證券公司證券營業(yè)部重大事項報告制度

1、證券公司證券營業(yè)部重大事項報告制度第一章 總則第一條 為使公司能及時掌握證券營業(yè)部經(jīng)營中的異常情況，使公司決策層能在第一時間迅速了解情況，并以快捷有效的方式采取補救措施或?qū)Σ撸ＷC各證券營業(yè)部安全穩(wěn)健地持續(xù)經(jīng)營，特建立證券營業(yè)部重大事項報告制度。第二條 重大事項報告制度是指證券營業(yè)部將經(jīng)營管理中出現(xiàn)的異常情況逐級向上報告的制度。第三條 證券營業(yè)部在日常經(jīng)營中因突遇停電、通訊中斷、計算機故障、各種災(zāi)害或其他突發(fā)事件，造成行情顯示、證券交易、銀證轉(zhuǎn)賬中斷的，按照中國證券股份有限公司突發(fā)事件管理辦法執(zhí)行。第二章 報告范圍第四條 各證券營業(yè)部凡發(fā)生如下情況，均納入報告范圍：（一）證券營業(yè)部發(fā)生員工意外

2、事故或員工失蹤等情況；（二）證券營業(yè)部員工涉嫌違法違規(guī)的；（三）客戶在營業(yè)場所鬧事，或與證券營業(yè)部發(fā)生糾紛的；（四）客戶個人或者集體上訪的；（五）證券營業(yè)部發(fā)生重大業(yè)務(wù)差錯的； （六）因涉及債務(wù)問題、或有債務(wù)問題可能收到或已經(jīng)收到法院封存及訴訟的； （七）證券營業(yè)部收到證券交易所、證監(jiān)會、人民銀行、財政、稅務(wù)及其他監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管函、行政通報、經(jīng)濟處罰的； （八）當?shù)卣?、當?shù)乇O(jiān)管部門要求報告的其他情況；（九）其它可能給公司和證券營業(yè)部造成重大經(jīng)濟損失或重大社會影響的業(yè)務(wù)、事故或行為；（十）上級單位領(lǐng)導、股份公司董事對管理部和營業(yè)部的考察情況；（十一）借用媒體、網(wǎng)絡(luò)進行企業(yè)形象宣傳活動的（宣傳口

3、徑要報批）。第三章 報告內(nèi)容第五條 報告內(nèi)容對第四條列示的各種情況，證券營業(yè)部提交的報告應(yīng)詳細準確地說明事情發(fā)生的時間、地點、原因及所采取的應(yīng)急措施，同時對可預(yù)見的經(jīng)濟損失做出估計；對涉及客戶資產(chǎn)相關(guān)的文件、資料，還應(yīng)提供涉及的所有客戶清單及其資產(chǎn)狀況。對第四條列示的第（七）種情況，證券營業(yè)部除提交原因說明外，還應(yīng)提交監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管函、行政通報或經(jīng)濟處罰的決定。第四章 報告時間和路線第六條 報告時間和路線上述第四條列示的各種情況，證券營業(yè)部應(yīng)在情況發(fā)生的第一時間將事件或事故發(fā)生的原因、既成的事實口頭上報當?shù)毓芾聿浚瑫r報零售客戶部，事后盡快補交書面報告；管理部應(yīng)立即對事件或事故進行調(diào)查和處理，

4、并將調(diào)查處理報告書面上報公司總裁辦公室；單列證券營業(yè)部應(yīng)第一時間直接將事件或事故的發(fā)生和處理情況口頭上報公司零售客戶部，事后盡快補交書面報告同時報總裁辦公室。第七條 證券營業(yè)部、管理部應(yīng)對重大事項的真實性、完整性、報告的及時性負全責。第五章 處理第八條 證券營業(yè)部應(yīng)在重大事項發(fā)生的第一時間進行報告，并按照有利于公司的方向進行處理。第九條 證券營業(yè)部對第四條列示的各種情況處理完畢后，應(yīng)盡快完成總結(jié)，以總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓，并將結(jié)果書面上報當?shù)毓芾聿恳约肮鞠嚓P(guān)部門。第十條 公司總裁辦公室負責組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)處理。第六章 罰則第十一條 公司重大事項報告應(yīng)嚴格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產(chǎn)生不良后果的，應(yīng)追究泄密者責任，并按公司和營業(yè)部保密制度進行處理。第十二條 對出現(xiàn)第四條列示的各種情況有意隱瞞、拖延上報及處置不力的單位