長(zhǎng)方照明：關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃

1、深圳市長(zhǎng)方半導(dǎo)體照明股份有限公司關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字200728 號(hào)），（以下簡(jiǎn)稱“通知”）、深圳證監(jiān)局關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知（深證局公司字【2007】14 號(hào)）、深圳證監(jiān)局關(guān)于做好深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知（深證局公司字【2008】62）號(hào)、深圳證監(jiān)局關(guān)于做好 2009 年上市公司治理相關(guān)工作的通知（深證局公司字【2009】65 號(hào)）文件的要求，深圳市長(zhǎng)方半導(dǎo)體照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）組織董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)該文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)

2、習(xí)，并結(jié)合公司實(shí)際情況，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照公司法、證券法等有關(guān)法律、行政法規(guī)及公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則等內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、獨(dú)立性、透明度等情況進(jìn)行了自查并形成自查報(bào)告，對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定了相應(yīng)的整改計(jì)劃，現(xiàn)報(bào)告如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題根據(jù)“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)，經(jīng)公司認(rèn)真自查，公司治理方面存在以下有待改進(jìn)的問(wèn)題：（一）進(jìn)一步完善公司各項(xiàng)管理制度（二）進(jìn)一步加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員對(duì)上市公司相關(guān)法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)(三)進(jìn)一步完善公司績(jī)效考核工作（四）進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)部培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計(jì)工作效率（五）進(jìn)一步加強(qiáng)

3、信息披露和投資者關(guān)系管理工作二、公司治理概況公司嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所頒布的相關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部管理和控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作，加強(qiáng)信息披露，積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，不斷提高公司的治理水平。公司治理的實(shí)際狀況基本符合監(jiān)管部門(mén)關(guān)于上市公司治理的相關(guān)規(guī)范性文件的要求。（一）關(guān)于股東與股東大會(huì)公司嚴(yán)格按照公司法、上市公司股東大會(huì)規(guī)則、公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，召集召開(kāi)股東大會(huì)，平等對(duì)待各位股東特別是中小股東，并盡可能為股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造便利條件，使各位股東能充分表達(dá)自己意

4、見(jiàn)，按照自己的意愿進(jìn)行表決。此外，公司按規(guī)定聘請(qǐng)律師見(jiàn)證股東大會(huì)，確保會(huì)議召集召開(kāi)以及表決程序符合相關(guān)法律規(guī)定，維護(hù)股東的合法權(quán)益。（二）關(guān)于公司與控股股東公司控股股東及實(shí)際控制人或主要股東均能夠按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定規(guī)范自己的行為，依法通過(guò)股東大會(huì)行使股東權(quán)利，沒(méi)有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面與控股股東完全獨(dú)立，具有獨(dú)立的業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)能力和完備的運(yùn)營(yíng)體系。公司不存在大股東占用資金及與實(shí)際控制人同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況。（三）關(guān)于董事和董事會(huì)公司董事會(huì)成員為 9 名，其中獨(dú)立董事 5 名，董事會(huì)的人數(shù)及構(gòu)成符合法律、法規(guī)和公司章程的要求。各位董事

5、均能忠實(shí)、誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，按時(shí)出席董事會(huì)和股東大會(huì)，審慎進(jìn)行表決。公司董事會(huì)成立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)委員均能認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揮積極作用。公司獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司實(shí)際控制人、控股股東、主要股東以及其他與公司有利害關(guān)系的單位或個(gè)人影響。（四）關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事會(huì)由 3 名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事 1 名，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)、構(gòu)成均符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)均按照公司章程及監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的程序召集、召開(kāi)。各位監(jiān)事能夠按照監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等相關(guān)制度的要求，按照規(guī)定的程序召開(kāi)監(jiān)事會(huì)，對(duì)公司依法運(yùn)行、定期報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告等重大事項(xiàng)發(fā)表

6、意見(jiàn)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。（五）關(guān)于經(jīng)理層公司已經(jīng)建立總經(jīng)理工作細(xì)則等制度，公司經(jīng)理層能勤勉盡責(zé)，切實(shí)貫徹、執(zhí)行董事會(huì)的決議?？偨?jīng)理及其他高級(jí)管理人員職責(zé)清晰，能夠嚴(yán)格按照公司各項(xiàng)管理制度履行職責(zé)。經(jīng)理層人員的聘任公開(kāi)、透明、程序規(guī)范。從公司實(shí)際運(yùn)行情況看，管理層的聘任、考核和激勵(lì)等方面均嚴(yán)格按照公司規(guī)定執(zhí)行，管理層比較穩(wěn)定，且認(rèn)真履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。（六）公司內(nèi)部控制為規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，控制風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開(kāi)展，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，并結(jié)合公司實(shí)際情況，不斷完善內(nèi)部控制制度，包括但不

7、限于公司三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)工作細(xì)則、信息披露、募集資金使用與管理、關(guān)聯(lián)交易、投資及對(duì)外擔(dān)保等各方面，同時(shí)不斷加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，以促使公司內(nèi)控制度得到有效地貫徹執(zhí)行，保證公司經(jīng)營(yíng)管理的有序運(yùn)行。（七）公司獨(dú)立性情況公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面與控股股東及其關(guān)聯(lián)單位相互獨(dú)立，擁有獨(dú)立完整的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售系統(tǒng)，具有面向市場(chǎng)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力。不存在對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位的依賴性，也不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情形。（八）信息披露與透明度公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)以及信息披露事務(wù)管理制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的披露相關(guān)信息，并指定公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息

8、披露工作，同時(shí)協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待來(lái)訪投資者，回答投資者咨詢，增加公司運(yùn)作的公開(kāi)性和透明度，并確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。（九）關(guān)于利益相關(guān)者公司充分尊重債權(quán)人、供應(yīng)商、客戶、公司員工等利益相關(guān)者的合法權(quán)益，積極與利益相關(guān)者合作，加強(qiáng)與各方的溝通和交流，共同推進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。三、公司治理存在的問(wèn)題及原因盡管公司已根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)建立健全了較為完善、合理的公司法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度，但經(jīng)嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)規(guī)定，公司認(rèn)為，公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制體系中仍存在一些需進(jìn)一步完善的事項(xiàng)，具體如下：（一）進(jìn)一步完善公司各項(xiàng)管理制度公司雖已建立了較為健全的內(nèi)部控制管理制度,，但

9、隨著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)以及公司自身業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展,在新的政策和外部環(huán)境下，公司的內(nèi)控體系需進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，需要制定一些新的制度與此相配套。公司將根據(jù)最新的適用于創(chuàng)業(yè)板上市公司的法律法規(guī)、各監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管要求并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定相應(yīng)的新內(nèi)部管理制度或?qū)ΜF(xiàn)有的內(nèi)部管理制度進(jìn)行修訂和細(xì)化，為公司健康、快速發(fā)展奠定良好的制度基礎(chǔ)和管理基礎(chǔ)。（二）進(jìn)一步加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員對(duì)上市公司相關(guān)法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)隨著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)不斷發(fā)展完善，監(jiān)管部門(mén)對(duì)相關(guān)的法律、法規(guī)進(jìn)行補(bǔ)充修訂，并出臺(tái)了許多新的政策規(guī)定。這對(duì)上市公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員的持續(xù)學(xué)習(xí)提出了更高的要求，公司需進(jìn)一步開(kāi)展對(duì)董

10、事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的持續(xù)培訓(xùn)工作，進(jìn)一步提高董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的自律意識(shí)和工作的規(guī)范性，不斷促進(jìn)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行職責(zé)。（三）進(jìn)一步完善公司績(jī)效考核工作公司對(duì)經(jīng)理層訂有明確的經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)，其報(bào)酬水平與目標(biāo)完成情況掛鉤。目前，公司正推行事業(yè)部管理體系，后續(xù)公司需進(jìn)一步完善經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，建立以目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的績(jī)效考評(píng)體系。對(duì)公司高級(jí)管理人員及中層管理人員制定明確的責(zé)任目標(biāo)，并進(jìn)行了考核和評(píng)價(jià)，認(rèn)真兌現(xiàn)落實(shí)。（四）進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)部培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計(jì)工作效率公司已按規(guī)定設(shè)立了審計(jì)部，聘任了專職的審計(jì)人員，并制訂了內(nèi)部審計(jì)管理制度，對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行

11、檢查和評(píng)估、對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，審計(jì)部直接向?qū)徲?jì)委員會(huì)匯報(bào)工作。公司上市后，對(duì)內(nèi)部治理規(guī)范提出更高要求，監(jiān)控力度要加大、內(nèi)部審計(jì)要形成常態(tài)化；隨著子公司的設(shè)立，審計(jì)任務(wù)逐步加重，內(nèi)審工作范圍逐步擴(kuò)大。公司需進(jìn)一步加強(qiáng)審計(jì)人員的培訓(xùn)，提升其專業(yè)素養(yǎng)，重視內(nèi)部審計(jì)報(bào)告，擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)范圍，進(jìn)一步提高內(nèi)部審計(jì)的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性、常規(guī)性，以切實(shí)保障公司內(nèi)部審計(jì)的有效開(kāi)展。（五）進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露和投資者關(guān)系管理工作公司非常重視投資者關(guān)系管理工作，制定了信息披露事務(wù)管理制度、投資者關(guān)系管理制度、外部信息使用人管理制度、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度等制度。但因公司上市時(shí)間尚短，很多投資者對(duì)

12、公司不甚了解，公司雖通過(guò)通過(guò)接待投資者調(diào)研、接聽(tīng)投資者咨詢電話、及時(shí)回復(fù)投資者在投資者關(guān)系管理平臺(tái)的問(wèn)題等方式開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，依然不能使投資者全面及時(shí)地了解公司。公司在今后將借鑒其他上市公司的成功經(jīng)驗(yàn)，采取更多的溝通方式來(lái)保持公司與投資者之間信息交流的順暢，逐步提高和完善投資者關(guān)系管理工作。在信息披露管理工作方面，隨著監(jiān)管體系的不斷完善，公司信息披露涉及的內(nèi)容不斷增多，流程日益復(fù)雜，遇到的新情況、新問(wèn)題不斷涌現(xiàn)，相關(guān)人員對(duì)于法律、法規(guī)、政策、制度的把握還需進(jìn)一步領(lǐng)會(huì)和熟悉。因此，公司的信息披露工作仍需在實(shí)踐中不斷探索，不斷提高信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人（一

13、）整改問(wèn)題：進(jìn)一步完善公司的各項(xiàng)管理制度整改措施：進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度的梳理，并健全公司內(nèi)控體系。按照最新法律法規(guī)，結(jié)合監(jiān)管部門(mén)的要求及公司的實(shí)際情況，對(duì)公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度進(jìn)行修訂、補(bǔ)充和完善，并在適時(shí)提交公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及各專門(mén)委員會(huì)審議，實(shí)現(xiàn)制度與公司發(fā)展同步進(jìn)行，與深圳證券交易所最新規(guī)則、指引配套制定。整改時(shí)間：日常工作整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)（二）整改問(wèn)題：進(jìn)一步加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員對(duì)上市公司相關(guān)法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)整改措施:公司將持續(xù)開(kāi)展對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員的培訓(xùn)。一方面，由公司董事會(huì)辦公室收集、整理證券相關(guān)法律法規(guī)及

14、監(jiān)管部門(mén)文件，及時(shí)發(fā)送給公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)人員，保證公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)人員對(duì)法律法規(guī)和政策的及時(shí)了解和深入貫徹；另一方面，公司將結(jié)合各相關(guān)法律法規(guī)政策的更新情況以及公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)上述人員展開(kāi)持續(xù)的公司內(nèi)部培訓(xùn)，進(jìn)一步增強(qiáng)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等相關(guān)人員的責(zé)任感和業(yè)務(wù)水平，為公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作奠定基礎(chǔ)；其次，積極組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與監(jiān)管部門(mén)、持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)等組織的培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司法人治理相關(guān)制度。整改時(shí)間:日常工作整改責(zé)任人:董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)（三）整改問(wèn)題：需進(jìn)一步完善公司績(jī)效考核工作整改措施：公司將進(jìn)一步完善經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，建立以目

15、標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的績(jī)效考評(píng)體系。對(duì)公司高級(jí)管理人員及中層管理人員制定明確的責(zé)任目標(biāo)，并進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，認(rèn)真兌現(xiàn)落實(shí)。整改時(shí)間：日常工作整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)、行政人事中心負(fù)責(zé)人（四）整改問(wèn)題：進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)部培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計(jì)工作效率整改措施：公司將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員的培訓(xùn)，提升其專業(yè)素養(yǎng)，進(jìn)一步提高內(nèi)部審計(jì)的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性、常規(guī)性，加大監(jiān)控力度，進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)的范圍，除了每季度對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行審計(jì)外，還應(yīng)對(duì)公司重大投資事項(xiàng)、內(nèi)控制度的建立健全和有效執(zhí)行、定期報(bào)告的信息披露等各方面情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)匯報(bào)工作，形成常態(tài)化內(nèi)部審計(jì)，充分發(fā)揮內(nèi)審工作的職能。

16、整改時(shí)間:日常工作整改責(zé)任人:董事會(huì)秘書(shū)、審計(jì)部（五）整改問(wèn)題：進(jìn)一步加強(qiáng)信息披露和投資者關(guān)系管理工作整改措施：認(rèn)真學(xué)習(xí)公司法、證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則及公司信息披露事務(wù)管理制度、外部信息使用人管理制度、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度等法律法規(guī)及相關(guān)制度，加強(qiáng)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的培訓(xùn)與輔導(dǎo)，規(guī)范信息披露的流程，及時(shí)與監(jiān)管部門(mén)做好匯報(bào)溝通工作，進(jìn)一步提高責(zé)任意識(shí)。公司充分利用電話、傳真、郵箱、接待來(lái)訪等方式回答投資者關(guān)心的問(wèn)題，拓寬與投資者溝通的渠道，同時(shí)認(rèn)真做好每次接待投資者調(diào)研的記錄；對(duì)從事投資者關(guān)系管理的工作人員加強(qiáng)培訓(xùn)，努力培養(yǎng)和提高投資者關(guān)系管理方面的人員素質(zhì)和能力。整改時(shí)間: 針對(duì)每次信息披露及投資者接待落實(shí)，并在日常工作中持續(xù)改進(jìn)。整改責(zé)任人:董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表五、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)公司非常重視公司治理建設(shè)，雖已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定建立了治理結(jié)構(gòu)并制定了一系列規(guī)章制度，但作為新上市公司，很多方面還不成熟，需要進(jìn)一步的完善和加強(qiáng)。通過(guò)