證券從業(yè)考試《證券投資基金》真題實戰(zhàn)卷及答案解析 精選整理 推薦

1、一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題05分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi).1、 金融期貨的交易對象是（）。a金融商品b金融商品合約c金融期貨合約d金融期權(quán)合約2、 債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債權(quán)提前收回資金。這一特征稱之為（）。a償還性b流動性c安全性d收益性3、 我國證券法于（）正式實施。a1999年1月1日b1999年7月1日c1999年1月1日d1999年7月1日4、 證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。a證券托管人b證券承銷公司c證券管理公司d基金投資顧問5、 證券市

2、場健康發(fā)展的八字方針是（）。a監(jiān)管自律規(guī)范公平b法制自律規(guī)范公平c法制監(jiān)管自律規(guī)范d法制監(jiān)管自律公平6、 證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和（）。a經(jīng)紀(jì)制b股份制c合伙制d會員制7、 公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實的財務(wù)報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為屬于（）。a擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪b提供虛假財務(wù)罪c編造和傳播影響證券交易虛假信息罪d誘騙他人買賣證券罪8、 根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行（）。a分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理b分業(yè)經(jīng)營，統(tǒng)一管理c分業(yè)經(jīng)營，集中管理d分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理9、 基金的投資收益分配原則是（）。a按基金投資者的投

3、資資金比例進(jìn)行分配b基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者c按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配d按基金投資者的投資時間的先后順序進(jìn)行分配10、 證券交易市場是（）。a發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提b發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件c發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所d一個無形的市場11、 證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部分別按每家（）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。a2000萬元、500萬元b2000萬元、1000萬元c5000萬元、2000萬元d5000萬元、1000萬元12、一般來說，期限較長的債券，（），利率應(yīng)該定的高一些。a流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小b流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對

4、較大c流動性差，風(fēng)險相對較小d流動性差，風(fēng)險相對較大13、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。a債權(quán)b資產(chǎn)所有權(quán)c財產(chǎn)支配權(quán)d資金使用權(quán)14、 證券公司的承銷方式可分為（）。a包銷分銷b包銷，代銷c分銷代銷d包銷代銷和分銷15、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。a基金托管人b基金承銷公司c基金管理人d基金投資顧問16、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。a跨期性b杠桿性c風(fēng)險性d投機(jī)性17、 證券公司為本機(jī)構(gòu)買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的業(yè)務(wù)是（）。a自營業(yè)務(wù)b經(jīng)紀(jì)業(yè)

5、務(wù)c承銷業(yè)務(wù)d基金管理業(yè)務(wù)18、 申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，需有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。a10b15c20d2519、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。a承銷，經(jīng)紀(jì)，自營b審計驗資，資產(chǎn)管理c承銷，經(jīng)紀(jì)，投資咨詢d承銷，經(jīng)紀(jì)，自營，投資咨詢，資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)20、 證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（）計算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。a30%、15%b30%、8%c15%、8%d10%、4%21、 美國1980年銀行法廢除的q條例，規(guī)定逐步取消對定期存款和儲蓄存款的（）利率限制。a最高b最低c最高和最低d最高或最低22

6、、 下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（）。a證券業(yè)協(xié)會b會計審計機(jī)構(gòu)c律師事務(wù)所d資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)23、 編造并且傳播影響證券交易的虛假信息、擾亂證券市場交易市場的行為屬于（）。a操縱證券市場罪b內(nèi)幕交易罪c誘騙他人買賣政權(quán)罪d編造并傳播證券交易虛假信息罪24、 證券投資基金的資金主要投向（）。a實業(yè)b郵票c有價證券d珠寶25、 根據(jù)我國證券法規(guī)定，證券交易所（）。a是實施自律性管理的法人b本身可以買賣證券c以營利為目的d決定證券價格26、 記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且（）。a流動性高b交易安全c靈活性高d交易方便27、 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按（

7、）來劃分。a時間標(biāo)準(zhǔn)b基礎(chǔ)工具c合約履行時間d投資者的買賣行為28、注冊資本為5000萬元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。a證券承銷與保薦b證券自營c證券資產(chǎn)管理d證券投資咨詢29、 我國證券法的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。a保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公眾利益b擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)c打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害d為證券市場融資功能和資源配置的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量30、 發(fā)行人與證券公司在承銷中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任體現(xiàn)在（）中。a公司章程b業(yè)務(wù)委托書c證券承銷協(xié)議

8、d驗證筆錄31、 按債券形態(tài)分類，可分為實物債券、憑證式債券和（）。a地方政府債券b記賬式債券c金邊債券d專項債券32、 債券與股票相同點在于（）。a都是籌資手段b收益率一致c風(fēng)險一樣d具有同樣權(quán)利33、 政府債券可分為中央政府債券和（）。a國債b地方政府債券c專項債券d建設(shè)債券34、 政府債券不是（）。a有價證券b虛擬資本c籌資手段d所有權(quán)憑證35、 證券交易所具有以下特征（）。a通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格b一般投資者可以直接進(jìn)行交易所買賣證券c交易對象限于有價證券d本身可以買賣證券36、根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報告。a2個月b3個月c

9、4個月d5個月37、 以下的（）是指證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。a會員大會b理事會c董事會d檢查委員會38、 證券投資基金在美國的稱謂是（）。a股票基金b單位信托基金c證券投資信托基金d共同基金39、 在期貨市場中，出于規(guī)避風(fēng)險目的而進(jìn)行交易的是（）。a投機(jī)者b經(jīng)紀(jì)商c套期保值者d期貨交易所40、 債券的票面利率是債券年利息與（）的比率。a債券到期本息之和b債券票面價值c購入債券價格d債券發(fā)行價格41、 在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的（）。a遠(yuǎn)期合約b期貨合約c期權(quán)合約d互換合約42、 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金就可以簽約，這是（）。a跨期性b風(fēng)險

10、性c杠桿性d投機(jī)性43、 1980年以來，各種金融監(jiān)管對商業(yè)銀行的資本充足率加強(qiáng)了需要，為此商業(yè)銀行采取的創(chuàng)新類型是（）。a股權(quán)創(chuàng)造型b風(fēng)險管理型c增強(qiáng)流動型d信用創(chuàng)造型44、 契約型證券投資基金反映的是（）。a所有權(quán)關(guān)系b債權(quán)債務(wù)關(guān)系c經(jīng)營權(quán)關(guān)系d信托關(guān)系45、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。a跨期交易b規(guī)避風(fēng)險c杠桿效應(yīng)d套期保值與投機(jī)套利46、 公司法于（）開始正式實施。a1993年12月29日b1994年1月1日c1994年7月1日d1994年12月25日47、 證券市場監(jiān)管的主要手段是（）。a經(jīng)紀(jì)手段b法律手段c行政手段d自律方式48、 場外交易市場的組織方式是（）。a經(jīng)紀(jì)制b

11、代理制c做市商制d自助制49、 外匯期貨又稱（）。a貨幣期貨b美元期貨c資金期貨d利率期貨50、 我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。a商業(yè)銀行b政策性銀行c保險公司d證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)51、證券發(fā)行市場是（）以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。a證券投資者b證券公司c證券發(fā)行人d證券中介機(jī)構(gòu)52、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。a2b3c4d553、 一般情況下，投資風(fēng)險由低到高順序排列正確的是（）。a債券基金股票b基金股票債券c股票債券基金d股票基金債券54、 會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于（）

12、萬元。a1000b600c500d30055、 我國證券交易所均（）。a按會員制方式組成，系營利性的事業(yè)法人b按會員制方式組成，系非營利性的社會法人c按公司制方式組成，系營利性的企業(yè)法人d按公司制方式組成，系非營利性的事業(yè)法人56、 證券投資基金反映的是（）關(guān)系。a產(chǎn)權(quán)b所有權(quán)c債權(quán)債務(wù)d委托代理57、 （）我國基金法正式實施，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。a1997年11月b1998年3月c2004年6月d2006年8月58、 債券的票面價值中，要規(guī)定票面價值的（）。a幣種、利率b幣種、金額c利率、金額d期限、利率59、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后（）日內(nèi)編

13、制完成中期報告。a30b45c60d9060、 契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資行為。a委托原理b代理原理c契約原理d公約原理二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))61、 金融衍生工具所面臨的風(fēng)險包括（）。a信用風(fēng)險b市場風(fēng)險c流動性風(fēng)險d運(yùn)作風(fēng)險62、 按照基礎(chǔ)工具種類劃分，金融衍生工具可以劃分為（）。a股權(quán)式衍生工具b債券式衍生工具c貨幣衍生工具d利率衍生工具63、 證券交易所的職責(zé)主要體現(xiàn)為（）。a提供交易場所和設(shè)施b指定交易規(guī)則c指定交易價格d公布行情64、 證券交易所具有的

14、特征是（）。a有固定的交易場所和交易時間b投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券c通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格d交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券65、 根據(jù)國際會計準(zhǔn)則第39號的定義，衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）。a在未來日期結(jié)算b合約條款要求或允許凈額結(jié)算c其價值隨匯率、利率指數(shù)、信用等級或類似變量的變動而變動d不要求初始凈投資或要求較少的凈投資66、證券投資基金是一種（）的證券投資方式。a利益共享、風(fēng)險共擔(dān)b積少成多的整體組合c間接d專家理財67、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。a重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等b加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃c加強(qiáng)

15、營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理d制定個性化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程68、 債券利率受很多因素影響，主要有（）。a債券期限的長短b市場經(jīng)濟(jì)狀況c市場利率水平d籌資者資信69、 按照金融衍生工具自身交易方法及特點，金融衍生工具可以劃分為（）。a結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品b金融期貨c金融期權(quán)d金融互換70、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。a重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源，非法融入融出資金以及結(jié)算分配等b加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃c加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理d應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度71、 證券公司（），必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

16、批準(zhǔn)。a在境外設(shè)立b收購c參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)d變更公司章程中的一般條款72、 債券的收益性表現(xiàn)為以下哪幾個方面（）。a債券以哪個幣種發(fā)行b債權(quán)人將債券一直保持至期滿日為止，并可按照約定條件取得利息c債券發(fā)行時約定的利率d債權(quán)人在債券期滿之前的債券轉(zhuǎn)讓差價收益73、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。a股票紅利b資本利得c長期資本增值d公司控股權(quán)74、中華人民共和國刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（）。a內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪b提供虛假財務(wù)會計報告罪c欺詐發(fā)行股票、債券罪d操縱證券市場罪75、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司有（）。a原net系統(tǒng)掛牌的公司b原staq系統(tǒng)掛牌的公司c退市的上市公司d中關(guān)村

17、科技園區(qū)非上市股份公司76、 下列有關(guān)金融債券的說法正確的是（）。a發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)b金融機(jī)構(gòu)信用度較高c對于金融機(jī)構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，都構(gòu)成它的負(fù)債d發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和機(jī)動權(quán)77、 股票與債券（）。a同屬于有價證券b同屬于金融投資工具c同屬于公司籌資工具d收益率相互影響78、 證券市場禁入規(guī)定規(guī)定，有下列（）情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。a主動消除或者減輕違法行為危害后果的b配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的c受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的d違法后果未能造成惡劣影響的7

18、9、 與股票比較，債券風(fēng)險相對較小的原因是（）。a債券利息固定b債券有固定的本金償還期c債券價格波動小d債券品種多80、 籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為（）。a償還能力b資金使用方向c市場利率變化d債券變現(xiàn)能力81、 證券發(fā)行市場上的投資者包括（）。a居民個人b保險公司c企事業(yè)單位d證券投資基金82、 按照市場形態(tài)劃分，金融衍生工具可以劃分為（）。a股權(quán)式衍生工具b內(nèi)置型衍生工具c交易所交易的衍生工具dotc交易的衍生工具83、 情節(jié)嚴(yán)重的下列人員中（），中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。a發(fā)行人b上市公司的控股股東c實際控制人d證券公司的董事監(jiān)事84、 被

19、采取證券市場禁入措施的人員（）。a應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)b在禁入期間不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)c禁入期間不得擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)d禁入期間可以擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)85、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括（）。a證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)b具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定c必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行d投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分86、 發(fā)行市場的組成部分是（）。a證券發(fā)行人b證券投資者c證券中介機(jī)構(gòu)d證券業(yè)協(xié)會87、 證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括（）。a保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公

20、司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行b防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險c保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整d保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時88、 金融衍生工具的基本特征有（）。a杠桿效應(yīng)b跨期交易c不確定性和高風(fēng)險d套期保值和投資套利共存89、 債券發(fā)行方式有（）。a定向發(fā)行b招標(biāo)發(fā)行c搖號配售d承購包銷90、 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。a運(yùn)用和發(fā)揮證券市場的積極作用，限制其消極作用b保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營c防止市場操縱、欺詐等不法行為，維護(hù)證券市場的正常秩序d保護(hù)證券交易、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)利益，維護(hù)證券交易正常運(yùn)轉(zhuǎn)91、 在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公

21、司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。a三公原則b承擔(dān)有限責(zé)任原則c代理原則d效率原則92、 契約型基金的當(dāng)事人有（）。a管理人b托管人c承銷公司d投資者93、 證券公司（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。a變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人b設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)c變更公司章程中的一般條款d變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本94、 證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則有（）。a健全性原則b獨立性原則c制衡性原則d合理性原則95、深圳中小企業(yè)板塊是主板的組成部分，但在與主板市場的關(guān)系上實行（）。a運(yùn)行獨立b檢查獨立c指數(shù)獨立d代碼獨立96、 場外交易市場是（）。a指證券交易所以外的證券交易市場b一個分散的無形市場c采取

22、做市商制組織方式d一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場97、 符合中華人民共和國反洗錢法相關(guān)規(guī)定的是（）。a金融機(jī)構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)b大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心c在調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于兩人d金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度98、 債券的含義是指（）。a發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體b投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體c發(fā)行人需要在一定時期付息還本d反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證99、 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于

23、（）。a所反映的關(guān)系不同b所籌資金的投向不同c籌資規(guī)模不同d風(fēng)險水平不同100、金融衍生工具基礎(chǔ)的變量包括（）。a利率b價格指數(shù)c股價d天氣指數(shù)101、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（）。a資金的性質(zhì)不同b投資者的地位不同c基金的營運(yùn)依據(jù)不同d基金單位的價格決定因素不同102、 金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的基本原因有（）。a避險b金融自由化c利潤驅(qū)動d新技術(shù)革命103、 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是通過利用（）政策等經(jīng)紀(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。a罰款b利率c公開市場業(yè)務(wù)d稅收政策104、 證券發(fā)行人主要是（）。a政府b企業(yè)c居民d金融機(jī)構(gòu)105、 決定封閉式基金期限長短的因素主要包括（）。a基金本

24、身投資期限的長短b基金本身的流通份額，份額大，期限則長，反之則短c宏觀經(jīng)濟(jì)的形勢d基金本身的流通份額，份額小則易擴(kuò)募、期限長；反之份額大期限則短106、 金融中介積極參與金融衍生工具的開發(fā)的主要原因有（）。a金融衍生工具是表外業(yè)務(wù)b衍生工具可以規(guī)避風(fēng)險c金融機(jī)構(gòu)可以自營以擴(kuò)大利潤來源d新技術(shù)革命的支持107、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)滲透到（）等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空門或漏洞。a決策b執(zhí)行c監(jiān)督d反饋108、 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。a證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突b具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，

25、設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平c具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突d最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣109、 股權(quán)式衍生工具的種類有（）。a股票期貨b股票期權(quán)c股票指數(shù)期貨d股票指數(shù)期權(quán)110、 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。a運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用b保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營c防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的

26、正常秩序d根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)三、判斷題(本大題共40小題，每小題05分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫a，錯誤的填寫b)111、 開放式基金一般將所籌資金中的一定比例以現(xiàn)金形式保持，目的是為了等待更好的投資機(jī)會。（）112、金融衍生工具的跨期性交易特點意味著投資者對未來利率、匯率、估價等因素的預(yù)測準(zhǔn)確與否決定了交易的成敗。（）113、 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及其參與制作的其他文件中作出虛假陳述的行為屬于內(nèi)幕交易

27、行為。（）114、 網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔愕?，可以中止發(fā)行。中止發(fā)行的具體情形可由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露。（）115、 公司型基金的投資者比契約型基金的投資者權(quán)利要大一些。（）116、 投資基金是專門為中小投資者設(shè)計的間接投資工具。（）117、 我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。（）118、 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準(zhǔn)。（）119、 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（）我國2006年實施的新證券法取消了綜合類和經(jīng)濟(jì)類的分類管理體制，采取

28、按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。（）121、 按基金的組織形式不同，基金可分為封閉型基金和開放型基金。（）122、 未向證券交易主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記的公司證券不能進(jìn)入證券交易所交易。（）123、 金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)日收盤價價格一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。（）124、 我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點提前兌取。（）125、 契約型基金是通過基金章程來規(guī)范-s事人行為的。（）126、 目前，我國記賬式國債的發(fā)行方式分為混合式和歐洲式招標(biāo)。（）127、 按債券形態(tài)分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。（）128、 根據(jù)我

29、國證券法規(guī)定，證券交易所是依法設(shè)立，以營利為目的，實施自律性管理的法人。（）129、 記賬式國債是由財政部面向個人投資者，通過無紙化方式發(fā)行的，以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。（）債券具有永久性的特性。（）131、證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。（）132、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券或者泄露該內(nèi)幕信息的行為。（）133、 行政手段是指通過制訂計劃、政策等對證券市場進(jìn)行行政性干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背

30、市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。（）134、 證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。（）135、 客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者增減變動達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)履行信息報告、披露或者要約收購的義務(wù)。（）136、 經(jīng)過多年的發(fā)展，我國的股票發(fā)行制度開始實現(xiàn)注冊制。（）137、 上海證券交易所和深圳證券交易所都是公司制的證券交易所。（）138、 證券市場的監(jiān)管是指政府主管機(jī)關(guān)對證券交易行為的監(jiān)督管理。（）139、政府債券的最初功能是籌措建設(shè)資金。（）140、 在證券公司的監(jiān)管中將業(yè)務(wù)許可和公司資本實力掛鉤。（）141、 債券的償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間。（）142、 在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。（）143、 操縱證券市