贏時勝資產(chǎn)財務(wù)估值系統(tǒng)概述

1、贏時勝資產(chǎn)財務(wù)估值產(chǎn)品概述目錄1、 產(chǎn)品概述 . 22、 產(chǎn)品理念 . 3 2.1 穩(wěn)定性優(yōu)先 . 3 2.2 追求便捷性 . 3 2.3 保持及時性 . 3 2.4 重視安全性 . 33、 產(chǎn)品亮點與價值 . 4 3.1 統(tǒng)一界面風格 . 4 3.2 跨套帳數(shù)據(jù)管理 . 7 3.3 批量處理功能 . 8 3.4 地圖導(dǎo)航功能 . 104、 產(chǎn)品功能 . 11 4.1 財務(wù)子系統(tǒng) . 11 4.2 估值子系統(tǒng) . 13 4.3 導(dǎo)入導(dǎo)出工具 . 13 4.4 運維平臺 . 135、 產(chǎn)品對比分析 . 錯誤！未定義書簽。6、 技術(shù)架構(gòu) . 14 6.1 activex 技術(shù). 14 6.2 軟件

2、構(gòu)件技術(shù) . 14 6.3 com 結(jié)構(gòu)的應(yīng)用 . 14 6.4 web service 技術(shù) . 147、 產(chǎn)品實施 . 15 7.1 硬件配置方案 . 15 7.2 產(chǎn)品實施質(zhì)量 . 168、 附件一（估值子系統(tǒng)功能清單）. 199、 附件二（財務(wù)子系統(tǒng)功能清單）. 221、 產(chǎn)品概述 贏時勝 fa 財務(wù)估值系統(tǒng)本著快速準確的反映基金資產(chǎn)凈值和對各種投資業(yè)務(wù)的反映的原則，達到管理人對基金的財務(wù)狀況和運行狀況有著充分的了解，以及對各項財務(wù)指標和投資業(yè)務(wù)的全面監(jiān)控；該解決方案充分考慮到證券投資基金、集合理財產(chǎn)品、集合信托產(chǎn)品的行業(yè)特色，從基金公司、證券公司、信托公司的業(yè)務(wù)需求及發(fā)展要求的基本點

3、出發(fā)，采用先進技術(shù)和成熟應(yīng)用方案，實現(xiàn)對基金財務(wù)和業(yè)務(wù)的一體化管理。 通過對基金管理公司/證券公司/信托公司的證券投資基金、集合理財產(chǎn)品、集合信托產(chǎn)品的財務(wù)核算、資產(chǎn)估值、運作信息披露、ta 直銷賬戶清算等各后臺業(yè)務(wù)的規(guī)范定義，使各后臺系統(tǒng)體系清晰、相互緊密結(jié)合。 通過模塊化的程序設(shè)計滿足各類投資類型的基金產(chǎn)品不斷變化的業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，力求靈活、方便、在最短時間內(nèi)完成新增業(yè)務(wù)的擴展。充分考慮到未來投資產(chǎn)品業(yè)務(wù)的擴展，支持多市場、多幣種、多家托管銀行和對多個基金管理公司/證券公司/信托公司多支基金產(chǎn)品的核算，以及未來可能擴展的期貨、外匯投資和代客理財?shù)臉I(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)術(shù)語解釋： （1） 基金單位：指發(fā)

4、起人向不特定的投資者發(fā)行的表示持有人對基金享有資產(chǎn)所有 權(quán)、收益分配權(quán)和其他相應(yīng)權(quán)利、義務(wù)的憑證。 （2） 基金資產(chǎn)總值：是指基金購買的各類證券價值、銀行存款本息以及其他投資所 形成的價值總和。 （3） 基金資產(chǎn)凈值：是指基金資產(chǎn)總值減去按國家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)扣除的 費用后的價值總和。 （4） 單位基金資產(chǎn)凈值：是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以除以計算日基金單位總數(shù)后 的價值。 （5） 軟件構(gòu)件：指軟件系統(tǒng)中具有獨立功能和可復(fù)用價值、可以明確辨識的構(gòu)成部 分。系統(tǒng)的源代碼、需求、需求規(guī)約、軟件構(gòu)架、文檔、測試計劃、測試案例和數(shù) 據(jù)等可以作為軟件構(gòu)件。軟件構(gòu)件應(yīng)具備以下幾個特征:自描述、可定制、

5、可集成， 具有連接機制。構(gòu)件模型是關(guān)于開發(fā)可重用軟件構(gòu)件和構(gòu)件之間相互通信的一組標 準描述，它定義了構(gòu)件的本質(zhì)屬性，規(guī)定了構(gòu)件接口的結(jié)構(gòu)以及構(gòu)件和軟件構(gòu)架之 間的交互機制。構(gòu)件模型通常還提供創(chuàng)建和實現(xiàn)構(gòu)件的指導(dǎo)原則。2、 產(chǎn)品理念2.1 穩(wěn)定性優(yōu)先 公司嚴格按照 cmmi-3 研發(fā)流程執(zhí)行，2.2 追求便捷性 本產(chǎn)品針對各種基金產(chǎn)品的核算估值，分別按照基金產(chǎn)品的核算估值要求不同， 制定不同的業(yè)務(wù)流程，提高用戶操作的簡易性。2.3 保持及時性 本產(chǎn)品針對同時管理很多的基金產(chǎn)品，按照相同的參數(shù)設(shè)置和業(yè)務(wù)類型進行了 整合，可以進行同一個業(yè)務(wù)批量化操作。2.4 重視安全性3、 產(chǎn)品亮點與價值3.1 統(tǒng)

6、一界面風格 整個系統(tǒng)吸收 microsoft 公司 windows xp 操作系統(tǒng)和 office 2007 的界面風格 和操作風格中多種元素，再結(jié)合系統(tǒng)的使用用戶自身的特點，采用簡明、快捷、美觀 的統(tǒng)一界面風格，快捷鍵、右鍵功能都沿用 windows 操作系統(tǒng)的操作習慣，例如：f3 功能鍵查詢。 1、 手工錄入數(shù)據(jù) 2、 參數(shù)設(shè)置3、 快速的搜索功能 a套帳、科目代碼、下拉列表選擇項的模糊查詢功能4、 批量審核、復(fù)制功能3.2 跨套帳數(shù)據(jù)管理 1、 跨套帳錄入數(shù)據(jù) 2、 多套帳同時錄入3.3 批量處理功能 1、 系統(tǒng)參數(shù)批量設(shè)置2、 業(yè)務(wù)批量執(zhí)行3.4 地圖導(dǎo)航功能4、 產(chǎn)品功能 本產(chǎn)品包括

7、財務(wù)子系統(tǒng)、估值子系統(tǒng)、導(dǎo)入導(dǎo)出工具三個單獨的系統(tǒng)，財務(wù)和估值 兩個系統(tǒng)通過數(shù)據(jù)的共享性，實現(xiàn)系統(tǒng)之間無縫耦合性。4.1 財務(wù)子系統(tǒng) 財務(wù)子系統(tǒng)的功能包括：賬務(wù)設(shè)置、憑證管理、賬務(wù)處理、賬簿管理、報表管理五大功能模塊。 賬務(wù)設(shè)置 主要實現(xiàn)資產(chǎn)核算的基本工作。以一個資產(chǎn)為帳套單位建立一個帳務(wù)系統(tǒng)。并對帳套中 的各種參數(shù)進行設(shè)置。包括建帳，資產(chǎn)名稱，創(chuàng)建科目、定義科目核算的內(nèi)容、建立常用的 摘要內(nèi)容、設(shè)置幣種種類及錄入科目的期初數(shù)。 科目表設(shè)置： 1、 除了規(guī)定的一級科目，允許用戶定義下級科目，并且支持憑證分錄必要的變化或者允 許用戶新建或修改憑證； 2、 各級科目代碼是各基金獨立，即用戶能夠輕易

8、分辨各基金的科目代碼，比如可以給科 目代碼加上基金代碼作為前綴； 3、 如果用戶需要在當前科目表增加新科目，科目編碼可以和相關(guān)的憑證分錄和帳簿信息 一起做出調(diào)整； 4、 能提供完整的科目以準確計算出 nav。 憑證管理 主要對各科目核算的內(nèi)容錄入憑證數(shù)據(jù)。估值系統(tǒng)的自動憑證也會在生成后在此模 塊中查詢，修改，刪除等。 1、 具有增加、修改、刪除、審核、打印、匯總查詢等功能。估值系統(tǒng)的自動憑證也會 在生成后在此模塊中查詢、修改、刪除等； 2、 資產(chǎn)的憑證單獨編號，不允許整個系統(tǒng)統(tǒng)一編號； 3、 每張憑證都檢查借貸金額是否平衡，不平衡不允許保存并且提出警告； 4、 憑證登帳前允許用戶單張或者批量審

9、核確認，用戶也可以通過修改設(shè)置允許不審核 直接登帳； 5、 所有手工憑證在登帳前必須確認，必須提供給主管查看未審核憑證列表。 帳務(wù)處理 登帳 1、 主要對憑證的內(nèi)容登帳匯總處理，能夠一次按設(shè)定的月份及日期將所有科 目或所選的科目登記入帳； 2、 憑證登帳是在各總分類帳以及明細分類帳中登記各科目的余額及發(fā)生額 的過程。憑證在登帳以后才能保證總帳以及余額表的正確性。登帳過程中 的主要的輸入數(shù)據(jù)流就是憑證資料，處理的結(jié)果直接反映到帳簿中，其實 質(zhì)也就是一個對科目的余額表進行更新的過程； 3、 憑證登帳前允許用戶單張或者批量審核確認，用戶也可以通過修改設(shè)置允 許不審核直接登帳。 結(jié)帳 1、 月底結(jié)帳由

10、用戶作主，而不是系統(tǒng)強制必須進行； 2、 月底不結(jié)帳不影響凈值計算和其他的核算功能； 3、 提供年底結(jié)帳功能，在會計年度結(jié)束日結(jié)轉(zhuǎn)所有科目； 4、 年底結(jié)帳功能按照中國證監(jiān)會和財政部會計制度的要求自動把收入和費 用結(jié)轉(zhuǎn)到本年利潤科目； 5、 用戶執(zhí)行年底結(jié)帳前，系統(tǒng)必須先檢查匯總的借貸試算平衡如果未能通 過借貸試算平衡，則系統(tǒng)給予用戶提示并不允許結(jié)帳。 綜合處理 1、 根據(jù)所選擇的多個套帳進行多項業(yè)務(wù)處理，如：整理憑證、審核憑證、登 帳、結(jié)賬等操作 2、 根據(jù)所選擇的多個套帳進行報表的產(chǎn)生、打印、打出等操作 3、 在系統(tǒng)處理過程中，同時詳細記錄各項操作的日志 帳簿管理 1、 主要對科目的明細帳

11、，總帳進行管理； 2、 具有對明細帳、總帳進行查詢和管理； 3、 顯示與打印帳簿目錄采用全仿真手工帳簿形式； 4、 智能化顯示輸出；自動調(diào)整欄目寬度；支持彩色打?。?5、 支持穿透式查詢憑證，可直接從帳簿中查閱所有相關(guān)憑證。 報表管理 1、 系統(tǒng)能生成會計制度規(guī)定格式的所有財務(wù)報表。如資產(chǎn)負債表，損益表等； 2、 是一個通用的用戶自定義報表系統(tǒng)。用戶可以根據(jù)自己的要求建立基于帳務(wù)數(shù)據(jù)的 新報表； 3、 我們提供一套標準的財務(wù)報表，同時提供完整的報表編寫功能，使用戶可以在管理 要求或者會計制度改變時能夠修改。4.2 估值子系統(tǒng) 估值子系統(tǒng)的功能包括：參數(shù)維護管理、數(shù)據(jù)接口管理、業(yè)務(wù)憑證管理、綜合

12、處理管理、綜合報表管理五大功能模塊。 參數(shù)維護管理 數(shù)據(jù)接口管理 業(yè)務(wù)憑證管理 綜合處理管理 綜合報表管理4.3 導(dǎo)入導(dǎo)出工具 導(dǎo)入導(dǎo)出工具的功能包括：參數(shù)設(shè)置、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出兩大功能模塊，4.4 運維平臺5、 技術(shù)架構(gòu)5.1 activex 技術(shù) 本產(chǎn)品的開發(fā)是一種基于 activex 技術(shù)的以部件為基礎(chǔ)的開發(fā)模式。由于 com 技術(shù)的使用，客戶服務(wù)器程序不再是一種固定的單向的關(guān)系，每一個部件都可以扮演客戶或者是服務(wù)器的角色。因為客戶服務(wù)器關(guān)系的兩頭的部件可以包含在同一臺計算機上，所以部件可能是本地的也可能是遠程的，工作站可以將對象引用跨越網(wǎng)絡(luò)傳給另一臺計算機上運行的activex 部件5.2

13、 軟件構(gòu)件技術(shù) 本產(chǎn)品基于軟件構(gòu)件的開發(fā)，它提供了一種自底向上的、基于預(yù)先定制包裝好的類屬元素構(gòu)件來構(gòu)造應(yīng)用系統(tǒng)的途徑，建立一個應(yīng)用系統(tǒng)需要復(fù)用很多已有的構(gòu)件模塊，這些構(gòu)件模塊可能是在不同的時間、由不同的人員開發(fā)的，并有各種不同的用途。在這種情況下，應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)過程就變成對構(gòu)件接口、構(gòu)件上下文以及框架環(huán)境一致性的逐漸探索過程。 不僅能夠避免大量重復(fù)工作，縮短開發(fā)周期，并且能夠積累和共享有關(guān)問題域的知識，能夠利用以前成功經(jīng)驗提高軟件質(zhì)量，使軟件在可靠性、靈活性和標準化方面得到很大的改善。5.3 com 結(jié)構(gòu)的應(yīng)用 各個模塊的構(gòu)架嚴格按照 com 結(jié)構(gòu)模型展開，每個模塊在邏輯上將自身的需求分為三

14、種服務(wù)：用戶服務(wù)、業(yè)務(wù)服務(wù)以及數(shù)據(jù)服務(wù)。其中業(yè)務(wù)服務(wù)也就是對于程序中業(yè)務(wù)規(guī)則的處理必須高度抽象化的和高度封裝化的，對于業(yè)務(wù)規(guī)則的實現(xiàn)應(yīng)盡可能集中在部件中來完成。業(yè)務(wù)規(guī)則作為一個概念層，它應(yīng)該完全獨立于用戶和數(shù)據(jù)部分。5.4 web service 技術(shù) 本產(chǎn)品的操作日志和運行日志采用 web services 技術(shù) ，一種 構(gòu)建應(yīng) 用程 序 的普通模型，并 能在所 有支 持 internet 通 訊的 操作系 統(tǒng)上實 施運 行。web services 令基于組件的 開發(fā)和 web 的結(jié)合達 到最佳 ，基 于組件 的對象 模型6、 產(chǎn)品實施6.1 硬件配置方案 1. 服務(wù)器的要求 財務(wù)估值系統(tǒng)

15、： 硬件環(huán)境： 最低配置 建議配置 cpu pentium4 系列 pc 專業(yè)服務(wù)器 內(nèi)存 1024 m 2048 m 或以上 硬盤 40 g 80g 以上 風險管理系統(tǒng)： 建議配置：ibm pseries 系列 rs/6000 f85 2cpu，2gsdram ，36g2 內(nèi)置硬盤 ， scsi 32xcd，10/100m2 20/40g tape 或同檔次的服務(wù)器。 2. 服務(wù)器端軟件環(huán)境要求 操作系統(tǒng) windows 2000 advanced server windows 2000 server 3. 中心服務(wù)器 資產(chǎn)管理公司總部設(shè)置中心服務(wù)器，作為中心數(shù)據(jù)庫服務(wù)器，應(yīng)用服務(wù)器和 we

16、b 服務(wù)器。中心服務(wù)器如是專業(yè)的服務(wù)器可采用高可靠性集群并配置磁盤陣列。采用磁帶機備份，充分保證數(shù)據(jù)的安全性及系統(tǒng)的穩(wěn)定性。 4. 各種業(yè)務(wù)信息數(shù)據(jù)備份方案 采用雙機熱備份方式，保證系統(tǒng)在發(fā)生崩潰時能夠快速恢復(fù)。正常運行狀態(tài)下，一臺主機為活動正常運行，另一臺主機為備份狀態(tài)，出現(xiàn)異常時，活動主機的應(yīng)用全部切換到備份主機上。 5. 客戶端配置 各業(yè)務(wù)部門，分支機構(gòu)由很多客戶機組成，完成相應(yīng)的業(yè)務(wù)功能，客戶機的工作人員負責人機交互，完成數(shù)據(jù)的讀入，錄入，以及修改，查詢等界面的操作，通過網(wǎng)絡(luò)訪問中心服務(wù)器。 對客戶端要求如下 硬件環(huán)境： 最低配置 建議配置 cpu pentium系列 pentium4

17、 系列 內(nèi)存 512 m 1024 m 或以上 硬盤 40 g 80 g 以上 對客戶端軟件環(huán)境要求如下： 操作系統(tǒng) win98、win me、win2000 個人版、windowsxp 網(wǎng)絡(luò)協(xié)議 ： tcp/ip6.2 產(chǎn)品實施質(zhì)量 為保證軟件的質(zhì)量，軟件的開發(fā)嚴格按照軟件工程的方法進行。軟件生命分為五個階段：需求分析、設(shè)計、編碼、測試、維護。本軟件系統(tǒng)嚴格按照這五個階段進行。 1. 培訓 前期培訓 我公司在安裝好本軟件系統(tǒng)后，就開始展開對用戶進行售后培訓的工作。培訓的內(nèi)容包括本軟件系統(tǒng)的軟件安裝、日常操作及維護、運行管理、軟件功能、總體結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)設(shè)計原則。 現(xiàn)場培訓 我方在系統(tǒng)安裝后

18、，現(xiàn)場驗收之前對用戶進行現(xiàn)場實地的操作使用培訓。 2. 技術(shù)支持與維護 本公司有專門的技術(shù)支持部門，負責對用戶進行全方位的售后技術(shù)支持工作。本公司的技術(shù)支持人員都是程序開發(fā)出身，具有較強的業(yè)務(wù)需求分析能力及開發(fā)能力，能在現(xiàn)場進行業(yè)務(wù)需求的增加、修改，及時的解決出現(xiàn)的問題。在接到用戶的故障通知后立即響應(yīng)，保證 2 小時內(nèi)到現(xiàn)場解決問題，恢復(fù)系統(tǒng)正常使用。 3. 文檔 在對整個系統(tǒng)進行維護的同時對文檔進行維護。每一次維護和對系統(tǒng)的修改都將記錄在案，并隨時修改文檔。 4. 安裝 我們提供安裝調(diào)試手冊。安排安裝調(diào)試進度、安裝方法、調(diào)試方法、安裝調(diào)試環(huán)境的準備，以及調(diào)試模擬數(shù)據(jù)的準備，其他需要的準備工作

19、。安裝調(diào)試工作完全在雙方代表在場進行。安裝調(diào)試完成后，由我公司提供安裝調(diào)試報告，內(nèi)容包括安裝調(diào)試結(jié)果，在安裝調(diào)試中出現(xiàn)的問題及解決辦法。 5. 測試 測試準備 采用手工測試，測試數(shù)據(jù)按照交易所、登記公司、證監(jiān)會的要求進行模擬準備。 功能測試 功能測試是整個測試工作的核心，所有的功能測試必須通過，并滿足業(yè)務(wù)需要。這樣才能測試合格，否則有不符之處時，需提供問題報告，以便解決問題。 測試結(jié)果報告 功能測試完成以后，其結(jié)果可分兩類： 測試結(jié)果與預(yù)期結(jié)果相符。這說明該部分功能或性能與需求規(guī)格說明書相符，驗收測試合格。 測試結(jié)果與預(yù)期結(jié)果不符。這說明該部分功能或性能與需求規(guī)格說明書不符，需要提交一份問題報告。 測試通過之后，由雙方組織人員驗收，提交驗收報告。 6.