三體系內(nèi)審檢查表按標(biāo)準(zhǔn)條項仔細(xì)版0001

1、受審核部門：1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理 體系文件4.4.4文件組織是否有文件 的管理體系？相關(guān)文 件是否齊全？文件是 書面形式還是電子 形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件是多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報 告等是否存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVV

2、V管理體系文件是 否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適 用要素（或過程）并 符合其要求？要素 （或過程）之間相互 作用關(guān)系是否給予 確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足 ISO9OO1、ISO14OO1、OHSAS18001 的 要求？手冊管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ？VV查詢相關(guān)文件的 途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV4.2.2管理 手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋 面是否完整？如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說明的 是否合理？管理手冊是否包括管理體系的范 圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié) 與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文 件。管理手冊是否包括

3、管理體系過程（或 要素）之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可 操作性。VVVVV受審核部門：1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳4.2.2管理 手冊4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的控制 情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控 制要求。V4.2.3文件 控制4.2.3文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件和 資料控制制定的

4、文件控制 程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否對文件的編制、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出 了規(guī)定？程序文件是否有效版本 ？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制 范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ？是否規(guī)定了適用和定期評審文件的 有效性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是 否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理 辦法？VVVVVVVVVV文件的編寫、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修 訂、評審情況所有文件是否字跡清楚 ？所有文件標(biāo)識是否明確 ？文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) ？所有文件是否均注明制定或修訂日 期？VVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審

5、核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制文件的編寫、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修 訂、評審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什 么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外來文件的控制是否對外來文件夾的收集、審查、 批準(zhǔn)、

6、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更 新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和 管理，以防止誤用？V4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理是否有對記錄進 行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編 目、歸檔、保存、維護、查閱、處置 等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定 ？VVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系

7、要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理記錄管理的實況是否對記錄進行清理，列出了清單？ 對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護 是否與書面程序的要求相一致 ？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？ 貯存是否便于存取和檢索 ？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng) ？ 過期記錄是否完整？能否提供足夠信 息？信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或 服務(wù)的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/ 信息管

8、理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 ？VVVVVVVVV5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其 建立和改進管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí) 行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、 報告文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要 求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員 工?VVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS1

9、8001條款參考文件提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其 建立和改進管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？各階層員工是否充分理解這些要求 的重要性，并在工作中確保這些要求的 實現(xiàn)？是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用 性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。VVV5.2以顧客、 和相關(guān) 方為關(guān) 注焦點5.2以顧客 為關(guān)注 焦占八 、八、組織是怎樣做到 以顧客、環(huán)境和員工 為關(guān)注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、員 工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求 以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全 的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護 的要求

10、、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為 各項工作的要求并實施，從而達到顧 客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ？VVVV5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全方針的制疋是否制定了文化的管理方針 ？ 管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù) 的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO1

11、4001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī) 模。是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要 求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風(fēng) 險作出承諾；是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出 承諾。是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的 框架。是否與公司的其他方針一致。VV管理方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的 ？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針 ？VVVVVV管理方針是否得 到實施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否 得到實施？V管理

12、方針的評審 與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？V受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現(xiàn)場檢杳5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的評審 與修訂最高管理者是否定期評審過管理方 針？如何對管理方針進行修訂 ？ 評審、修訂的依據(jù)是什么 ？VVVV是否建立了環(huán)境 因素識別和評價的 程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序

13、中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？VV是否對組織的活 動、產(chǎn)品和服務(wù)中的 環(huán)境因素進行了識 別是否按程序要求識別環(huán)境因素 ？ 是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ？ 是否有環(huán)境因素的清單 ？受審核部門的環(huán)境因素有哪些 ？VVVVV用什么方法和怎 樣進行環(huán)境因素的 識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資 料？VVVV識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān) 方帶來的環(huán)境因素？VVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS180

14、01，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳543環(huán)境 因素4.3.1環(huán)境 因素如何進行環(huán)境影 響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn) 則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單 ？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進了環(huán)境因素 的補充識別和評價？VVVVV如何對重大環(huán)境 因素的控制進行策 劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了 重大環(huán)境因素控制措施計劃 ？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng) 急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVVV環(huán)境

15、因素的住處 能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標(biāo) 和指標(biāo)時，是否考慮 了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制 ？VVV544對危險 源辨識、 風(fēng)險評 價和風(fēng) 險控制 的策劃4.3.1對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃是否建立了危險 源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制策劃的程 序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險 控制策劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險 評價和風(fēng)險控制策劃的要求 ？VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審

16、員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳544對危險 源辨識、 風(fēng)險評 價和風(fēng) 險控制 的策劃4.3.1對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃是否對組織的活 動及活動場所中的 危險源及其風(fēng)險進 行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng) 險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ？ 是否有危險源及其風(fēng)險的清單 ？ 受審核部門的危險源及其風(fēng)險有哪 些？VVVVV用什么方法和怎 樣進行危險源及其 風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的 方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風(fēng)險時，收集

17、了哪些 原始資料？VVVV辨識危險源及其 應(yīng)把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān) 方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險 ？VVVV如何進行風(fēng)險評 價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)則和 步驟？有無重大危險源及其風(fēng)險清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進行了風(fēng)險評 價和事前評價？VVVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO1400

18、1條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳544對危險 源辨識、 風(fēng)險評 價和風(fēng) 險控制 的策劃4.3.1對危險源辨 識、風(fēng)險評價 和風(fēng)險控制 的策劃如何對風(fēng)險控制 進行策劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險 控制措施計劃？對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些？對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV危險源及其風(fēng)險 的信息能否及時更 新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標(biāo) 時，是否考慮了重大 危險源及其風(fēng)險哪些重大風(fēng)險列入管理目標(biāo)？其他風(fēng)險如何控制？VV5.4.5法律法 規(guī)和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求是否建

19、立并保持 了識別、獲得和更新 法律及其他要求的 程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ？ 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保 存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集 頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的 跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相 關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方 法和職責(zé)？VVVVVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄檢查內(nèi)容手冊條款I(lǐng)SO9001

20、條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳545法律法 規(guī)和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法律和 其他要 求適用于本公司的 法規(guī)和其他要求有 哪些受審核部門適用 的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？VVVV法規(guī)住處是否及 明變更由誰負(fù)責(zé)？ 做得如何？VV如何向員工和其 他相關(guān)方傳達法律 法規(guī)和其他要求的 信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的 員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情 況及守法證明性文 件過去、現(xiàn)在

21、有無違法？各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是 否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建 項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健 康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？VVVV5.4.1管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了 管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 ？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO1400

22、1，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳541管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)433目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo) 時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的 要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要 求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法 律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大 環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？ 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工 和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)

23、的內(nèi)容是否考慮了技 術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防 為主和持續(xù)改進的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有 無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。VVVVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的情 況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和 指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量 化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？VVV續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS1

24、8001條款參考 文件提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳541管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)433目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實 現(xiàn)情況是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方 案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的 實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？ 是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVV有無目標(biāo)和指標(biāo) 實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指 標(biāo)是否得到實現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否 定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？ 依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn) 持續(xù)改進？VVVV546環(huán)境、職 業(yè)健康 安全管 理方案4.3.4環(huán)境管理 萬案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否

25、制定了管理 萬案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 方案？管理方案的內(nèi)容 是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措 施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現(xiàn)場檢杳546環(huán)境、職 業(yè)健康 安全管 理方案434環(huán)境管理萬案4

26、.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的 實施由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督 ？如何驗證方案實施的效果 ？VVVV方案能否保證目 標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 萬案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV是否及時修訂方 案什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？VV5.4.2管理體 系策劃5.4.2質(zhì)量呂 理體系 策劃策劃是否滿足管 理目標(biāo)及管理體系 總要求？管理體系策 劃的輸出是否形成 文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管 理體系總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文 件情況？有多少份程序文件？是否滿足 要求？管理目標(biāo)是否實現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體 系策劃的有效性）

27、?VVV是否提供了實施 管理目標(biāo)的資源？實施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多 少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？ 是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？環(huán)境、職業(yè)健康 安全有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn)？VV管理體系策劃是 否體現(xiàn)了持續(xù)改進？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持 續(xù)改進？V續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳542管理體 系策劃5.4.2質(zhì)量呂

28、 理體系 策劃管理體系策劃是 否受控？更改期間管 理體系的完整性是 否得到了保持?文件的更改是否受控？VV5.5.1職責(zé) 和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了 組織的組織結(jié)構(gòu)、職 責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管 理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責(zé)是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么 ？VVVVV最高管理者的職 責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的 職責(zé)和權(quán)限？VVV管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管 理體系提供必要的資源，包括人力

29、資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源 ？提供 資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對 持續(xù)改進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全活動？VVVVVV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳5.5.1職責(zé) 和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職 責(zé)

30、4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、 權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與 實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 ？VVV5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職 責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實 施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報告管理體系的 運行情況？VVVV5.5.3內(nèi)部溝 通與信 息交流5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序 ？程序 中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容

31、作了 規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工 意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通 和協(xié)商？外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVVV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全方針的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件，特別是 作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳5

32、.5.3內(nèi)部溝 通與信 息交流5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與過程的識別與確定；環(huán) 境因素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng) 險評價和風(fēng)險控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場所環(huán) 境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如 引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技 術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰 是管理者代表？VVV協(xié)商和交流的記 錄涉及重大投訴、事故的外部信息有 無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建 議的記錄？VV通報組織管理方 針和管理體系有效 性的過程將管理體系審核 和評審結(jié)果通報組 織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過程異常、緊急情況

33、下 的信息如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通 報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采取何種方式 ？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV冋外部相關(guān)方的 信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息 ？是否同供方和承包方交流有送信息？如何處理顧客投訴？VVVVV受審核部門：1編制人/日期：1批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：:內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳5.6管

34、理 評審控 制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進行 管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進行管理評審？管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV受審核部門應(yīng)為 管理評審提供什么 資料管理評審的輸入 是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么 資料？管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施 情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要 求。 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績 及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求 符合性報告。 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體 系總體運行

35、情況的報告；法規(guī)及其他 要求符合性報告。 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制 善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價 的總結(jié)報告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外 部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員 的調(diào)整,市場的變化等。 改進的建議。VV受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳5.6管理 評審控 制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理

36、評審管理評審的實施 情況管理評審的內(nèi)容 是否充分如何參加管理評審？是否就下列內(nèi)容進行了評審：1 ）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如 何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理 方案？2 ）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險 控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平 和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何（包括過程是否受 控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化 ）?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無得大質(zhì)量問 題）?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、 顧客投訴處理的情況以及顧客反

37、饋的 其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實 現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和 協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修 正？14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi) 容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能 力。16）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS180

38、01，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考 文件提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳5.6管理 評審控 制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的輸出 是否完整并形成文 件？有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無管理體系 適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 是否提出了需要加以修正的方針、 目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過 程）？有無符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評審的后續(xù) 管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行 了跟蹤驗證，

39、驗證的結(jié)果是否記錄并 上報給最高管理者？VVV6.1資源提供6.1資源提供441組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并 提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有 關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更 新如何實施？VVV提供資源是否滿 足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、 計量器具、設(shè)備？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSA

40、S18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用4卄檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳6.2人力資 源控制 程序6.2人力資 源442培訓(xùn)、意識和能力4.4.2培訓(xùn)、意識和能力是否確定了影響 質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康 安全的各類人員的 能力要求對人員的能力要求，是否包括對教 育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力用途與否進行了培 訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要 求？VVV是否建立了確定 培訓(xùn)需求和實施培 訓(xùn)的程序組織是否制定了 實施培訓(xùn)的具體計 劃是否根據(jù)需要制 定、評審和修訂培訓(xùn)應(yīng)

41、接受培訓(xùn)的人 員是否都經(jīng)過了培 訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮 到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性 質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要 求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？ 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn) 計劃？有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程 序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要 求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進行了 培訓(xùn)并進行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？對臨時工是否進行了培訓(xùn)？ 受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效實施上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實 施？V注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)

42、重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳6.2人力資 源控制 程序6.2人力資 源4.4.2培訓(xùn)、意識 和能力4.4.2培訓(xùn)、意識和 能力是否對培訓(xùn)的有 效性進行了評價？ 培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實 際效果如何VVVV供方和

43、承包方是 否需要培訓(xùn)？效果 如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV對從事可能產(chǎn)生 重大環(huán)境影響、重大 職業(yè)健康安全風(fēng)險 的工作人員是否進 行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè) 健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明 確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng) 培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān) 負(fù)的工作？VVVV6.3基礎(chǔ)設(shè) 施管理 程序6.3基礎(chǔ)設(shè) 施4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定提 供并維護所需的基 礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護 基礎(chǔ)設(shè)施方法？VV提供的基礎(chǔ)設(shè)施 是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維

44、護？VVVV6.4工作環(huán) 境管理 程序6.4 工作環(huán) 境4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境是否合 適？如何管理工作環(huán) 境組織是否具有合適的工作環(huán)境？ 組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦 法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪 些？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用4卄 參

45、考 文件檢查方法檢查結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳7.1產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃7.1產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過程是否 確定？是否形成了必要 的文件？沒有形成 文件夾的過程和活 動如何實施？是否 明確了必要的資 源？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充 分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控 制?是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以 及驗收準(zhǔn)則進行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVVV是否針對特定的 產(chǎn)品、項目或合同編 制了質(zhì)量計劃？質(zhì)量計劃內(nèi)容是 否完整？針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這 些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的 產(chǎn)品不冋），疋否編制了質(zhì)量計劃，疋 如何編制的？質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：1）產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目 標(biāo)。2）所需的過程及其控制方法。3）所需的文件和記錄。4）所需提供的資源。5）驗收的準(zhǔn)則。6）驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的 方法與要求等。VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”