zhì)量；（

4、五）合同的價款或酬金（含支付或收取方式） ；（六）詳細(xì)的費用組成；（七）合同的履行期限、地點和方式；（八）違約責(zé)任；（九）解決爭議的方法；根據(jù)有關(guān)交易的具體情況，合同還應(yīng)該包括其他相應(yīng)的條款，使雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系得到全面、準(zhǔn)確的界定，避免在履約中產(chǎn)生分歧或發(fā)生糾紛。第九條 對與同一家單位簽定的需按項目分?jǐn)傎M用的合同， 原則上應(yīng)按項目分別簽定合同。第十條 除零星采購等即時清結(jié)者外，合同均應(yīng)采取書面形式。國家有關(guān)部門推行示范文本的，可采用或參考使用該文本。對于不能采用“示范文本”而自行擬定的合同文本，應(yīng)由甲、乙方雙方共同討論起草合同。第四章 合同的審查與審批第十一條 簽訂合同前，合同經(jīng)辦部門應(yīng)詳細(xì)了

5、解對方的主體資格、簽約代表的身份與授權(quán)范圍、資質(zhì)許可、經(jīng)營范圍、資信情況、從業(yè)經(jīng)驗、履約能力。對方資信不明的，可要求對方提供有效擔(dān)保，并簽訂擔(dān)保合同，明確擔(dān)保責(zé)任。第十二條 合同主要條款形成后， 合同經(jīng)辦人員應(yīng)將合同草案報本部門負(fù)責(zé)人初審。對于權(quán)利義務(wù)關(guān)系比較復(fù)雜的合同，還應(yīng)由公司行政部聯(lián)系有關(guān)律師進行審查。第十三條 合同經(jīng)辦人員應(yīng)按合同審批流程、權(quán)限劃分、合同立項會簽的要求送相關(guān)部門會簽，呈送公司常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理或董事長審批。第五章 合同的簽訂第十四條 公司董事長作為公司的法定代表人， 代表公司對外簽訂重大的合同，并根據(jù)高速公路有限公司章程的規(guī)定，授權(quán)公司高級管理人員對外簽訂其他合同。除

6、董事長和董事長授權(quán)的總經(jīng)理或常務(wù)副總經(jīng)理外，任何他人無權(quán)代表公司簽訂合同。第十五條 完成合同立項會簽審批流程后， 由公司董事長或授權(quán)的總經(jīng)理或常務(wù)副總經(jīng)理簽字、加蓋公章，一般應(yīng)請對方單位先行在合同上簽字、蓋章。嚴(yán)禁未按審批程序簽訂、履行、變更或解除合同，嚴(yán)禁持有蓋章的空白合同。第十六條 對在自然災(zāi)害、搶險等緊急情況下發(fā)生的先履行、后補簽的合同事宜，須及時告知公司主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時補簽合同立項會簽表 ，報 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審簽同意后，再簽訂合同。第六章 合同的履行、變更和解除第十七條 公司實行合同事宜經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)制。合同經(jīng)辦人員應(yīng)本著“重合同、守信譽”的原則，負(fù)責(zé)代表公司嚴(yán)格履行合同、防止我方違約，并積極

7、督促對方履行合同，維護公司權(quán)益，確保合同實際履行和全面履行。第十八條 合同經(jīng)辦人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款約定的支付方式， 根據(jù)乙方合同任務(wù)的完成情況辦理支付。每次支付須填寫支付審核表 ，按程序交相關(guān)部門及公司各級領(lǐng)導(dǎo)審核。關(guān)于總承包合同、監(jiān)理合同費用的支付方式與程序另行約定。第十九條 合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清、工程竣工并驗收合格、價款結(jié)清或無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。第二十條 合同經(jīng)辦人員除具體負(fù)責(zé)公司的履行事宜外，還必須主動、積極地跟蹤對方的履行情況，防范履約風(fēng)險。在合同履行過程中，如果發(fā)生雙方無法控制的情況，使雙方任何一方不可能或不能合

8、法履行其合同義務(wù)時，或根據(jù)法律導(dǎo)致雙方解除合同而不再繼續(xù)履行時，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)，雙方協(xié)商完善變更、解除合同的手續(xù)。第二十一條合同的變更或解除，必須采用書面形式，口頭形式一律無效。變更、解除合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。第二十二條 因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。第七章 合同履行的監(jiān)督第二十三條合同經(jīng)辦部門的負(fù)責(zé)人，承擔(dān)監(jiān)督合同履行的直接責(zé)任。第二十四條公司合同經(jīng)辦人員，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)或指示，對具體合同的履行情況進行監(jiān)督檢查。第二十五條公司財務(wù)部門從財務(wù)管理角度

9、對合同的支付情況實施跟蹤監(jiān)督，并按照合同約定辦理費用結(jié)算手續(xù)。發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時報告公司領(lǐng)導(dǎo)，對于不符合合同約定條件的支付請求，財務(wù)部門應(yīng)拒付并說明理由。第八章 合同糾紛的處理和責(zé)任第二十六條合同在履行過程中如與對方當(dāng)事人發(fā)生糾紛時，由合同經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人負(fù)責(zé)處理，各有關(guān)部門應(yīng)給予協(xié)助。第二十七條發(fā)生合同糾紛后，應(yīng)先通過協(xié)商方式解決。對經(jīng)協(xié)商仍無法解決或認(rèn)為有必要通過法律途徑解決的合同糾紛，由總經(jīng)理辦公會決定采取訴訟或仲裁措施。訴訟、仲裁案件由公司合同經(jīng)辦人員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的指示統(tǒng)一辦理案件審查、登記、委托律師、起訴、應(yīng)訴等事宜。第二十八條對于合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，由

10、雙方代表簽字并加蓋雙方公章或合同專用章。第二十九條對雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書，有關(guān)主管機關(guān)或仲裁機關(guān)的調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，經(jīng)辦部門應(yīng)派專人負(fù)責(zé)該文書執(zhí)行的跟蹤或履行。第三十條 對方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、 仲裁決定書或判決書的，承辦人應(yīng)及時向主管負(fù)責(zé)人匯報。經(jīng)協(xié)商無效者，可向人民法院申請強制執(zhí)行。第三十一條合同經(jīng)辦人員及經(jīng)辦部門的負(fù)責(zé)人， 依照本辦法的規(guī)定承擔(dān)合同管理、監(jiān)督、審查責(zé)任。若在合同訂立、履行、變更、解除、管理等過程中存在明顯失職，違反本辦法或者公司領(lǐng)導(dǎo)的指示，以權(quán)謀私、損公肥私等行為，導(dǎo)致公司蒙受經(jīng)濟損失的，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng) 的責(zé)任。

11、第九章合同的編號與保管第三十二條 各部門須設(shè)定合同管理人員，負(fù)責(zé)本部門的所有合同的編 號、資料的匯集、分類、歸檔、保管、報表填制、建立合同臺帳等工作。第三十三條公司合同應(yīng)由各經(jīng)辦部門合同管理人員按以下規(guī)則進行編號，不同合同或協(xié)議的編號不得重復(fù)。*-* 號合同序號，如：“01”合同類別拼音縮寫，如：（總承包）、項目名稱，如：（）第三十四條 所有合同，在簽署后應(yīng)由經(jīng)辦部門向公司財務(wù)部門報送副 本一份。第三十五條 公司各部門按要求對本部門的合同建立合同檔案與合同 管理臺帳。（一）建立合同檔案應(yīng)附資料1、合同正本或副本；2、對方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)等級證明等資料的復(fù)印件；3、對方法定代表人身份證明和

12、委托代理人授權(quán)委托書及代理人身份證明；4、合同立項及費用會簽程序文件；5、補充合同、會議紀(jì)要、往來函電；6、預(yù)算等其它重要資料。（二）建立合同管理電子臺帳應(yīng)包括以下內(nèi)容1、合同名稱；2、合同主體；3、合同分類；4、合同金額；5、合同支付金額（各期支付金額、累計支付金額、未支付金額）；6、合同履行情況（有無違約、爭議、訴訟等情況及合同履行完畢的時間） ；7、其他應(yīng)當(dāng)記載的重要內(nèi)容。第十章 合同的保密第三十六條合同經(jīng)辦人員、部門負(fù)責(zé)人以及其他合同事務(wù)參與人員，必須嚴(yán)格保守公司與合同有關(guān)的秘密信息，尤其是各種招投標(biāo)信息、談判對策信息和糾紛處置方案信息，違反此項義務(wù)的應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)和公司制度承擔(dān)責(zé)

13、任，構(gòu)成犯罪的由公司移送司法機關(guān)處理。第十一章 附則第三十七條本辦法自下發(fā)之日開始執(zhí)行。由高速公路有限公司計劃合同部負(fù)責(zé)解釋。附件： 1. 合同分類基本情況說明2. 領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)限表3. 合同管理流程4. 合同立項會簽表5. 合同變更審批表6. 法定代表人授權(quán)委托書7. 合同（協(xié)議）支付審核表附件1：合同分類基本情況說明合同分類適用合同基本類型代碼主要承辦單位1施工總承包類施工合同及補充合同計劃合同部、工 程技術(shù)部2監(jiān)理類施工監(jiān)理合同質(zhì)量安全環(huán)保 部、計劃合同部3科研類因科研項目而簽訂的合作合同工程技術(shù)部、質(zhì) 量安全環(huán)保部4設(shè)計類勘察設(shè)計類等合同工程技術(shù)部、計 劃合同部5咨詢類咨詢、環(huán)評、水保等

14、合同質(zhì)量安全環(huán)保部6協(xié)議類無具體金額的協(xié)議歸口部門7其它類除以上工程類未包括的合同歸口部門8征遷類土地征用及征遷補償類合同征地拆遷部9綜合類辦公環(huán)境、設(shè)備建立等相關(guān)合同綜合管理部10財務(wù)類財務(wù)審計、貸款等合同財務(wù)資金部9 / 159 / 15高速公路bot項目公司合同管理辦法附件2:領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)限表合同類別審批領(lǐng)導(dǎo)列入資本性支 出類合同短期投資、長期股權(quán)、債權(quán)投資報股東會審批固定資產(chǎn)預(yù)算內(nèi)總經(jīng)理預(yù)算外董事長:基建支出預(yù)算內(nèi)總經(jīng)理預(yù)算外:董事長列入費用，莊支 出類合同預(yù)算內(nèi)單次200萬兀以下（含200方兀）總經(jīng)理單次200萬元以上500萬元以下總經(jīng)理（向董事長報備）單次500萬兀以上（含500方兀

15、）董事長預(yù)算外報股東會審批1 / 151 / 15附件3:合同管理流程圖yyny高速公路bot項目公司合同管理辦法附件4:高速公路有限公司合同（協(xié)議）立項會簽表合同名稱合同編號1號合同分類甲方名稱乙方名稱經(jīng)辦部門立項意見:1 、合同主要內(nèi)容、立項理由或依據(jù)；2 、合同費用、費用核定的依據(jù)；3 、其他相關(guān)內(nèi)容等等。經(jīng)辦人簽名：日期：部門負(fù)責(zé)人簽名：日期：綜合管理部意見：工程技術(shù)部意見：征地拆遷部意見：計劃合同部意見：質(zhì)量安全環(huán)保部意見：財務(wù)資金部意見：分管領(lǐng)導(dǎo)意見：簽名：日期：總會計師意見：簽名：日期：副總經(jīng)理意見：簽名：日期：總經(jīng)理意見：簽名：日期：說明：1.本表后應(yīng)附合同原件及相關(guān)資料。2.

16、會簽表格式可根據(jù)合同金額等具體情況進行修改。附件5:高速公路有限公司合同變更審批表合同名稱合同編號1 號合同分類甲方名稱乙方名稱經(jīng)辦部門意見:變更內(nèi)容及說明：（需寫明原合同名稱、編號、金額、已收支金額及變更后合同金額，并 說明變更情況。經(jīng)辦人簽名：日期：部門負(fù)責(zé)人簽名：日期：綜合管理部意見：工程技術(shù)部意見：征地拆遷部意見：計劃合同部意見：質(zhì)量安全環(huán)保部意見：財務(wù)資金部意見：分管領(lǐng)導(dǎo)意見：簽名：日期：副總經(jīng)理意見：簽名：日期：總會計師意見：簽名：日期：總經(jīng)理意見：簽名：日期：說明：1.本表后應(yīng)附合同原件及相關(guān)資料。2.會簽表格式可根據(jù)合同金額等具體情況進行修改。附件 6 ：高速公路有限公司法定代表人授權(quán)委托書（格式）委托人： （法定代表人）職 務(wù)：高速公路有限公司董事長受托人 ：職務(wù)：高速公路有限公司總經(jīng)理現(xiàn)委托上列受委托人為高速公路有限公司合同（金額在人民幣萬元以內(nèi)）的簽約代表人。或：現(xiàn)委托上列受托人為高速公路有限公司與公司所訂合同的簽約代表人。委托授權(quán)有效期限：自 年 月 日至 年 月 日委托人： 受托人：年月日2 / 152 / 15高速公路bot項目公司合同管理辦法附件7：高速公路有限公司合同（協(xié)議）支付審核表合同名稱：對方名稱：合同編號：第1次支付項目金額備