建筑公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和防控措施表

1、.WORD格式整理.xxxt設(shè)有限公司潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別廉潔 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)主要防控措施業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（主要內(nèi)容及表 現(xiàn)形式）涉及岡位或人員采購(gòu)招投標(biāo)中 審核招標(biāo)文件 及初審?fù)扑]邀 請(qǐng)投標(biāo)1商利用職務(wù)之便，推薦、 選擇有傾1可性或不合格 的供應(yīng)商項(xiàng)目經(jīng)理 設(shè)備物資部相 關(guān)人員中邀請(qǐng)投標(biāo)J商應(yīng)在公司合格 分供方中選取，邀請(qǐng)投標(biāo)廠 商不在合格分供方數(shù)據(jù)庫 中，則應(yīng)按照公司程序，報(bào) 公司領(lǐng)導(dǎo)審批確定。采購(gòu)招投標(biāo)中 組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo) 工作收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行 傾1可性的評(píng)標(biāo)。收受好處，授意、暗示、 影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正 評(píng)標(biāo)設(shè)備物資部相 關(guān)人員 評(píng)標(biāo)工作 小組成員高1、執(zhí)行公司商務(wù)

2、評(píng)標(biāo)的有 關(guān)注意事項(xiàng)及規(guī)定；2、所有評(píng)標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)處邀 請(qǐng)招標(biāo)監(jiān)督相關(guān)人員參與監(jiān)督；3、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某 個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)作出 書面說明；4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。采購(gòu)招投標(biāo)中 確定中標(biāo)方1、以權(quán)謀私，未按評(píng)標(biāo) 工作小組確定的中標(biāo)候 選人順序確定中標(biāo)人；2、以權(quán)謀私，招標(biāo)人在 評(píng)標(biāo)工作小組推薦的候 選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)工作 組成員低1、嚴(yán)格按照公司招投標(biāo)規(guī) 定的制度執(zhí)行。2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。采購(gòu)招投標(biāo)中 評(píng)審故意隱瞞供應(yīng)商的不良 信息，導(dǎo)致不合格供應(yīng) 商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。設(shè)備物資部、 財(cái)務(wù)部肩關(guān)人 員中1、候選供應(yīng)商由公司啟美 部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由 兩人及以上進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審； 2、執(zhí)

3、行公務(wù)回避規(guī)定。執(zhí)行直接米購(gòu) 流程1、利用職務(wù)之便，向供 應(yīng)商透露預(yù)算價(jià)格，謀 取個(gè)人私利；2、故意未組織肩效的 價(jià)格談判，導(dǎo)致采購(gòu)價(jià) 格增圖。設(shè)備物資部有 關(guān)人員中對(duì)于直接采購(gòu)設(shè)備的價(jià)格應(yīng) 提供同類設(shè)備材料的歷史采 購(gòu)價(jià)格或其他同類產(chǎn)品的采 購(gòu)價(jià)格進(jìn)行比較。詢價(jià)1、利用職務(wù)之便，泄露 預(yù)算價(jià)格。2、向匕肩利益關(guān)系的 供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商 報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示 壓低或抬圖價(jià)格，謀取 個(gè)人私利。需求部門后美 人員 設(shè)備物資部有 關(guān)人員中1、利用公司合格分供方數(shù) 據(jù)庫選擇廠商詢價(jià)；2、未米取上述方式詢價(jià)，應(yīng) 作出書面說明，并經(jīng)批準(zhǔn)； 3、明確詢價(jià)管理規(guī)定，防止 供應(yīng)商出逋或泄露供應(yīng)商報(bào) 價(jià)。確定供

4、應(yīng)商以權(quán)謀私，比價(jià)方式下 未按合理最低報(bào)價(jià)確定 供應(yīng)商。設(shè)備物資部有 關(guān)人員中部門負(fù)責(zé)人、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 進(jìn)行審核編制招標(biāo)文件 和資質(zhì)預(yù)審義 件1、違規(guī)設(shè)置不合理的 投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條 款，排斥潛在的投標(biāo)人， 限制投標(biāo)人之間的公平 競(jìng)爭(zhēng)，為與有利益關(guān)系 的投標(biāo)人創(chuàng)造投標(biāo)條 件，謀取私利。2、啟忠制定后利于有 利益關(guān)系的投標(biāo)人的評(píng) 標(biāo)細(xì)則或評(píng)標(biāo)指標(biāo)。招標(biāo)文件編制 和資質(zhì)預(yù)審人 員中采用公司招標(biāo)文件范本，報(bào) 公司相關(guān)部門會(huì)審辦理預(yù)付款支 付手續(xù)蓄意違規(guī)支付預(yù)付款， 造成資金損失。設(shè)備物資部相 關(guān)人員中預(yù)付款申請(qǐng)單位經(jīng)部門負(fù)責(zé) 人、財(cái)務(wù)部門肩關(guān)人員審核， 并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；驗(yàn)收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量

5、不 符合合同規(guī)定的設(shè)備材 料入庫。設(shè)備物資部 相關(guān)人員 需求部門 相關(guān)人員中1、倉庫保管人員和需求部 門人員等共同驗(yàn)收，驗(yàn)貨單 由設(shè)備倉庫保管人員、經(jīng)辦 人員、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)， 倉庫保管人員有權(quán)拒收與合 同/、符的設(shè)備材料；2、每月對(duì)設(shè)備材料盤點(diǎn)，如 發(fā)現(xiàn)差異組織人員進(jìn)行調(diào)查。辦理材料款支 付手續(xù)1、重復(fù)付款；2、蓄息向虛假的供應(yīng)商付款；3、蓄意重復(fù)支付同一 張發(fā)票的款項(xiàng)；4、蓄息/、留質(zhì)保金。設(shè)備物資部相 關(guān)人員低1、設(shè)備物資部采購(gòu)人員填 制付款通知單，并附合同、 入庫單、驗(yàn)收單發(fā)票，走公 司OAK程進(jìn)行報(bào)審； 2、財(cái)務(wù)部出納在已付款記 賬憑證上加蓋“付訖”戳記； 3、財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門定期

6、 對(duì)質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢 查。質(zhì)保金期滿，辦 理質(zhì)保金支付 手續(xù)蓄意對(duì)不符合質(zhì)量要求 的設(shè)備支付質(zhì)保金，造 成損失。設(shè)備物資部 相關(guān)人員 使用部門 相關(guān)人員低1、質(zhì)保期滿設(shè)備物資部采 購(gòu)人員根據(jù)使用人員出具的 質(zhì)量驗(yàn)收合格的書面證明， 編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng) 設(shè)備物資部負(fù)責(zé)人，分管領(lǐng) 導(dǎo)批準(zhǔn)后付款；2、定期進(jìn)行設(shè)備盤點(diǎn)，如發(fā) 現(xiàn)已損壞的設(shè)備，要驗(yàn)證具 是否在質(zhì)保期內(nèi)。招投標(biāo)違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，經(jīng)濟(jì)部中1、按照公司規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)排斥潛在的投標(biāo)人，限 制投標(biāo)人之間的公平競(jìng) 爭(zhēng)，為匕肩利益關(guān)系的 投標(biāo)人創(chuàng)造投標(biāo)條件， 謀取私利。項(xiàng)目相關(guān)部門、班子集體討論

7、，履行招標(biāo)文件評(píng)審制度，做好相關(guān)制度；2、標(biāo)準(zhǔn)義件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說明；3、招標(biāo)文件經(jīng)項(xiàng)目班子、公司經(jīng)濟(jì)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查，按程序報(bào)批。項(xiàng)目部擬參與投標(biāo)單位偏少，需推薦投標(biāo)單位。項(xiàng)目班子經(jīng)濟(jì)部物資部中公司已建立營(yíng)格分包商名 錄，項(xiàng)目部嚴(yán)格執(zhí)行在合格 分包商中選擇投標(biāo)單位的規(guī) 定，任何人不得違規(guī)推薦投 標(biāo)單位。招投標(biāo)啟忠制定后利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)部高招標(biāo)文件經(jīng)過項(xiàng)目班子、公司經(jīng)濟(jì)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查，按程序報(bào)批。推薦、選擇資質(zhì)不符的投標(biāo)單位經(jīng)濟(jì)部門、評(píng)標(biāo)小組成員、項(xiàng)目班子中1、從公司合格承包商庫中選擇邀標(biāo)單位；2、不在公司合格承包商庫中的企業(yè)對(duì)資質(zhì)

8、、履約能力、業(yè)績(jī)等進(jìn)行重點(diǎn)審核，通過項(xiàng)目班子、公司相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核、審批；3、根據(jù)公司相關(guān)管理制度，定期進(jìn)行檢查；4、擬邀標(biāo)單位經(jīng)過項(xiàng)目班 子、公司經(jīng)濟(jì)部門和相關(guān)領(lǐng) 導(dǎo)審查，按程序報(bào)批。有選擇性地推薦特定的投標(biāo)單位經(jīng)濟(jì)部門、評(píng)標(biāo)小組成員中1、擬邀標(biāo)單位從公司合格承 包商庫中選擇；2、邀標(biāo)單位經(jīng)過項(xiàng)目班子、 公司經(jīng)濟(jì)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審 查，按程序報(bào)批；3、根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定所邀請(qǐng) 投標(biāo)單位應(yīng)具備招標(biāo)文件要 求的相應(yīng)水平、條件；4、根據(jù)公司評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單 保醬制度，在開標(biāo)前對(duì)評(píng)標(biāo) 小組名單嚴(yán)格保密。邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序/、規(guī) 范，針對(duì)特定人有頻 性的發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。經(jīng)濟(jì)部、項(xiàng)目班子中1、擬邀標(biāo)單位從

9、公司合格承包商庫中選擇；2、邀標(biāo)單位經(jīng)過項(xiàng)目班子、公司經(jīng)濟(jì)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查，按程序報(bào)批；3、根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定所邀請(qǐng)投標(biāo)單位應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、條件；利用職務(wù)之便，擅自將 預(yù)算價(jià)格透露給投標(biāo) 人，明示或暗示投標(biāo)人 壓低或抬高報(bào)價(jià)，使其 有針對(duì)性地進(jìn)行報(bào)價(jià)。經(jīng)濟(jì)部高1、在公司承包商數(shù)據(jù)庫選擇承包商詢價(jià)；2、按公司詢價(jià)管理規(guī)定，防 止承包商串通、泄露報(bào)價(jià)。是否招標(biāo)利用職務(wù)之便，故意規(guī)避比價(jià)，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失經(jīng)濟(jì)部高應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)的，應(yīng)作出 書面說明，并按公司規(guī)定履 行免招標(biāo)審批程序。評(píng)標(biāo)收受投標(biāo)人的好處，進(jìn) 行傾1可性的評(píng)標(biāo)，或?qū)?評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行授意、暗 示，影響評(píng)標(biāo)人員公正 評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)

10、小組成員、項(xiàng)目班子低1、根據(jù)公司評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單 保醬制度，在開標(biāo)前對(duì)評(píng)標(biāo) 小組名單嚴(yán)格保密；2、評(píng)標(biāo)小組成員對(duì)某投標(biāo)人 打分異常，應(yīng)做出書面說明， 對(duì)打分嚴(yán)重偏離的取消打分 資格。投標(biāo)單位與評(píng)標(biāo)或業(yè)務(wù)部門的人員相互勾結(jié)，經(jīng)濟(jì)部門、評(píng)標(biāo)小組成員高投標(biāo)前后，參加評(píng)標(biāo)人員不 能與投標(biāo)單位私下接觸；在 評(píng)標(biāo)過程中全程在紀(jì)檢人員影響投標(biāo)結(jié)果。監(jiān)督下進(jìn)行，做到公平、公 開、公證，選擇最佳分包單 位作為推薦中標(biāo)單位。定標(biāo)1、未按評(píng)標(biāo)小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；2、在評(píng)標(biāo)小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。經(jīng)濟(jì)部中1、中標(biāo)單位報(bào)項(xiàng)目班子、公 司經(jīng)濟(jì)部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行 審核；2、對(duì)中標(biāo)結(jié)果后重大爭(zhēng)議或 重大

11、改變的，報(bào)公司批復(fù)。合同洽商接受承包商的好處，利 用職務(wù)之便故意抬高合 同價(jià)或降低技木要求、 延長(zhǎng)工期等，給企業(yè)造 成損失。經(jīng)濟(jì)部中相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員共同組成 合同談判小組，形成談判會(huì) 議紀(jì)要，并報(bào)項(xiàng)目班子、公 司相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。編制合同文件1、故意不按公司標(biāo)準(zhǔn)文 本簽訂合同或簽i/、利 于企業(yè)的合同條款；2、故意未在合同中對(duì)違 約責(zé)任、雙方職責(zé)分工 等進(jìn)行明確的約定，造成合同結(jié)算時(shí)費(fèi)用增 加。經(jīng)濟(jì)部低1、按公司合同義本履行相關(guān)審批手續(xù)；2、對(duì)特殊或未按公司合同文本的合同進(jìn)行說明并按規(guī)定履行相關(guān)審批手續(xù)。工程預(yù)付款蓄意向不符合合同條款 的承包冏支付預(yù)付工程 款，造成資金損失。經(jīng)濟(jì)部中1、按公

12、司規(guī)定履行工程預(yù)付 款制度；2、根據(jù)合同填寫預(yù)付款中 請(qǐng)，按審批程序履行審批；3、財(cái)務(wù)部對(duì)預(yù)付款進(jìn)行專項(xiàng) 審核；4、索要銀行保函或采取其他 能夠保障預(yù)付資金安全的措 施和手段。工程款支付工程款支付違反合同耍 求，造成超付，多付等 現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)部財(cái)務(wù)部高嚴(yán)格按合同付款比例進(jìn)行支 付，無辦理結(jié)算/、付款，無 提前報(bào)資金計(jì)劃不付款。的結(jié)算工程量計(jì)量多計(jì)，超計(jì)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員經(jīng)濟(jì)部門高對(duì)已完工程量計(jì)算執(zhí)行多部 門聯(lián)合把關(guān)，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員 計(jì)算，部門負(fù)責(zé)人復(fù)核，經(jīng) 濟(jì)人員復(fù)算，項(xiàng)目負(fù)責(zé)審批。 業(yè)主未批復(fù)產(chǎn)值不同，變 更簽證業(yè)主未批復(fù)產(chǎn)值不計(jì) 量。不按合同約定留取質(zhì)保金或保留金經(jīng)濟(jì)部高1、在中期結(jié)算中按合同文件留

13、取工程保留金；2、完工結(jié)算時(shí)，不按合同約定留取質(zhì)保金，不予結(jié)算；3、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門定期對(duì)質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢查。質(zhì)保金返還對(duì)不符合質(zhì)量要求的工 程支付質(zhì)保金，造成損 失。經(jīng)濟(jì)部、工程部、質(zhì)檢部低1、質(zhì)保金期涉前，經(jīng)濟(jì)部與 現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)部門溝通，對(duì)不符 合質(zhì)量要求造成返工處理的 相關(guān)項(xiàng)目費(fèi)用，在質(zhì)保金中 扣除；2、到期支付質(zhì)保金時(shí)，經(jīng)濟(jì) 部門按規(guī)定履行付款審批程 序后，再進(jìn)行付款。質(zhì)量驗(yàn)收技術(shù)人員對(duì)分包隊(duì)伍吃，拿，卡，要等現(xiàn)象，造成質(zhì)量把關(guān)/、嚴(yán)?，F(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員中對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員的進(jìn)行教育，執(zhí)行三檢制度，合理制定質(zhì)檢程序及驗(yàn)收人員權(quán)限。項(xiàng)目骨干培養(yǎng)有傾1可性地提出項(xiàng)目配 備需求和任職條件項(xiàng)目班子、 人

14、力資源部門低1、制定培養(yǎng)計(jì)劃，如實(shí)填寫 培喬對(duì)象期滿后評(píng)價(jià)； 2、保存好原始資料。項(xiàng)目骨干考察1、不按照相關(guān)規(guī)定的 程序和范圍進(jìn)行考察； 2、更改、偽造測(cè)評(píng)、推 薦結(jié)果。項(xiàng)目班子 考察對(duì)象所在部門主管低1、制定考察方案并經(jīng)項(xiàng)目 班子討確定；2、保存美祭原始資料，編制 考察總結(jié)。形成考察報(bào)告 并提出建議考察報(bào)告帶有個(gè)人主觀 色彩未能如實(shí)反映真實(shí) 情況項(xiàng)目班子 分管領(lǐng)導(dǎo)低考察部門及分管領(lǐng)導(dǎo)在考察 報(bào)告上簽字，并對(duì)考察報(bào)告 的真實(shí)性負(fù)責(zé)。.專業(yè).知識(shí).分享.WORD格式整理.項(xiàng)目班子決議不按照相關(guān)規(guī)定召開項(xiàng) 目班子會(huì)討論決集體決 策項(xiàng)目班子成員高按“三重一大”原則，經(jīng)項(xiàng) 目班子集體決策后，通過 OA

15、 流程上報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 后實(shí)行。對(duì)項(xiàng)目班子考 核群眾監(jiān)督落實(shí)/、到位， 憑主要負(fù)責(zé)人個(gè)人主觀 判斷未做到公平、公開、 公正項(xiàng)目主要負(fù)責(zé) 人低通過每年定期民主評(píng)議。意 見箱等方式，由項(xiàng)目全體員 工對(duì)項(xiàng)目班子履職及廉潔自 律等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。處理項(xiàng)目?jī)?nèi)部信訪舉報(bào)利用職務(wù)之便隱瞞信訪主管班子低開啟意見箱需兩人以上同時(shí) 參與，來訪人員需兩人以上 接待，問題重大上報(bào)公司。用車管理公車私用項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)綜合辦公室中用車審批需項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽 宇，司機(jī)行車每天記錄，未 經(jīng)審批不得私自出車。車輛費(fèi)用管理車輛使用費(fèi)用/、實(shí)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)綜合辦公室物資部低辦公室、物資部對(duì)停車票、 過路票等費(fèi)用嚴(yán)格審核，使 用加油卡充值，對(duì)加油金額、 行駛里程