供應商評估和準入規(guī)章制度

1、供應商評估和準入制度一、目的遵循公平、公正、公開的原則，對合格供方的確定、評價過程實 施控制，選擇符合公司業(yè)務要求的合格供方。二、適用范圍適用于公司及下屬子、孫公司（以下簡稱“項目公司”）。三、術語及定義1 1、供方：提供產(chǎn)品、服務的組織或個人。2 2、供方分類：A A、試用供方：指經(jīng)資質(zhì)審查合格，具備向公司/ /子、孫公司提供 產(chǎn)品或服務的資格，尚末合作或首次合作存在問題但不嚴重， 有意再 次試用的供方。B B、合格供方: :指與公司/ /項目公司合作過，經(jīng)評審為合格的供方。C C、戰(zhàn)略合作伙伴：行業(yè)知名企業(yè)或已經(jīng)評定為公司/ /項目公司的 合格供方，經(jīng)長期及多次合作，批準確定為戰(zhàn)略合作伙伴

2、的單位。D D 、不合格供方：經(jīng)資質(zhì)審查或評審為不合格的供方。E E 、黑名單供方: :在采購或合同履約過程中存在違法、違規(guī)、嚴重 違約等行為的供方。四、工作職責1 1、公司員工：推薦供方。2 2、公司各部門：推薦供方；負責制定供方考察/ /評價評分表的 評分內(nèi)容、滿分標準、扣分標準等：負責組織對供方的考察并形成考 察報告；負責組織對供方的評價并形成評價報告。3 3、招標小組：負責匯總公司員工、業(yè)務部門推薦的供方，并將供 方分類轉發(fā)各業(yè)務部門；供方資料庫的建立與管理。4 4、工程管理部：負責組織集團/ /項目公司新工藝、新技術、新材 料部分的考察論證。5 5、審計部: :參加供方的考察過程；對

3、供方的確定過程實施監(jiān)督。五、工作流程供方推薦一推薦供方匯總一推薦供方分類轉發(fā)業(yè)務部門一供方 考察一合格供方審批一招標確定供方一與供方合作一合作完畢供方 評價一評價結果進入招標小組供方資料庫六、工作指引1 1、供方推薦：根據(jù)公司公示的招標計劃及基木要求，供方推薦有以下渠道：(1)(1)公司所有員工均可推薦供方給招標小組；(2)(2)業(yè)務部門在報招標計劃時可同時將本部門推薦的供方一并 提供給招標小組；(3)(3)招標小組從供方資料庫中選擇戰(zhàn)略合作伙伴、合格供方進 入供方推薦；(4)(4)如以上途徑無法提供招標數(shù)量要求的供方，則由業(yè)務部門 負責通過各種渠道提供招標數(shù)量要求的供方推薦給招標小組。2 2

4、、推薦供方匯總：招標小組負責匯總推薦供方，匯總時要詳細記錄推薦供方的來源 清況，并與招標小組供方資料庫核對，將“不合格供方”和“黑名單 供方”剔除并記錄，形成推薦供方匯總表。3 3、推薦供方分類轉發(fā)業(yè)務部門：招標小組負責將推薦供方匯總表分類轉發(fā)各業(yè)務部門。4 4、供方考察：業(yè)務部門根據(jù)招標小組轉發(fā)的供方名單， 對其進行資格預審，符 合采購要求者，確定為初選投標入圍單位，不符合采購要求者要注明 原因，以便向推薦人解釋口采購金額在 6060萬( (含) )以上的采購項目( (含 項目公司發(fā)起的采購) )，由集團業(yè)務部門負責組織對供方進行考察。 業(yè)務部門發(fā)起供方考察審批流程，供方考察評分表作為附件同

5、 報批，經(jīng)分管領. .導審核，報總經(jīng)理審批。(1)(1)考察人員確定：集團審計部必須派人參加考察，具體業(yè)務可參考以下確定考察人員：總包、監(jiān)理類：工程管理部、審計部、項目公司、相關管理人員材料類: :工程管理部、審計部、項目公司、相關管理人員設計類：戰(zhàn)略與市場部、工程管理部、審計部、項目公司、相關管 理人員營銷類：戰(zhàn)略與市場部、工程管理部、審計部、相關管理人員(2)(2)考察評分：參加考察人員應根據(jù)采購要求，并結合考察內(nèi)容，各自填報供 方考察評分表?？疾旖M織部門根據(jù)供方考察評分表，按照平均計 算的原則計算出被考察供方的綜合得分，確定其平均得分為該供方最 終得分?？疾煸u分采用百分制，考察評分等級劃

6、分如下：A.A.綜合評分在7070分以下視為考察不合格，無資格參與本次業(yè)務 投標；B.B.綜合評分在7070（含）-80-80分為C C級投標單位，可參加本次投標；C.C.綜合評分在$ $（含）-90-90分為B B級投標單位，可參加本次投標；D.D.綜合評分在9090（含）-100-100分為A A級投標單位，可參加本次投標。（3 3） 考察報告：考察組織部門負責發(fā)起供方考察報告審批流程，經(jīng)參加考察 人員會簽確認，部門負責人、分管領導審核，報總經(jīng)理審批。考察報告內(nèi)容應包括但不限于：A A、考察供方辦公、生產(chǎn)場地情況；B B、考察供方已實施的業(yè)績情況；C C考察擬投入項目班子成員情況；D D核

7、實有關資質(zhì)文件及公司介法證明文件；E E、了解其資信、信譽情況。（4 4） 其他規(guī)定：A A 、近兩年與公司有業(yè)務合作的合格供方和近兩年已考察通過但 未合作的供方，可無需考察，直接進入合格供方審批環(huán)節(jié)，并在同等 條件下，優(yōu)先考慮作為供方。B B、評級（評分）高者，在商務標和技術標同等條件下，可獲優(yōu)先 中標資格。C C、因業(yè)務緊急，在招標文件發(fā)放前無法提前考察的供方，由招 標小組決定可先行發(fā)標，在定標前，業(yè)務部門根據(jù)回標情況發(fā)起供 方考察審批流程，經(jīng)公司批準后再組織考察。D D 、公司工程管理部負責組織有關部門對該新工藝、新技術、新 材料進行考察淪證，并形成考察論證報告。5 5 、合格供方審批：

8、業(yè)務部門根據(jù)供方考察報告審批流程的結果，連同無需考察 的供方單位一起，負責發(fā)起合格供方審批流程，經(jīng)公司相關部門 會簽，業(yè)務分管領導審核，報總經(jīng)理審批，確定最終競標單位名單。(1)(1)淘汰供方的處理：合格供方經(jīng)公司審批同意后，對于被淘汰或剔除的推薦供方，由 業(yè)務部門負責向相關推薦人做出解釋。如公司員工或業(yè)務部門發(fā)現(xiàn)自 己推薦的單位符合公司招標要求，卻被剔除在合格供方之外，且業(yè)務 部門也沒有合理解釋，員工可直接向?qū)徲嫴糠从?，由審計部對供方?確定過程進行審計調(diào)查。(2)(2)合格供方篩選原則：如符合招標要求的供方單位數(shù)量較多，而只需選擇其中的幾家作 為競標單位時，按如下有高到低的原則篩選：A A

9、 、供方資料庫中的戰(zhàn)略合作伙伴；B B、供方資料庫中的合格供方；C C 、不在供方資料庫中的知名企業(yè)；D D 、供方資料庫中的試用供方；E E 、公司組織考察評分高的供方。對于公司關系推薦的供方，在符合公司招標要求的前提下，可不 受以上原則限制，直接進入合格供方報公司審批，但要詳細說明有關 情況。6 6、招標確定供方：根據(jù)合格供方的篩選結果確定供方。7 7、與供方合作：執(zhí)行合同。8 8、供方評價：業(yè)務經(jīng)辦部門負責組織對供方進行綜合評定，采購金額在6060萬（含）以上的采購項目，需進行供方評價。與供方合作完畢后，由業(yè)務 經(jīng)辦部門發(fā)起供方評價審批流程，供方評價評分表作為附件一 同報批，經(jīng)分管領導審

10、核，報總經(jīng)理審批。（11 評價人員確定：具體業(yè)務可參考以下確定評價人員：總包、監(jiān)理類：工程管理部、審計部、項目公司、相關管理人員材料類: :丁程管理部、審計部、項目公司、相關管理人員設計類：戰(zhàn)略與市場部、工程管理部、拜訴）一部、項目公司、相 關管理人員營銷類：戰(zhàn)略一與市場部、工程管理部、審計部、相關管理人員（2 2） 評價評分：業(yè)務部門負責將供方評價評分表發(fā)給參與評價的人員或部門。 相關部門或人員應就評審的內(nèi)容在 2 2個工作日內(nèi)做出明確的評價意 見并闡明事實和理由，并將評審結果反饋業(yè)務經(jīng)辦部門口業(yè)務部門根 據(jù)供方評價評分表，按照平均計算的原則，計算出被評價供方的 綜合得分，確定其平均得分為該

11、供方最終評價得分。評價評分采用百分制，評價評分等級劃分如下：A.A.綜合評分在7070分以下視為不合格供方；B.B.綜合評分在7070（含）以上視為合格供方；C.C.連續(xù)三次綜合評分在9090（含）以上的視為戰(zhàn)略合作伙伴；D.D.黑名單供方。（3 3） 供方評價報告：評價組織部門負責發(fā)起供方評價報告審批流程，經(jīng)參加評價 人員會簽確認，部門負責人、分管領導審核，報總經(jīng)理審批。評價結 果轉招標小組，由招標小組按按標準歸入各供方分類。供方評價報告應包括但不限于以下內(nèi)容：A A 、業(yè)務完成質(zhì)量情況；B B 、業(yè)務合作過程中的配合與服務情況；C C 、合同工期的履行情況；D D、安全文明施工情況；E E

12、 、材料設備的供應情況；F F 、簽證辦理情況；G G、結算的辦理情況；H H、售后服務情況；1 1、其他情況。(4)(4)其他規(guī)定：此供方評價報告審批流程作為財務付款至 95%95%或以上的前置 必要附件。9 9 、供方資料庫：招標小組負責供方資料庫的建立和維護口招標小組對供方資料 庫進行動態(tài)管理，每次評估后，由招標小組根據(jù)審批結果對供方資料 庫進行刷新，同時必須保留評估過程及有關記錄。七、供方違規(guī)處理I.I.黑名單供方：在采購或合同履約過程中，供方有卜列行為之一的，應將其列入 黑名單供方，并永不采用：(1)(1)提供虛假材料、隱瞞真實情況，騙取供應商入圍資格或謀 取中標的；(2)(2)中標后無正當理由不簽訂合同的；(3)(3)擅自變更或終止合同的；(4)(4)圍標、串標；(5)(5)提供偽劣不合格產(chǎn)品或服務質(zhì)量惡劣的；(6)(6)向采購人員、招標人員、評委等行賄或提供其他不正當利 益的；2 2、不合格供方在未來兩年內(nèi)不能參加公司業(yè)務投標，