2021年銀行稽核工作總結(jié)范例.doc

1、2021年銀行稽核工作總結(jié)范例二0一_年，是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加強內(nèi)部控制的有關(guān)指示精神開展工作，以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩(wěn)步開展稽核檢查工作。年度內(nèi)累計完成各項稽核檢查_項，其中常規(guī)稽核_項，內(nèi)控綜合評價_項，離任稽核_項，專項稽核_項;稽核報告累計提出問題和整改要求各_個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議_條;全年完成稽核工作量達26_日。一、不負行領(lǐng)導(dǎo)希望，全身心投入稽核工作自_年稽核部成立以來，今年，我行新領(lǐng)導(dǎo)班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)

2、導(dǎo)_分工_親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為_支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達標、_支行內(nèi)控工作等牽頭單位，并將內(nèi)控委員會辦公室設(shè)于稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨立性，確?；巳藛T全身心投入工作并獲取較高工作質(zhì)量。在今年的稽核檢查過程中，主管行領(lǐng)導(dǎo)多次親臨一線，_部署稽核工作，參加與被稽核單位意見交流，_落實各級稽核整改方案，并將稽核部的稽核情況和建議列入內(nèi)控工作會議發(fā)言內(nèi)容，作重點強調(diào)等等，主管行領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的高度重視，使我們感到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好

3、;各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度，能夠認真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。二、認真學(xué)習、深刻領(lǐng)會、提高稽核工作的實效為貼近全行工作重心，年度內(nèi)每逢總行內(nèi)控管理相關(guān)文件下發(fā)，我都先行一步，認真學(xué)習和領(lǐng)會，并結(jié)合我行實際_部內(nèi)人員對重點內(nèi)容和網(wǎng)點相對薄弱方面進行學(xué)習和討論，講解有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查方法，引導(dǎo)部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現(xiàn)場稽核工作效率的效果。如，_年_月份，總行下發(fā)了銀行主要風險環(huán)節(jié)及防范措施后，經(jīng)逐條學(xué)習、對照和討論，我們在進入現(xiàn)場之前，便有真對性的準備了調(diào)閱資料并擬定了調(diào)閱清單，對營

4、業(yè)網(wǎng)點普遍存在的銀企對帳、系統(tǒng)內(nèi)往來資金對帳、各級行領(lǐng)導(dǎo)授信簽批印模管理等方面存在的問題，及時進行揭示和正確引導(dǎo)，并對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結(jié)算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。三、努力打造專業(yè)隊伍，營造良好工作氛圍為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平，我部多次與_市審計局聯(lián)系，使我行專、兼職稽核員_人全部參加了由_市審計局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班，對內(nèi)部審計相關(guān)法律法規(guī)，以及內(nèi)部審計實務(wù)標準等內(nèi)容進行了系統(tǒng)學(xué)習，并全員通過了考核，獲得了國家內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水

5、平得到了普遍提高。銀行稽核工作總結(jié)二一、科學(xué)制定稽核工作思路針對實際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創(chuàng)新方式、加強力度、擴大范圍、保證效果”的稽核工作理念;堅持監(jiān)督與服務(wù)并重;推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴格問責;構(gòu)建“監(jiān)事會稽核審計部稽核大隊稽核人員”的四級責任控制網(wǎng)絡(luò);建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實時監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。二、完善稽核工作制度先后制定并下發(fā)了稽核項目質(zhì)量管理辦法、稽核現(xiàn)場檢查辦法、稽核人員道德準則、稽核員后續(xù)教育辦法、內(nèi)部稽核章程、稽核員目標考核辦法、稽核員人盯社管

6、理模式、工作人員行為失范監(jiān)察制度、干部職工廉政誡勉談話制度、_年稽核人員目標考核辦法等_余個規(guī)范性制度文件，有力推進了稽核工作制度化、稽核操作流程化進程。三、創(chuàng)新稽核手段一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾，明確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書_份。二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重，對稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問題要求在_個工作日內(nèi)提交整改報告，有效地控制了違規(guī)問題“前清后欠”，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報告_份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書_份，進行風險提示，提高了管理的針對性

7、和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽取稽核人員工作匯報，總結(jié)經(jīng)驗，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會_次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會進行研究，采用統(tǒng)一處罰尺度，以“稽察通報”形式將處理結(jié)果向全轄通報。全年共編發(fā)“稽察通報”_期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)現(xiàn)問題移交書、稽核整改

8、通知書等，達到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標準化。六是創(chuàng)辦“信合稽察簡報”。該簡報全年編發(fā)_期，設(shè)置了稽核工作動態(tài)（范本）、稽核工作探索、稽核工作專題報道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽(！核風險提示等欄目，針對業(yè)務(wù)風險點進行了剖析、規(guī)范、引導(dǎo)和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息_篇、金融調(diào)研_篇，被多家媒體采用。四、設(shè)計業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程為盡量減少業(yè)務(wù)操作風_生，在_月_編寫了“農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程”一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到_省聯(lián)社高度評價和肯定，在該書基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的_省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。五、強化核心工作，加大稽核力度一是全面覆蓋，做好序時稽核。全年開展序時稽核_社次，_個營業(yè)網(wǎng)點均稽核到_月份底，稽核面均達_%;二是重點