證券公司定向資產(chǎn)管理合同

1、編號： 無名公司定向資產(chǎn)管理合同 委托人：無名公司管理人：無名證券有限公司托管人：xx銀行 目 錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾1四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)1五、委托資產(chǎn)1六、投資政策及變更1七、投資主辦人的指定與變更1八、數(shù)據(jù)的傳輸和接收1九、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1（一）交易清算授權(quán)1（二）投資指令的內(nèi)容1（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序1（四）管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序1（五）授權(quán)通知的變更1十、交易及交收清算安排1十一、越權(quán)交易處理1十二、委托資產(chǎn)的估值1十三、委托資產(chǎn)的會計核算1十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收1十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使1十六、信息披露義

2、務(wù)1十七、資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止1十八、保密1十九、違約責(zé)任1二十、爭議的處理1二十一、其他事項1一、前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)會令第17號，以下簡稱試行辦法）、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）（證監(jiān)會公告200825號，以下簡稱實施細(xì)則）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)委托人（以下簡稱“委托人”）、資產(chǎn)管理人（以下簡稱“管理人”）、資產(chǎn)托管人（以下簡稱“托管人”）在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充

3、分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。本資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)采取證券公司結(jié)算模式。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并在簽訂本合同前，必須已經(jīng)簽署了風(fēng)險揭示書及客戶風(fēng)險承受能力調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。資產(chǎn)托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外

4、，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、委托人：無名公司2、管理人：無名證券有限公司3、托管人：xx銀行4、本合同：委托人、管理人和托管人簽署的無名公司定向資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。5、委托資產(chǎn)：指委托人擁有合法處分權(quán)、委托管理人管理并由托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)，可為現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。6、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日7、工作日：指中國境內(nèi)銀行、上海證券交易所、深圳證券交易所共同營業(yè)之日。8、證券公司結(jié)算模式：是由管理人通過

5、其在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括本資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的全部交易所證券交易的資金結(jié)算。9、定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶（以下簡稱“專用證券賬戶”）：根據(jù)試行辦法、實施細(xì)則的規(guī)定，由管理人以委托人名稱作為賬戶名稱為委托資產(chǎn)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶。10、證券交易資金賬戶：以專用證券賬戶為依據(jù)在管理人處為本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專門開立的證券資金賬戶。11、托管賬戶：托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托資產(chǎn)開立的專門用于保管委托資金及清算交收的銀行賬戶。12、不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾（一）委托人的聲明與保

6、證1、委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；2、委托人保證以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實、準(zhǔn)確、完整、合法。如發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知管理人及托管人；3、委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，委托人為自然人的，委托資產(chǎn)不得為籌集的他人資金；委托人為法人或者依法成立的其他組織且委托資產(chǎn)為籌集資金的，委托人應(yīng)向管理人提供合法籌集的證明文件；4、委托人簽署和履行本合同系其真實意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對其有約束力的任何

7、合同、合同和其他法律文件；委托人已經(jīng)或?qū)〉煤炗喓吐男斜竞贤璧囊磺杏嘘P(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記。5、委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本合同的講解，已充分理解本合同，已清楚認(rèn)知委托資產(chǎn)投資所存在的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險等其他風(fēng)險以及所投資品種的風(fēng)險收益特征，已簽署了管理人制作的風(fēng)險揭示書，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失；6、委托人承認(rèn)，管理人、托管人未對委托資產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是管理人或托管人的保證。7、委托人不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶。（二）管理人的申明與承諾1、管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中

8、國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2002294號）；2、管理人保證遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責(zé)；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；3、管理人已按照有關(guān)規(guī)則，了解委托人身份，指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格、講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風(fēng)險揭示書，并已通過了解委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對委托人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估；4、管理人保證所提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整、合法；5、管理人聲明不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾；6、管理人如接受其股

9、東，以及其他與管理人具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，管理人應(yīng)當(dāng)按照管理人內(nèi)部的有關(guān)制度規(guī)定，對上述客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管；如管理人為上市證券公司且委托人為持有其公司5%以下股份的股東，則管理人不受本項約定限制；7、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（三）托管人的聲明與保證 1、托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；2、托管人承諾安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為； 四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)(一)委托人名稱：無名公司法定

10、代表人/負(fù)責(zé)人（適用于委托人為法人或依法成立的其他組織情形）：住所：南京鼓樓街1號身份證： 聯(lián)系電話： 1、委托人的權(quán)利（1）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、紅股、配股、股息等；（2）依據(jù)合同約定的時間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；（3）依據(jù)合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報告；（4）享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中

11、國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、委托人的義務(wù)（1）在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知管理人、托管人；（2）及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；（3）在此授權(quán)并協(xié)助管理人辦理專用證券賬戶、證券交易資金賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，授權(quán)并協(xié)助托管人辦理托管賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將前述賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（4）依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費及業(yè)績報酬，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；（5）及時、全面、準(zhǔn)確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限

12、制和風(fēng)險承受能力等基本情況，保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃、投資意向等；（6）委托人通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)及時通知管理人和托管人；履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)；（7）不得違反本合同的規(guī)定干涉管理人的投資行為；（8）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(二)管理人名稱：無名證券有限公司 住所： 北京市建國門外大街21號郵政編碼：法定代表人： 組織形式： 有限

13、責(zé)任公司（中外合資）注冊資本： 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：1、管理人的權(quán)利（1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對委托資產(chǎn)進(jìn)行投資運作及管理； （2）依據(jù)合同約定，及時、足額收取管理費、業(yè)績報酬等費用；（3）按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，同時通知委托人并報告中國證監(jiān)會；（5）經(jīng)委托人書面授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)

14、利； （6）委托人拒不履行或怠于履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，管理人應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（7）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、管理人的義務(wù)（1）辦理本合同備案及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用委托資產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作委托資產(chǎn)；（4）按規(guī)定為委托人的委托資產(chǎn)開立專用證券賬戶和證券交易資金賬戶，并將專用證券賬戶報證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。在專用證券賬戶

15、開立或注銷時，資產(chǎn)管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)；（5）應(yīng)當(dāng)為每個委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引的相關(guān)規(guī)則進(jìn)行會計核算，與托管人定期對賬，及時準(zhǔn)確辦理委托資產(chǎn)的清算交收；（6）依據(jù)合同約定的時間和方式，向委托人提供對賬單等資料，說明報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況；（7）發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應(yīng)提前十個工作日告知委托人，或者在發(fā)生投資主辦人離職、調(diào)換工作崗位等管理人無法控制的事由必須變更投資主辦人的情況下應(yīng)在變更后二日內(nèi)告知委托人；（8）按照合同約定的時間和方式，為委

16、托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；（9）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（10）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用委托資產(chǎn)為管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)委托人事前書面同意不得委托第三人運作委托資產(chǎn)；（11）依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；（12）按照試行辦法、實施細(xì)則和本合同的規(guī)定，編制年度報告，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的投資運作等情況做出說明，并向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案；（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃、

17、投資意向等；（14）保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、委托人資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)20年以上。 （15）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（16）本合同終止時，及時將委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)返還給委托人。（17）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 (三)托管人名稱：xx銀行住所：辦公地址：郵政編碼：法定代表人： 組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣xx元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：1、托管人的權(quán)利（1）按照本合同約定，依法保管委托資產(chǎn)；（2）按照本合同約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；（

18、3）按照本合同約定行使投資監(jiān)督權(quán)，對于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會并采取必要措施；（4）委托人拒不履行或怠于履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，托管人應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利；2、托管人的義務(wù)（1）安全保管委托資產(chǎn)，非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)，但托管人不負(fù)責(zé)保管證券專用賬戶等其他處于托管人實際控制之外賬戶中的資產(chǎn)；（2）按照法律法規(guī)及本合同

19、的約定監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；（3）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)托管事宜；（4）按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的托管賬戶；對委托人委托的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托資產(chǎn)的完整與獨立；（5）按照本合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、合同等資料；（7）按照本合同約定的時間和方式，為委托人提供委

20、托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；（8）編制委托資產(chǎn)年度托管報告；（9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用委托資產(chǎn)為托管人及任何第三人謀取非法利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)；（10）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（11）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。 五、委托資產(chǎn)（一） 委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時間、交付方式、管理期限1、委托人的委托資產(chǎn)見委托資產(chǎn)起始運作通知書，初始委托財產(chǎn)：現(xiàn)金 （ 小寫： ） 委托期限: 年(自委托財產(chǎn)運作起始日當(dāng)日計算) 2、交付時間及方式委托資產(chǎn)在本章（三）所述相關(guān)賬戶開立完畢后的

21、5個工作日內(nèi)，委托人應(yīng)及時將初始委托資產(chǎn)（現(xiàn)金部分）足額劃撥至托管人為本委托資產(chǎn)開立的托管賬戶中，同時應(yīng)委托管理人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理將委托資產(chǎn)（證券部分，如有）從委托人原有證券賬戶劃至專用證券賬戶中。3、管理期限在委托人將委托資產(chǎn)成功劃撥托管賬戶和專用證券賬戶后，管理人及托管人應(yīng)共同向委托人發(fā)送委托資產(chǎn)起始運作通知書。經(jīng)委托人確認(rèn)簽收后的下一工作日作為委托資產(chǎn)運作起始日，委托管理期限為自起始日起 滿12個月止。 (二) 委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨立于管理人、托管人的固有財產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運用或者其他

22、情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人可以按本合同的約定收取管理費、業(yè)績報酬、托管費以及本合同約定的其他費用。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、如發(fā)生有權(quán)機(jī)關(guān)對委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行情形，管理人、托管人應(yīng)及時通知委托人。5、管理人通過證券專用賬戶或其他賬戶運作委托資產(chǎn)產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由管理人保管，托管人保管管理人或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的記錄憑證復(fù)印件。6、管理人和托管人可以直接向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)查詢專用證券賬戶和委托人其他證券賬戶其他情況，委托人應(yīng)給予必要的配合，查詢費用從委托資產(chǎn)中列支。（三）委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開

23、立和管理委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一賬戶（以下稱委托人賬戶）。1、托管賬戶托管人按照規(guī)定為委托資產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。委托人和管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。托管賬戶戶名為“xx銀行特定客戶資產(chǎn)托管專戶（ ）” ；如資產(chǎn)委托人為非個人，戶名也可是委托人名稱，但預(yù)留印鑒須有托管人指定的人名章。2、專用證券賬戶委托人開立專用證券賬戶或?qū)⒃械钠胀ㄗC券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，須委托并協(xié)助管理人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“登記公司”）申請辦理，并按登記公司的規(guī)定提供相關(guān)材料。管理

24、人自辦理專用證券賬戶之日起3個交易日內(nèi)，應(yīng)報證券交易所備案。在本合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，管理人應(yīng)該代委托人向登記公司申請注銷委托人的專用證券賬戶或者將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為委托人普通證券賬戶，但委托人已有普通證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)注銷專用證券賬戶。管理人根據(jù)委托人的授權(quán)代委托人申請注銷投資者專用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其時委托人的書面授權(quán)及時將專用證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)或者由管理人代委托人向登記結(jié)算公司申請將未變現(xiàn)資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)至委托人的普通證券賬戶。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。委托人、資產(chǎn)管理人不得將專用證券賬

25、戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供他人使用。3、證券交易資金賬戶管理人為委托人開設(shè)證券交易資金賬戶，該賬戶專用于委托資產(chǎn)滬、深交易所場內(nèi)交易的資金清算；該賬戶與托管賬戶建立唯一的對應(yīng)關(guān)系，托管賬戶為收款賬戶，未經(jīng)托管人書面同意不得更改；證券交易資金賬戶的資金取款密碼由管理人移交托管人使用；證券交易資金賬戶與托管賬戶之間的資金劃撥只能通過第三方存管業(yè)務(wù)平臺完成。（四）委托資產(chǎn)的追加在本合同有效期內(nèi)，委托人有權(quán)以書面通知或指令的形式追加委托資產(chǎn)。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。（五）委托資產(chǎn)的提取1、在本合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)

26、委托資產(chǎn)凈值高于1000萬元人民幣時，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)凈值不得低于1000萬元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)凈值少于1000萬元人民幣時，委托人不得提前提取，但經(jīng)本合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。2、在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇委托人需要提取委托資產(chǎn)（現(xiàn)金部分），委托人應(yīng)提前通知管理人并抄送托管人。由管理人發(fā)送資金劃撥指令，通知托管人將相應(yīng)資金從托管賬戶劃撥至委托人賬戶，托管人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知其他兩方。管理人和托管人不承擔(dān)由于委托人通知不及時造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。在本合同存續(xù)期內(nèi)，如遇委托人需要提取委托資產(chǎn)（證券部分），委托人提前通知管理人并抄送托管人。管理

27、人應(yīng)根據(jù)本合同約定，代理委托人向登記公司申請辦理，并在成功辦理的當(dāng)日通知委托人及托管人。3、在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人一次性提取委托資產(chǎn)低于委托資產(chǎn)凈值20%的，需提前1個月書面通知管理人和托管人，一次性提取委托資產(chǎn)超過委托資產(chǎn)凈值20%的，需提前2個月書面通知管理人和托管人。（六）委托期限屆滿時資產(chǎn)清算和返還的期限、方式1、本合同終止日為委托資產(chǎn)清算日。管理人負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)的清算，并在合同終止之日后10個工作日內(nèi)編制并向委托人和托管人發(fā)送委托資產(chǎn)清算報告。委托人和托管人如無異議，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算報告后10個工作日內(nèi)給予書面確認(rèn)。委托人和托管人如有異議，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算報告后10個工作日內(nèi)

28、書面提出。如委托人和托管人對委托資產(chǎn)清算報告均無異議，則托管人和管理人就清算報告所列事項解除責(zé)任。2、在按本合同足額收取管理費、托管費及管理人業(yè)績報酬等費用后可辦理委托資產(chǎn)移交手續(xù)。委托資產(chǎn)移交可以采取現(xiàn)金方式、證券方式或者兩者的混合方式，移交方式由委托人向管理人和托管人書面確認(rèn)。對于現(xiàn)金方式移交，在合同終止日前，管理人必須將投資組合內(nèi)所有證券變現(xiàn)，托管人在接到管理人發(fā)出的委托資產(chǎn)移交指令后的下一個工作日內(nèi)，將現(xiàn)金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至委托人賬戶。對于證券方式移交，管理人應(yīng)在收到委托人和托管人關(guān)于委托資產(chǎn)清算報告的書面確認(rèn)后的五個工作日內(nèi)，代理委托人向登記公司和其他機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。對于證券加現(xiàn)金移交

29、，管理人和托管人應(yīng)分別按以上證券方式移交和現(xiàn)金方式移交的要求，完成證券資產(chǎn)和現(xiàn)金資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。對實行證券方式或證券加現(xiàn)金移交委托資產(chǎn)時因登記公司或其他原因無法及時實現(xiàn)證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的，委托人、管理人、托管人應(yīng)在協(xié)商一致后予以妥善移交。3、委托資產(chǎn)在委托資產(chǎn)清算日至委托資產(chǎn)移交前，托管人繼續(xù)履行本合同約定的托管責(zé)任。除上述第2點所述情形外，在該托管期間，任何當(dāng)事人均不得運用該財產(chǎn)。托管期間的收益歸屬于委托資產(chǎn)，發(fā)生的托管費用由被托管的委托資產(chǎn)承擔(dān)。該托管期間的托管費收取屆時由托管人與委托人另行協(xié)商確定。因委托人原因?qū)е挛匈Y產(chǎn)無法轉(zhuǎn)移的，托管人和管理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。4、在

30、本合同終止清算時管理人應(yīng)將清算后的委托資產(chǎn)全部返還給委托人。委托人可以選擇要求管理人將委托資產(chǎn)全部變現(xiàn)或部分變現(xiàn)，并以書面形式向管理人和托管人確認(rèn)。如選擇部分變現(xiàn)，委托人應(yīng)注明保留證券資產(chǎn)的種類及數(shù)量。5、本合同終止時，如委托人的專用證券賬戶中含有未上市有價證券和合同屆滿時停牌的有價證券，則視作保留的證券資產(chǎn)，按上述條款約定處理，委托人和管理人也可另行約定處理方法。六、投資政策及變更(一)投資策略本方案投資策略有別于傳統(tǒng)的自下而上的股票研究投資模式，即通過資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、個股精選的思路構(gòu)建組合。本方案投資策略首先需要整合通過各種外部資源（例如基金重倉、外部賣方建議等），從而形成基本股票池，

31、隨后通過宏觀經(jīng)濟(jì)分析尋找市場主題，發(fā)現(xiàn)受益于主題的行業(yè)板塊或企業(yè)群。(二)投資范圍境內(nèi)a股市場的權(quán)益類資產(chǎn)，包括股票、權(quán)證、股指期貨合約、股票型開放式基金和封閉式基金以及etf基金等。股票的首次公開發(fā)行，不包括鎖定期超過三個月的發(fā)行；固定收益投資包括銀行間市場和交易所市場的國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離債券等，以及貨幣基金、債券基金、債券型集合計劃等；經(jīng)產(chǎn)品管理人、投資管理人協(xié)商同意的其它證券或產(chǎn)品。(三)投資限制參與股票的首次公開發(fā)行，申報金額不得超過組合的總資產(chǎn)，申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量?？蛻糍Y產(chǎn)投資于一家公司

32、發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。(四)投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人之間協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。（五）關(guān)聯(lián)交易管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知委托人和托管人，委托人應(yīng)在收到該書面通知 個工作日內(nèi)明確回復(fù)管理人。委托人在此同意，管理人可將委托資產(chǎn)投資于管理人承銷的證券，并無需事先通知委托人和托管人。委托人未回復(fù)或回復(fù)不同意的，管理人不得進(jìn)行此項投資；委托人回復(fù)同意的，管理人應(yīng)當(dāng)及時將交易結(jié)果告知委托人和托管人。七、投資

33、主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。委托資產(chǎn)的投資主辦人為王雁杰。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，但管理人必須在投資主辦人變更前3個工作日內(nèi)通知托管人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或自營業(yè)務(wù)的投資主辦人。八、數(shù)據(jù)的傳輸和接收（一）數(shù)據(jù)傳輸和接收方式管理人應(yīng)為本委托資產(chǎn)項下的交易所市場的交易指定固定的交易單元，并在委托資產(chǎn)運作起始日之前三個工作日以書面形式告知托管人，內(nèi)容主要包括深、滬證券交易所指定交易單元號、交易品種的費率表等。管理人須在t+1日9：00前將交易所發(fā)送的本委托資產(chǎn)專用證券賬戶t日場內(nèi)交易數(shù)據(jù)傳輸給托管人。托管人和管

34、理人之間的數(shù)據(jù)傳送主要采用點對點傳送方式，傳送系統(tǒng)由雙方商定。經(jīng)托管人和管理人雙方同意，可采用其他可行的傳送方式。備份傳送方式采用電子郵件或派專人送達(dá)的方式。（二）數(shù)據(jù)傳輸內(nèi)容管理人向托管人傳輸?shù)臄?shù)據(jù)庫文件包括以下內(nèi)容：其中：*為管理人在上交所交易使用的交易單元代碼（注：多交易單元操作時有多套數(shù)據(jù)文件）。根據(jù)今后業(yè)務(wù)的需求，雙方協(xié)商增減相關(guān)的交易數(shù)據(jù)庫文件。（三）數(shù)據(jù)傳輸人員托管人和管理人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的傳輸和接收，并書面通知對方，以確保交易數(shù)據(jù)的安全性和保密性。任何一方數(shù)據(jù)傳輸管理人員發(fā)生變更時，須事先以書面的方式通知對方。變更通知書中必須說明變更時間、人員、事項等。九、投資指令的發(fā)送、

35、確認(rèn)和執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先書面通知托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員”）名單，授權(quán)通知應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限，授權(quán)生效時間、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本。授權(quán)通知書（以下簡稱“授權(quán)通知”）應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認(rèn)。管理人、委托人和托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）投資指令的內(nèi)容指令是管理人在運用委托資產(chǎn)時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等

36、，加蓋預(yù)留印鑒并有指令發(fā)送人員簽字。（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表管理人用傳真的方式或其他托管人和管理人書面確認(rèn)的方式向托管人發(fā)送。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，因管理人未能及時與托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時到賬所造成的損失不由托管人承擔(dān)。托管人根據(jù)授權(quán)通知，對指令的預(yù)留印鑒、簽字樣本等表面真實性審核無誤后，方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，管理人不得否認(rèn)其效力。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，指令發(fā)送人員應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為托管人

37、留出執(zhí)行指令所必需的時間。由管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬，托管人不承擔(dān)責(zé)任。管理人向托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。對于要求當(dāng)天到賬的第三方存管銀證轉(zhuǎn)賬的劃款指令，管理人向托管人發(fā)送劃款指令的截止時間為11：00；對于要求當(dāng)天到賬的其他的劃款指令，管理人發(fā)送劃款指令的截止時間為15：00；對于所有有明確到賬時點的劃款指令，管理人應(yīng)在要求到賬時點前3個工作小時發(fā)送。管理人發(fā)送指令時應(yīng)同時向托管人發(fā)送

38、必要的投資合同、費用發(fā)票等劃款證明文件的復(fù)印件（如有），如劃款時該證明文件客觀上尚不存在，由管理人在得到該證明文件后3日內(nèi)將該證明文件的復(fù)印件發(fā)送托管人。管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應(yīng)重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令發(fā)送人員簽字。（四）管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正。（五）授權(quán)通知的變更管理人若變更授權(quán)通知（包括但不限

39、于變更指令發(fā)送人員、聯(lián)系方式、預(yù)留印鑒、簽字樣本等），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知托管人；變更授權(quán)通知的文件應(yīng)由管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。管理人對授權(quán)通知的變更應(yīng)當(dāng)以傳真的形式發(fā)送給托管人，同時電話通知托管人。管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的變更自電話確認(rèn)后開始生效。管理人在此后三個工作日內(nèi)將授權(quán)變更通知的正本送交托管人，托管人收到該變更通知生效之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。十、交易及交收清算安排（一）交易所市場資金清算托管人以及管理人為托管賬戶、證券交易資金賬戶建立第三方存管業(yè)務(wù)關(guān)系，委托人給予必要的配合。在本合同存續(xù)期間，

40、與交易所市場有關(guān)的資金清算只能通過第三方存管業(yè)務(wù)平臺在托管賬戶、證券交易資金賬戶之間進(jìn)行。1、從托管賬戶劃證券交易資金賬戶管理人于托管人要求的指令發(fā)送時間前發(fā)送指令給托管人，指令載明銀證轉(zhuǎn)賬時間和金額，托管人做好相應(yīng)準(zhǔn)備工作；托管人按照管理人劃款指令要求及時將相應(yīng)金額從托管賬戶劃入證券交易資金賬戶。2、從證券交易資金賬戶劃托管賬戶管理人于托管人要求的指令發(fā)送時間前發(fā)送指令給托管人，指令載明銀證轉(zhuǎn)賬時間和金額，如需要預(yù)約號，應(yīng)寫明預(yù)約號；托管人根據(jù)管理人的指令、預(yù)約號（若有）辦理銀證轉(zhuǎn)賬取款手續(xù)，在劃款指令要求到賬時間前將指令要求金額從證券交易資金賬戶劃入托管賬戶。3、場內(nèi)交易資金清算金額的核對

41、管理人在每個交易日的次日（即t+1日）上午8：45前將反映交易日交易狀況的證券交易成交報告單（簡稱“交割單”）以及資金和證券余額表傳真至托管人。如果托管人根據(jù)管理人提供的交易清算數(shù)據(jù)計算的清算金額和報告單不同，對差異金額在容忍度范圍以內(nèi)的，按管理人計算金額執(zhí)行，若差異金額超出容忍度范圍，托管人應(yīng)和管理人共同查找原因。如托管人和管理人在t+1日11:00前不能達(dá)成一致的，托管人應(yīng)通知管理人。容忍度范圍為0.05元（二）非交易所交易資金清算資金清算為場外投資的，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行資金劃撥。（三）其他資金清算資金清算為支付稅費的，托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相

42、關(guān)單據(jù)（若有）進(jìn)行資金劃撥。（四）資金劃撥指令的執(zhí)行管理人的資金劃撥指令，托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。如發(fā)現(xiàn)管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本合同第九條規(guī)定的程序辦理。（五）資金和證券賬目的對賬對托管資產(chǎn)的資金、證券賬目，由管理人和托管人每日對賬一次，確保雙方賬賬相符。（六）可用資金余額的確認(rèn)管理人可以向托管人申請開通托管賬戶的網(wǎng)上銀行查詢功能，負(fù)責(zé)查詢托管賬戶現(xiàn)金流情況。十一

43、、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人的場外交易指令違反法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。（二）越權(quán)交易的處理程序1、資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動報告越權(quán)交易，在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。2、資產(chǎn)托管人如果發(fā)現(xiàn)委托財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣行為，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)解決，由此給委托財產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，資產(chǎn)管理人必須于t+1日上午10：00前使托管賬戶資金

44、能夠完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由資產(chǎn)管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托財產(chǎn)所有。（三）資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人投資運作的監(jiān)督1、資產(chǎn)托管人自本資產(chǎn)管理合同成立之日起，于每一估值日后，僅對下述投資限制進(jìn)行監(jiān)督：（1）參與股票的首次公開發(fā)行，申報金額不得超過組合的總資產(chǎn)，申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（2）客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。由于證券市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等資產(chǎn)管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例短期內(nèi)不符合上述投資限制的比例，不在限制之內(nèi)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行

45、調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。2、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運作不符合上述投資限制時，應(yīng)當(dāng)提示資產(chǎn)管理人及時糾正，資產(chǎn)管理人收到提示后應(yīng)及時核對，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。對資產(chǎn)管理人的違規(guī)事項，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。3、對于需要外部市場公共數(shù)據(jù)支持才可以實現(xiàn)的監(jiān)控指標(biāo)，資產(chǎn)托管人不能完全保證外部數(shù)據(jù)的真實、完整、準(zhǔn)確，但會盡勤勉義務(wù)督促外部數(shù)據(jù)提供商盡量保證所提供數(shù)據(jù)的真實、完整。4、因投資政策變更導(dǎo)致的投資監(jiān)督事項的調(diào)整，應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，并為資

46、產(chǎn)托管人調(diào)整監(jiān)督事項留出必要的時間。十二、委托資產(chǎn)的估值（一）資產(chǎn)凈值計算、復(fù)核的依據(jù)、時間和程序資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。資產(chǎn)凈值的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。管理人每日對委托資產(chǎn)進(jìn)行估值。托管人于每月初對上月末的委托資產(chǎn)進(jìn)行復(fù)核（該日期以下簡稱“估值核對日”）。估值原則應(yīng)符合本合同、證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。管理人應(yīng)于每個估值核對日將上月末的委托資產(chǎn)的估值結(jié)果以傳真方式發(fā)送給托管人。托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以傳真或其他雙方認(rèn)可的方式傳送給管理人，由管理人提交委托人。(二)估值方法1、估值對象委托資產(chǎn)項下所有的股票、權(quán)

47、證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)。2、估值方法本產(chǎn)品按以下方式進(jìn)行估值：（1）證券交易所上市的有價證券的估值a、交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證、封閉式基金、上市開放式基金（lof）等），以其估值核對日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值核對日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。b、交易所上市實行凈價交易的債券按估值核對日收盤價估值，估值核對日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收

48、盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；c、交易所上市未實行凈價交易的債券按估值核對日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值核對日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；d、交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值

49、，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：a、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值核對日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；b、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。c、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。（3）資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允

50、價值。（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。（5）開放式基金（包括托管在場外的上市開放式基金（lof）以估值核對日前一工作日基金凈值估值，估值核對日前一工作日開放式基金單位凈值未公布的，以此前最近一個工作日基金凈值計算。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況與托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有規(guī)定的，從其規(guī)定；如有最新規(guī)定，按最新規(guī)定估值。3、估值差錯處理如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同約定的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)委托人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查

51、明原因，協(xié)商解決。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，本委托資產(chǎn)的會計責(zé)任方由管理人擔(dān)任，因此，就與本資產(chǎn)有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見，以管理人的意見為準(zhǔn)。當(dāng)委托資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯誤偏差達(dá)到組合資產(chǎn)凈值的0.5%時，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即報告資產(chǎn)委托人，并說明采取的措施，在資產(chǎn)委托人同意后，立即更正。4、資產(chǎn)賬冊的建立管理人和托管人在本合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管委托資產(chǎn)的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，

52、以保證資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以管理人的處理方法為準(zhǔn)。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，管理人和托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。十三、委托資產(chǎn)的會計核算（一）會計政策1、本項委托資產(chǎn)的會計年度為每年1月1日至12月31日。2、記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。3、委托資產(chǎn)的會計核算按證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引執(zhí)行。（二）會計核算方法1、管理人、托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對委托資產(chǎn)單獨建賬、獨立核算。2、管理人、托管人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，編制會計報表。3、托管人應(yīng)定期與管理人就委托資產(chǎn)的會計核算、報表編制等

53、進(jìn)行核對。十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的種類1、管理人的管理費；2、托管人的托管費；3、管理人的業(yè)績報酬；4、委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；5、委托資產(chǎn)的證券交易費用；6、按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費用。(二)費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1.管理人的管理費2.托管人的托管費托管費按前一日委托資產(chǎn)凈值的年費率計提，計算方法如下：he年托管費率當(dāng)年天數(shù)，本委托資產(chǎn)年托管費率為 %h為每日應(yīng)計提的委托資產(chǎn)托管費e為前一日委托資產(chǎn)凈值委托資產(chǎn)托管費自資產(chǎn)運作起始日起，每日計提，按月支付。由管理人于次月首日起 個工作日內(nèi)向托管人發(fā)送委托資產(chǎn)托管費劃付指

54、令，托管人復(fù)核后于次月首日起 個工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給托管人。3業(yè)績報酬當(dāng)委托資產(chǎn)投資年收益率超過r%時，超額部分的w%作為管理人收取的業(yè)績報酬，年收益率不足r%時，管理人不收取業(yè)績報酬。r%= %w%= %在通常情況下，管理人的業(yè)績報酬在合同終止后，由管理人向托管人發(fā)送業(yè)績報酬劃付指令，托管人復(fù)核后于三個工作日內(nèi)從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。計算方法如下：計算方法如下：業(yè)績報酬 = 其中：an為業(yè)績報酬計提日委托投資資產(chǎn)的凈值；為業(yè)績報酬計提日按基準(zhǔn)收益率r%計算的委托投資資產(chǎn)凈值，其計算方法為：c0期初委托資產(chǎn)凈值；期初委托資產(chǎn)凈值為委托資產(chǎn)起始運作通知書中確定的委托資產(chǎn)總額。

55、ct第t筆現(xiàn)金流量凈額（僅包括委托人追加或支取所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，不包括基金運營的資金流動，委托人追加資金時為正值，支取資金時為負(fù)值）；dt-第t筆現(xiàn)金流發(fā)生日距離計提日的自然天數(shù)（包括最后一天，但不包括第t筆現(xiàn)金流發(fā)生當(dāng)日）；4.上述(一)中4到6項費用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)合同的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期委托資產(chǎn)運作費用。 (三)不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的項目管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與本委托資產(chǎn)運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入委托資產(chǎn)運作費用。(四)管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費

56、率和資產(chǎn)托管費率，并報中國證監(jiān)會備案。(五)稅收委托資產(chǎn)和委托人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人和托管人給予配合；委托人書面委托管理人行使權(quán)利的除外。十六、信息披露義務(wù)（一）向委托人信息披露（1）管理人應(yīng)當(dāng)在每季結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以郵寄方式向委托人提供對賬單，說明報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。委托人的郵寄地址為：南京鼓樓街789號 （2）管理人應(yīng)當(dāng)保證委托人在每月月初，通過適當(dāng)?shù)姆绞讲樵兾腥藢Ｓ米C券賬戶、證券交易資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動等相關(guān)信息。（3）季度報告管理人應(yīng)當(dāng)每三個月向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告 管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后40個工作日內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告并經(jīng)托管人復(fù)核相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)，向委托人披露投資狀況