能源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

1、能源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究 在十二屆全國人大三次會議中，提出企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，要鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入，支持企業(yè)更多地參與重大科技項目實施、科研平臺建設(shè)，優(yōu)化科技資源配置。 能源資源是我國工業(yè)化進程中一道重要的保障，對支撐經(jīng)濟高速發(fā)展起到了關(guān)鍵作用。然而，我國人均石油儲量只有世界人均值的10%，人均天然氣儲量是世界人均值的23%，我國每發(fā)一度火電要比別人多消耗20%的煤。作為創(chuàng)新的主體，能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是解決此類問題關(guān)鍵。只有轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和增強能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，才能解決我國經(jīng)濟發(fā)展過程中的能源瓶頸問題，確保能源的持續(xù)供給。因此，找出影響能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，研究其對技術(shù)創(chuàng)新的作用機理

2、，找出創(chuàng)新過程中存在的問題，采取有效的措施促進技術(shù)創(chuàng)新的進一步發(fā)展，是我國經(jīng)濟發(fā)展的必然要求。 一、文獻綜述 對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的測評，國內(nèi)學(xué)者已進行了多方面的研究。對于創(chuàng)新績效的測度指標(biāo)，hagedoorn和cloodt主張用r&d投入、獲得專利數(shù)量、專利引用次數(shù)及新產(chǎn)品數(shù)量等，創(chuàng)造出一個多樣化綜合指標(biāo)來衡量創(chuàng)新績效。duysters和hagedoorn認(rèn)為企業(yè)的r&d投入能夠表征影響企業(yè)績效的創(chuàng)新能力，特別是在高科技產(chǎn)業(yè)。陳升等人以企業(yè)創(chuàng)新意識、企業(yè)創(chuàng)新氛圍和企業(yè)交流學(xué)習(xí)為核心自變量，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新意識對資源型地區(qū)企業(yè)均有顯著正向影響，企業(yè)交流學(xué)習(xí)和企業(yè)創(chuàng)新氛圍分別對資源型企業(yè)和非資源型企

3、業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響。楊百寅、高昂通過問卷調(diào)查的方式獲得的浙江省數(shù)百家高科技企業(yè)的創(chuàng)新管理數(shù)據(jù)，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)者創(chuàng)新意識確立、創(chuàng)新文化建設(shè)、創(chuàng)新制度完善、研發(fā)機構(gòu)設(shè)立、研發(fā)經(jīng)費投入以及產(chǎn)學(xué)研項目合作是企業(yè)推進創(chuàng)新工作的主要方式。高義新以研發(fā)人員比例、大專以上人員比例和研發(fā)經(jīng)費比例作為投入指標(biāo)，全員勞動生產(chǎn)率、新產(chǎn)品銷售份額、銷售利潤率和新產(chǎn)品及技術(shù)性收入作為產(chǎn)出指標(biāo)，得出各樣本的技術(shù)創(chuàng)新效率值。 在創(chuàng)新績效評價方法上，張玉臣、呂憲鵬采用分位回歸方法建立了研究模型，全面分析了技術(shù)效率、企業(yè)規(guī)模、政府政策、科技活動投入對處于不同創(chuàng)新績效分位區(qū)間企業(yè)的影響，并與ols回歸結(jié)果進行了比較。朱學(xué)冬、陳雅蘭利

4、用20062008年創(chuàng)新型企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，借助dea方法模型，對福建省創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效進行了評價和分析。楊洪濤、陳麗對長三角地區(qū)制造業(yè)企業(yè)發(fā)放的230份問卷所獲得的數(shù)據(jù)，用結(jié)構(gòu)方程模型對三種非r&d活動與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系進行了實證研究。陳寶杰以中國20102012年中小板上市公司面板數(shù)據(jù)為研究樣本，采用負(fù)二項回歸分析方法對女性參與高管團隊對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響進行了實證分析。嚴(yán)焰、池仁勇以企業(yè)技術(shù)獲取模式為調(diào)節(jié)變量，提出了r&d投入、技術(shù)來源、國外技術(shù)引進方式和企業(yè)創(chuàng)新績效的理論模型，并結(jié)合浙江高技術(shù)企業(yè)的問卷調(diào)查結(jié)果，采用分組回歸方法進行實證分析。 二、dea模型介紹 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（d

5、ea）是一種評價多輸入、多輸出系統(tǒng)效率的有效方法，最初由美國運籌學(xué)家cooper和lewinz在相對評價效率上提出，目前已成為公認(rèn)的有效評價方法并在多個研究領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。dea是一種非參數(shù)分析方法，它無須估計生產(chǎn)函數(shù)，通過觀測大量實際生產(chǎn)數(shù)據(jù)，基于一定的生產(chǎn)有效性標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建生產(chǎn)前沿面以及位于該前沿包絡(luò)面上的相對有效點。dea方法具有以下優(yōu)點：（一）無需知道生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，研究中所受束縛較少；（二）適用于多投入多產(chǎn)出的情況；（三）可有效地計算企業(yè)的技術(shù)效率、綜合效率、配置效率，全面掌握企業(yè)的發(fā)展情況；（四）可根據(jù)所計算投影的結(jié)果，對投入指標(biāo)增減量進行調(diào)整。 本文中，我們假設(shè)被評價企業(yè)

6、規(guī)模報酬不變，采用c2r模型對企業(yè)創(chuàng)新績效進行評價。假設(shè)有n個決策單元，每個決策單元都有m種類型的輸入以及s種類型的輸出，變量如下： xij表示第j個決策單元對第i種輸入的投入量，xij0；yrj表示第j個決策單元對第r種輸出的產(chǎn)出量，yrj0；vi表示第i種輸入的一種度量；ur表示第r種輸出的一種度量。引入松弛變量s-和剩余變量s+，可得如下計量模型： （d）min？茲=vs.t.x？姿+s=？茲xy？姿-s=y？姿0，j=1，2，ns0，s0 其中，？茲為第i個dmu的效率值，滿足0？茲1。 存在定理：1、若（d）的最優(yōu)值小于1，則決策單元j0為dea無效；2、若（d）的最優(yōu)值大于等于1，

7、并且它的每個最優(yōu)解？姿0=（？姿10，？姿n0）t，s-0，s+0，？茲0都有s-0=0，s+0=0則決策單元j0為dea有效。 三、能源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實證研究 （一）能源企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系。企業(yè)的創(chuàng)新活動是一個復(fù)雜的過程，建立評價指標(biāo)體系是評價創(chuàng)新績效的基礎(chǔ)?？茖W(xué)的指標(biāo)體系可以客觀真實地對創(chuàng)新績效進行分析，避免主觀性和片面性。因此，創(chuàng)新績效評價的指標(biāo)應(yīng)能夠揭示創(chuàng)新活動中投入要素與產(chǎn)出要素之間的關(guān)系，使決策者可以根據(jù)產(chǎn)出結(jié)果對投入要素進行有效調(diào)整。 在構(gòu)造評價指標(biāo)體系時，一方面要滿足評級指標(biāo)的一般要求，即客觀性、科學(xué)性、可比性、可行性；另一方面需同時滿足dea方法對輸入產(chǎn)出指標(biāo)的一些

8、客觀要求，即避免投入集（產(chǎn)出集）內(nèi)部指標(biāo)間具有較強的線性關(guān)系。本文以能源型企業(yè)為主要研究對象，參照前人總結(jié)的指標(biāo)選取原則，結(jié)合能源企業(yè)實際情況與數(shù)據(jù)的可獲得性，選取15家上市能源企業(yè)作為研究樣本，并構(gòu)建如表1所示指標(biāo)體系來綜合反映上市能源型企業(yè)創(chuàng)新績效和營業(yè)情況。（表1） （二）數(shù)據(jù)來源。本文數(shù)據(jù)全部來源于2014年各企業(yè)年報。其中，企業(yè)當(dāng)年申請專利數(shù)全部來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的“全國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)品牌機構(gòu)培育單位”佰騰網(wǎng)專利檢索系統(tǒng)，其余數(shù)據(jù)通過企業(yè)披露的財務(wù)報表直接或間接得到，企業(yè)財務(wù)報表來源于中國證券監(jiān)督管理委員會指定的上市企業(yè)信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。 （三）描述性統(tǒng)計。首先利用spss

9、操作軟件對上述企業(yè)各項指標(biāo)進行統(tǒng)計性描述，所得結(jié)果如表2所示。（表2）可以看出，所選取的15家上市能源企業(yè)，各項指標(biāo)水平差距比較明顯，無法直觀的通過這些數(shù)據(jù)判斷出各家企業(yè)生產(chǎn)效率與創(chuàng)新績效孰優(yōu)孰劣，這也凸顯出了本文研究方法的價值所在。 （四）dea計算結(jié)果及分析。如前文所述，dea方法是一種多指標(biāo)決策的非參數(shù)方法。以該15家企業(yè)作為決策單元，取各家企業(yè)各項指標(biāo)平均數(shù)作為樣本單元，利用廣義dea軟件計算出各家企業(yè)生產(chǎn)效率，為消除量綱影響，事先對所有數(shù)據(jù)進行歸一化處理。計算結(jié)果如表3所示。（表3）可以看出，各家企業(yè)生產(chǎn)效率水平也存在著顯著不同。整體上來看，嘉化能源與天順風(fēng)能兩家企業(yè)生產(chǎn)效率值低于1

10、，我們認(rèn)為它們的生產(chǎn)效率dea無效；其余13家企業(yè)生產(chǎn)效率值高于1，即生產(chǎn)效率是dea有效的。而在生產(chǎn)有效率的13家企業(yè)中，生產(chǎn)效率的波動范圍在110之間。由于在計算過程中取各企業(yè)的平均水平作為樣本，計算結(jié)果反映的是各家企業(yè)跟它們平均水平生產(chǎn)效率相比而言的相對值，因此我們可以認(rèn)為，表3中計算結(jié)果越高的企業(yè)，生產(chǎn)效率水平比其他企業(yè)越高。 （五）生產(chǎn)效率與企業(yè)績效相關(guān)性分析。為了分析這些能源企業(yè)生產(chǎn)效率的影響因素及生產(chǎn)效率對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，接下來分別測算各企業(yè)生產(chǎn)效率與投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性，以此判斷出影響生產(chǎn)效率的因素是什么，并獲得提高生產(chǎn)效率的方法；通過測算生產(chǎn)效率與產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性，可以總結(jié)出生產(chǎn)效率可能對企業(yè)哪些方面產(chǎn)生影響以及對企業(yè)的重要性。（表4）表4反映了生產(chǎn)效率與投入指標(biāo)的相關(guān)性。顯然，所選取企業(yè)的生產(chǎn)效率與技術(shù)人員占比相關(guān)性并不顯著，與r&d強度顯著相關(guān)。 生產(chǎn)效率與產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)性檢驗結(jié)果如表5所示。（表5）從表5中可以看出，企業(yè)的生產(chǎn)效率僅與利潤總額呈現(xiàn)出了高度正向相關(guān)性，而與申請專利數(shù)、資產(chǎn)負(fù)債率、技術(shù)存量比率沒有顯著相關(guān)性。 四、結(jié)論及政策建議 通過上述計算與分析，我們可以得出以下結(jié)論：（一）在能源型企業(yè)中，r&d強度越高的企業(yè)，其生產(chǎn)效率越高；（二）生產(chǎn)效率