2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試試題及答案

1、2021年證券從業(yè)資格考試?證券市場根本法律法規(guī)?考試試題及答案一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。第1題基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是。A. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的證券市場根底知識(shí)一科考試B. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金一科考試C. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場根底知識(shí)和“證券投資基金兩科考試D. 通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場根底知識(shí)和“證券投資基金兩科考試，由所在 機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件參考答案：D第2題集合方案參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合方案參與證券回購融入資金余額不得超 過該方案資產(chǎn)凈

2、值的，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%參考答案：D第3題財(cái)務(wù)參謀的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于年。A. 5B. 10C. 15D. 20參考答案：B第4題在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%參考答案：A第5題因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的 時(shí)間不得少于個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。A. 1B. 2C. 3D. 4參考答案：A第6題在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股

3、票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額罰金。A. 1%以上3%以下B. 1%以上5%以下C. 5%以上7%以下D. 3%以上7%以下參考答案：BA. 1B. 2C. 3D. 4參考答案：C第8題定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。A. 10B. 15C. 20D. 25參考答案：B第9題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。A. 1B. 3C. 5D. 7參考答案：B第10題期貨交易

4、所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所 得，并處違法所得的罰款。A. 1倍以上2倍以下B. 1倍以上3倍以下C. 1倍以上4倍以下D. 1倍以上5倍以下參考答案：D二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。第51題股票質(zhì)押回購的申報(bào)類型包括。I 初始交易申報(bào)n 購回交易申報(bào)川.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)IV 局部解除質(zhì)押申報(bào)A. I nmwb. imwC.nmwd. I nv參考答案：A第52題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有 。I .向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將適宜的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬾 .建立健

5、全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和效勞過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管 理川.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶v .不得對(duì)產(chǎn)品功能和效勞業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳a. I n 川b. imvC. I nvd. I nmv參考答案：D第53題股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括 。I .股東的姓名n .股東的家庭情況川.出資證明書編號(hào)v .股東的出資額a. I n 川b. nmvC. I nvd. Imv參考答案：D第54題信息披露義務(wù)人違反?上市公司信息披露管理方法?規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措 施有。I .責(zé)令改正n .監(jiān)管談話川.出具警