銀行營業(yè)場所安全保衛(wèi)管理辦法

1、銀行營業(yè)場所安全保衛(wèi)管理辦法1目的本文件規(guī)定了農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）營業(yè)場所安全保衛(wèi)管理職責(zé)、基本規(guī)定和管理要求，旨在增強(qiáng)本行營業(yè)場所安全防范能力，確保本行員工人身和財(cái)產(chǎn)安全。2適用范圍本文件適用于本行各分支機(jī)構(gòu)。3定義、縮寫與分類3.1定義：營業(yè)場所：是指辦理現(xiàn)金出納、有價單證和會計(jì)結(jié)算等業(yè)務(wù)的物理區(qū)域，包括營業(yè)廳（室），與營業(yè)廳（室）相通的庫房、通道、辦公室、貴賓室，自助銀行等場所。3.2縮寫無3.3分類無4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)分支機(jī)構(gòu)/負(fù)責(zé)人1）傳達(dá)、落實(shí)本機(jī)構(gòu)營業(yè)場所安全保衛(wèi)制度；2）對本機(jī)構(gòu)營業(yè)場所日常安全管理情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督；3）發(fā)現(xiàn)安全隱患按及時處置并

2、報(bào)告。分支機(jī)構(gòu)/安全員崗1）協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對員工進(jìn)行安全保衛(wèi)教育、培訓(xùn)；2）負(fù)責(zé)營業(yè)前、營業(yè)期間、營業(yè)終了安全保衛(wèi)督查工作，并做好相關(guān)記錄。3）負(fù)責(zé)監(jiān)控、報(bào)警等安全設(shè)備的檢查維護(hù)，確保正常運(yùn)行；員工崗1）按規(guī)定做好營業(yè)前、營業(yè)期間、營業(yè)終了的安全檢查工作。2）負(fù)責(zé)注意觀察柜臺外可疑人員的神態(tài)和言行舉止，提高警惕發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時提醒其他員工，做好處置突發(fā)事件預(yù)案的準(zhǔn)備工作。5原則與基本規(guī)定5.1原則堅(jiān)持“人防、物防、技防”相結(jié)合的原則。5.2基本規(guī)定1）本行各營業(yè)場所必須建立安全員管理制度，明確安全員責(zé)任，負(fù)責(zé)本營業(yè)場所安全日常管理和防范工作。2）加強(qiáng)員工日常安全教育和培訓(xùn)，定期與不定期開

3、展?fàn)I業(yè)場所應(yīng)急預(yù)案演練，不斷提高員工處置突發(fā)事件的能力。3）安全員每天應(yīng)對營業(yè)場所安防設(shè)備、自衛(wèi)器械、自助設(shè)備、防尾隨聯(lián)動門等進(jìn)行檢查。4）安全防范設(shè)施物理防范應(yīng)符合公安部銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護(hù)級別的規(guī)定(ga38-2004)、銀行業(yè)營業(yè)場所透明防護(hù)屏障安裝規(guī)范(ga518-2004)、防盜門安全通用技術(shù)條件(gb17565-1998)、機(jī)械防盜鎖(ga/t3)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。5）營業(yè)場所技術(shù)防范應(yīng)符合國家相關(guān)部委以及公安部入侵探測器(gb10408.1-2000至gb10408.9-2000)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、防盜報(bào)警控制器通用技術(shù)條件(gb12663-2001)、防盜報(bào)警中心控制臺(gb/t1

4、6572-1996)、民用閉路監(jiān)視電視系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)范(gb50198-94)、視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)要求(ga/t368-2001)等有關(guān)規(guī)定。6）營業(yè)場所要配備必要的防衛(wèi)器具，二級以上（含二級）風(fēng)險等級的營業(yè)場所應(yīng)配備專職保安人員守護(hù)巡視，負(fù)責(zé)營業(yè)大廳的安全，做好押運(yùn)庫箱交接時的警戒和外來人員進(jìn)入辦公區(qū)的登記等工作。7）營業(yè)場所內(nèi)不得存放易燃、易爆、有毒有害的物品。8）設(shè)立營業(yè)柜臺或窗口“一米線”，引導(dǎo)顧客在線后排隊(duì)等候，維護(hù)公共秩序，保障客戶信息安全。9）提醒客戶保管好自己的現(xiàn)金財(cái)物和收據(jù)憑條，防止泄密。在醒目處張貼防搶、防盜、防詐騙等宣傳資料或警示牌，有條件的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)使用電子屏幕或在自

5、助設(shè)備的屏幕上予以顯示。6管理要求階段管理辦法/管理規(guī)定風(fēng)險提示6.1營業(yè)前準(zhǔn)備營業(yè)前檢查管理：1）營業(yè)前，工作人員應(yīng)檢查門窗、通勤門、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)備是否完好，有無不安全因素，如發(fā)現(xiàn)破壞部位或被盜情況，應(yīng)保護(hù)好全部現(xiàn)場，并及時向本行安全保衛(wèi)部門和公安部門報(bào)案。2）營業(yè)人員應(yīng)按時到達(dá)工作崗位，檢查自衛(wèi)武器、消防器具是否放置到位，監(jiān)控設(shè)備是否正常運(yùn)行，按規(guī)定鎖好金庫門及防尾隨聯(lián)動門；并在農(nóng)村銀行營業(yè)場所安全日志登記簿（見附件一）上登記。風(fēng)險描述:員工未按制度要求檢查安全防護(hù)器材等,發(fā)生突發(fā)事件安防設(shè)施無法使用,可能給員工生命和財(cái)產(chǎn)帶來損害。風(fēng)險等級:極大風(fēng)險控制措施:1）加強(qiáng)員工安防教育、培訓(xùn)；2

6、）經(jīng)常開展安全保衛(wèi)檢查；3）落實(shí)相關(guān)崗位工作職責(zé)。控制部門:安全保衛(wèi)部門;控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人;接送款準(zhǔn)備：1）未設(shè)金庫的分支機(jī)構(gòu)上班前，安全員應(yīng)在押運(yùn)車到達(dá)之前，對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)周圍情況進(jìn)行檢查，觀察有無可疑情況，如無問題，應(yīng)在接款處警戒。如發(fā)現(xiàn)可疑情況，應(yīng)及時向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，通知運(yùn)鈔車暫不要離開上個網(wǎng)點(diǎn)，并采取措施排除可疑情況后，才通知押運(yùn)車到達(dá)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。2）做好接款工作。押運(yùn)車到達(dá)網(wǎng)點(diǎn)后，交接人員應(yīng)在營業(yè)室內(nèi)先核對押運(yùn)人員的照片、工作牌和押運(yùn)車車牌號，核對無誤，在監(jiān)控范圍內(nèi)辦理好款箱交接手續(xù)。6.2營業(yè)期間安全管理營業(yè)期間安全管理要求：1）加強(qiáng)柜面監(jiān)督，做好防搶劫、防詐騙、防假鈔、防冒領(lǐng)

7、等工作；營業(yè)期間收取的大額現(xiàn)金，不得放在柜面上或顯眼地方，必須放入庫房或保險柜內(nèi)，尾箱現(xiàn)金存放數(shù)額不得超過規(guī)定限額。保險柜必須按要求上鎖亂碼。營業(yè)期間不得接受他人饋贈的香煙、食品、飲料及其它物品；2）、臨柜人員必須保持高度警惕，作好應(yīng)付隨時可能發(fā)生突發(fā)事件的思想準(zhǔn)備；3）嚴(yán)格執(zhí)行門禁制度，按制度規(guī)定正確開關(guān)防尾隨門；營業(yè)期間非營業(yè)人員禁止進(jìn)入營業(yè)間內(nèi)，禁止工作人員外出辦私事或接待外人；4）臨時離柜，現(xiàn)金、印鑒（密押）、柜員卡、重要憑證等要入柜加鎖保管，鑰匙隨身攜帶，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)要辦理臨時簽退；5）嚴(yán)格按規(guī)定程序接待省聯(lián)社、監(jiān)管、公安等上級部門的安全檢查，安全檢查時必須有本行領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門人

8、員的陪同，經(jīng)查驗(yàn)工作證、身份證、介紹信等證明文件，確認(rèn)無誤后，才能進(jìn)入營業(yè)間內(nèi)檢查，并在xx農(nóng)村銀行進(jìn)出營業(yè)場所人員情況登記簿上（見附件二）進(jìn)行登記。；6）嚴(yán)格交接制度，中午交接班時，必須按規(guī)定辦理好交接手續(xù)。7）中午非當(dāng)班人員，必須把所有現(xiàn)金、有價單證、重要空白憑證、印章等全部入庫保管。8)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時，全體員工要密切配合，沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。.風(fēng)險描述:員工未按制度要求隨意開啟防尾隨鎖聯(lián)動門,不法分子尾隨進(jìn)入營業(yè)間,給員工人身和財(cái)產(chǎn)帶來損害。風(fēng)險等級:極大風(fēng)險控制措施:1）加強(qiáng)員工安全防范意識教育；2）嚴(yán)格執(zhí)行通勤門管理相關(guān)規(guī)章制度?？刂撇块T:安全保衛(wèi)部門;控制崗位

9、:安全員崗;6.3營業(yè)終了安全管理營業(yè)場所營業(yè)終了安全管理：1）營業(yè)終了，客戶全部離開后，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員負(fù)責(zé)組織清場。清場后鎖閉營業(yè)廳大門、側(cè)門、窗戶，確認(rèn)安全后方可清點(diǎn)現(xiàn)金、軋帳；2）現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等入庫保管；未設(shè)庫的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等掃數(shù)入箱（包）；交接款箱（包）時，必須嚴(yán)格審查接款車輛、牌照、人員無誤后，在柜臺內(nèi)監(jiān)控下辦理交接手續(xù)，才能開門提取款箱，并派人護(hù)送款箱（包）至運(yùn)鈔車上，同時將營業(yè)場所門窗關(guān)好，報(bào)警系統(tǒng)設(shè)置為防盜功能后，布防人員必須在農(nóng)村銀行安全員工作檢查登記簿（見附件一）上登記時間并簽字后才能離開；3）未設(shè)金庫營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接、送鈔必

10、須待運(yùn)鈔車到達(dá)門口，押運(yùn)人員做好警戒后方可進(jìn)行，要堅(jiān)持“車等款”，嚴(yán)禁運(yùn)鈔車未到時將錢箱搬出柜臺外或在門口等車；4)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時，全體員工要密切配合，沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。風(fēng)險描述:員工未按照制度要求將安防設(shè)施設(shè)置為防盜功能,發(fā)生網(wǎng)點(diǎn)被盜等案件,給員工和財(cái)產(chǎn)帶來損害。風(fēng)險等級:極大風(fēng)險控制措施:1）加強(qiáng)員工安全防范意識教育；2）加大網(wǎng)點(diǎn)安全檢查和處罰力度?？刂撇块T:安全保衛(wèi)部門;控制崗位:安全員崗;7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線檢查結(jié)果利用安全保衛(wèi)部門對營業(yè)場所安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。每月不少于一次分管領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)部門對安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)

11、行監(jiān)督檢查。每年不少于二次董事長、監(jiān)事長監(jiān)督評價8附件附件一：農(nóng)村銀行營業(yè)場所安全日志登記簿附件二：農(nóng)村銀行進(jìn)出營業(yè)場所人員情況登記簿附件一：農(nóng)村銀行營業(yè)場所安全日志登記簿安全員: 值班時間:營業(yè)前檢查營業(yè)期間營業(yè)終了營業(yè)間大門鎖是否雙人同管營業(yè)間通勤門是否按規(guī)定關(guān)鎖是否認(rèn)真清點(diǎn)現(xiàn)金、帳冊、印鑒、密押機(jī)、重要空白憑證報(bào)警器按規(guī)定自動轉(zhuǎn)設(shè)防，設(shè)防時間營業(yè)間邊、門是否按規(guī)定關(guān)鎖現(xiàn)金、重要空白憑證、印章是否入箱加鎖，隨運(yùn)鈔車入庫大額現(xiàn)金是否按規(guī)定存放前后臺柜員是否堅(jiān)持同時開機(jī)簽到印鑒、押數(shù)機(jī)是否入柜加鎖保管款箱交接是否按規(guī)定先在窗口審查車輛、車牌、接款人員證件、辦理款項(xiàng)交接手續(xù)柜員密碼是否按規(guī)定更改保管是否有他人代辦簽到重要空白憑證是否按規(guī)定保管有無攜款在柜臺外等侯運(yùn)鈔車柜員臨時離崗是否辦理臨時簽退自衛(wèi)器械、石灰包、消防設(shè)備檢查使用，是否按規(guī)定擺放到位是否有前后臺混崗、交叉代班是否持械護(hù)送款箱至運(yùn)鈔車是否有非操作人員上機(jī)接款包是否按規(guī)定審查車輛、車牌、核對押運(yùn)員照片證件是否有在柜員機(jī)上玩游戲前后臺柜員是否同時簽退午間值班人員姓名簽退后是否同時離開上級行或其他部門檢查是否辦理驗(yàn)證登記手續(xù)款箱是否在營業(yè)室內(nèi)監(jiān)控下辦理交接有無非營業(yè)人員進(jìn)入營業(yè)間進(jìn)入營業(yè)間姓名門窗是否鎖好，報(bào)警器是否設(shè)布防時間是否雙人臨柜接送款時是否有多人持械