保險分公司人事行政部人事管理年度內(nèi)部控制自我評估報告

1、保險分公司人事行政部人事管理年度內(nèi)部控制自我評估報告根據(jù)總公司正保發(fā)201328號關(guān)于開展年度內(nèi)部控制自我評估工作的通知的要求，分公司人事行政部對年度人事管理的內(nèi)部控制狀況開展了自我評估，現(xiàn)就自我評估情況做如下匯報。一、 整體評價（一）整體狀況概述年度分公司人事行政部人事管理工作根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，實施人力資源發(fā)展的各項規(guī)章制度，計劃、實施細(xì)則和工作流程，分公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，重視員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。完善員工人事信息;根據(jù)年度計劃目標(biāo)及月度分解目標(biāo)的完成情況,對管理層進(jìn)行考核評定,并根據(jù)年終考評結(jié)果對公司各級管理人員實施獎懲。通過不

2、斷提升人力資源對公司戰(zhàn)略發(fā)展的支撐能力,保障了公司經(jīng)營戰(zhàn)略的實施。（二）年度內(nèi)部控制改進(jìn)情況年，分公司人事行政部人事管理工作在全力做好人事管理工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織本單位員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓(xùn)、考核、獎勵、處罰、晉升以及干部管理等專業(yè)工作，各項專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往去年又有了明顯提高。與2011年相比，分公司人事管理內(nèi)控工作改進(jìn)情況更加明顯，主要表現(xiàn)是：1、員工關(guān)系管理方面：依法進(jìn)行勞動合同管理。根據(jù)正保發(fā)2010158號 正德人壽保險股份有限公司勞動合同管理辦法，人事行政部對到期合同、試用期滿等各類人員下達(dá)新簽訂勞動合同或者勞動

3、變更通知，努力做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。對解聘、離職員工要求機構(gòu)“一事一報一簽”，對重要崗位離職人員上報總公司逐級審批，并嚴(yán)格審計，同時依法辦法離職手續(xù)，應(yīng)對可能出現(xiàn)的人事法律糾紛。2、干部管理方面：加強對分公司中層干部隊伍考察考核，促進(jìn)干部隊伍建設(shè)。從組織層面上保障和加強機構(gòu)高管成熟度建設(shè)，保持機構(gòu)高管隊伍的基本穩(wěn)定，后備干部的儲備和培養(yǎng)，為分公司持續(xù)合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。3、員工招聘、培訓(xùn)方面：通過各種途徑、形式和方式組織員工進(jìn)行各類培訓(xùn)，通過培訓(xùn)提高員工的崗位技能，降低了核心員工的流失率。嚴(yán)格員工錄用，規(guī)范員工管理流程，按照崗位任職條件進(jìn)行員工招聘、甄選、錄用和上崗，對員

4、工入職、試用、轉(zhuǎn)正，員工崗位調(diào)動等實施全流程管理，按照流程在用工的各環(huán)節(jié)進(jìn)行管控。（三）存在的不足年全年分公司人事行政部人事管理工作積極穩(wěn)步推進(jìn)，截止目前分公司無重大違規(guī)違紀(jì)事項，所轄機構(gòu)人事工作無相關(guān)問責(zé)處罰，在內(nèi)控管理中還是取得一定的成績，但依然存在如下不足：1、人事法律風(fēng)險隱患亟待關(guān)注。在公司快發(fā)展、利益大調(diào)整的背景下，為配合撤并機構(gòu)、精簡人員等提高人均產(chǎn)能、降低人力成本的戰(zhàn)略管理，人事法律風(fēng)險有呈高發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)的態(tài)勢，需要有針對性的預(yù)案，并組建專門團隊妥善應(yīng)對，提供法律援助，降低人事法律風(fēng)險和降低相應(yīng)的成本。2、規(guī)章制度在執(zhí)行上施之太軟有待加強，管理上存在只說不管，只講不罰。做為公司

5、的管理部門，執(zhí)行部門，我們要從部門內(nèi)部抓起，將指示精神落實到位，將總公司人力資源部、分公司總經(jīng)理安排的人事管理工作任務(wù)保質(zhì)保量完成到位。二、具體評價（一）內(nèi)部控制環(huán)境自我評價1、人員、機構(gòu)設(shè)置與變化情況截止至年末，分公司內(nèi)設(shè)部門5個、所轄三級機構(gòu)8個。截止至年末，分公司員工共計281人，其中內(nèi)勤員工152人，外勤員工129人；年度內(nèi)勤新增人員20人、外勤新增 10 人，內(nèi)勤減少 26人、外勤減少27人，崗位調(diào)動24人。2、考核激勵機制年度分公司執(zhí)行的考核辦法有：正德人壽保險股份有限公司二一一年度績效考評管理辦法、正德人壽保險股份有限公司銀郵保險業(yè)務(wù)人員管理辦法、正德人壽保險股份有限公司機構(gòu)榮譽

6、分類管理辦法（試行）。從而保障了公司整體戰(zhàn)略實施，構(gòu)建了公司自上而下以市場為導(dǎo)向、業(yè)績至上的精簡、高效、科學(xué)的績效考評體系。在合規(guī)、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)以市場為導(dǎo)向、業(yè)績至上的績效文化，強調(diào)個人績效與組織績效目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，增強企業(yè)核心競爭力。（二）風(fēng)險識別與評估評價分公司人事行政部人事管理工作堅持對干部管理、薪酬福利、績效考核等人力資源系統(tǒng)管理方面的各項工作進(jìn)行定期或不定期的梳理，查找風(fēng)險點。特別是對關(guān)鍵崗位輪崗、離任審計、績效考核、持證上崗等方面存在的風(fēng)險隱患經(jīng)常檢查，對于已經(jīng)出現(xiàn)的差錯堅持執(zhí)行防范差錯重犯機制。（三）內(nèi)部控制措施1、強化績效考核和結(jié)果運用。2、強化勞動合同管理。3、鼓勵員工參加從業(yè)資格考試，嚴(yán)格員工持證上崗。4、抓好人事管理系統(tǒng)維護(hù)和管理工作，對員工花名冊信息及時進(jìn)行維護(hù)、更新以及數(shù)據(jù)健康檢查等工作，使員工資料進(jìn)一步準(zhǔn)確和完善并積極配合總公司人力資源部所需要各項人事數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作。5、提高服務(wù)意識和執(zhí)行力。年黑分人事行政部人事管理工作依然以樹立“領(lǐng)導(dǎo)為員工服務(wù)，二線為一線服務(wù)” 服務(wù)準(zhǔn)則，致力于搞好對各