中石化標準化制度體系輔導材料

1、中國石化標準化制度體系輔導材料企業(yè)改革管理部二O一年三月目錄序言 . 3一、中國石化標準化制度體系建設方案概述 . 4二、建設中國石化標準化制度體系的意義 . 5三、建設標準化制度體系的指導思想與原則 . 6四、標準化制度體系架構 . 7（一）以業(yè)務分類為基礎進行制度分類別 . 7（二）以適用范圍為依據(jù)劃分制度層級 . 14（三）以業(yè)務管控深度為尺度明確制度類型 . 16（四）制度層級與制度類型的聯(lián)動 . 17（五）標準化制度模板 . 20五、制度管理內(nèi)容及運行機制 . 24（一）各級管理部門職責及要求 . 25（二）制度規(guī)劃與計劃管理 . 26（三）制度全生命周期管理 . 26（四）標準化制

2、度體系的建立與維護 . 29六、制度管理信息化 . 30（一）制度管理信息系統(tǒng)主要功能 . 30（二）制度編碼規(guī)則 . 31七、企業(yè)層面制度標準化改造方法及步驟 . 32（一）總體要求 . 32（二）具體改造步驟 . 32（三）標準化制度模板應用說明 . 34中國石化標準化制度體系輔導材料序言近年來中國石化的體制機制、 業(yè)務組合、 市場布局、 產(chǎn)品型 態(tài)與企業(yè)文化等方面不斷優(yōu)化創(chuàng)新， 企業(yè)內(nèi)部的組織結構、 人力 資源狀況和管理方式也發(fā)生了深刻變化。 為力爭實現(xiàn)“用 10 年時 間，將中國石化建設成為具有較強競爭力的跨國能源化工公司” 的戰(zhàn)略目標， 黨組提出了塑造中國石化管理模式的要求， 特別是

3、 蘇總在年度工作會議上強調(diào)要加強傳統(tǒng)管理與現(xiàn)代企業(yè)管理的 有機融合，按照規(guī)范化、 系統(tǒng)化的要求， 不斷整合完善各項規(guī)章 制度，爭取用三年左右時間逐步建立起統(tǒng)一的標準化制度體系。經(jīng)過半年多的努力，在先進理念的統(tǒng)領下，結合企業(yè)實際，中國石化標準化制度體系建設方案已經(jīng)正式印發(fā)實施。 為了便于各部門、各企業(yè)更好地理解和貫徹標準化制度體系建設方案的要求，總部組織編寫了這份輔導材料供大家學習參考。、中國石化標準化制度體系建設方案概述所謂制度是指中國石油化工集團公司及各企事業(yè)單位、 中國 石油化工股份有限公司及各分（子）公司（以下統(tǒng)稱中國石化） 按照規(guī)定程序印發(fā)的具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。中國石化標準

4、化制度體系的定義：以規(guī)范的管理機制為基 礎，按照科學的制度類別、 層級和類型標準， 運用標準化制度模 板構建的涵蓋中國石化全部業(yè)務領域的制度集合。 標準化制度體 系構成如圖 1 所示。標準化制度體系建設分為標準化制度體系設計、 建立、 實施 與優(yōu)化三個階段逐步推進。 其中， 第一階段包括設計業(yè)務分類框 架、確定制度分類別、分層級、分類型標準、設計標準化制度模 板、明確制度管理流程和制度管理信息系統(tǒng)功能等； 第二階段包 括制度體系化改造、 制度內(nèi)容改造、 試點領域和試點企業(yè)的制度 信息化等； 第三階段包括標準化制度體系的應用及優(yōu)化、 制度與 業(yè)務充分融合，實現(xiàn)流程化、制度信息化。二、建設中國石化

5、標準化制度體系的意義一是實現(xiàn)中國石化未來戰(zhàn)略發(fā)展目標的必然要求。 基于公司 發(fā)展戰(zhàn)略和目標要求， 中國石化未來在運營區(qū)域、 業(yè)務領域、 業(yè) 務規(guī)模方面會有很大的擴展與提升。 企業(yè)管理的復雜程度越來越 高，通過標準化制度體系建設可以逐步填補管理空白、 優(yōu)化管理 模式，提高管理的標準化水平， 提升決策的效率和市場應變能力。二是塑造中國石化管理模式的必要手段。 管理標準化信息化 是塑造中國石化管理模式的重要組成部分， 構建標準化制度體系 是推動管理標準化信息化建設的重要基礎。以業(yè)務分類為基礎， 通過制度分類別， 對制度內(nèi)容和業(yè)務范圍進行規(guī)范， 有利于防止 出現(xiàn)制度與業(yè)務兩張皮現(xiàn)象， 實現(xiàn)制度與業(yè)務的

6、緊密融合， 為將 來制度信息化打下基礎。 通過明晰制度層級標準， 規(guī)范同一層級 制度內(nèi)容， 明確各級組織的制度管理責任和制度之間的聯(lián)動。 通過明晰制度類型標準， 規(guī)范業(yè)務的管控深度， 使制度規(guī)范由粗到 細、由原則到實施，制度易執(zhí)行、落實過程可追溯。三是提升管理水平， 更好地滿足集團生產(chǎn)、 經(jīng)營和管理要求 的必然選擇?？傮w上看，當前公司制度體系尚不夠規(guī)范和標準， 與國內(nèi)外先進同行企業(yè)相比， 在制度管理、 制度建設、 制度信息 化等方面還存在一定差距， 完善制度全生命周期管理， 落實制度 管理責任， 充分有效地采用信息化手段， 建設標準化制度體系已 經(jīng)成為公司目前一項重要而緊迫的任務。三、建設標準

7、化制度體系的指導思想與原則建設標準化制度體系的指導思想是貫徹一個方針、 實現(xiàn)兩個 目標、達到三個統(tǒng)一、強化四方聯(lián)動。一個方針是指將先進管理思想與中國石化實際相結合， 體現(xiàn) 總部管理意圖； 兩個目標是指通過制度標準化信息化， 實現(xiàn)制度 與業(yè)務相匹配，提高制度執(zhí)行力；三個統(tǒng)一是指統(tǒng)一制度架構， 統(tǒng)一制度模板，統(tǒng)一制度管理流程；四方聯(lián)動是指制度制定方、 管理方、信息化方和制度執(zhí)行方聯(lián)動，保證制度落地執(zhí)行。建設中國石化標準化制度體系應該遵循 “ 統(tǒng)一、規(guī)范、實效、 繼承、創(chuàng)新 ” 的原則。統(tǒng)一：一個體系，一套文本，一項機制 規(guī)范：內(nèi)容標準，流程規(guī)范，職責明確 實效：要求清晰，設計簡明，執(zhí)行高效繼承：總

8、結經(jīng)驗，分析提煉，吸收固化創(chuàng)新：博采眾長，提升優(yōu)化，自我完善四、標準化制度體系架構（一）以業(yè)務分類為基礎進行制度分類別1業(yè)務分類框架 制度的核心價值之一是為保證業(yè)務高效運行提供規(guī)范。 通過 將公司業(yè)務進行合理的分類， 并對分類的業(yè)務在縱向上細分， 與 制度管控業(yè)務相匹配， 使制度與業(yè)務形成關聯(lián)關系。 因此， 科學 合理搭建中國石化業(yè)務分類框架是制度分類別的基礎。業(yè)務分類框架以價值鏈為原則， 體現(xiàn)公司對業(yè)務集中管理的 要求和對業(yè)務共享的服務支持。（1）業(yè)務橫向分類中國石化公司總體業(yè)務在橫向上分為 30 大類，并歸集為 A 、 B 兩類（見圖 2 ），涵蓋公司全部業(yè)務領域和管理職能領域。圖 2 2

9、 中國石化業(yè)務分類總體框架圖A 類業(yè)務是指主營業(yè)務、 配套業(yè)務及相關業(yè)務， 共 12 大類主營業(yè)務是體現(xiàn)向客戶交付最終產(chǎn)品的價值鏈； 配套業(yè)務是 根據(jù)業(yè)務規(guī)劃把投資轉化為生產(chǎn)環(huán)境， 體現(xiàn)向生產(chǎn)領域交付生產(chǎn) 環(huán)境的價值鏈；相關業(yè)務一般都有各自獨立的價值鏈和行業(yè)屬 性，按各自行業(yè)價值鏈進行業(yè)務框架的搭建。B 類業(yè)務是指管理、服務和支持領域業(yè)務，共 18 大類。公 司的管理、 服務與支持業(yè)務按相對獨立的職能線條進行細分， 貫 穿于 A 類業(yè)務，形成對 A 類業(yè)務各價值鏈的管理、服務和業(yè)務 支持職能。關于業(yè)務分類的說明與界定，具體如附件 1 所示。（2）業(yè)務縱向細分在公司總體業(yè)務橫向劃分 30 大類的

10、基礎上，引入流程管理 理念， 按照其不同的業(yè)務流程或管理職能， 將各項大類業(yè)務縱向 依次細分為中類業(yè)務、小類業(yè)務。A1 油氣勘探與開發(fā)中類業(yè)務A1.1 油氣勘探開發(fā)A1.1.1 礦權和儲量A1.1.2 勘探計劃A1.1.3 勘探項目管理A1.1.4 勘探市場（供應 商 ）管理A1.2 油氣生產(chǎn)A1.2.1 生產(chǎn)計劃A1.2.2 生產(chǎn)調(diào)度A1.2.3 生產(chǎn)技術A1.2.4 生產(chǎn)質(zhì)量A1.4 油氣銷售A1.3.1油氣儲存A1.3.2油氣運輸小類業(yè)務A1.4.1 產(chǎn)品外銷A1.4.2 內(nèi)部銷售結算A1.1.7 開發(fā)市場（供應商 ）管理A1.2.7 生產(chǎn)計量、統(tǒng)計據(jù)此，上述 30 大類業(yè)務縱向細分為

11、162 個中類業(yè)務，中類 業(yè)務又細分為若干小類業(yè)務。以油氣勘探與開發(fā)業(yè)務分類為例， 具體如圖 3 所示， 其他大類業(yè)務的縱向細分具體詳見 中國石化 業(yè)務分類框架。A1.1.5 勘探開發(fā)交接A1.2.5 地面設施維護A1.1.6 開發(fā)項目管理A1.2.6 技改A1.1.8 料勘探開發(fā)地質(zhì)資圖 3 3 油氣勘探與開發(fā)業(yè)務縱向細分圖2制度分類別按照制度管控業(yè)務與業(yè)務分類相匹配的原則， 中國石化標準化制度體系在橫向上相應分為 30 大類制度，縱向上細分為 162 中類制度和若干小類制度，以油氣勘探與開發(fā)制度為例（見圖 4）。A1.3 油氣儲運中類業(yè)務 / /中類制度A1.3 油氣儲運A1.3.1 油氣

12、儲存A1.3.2 油氣運輸A1.4 油氣銷售A1.4.1 產(chǎn)品外銷A1.4.2 內(nèi)部銷售結算圖 4 4 油氣勘探與開發(fā)制度分類（1）制度類別的確定 大類制度所規(guī)定內(nèi)容應涵蓋本大類下 2 個或 2 個以上（包括 全部）的中類業(yè)務。中類制度所規(guī)定內(nèi)容應涵蓋本中類下 2 個或 2 個以上（包括 全部）的小類業(yè)務。小類制度所規(guī)定內(nèi)容應僅涵蓋本小類業(yè)務。 原則上，不允許出現(xiàn)制度所規(guī)定內(nèi)容跨越大類業(yè)務的情況。通過制度分類別， 可以有效規(guī)范制度規(guī)定的業(yè)務范圍， 逐步 解決制度重疊、 矛盾、 交叉等問題。 今后隨著公司管理的不斷深 化，總部層面的縱向業(yè)務在目前只細分到小類的基礎上， 還將向 更細的方面延伸，制

13、度也將隨之進一步細化， 為精細化管理， 不 斷提高制度執(zhí)行效力預留發(fā)展空間。（2）確定制度類別的示例10大類業(yè)務 / / 大類制度A1 油氣勘探與開發(fā)A1.2 油氣生產(chǎn)A1.2.1 生產(chǎn)計劃A1.2.2 生產(chǎn)調(diào)度A1.2.3 生產(chǎn)技術A1.2.4 生產(chǎn)質(zhì)量A1.2.5 地面設施維護A1.2.6 技改A1.2.7 生產(chǎn)計量、統(tǒng)計小類業(yè)務 / / 小類制度物資裝備部 2011 年下發(fā)制度中國石化物資供應管理規(guī)定 （中國石化物 2011 49 號），該制度規(guī)定物資供應管控內(nèi)容 涵蓋物資計劃管理、 供應商管理、物資采購、 過程控制與儲備管 理等。通過與 A8 物資供應業(yè)務分類進行比對，該制度內(nèi)容覆蓋

14、情況如圖 5 所示。A8.1A8.1 物資供應管理戰(zhàn)略A8.1.1A8.1.1 物資供應管 理體制A8.1.2A8.1.2 物資供應業(yè) 務運行機制A8.4A8.4 采購策略A8.4.1A8.4.1 項目采購策 略A8.4.2A8.4.2 生產(chǎn)物資采 購策略A8.4.3A8.4.3 戰(zhàn)略采購策 略A8.6.2A8.6.2 質(zhì)量控制A8.6.3A8.6.3 物流控制A8.6.4A8.6.4 付款控制A8.7A8.7 儲備管理A8.7.1A8.7.1 庫存管理A8.7.2A8.7.2 調(diào)度調(diào)劑A8.7.3A8.7.3 配送管理A8.8A8.8 網(wǎng)上采購管理A8.9A8.9 進出口管理A8.9.1A8

15、.9.1 物資進口管 理A8.9.2A8.9.2 物資出口管 理A8.5.2A8.5.2 物資采購實 施A8.5.3A8.5.3 價格管理A8.10A8.10 物資供應績效 管理A8.10.1A8.10.1 統(tǒng)計管理A8.10.2A8.10.2 績效考核11業(yè)務分類 -A8 物資供應36圖5 5 物資供應業(yè)務分類A8.6A8.6 過程控制A8.6.1A8.6.1 進度控制A8.5.1A8.5.1 市場研究A8.5A8.5 物資采購從圖 5 可以看出，該制度規(guī)定內(nèi)容涵蓋 5 項中類業(yè)務內(nèi)容，參照制度類別確定方法，可以確認該制度為物資供應大類制度。生產(chǎn)經(jīng)營管理部 2011 年下發(fā)中國石化節(jié)約能源管

16、理辦法 （中國石化生 2011 107 號），該制度規(guī)定的內(nèi)容涵蓋節(jié)能 達標管理和節(jié)能指標考核。通過與 B4 生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務分類進 行比對，該制度內(nèi)容覆蓋情況如圖 6 所示。B4.1 總體經(jīng)營計劃管理B4.2 生產(chǎn)指揮協(xié)調(diào)B4.3 生產(chǎn)經(jīng)營活動分析B4.1.1 油田生產(chǎn)經(jīng)營計劃B4.3.1 油田生產(chǎn)經(jīng)營活動分析B4.1.2 煉油生產(chǎn)經(jīng)營計劃B4.3.2 煉油生產(chǎn)經(jīng)營活動分析B4.1.3 化工生產(chǎn)與銷售經(jīng)營 計劃B4.3.3 化工生產(chǎn)與銷售經(jīng)營活 動分析B4.1.4 成品油銷售經(jīng)營計劃B4.3.4 成品油銷售經(jīng)營活動分 析B4.4.1 配置管理B4.4.2 輸送管理B4.4.3 原油儲備管理B

17、4.4.4 評價與優(yōu)化B4.5 設備管理B4.7 原油、成品油進出口管理B4.5.1 設備專業(yè)管理B4.5.2 設備檢查B4.6.1節(jié)能指標B4.6.2節(jié)能達標管理B4.7.1 進口原油采購管理B4.7.2 成品油進出口管理12業(yè)務分類 -B4 生產(chǎn)經(jīng)營管理B4.7.3 來進料加工36圖 6 6 生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務分類從圖 6 可以看出，該制度規(guī)定內(nèi)容涵蓋節(jié)能管理中類下 2 項小類業(yè)務內(nèi)容， 參照制度類別確定方法， 可以確認該制度為生 產(chǎn)經(jīng)營管理中的節(jié)能管理中類制度。B4.4 資源配置管理B4.6 節(jié)能管理（3）特別說明B4 生產(chǎn)經(jīng)營管理是跨板塊的業(yè)務計劃和協(xié)同，以及由總部 生產(chǎn)經(jīng)營管理部管理的

18、一些重點的業(yè)務領域。 相應地， 與這些業(yè) 務相關的制度應歸入該框架。 但是， 生產(chǎn)經(jīng)營管理部針對每個板 塊制定的業(yè)務制度應歸入 A1 油氣勘探與開發(fā)、 A2 煉油業(yè)務、 A3 化工生產(chǎn)與銷售、 A4 油氣和非油銷售相應的業(yè)務類別。 各板 塊生產(chǎn)經(jīng)營計劃和經(jīng)營活動分析的相關制度應歸入 B4 生產(chǎn)經(jīng)營 管理。B10 工程管理是指中國石化作為業(yè)主方內(nèi)部的整個工程項 目生命周期管理， 該類制度應歸入該框架。 而 A5 石油工程業(yè)務、 A6 煉化工程業(yè)務是指工程服務提供方的業(yè)務，與工程服務提供 方業(yè)務管理相關的制度則相應放入A5 、 A6 業(yè)務框架。A9 是科技與研發(fā)業(yè)務分類框架，同科技與研發(fā)業(yè)務相關的

19、 制度應歸入該框架。由于中國石化所有的科技研發(fā)項目管理（A、B、 C 類）已歸口至科技管理部門，因而，科技研發(fā)項目管理制 度應歸入 B9 科技管理框架。由物裝部門統(tǒng)一進行物資采購業(yè)務歸入A8 物資供應業(yè)務框架，其相應的制度也歸入該框架。涉及原油、原料油、化工原料 互供等生產(chǎn)資料直接采購的管理制度應分別歸入 A1 油氣勘探與13 開發(fā)、 A2 煉油業(yè)務、 A3 化工生產(chǎn)與銷售和 A4 油氣和非油銷售 業(yè)務框架。（二）以適用范圍為依據(jù)劃分制度層級結合中國石化業(yè)務管理現(xiàn)狀， 以制度適用范圍為依據(jù)對標準 化制度體系劃分層級， 是適應中國石化管理模式要求， 落實制度 管理責任的有效措施。總部根據(jù)制度適用

20、范圍，統(tǒng)一制定全公司的制度層級方案， 按照“下位制度”不得違反“上位制度”的原則，將制度體系劃分為 基本制度、通用業(yè)務制度、 板塊業(yè)務制度和企業(yè)制度四個層級 （見 圖 7 ）。圖 7 7 制度層級劃分圖14第一層級：基本制度， 是指依據(jù)國家法律法規(guī)與政策， 規(guī)范 公司法人治理結構， 滿足行業(yè)監(jiān)管要求， 反映公司共同遵循價值 理念和行為基本準則，適用于全系統(tǒng)的制度。其具體內(nèi)容包括：中國石油化工集團公司章程 /中國石油化工股份有限公司章 程 /中國石化股東大會議事規(guī)則 /中國石化董事會議事規(guī)則 /中國 石化監(jiān)事會議事規(guī)則 /中國石化信息披露制度 /中國石化董事會戰(zhàn) 略委員會工作規(guī)則 /中國石化董事

21、會審計委員會工作規(guī)則 /中國石 化董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則 /中國石化獨立董事工作制 度 / 中國石化投資者關系工作制度 / 中國石化董事、監(jiān)事及高級管 理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)定/中國石化雇員證券交易守則 /中國石油化工股份有限公司認股權與債券分離交易的可 轉換公司債券之債券持有人會議規(guī)則/員工守則 /十大禁令 / 總部工作規(guī)則 /總裁工作細則等。第二層級：通用業(yè)務制度， 是指規(guī)范中國石化某一業(yè)務領域， 適用于全系統(tǒng)、兩個及以上業(yè)務板塊、總部機關（含在京單位） 的制度。第三層級：板塊業(yè)務制度， 是指規(guī)范中國石化某一板塊業(yè)務， 適用于該板塊的制度。第四層級： 企業(yè)制度， 是指由

22、企業(yè)承接總部制度制定的實施 類、執(zhí)行類制度或根據(jù)自身實際需要制定的適用于本單位的制 度。15各專業(yè)公司制定的僅適用于本專業(yè)公司的制度是第四層級 企業(yè)制度。各層級制度的制定依據(jù)、 適用范圍、 制定主體等內(nèi)容要素如 表 1 所示。表1 1 制度內(nèi)容要素表制度層級內(nèi)容要素基本制度通用業(yè)務制度板塊業(yè)務制度企業(yè)制度制定依據(jù)國家法律法規(guī) 與政策總部業(yè)務管理要 求或基本制度板塊業(yè)務管理要求 或落實上位制度落實總部制度或根 據(jù)自身管理要求適用范圍全系統(tǒng)全系統(tǒng) / 跨業(yè)務 板塊/ 總部機關 （在京單位）單一業(yè)務板塊單個企業(yè)（三）以業(yè) 制定主體務管控深度 總部為總部尺職能度部明門/確 事業(yè)部（管理 部）制度類型

23、總部職能部門 / 事 業(yè)部（管理部）企業(yè)在明確制度類別、層級的基礎上， 按照業(yè)務的管控深度， 制度又細分為三種類型，即原則類、實施類和執(zhí)行類。原則類制度，是指對規(guī)范的業(yè)務領域做出原則性管理要求，并需實施類制度或執(zhí)行類制度進行細化方可落實的制度。實施類制度，是指對業(yè)務領域內(nèi)流程或業(yè)務活動進行規(guī)范， 具有一定可操作性的制度。執(zhí)行類制度， 是指對具體崗位提出工作要求和職責要求， 或 對業(yè)務領域內(nèi)細化流程做出具體描述， 崗位工作人員可以直接使 用并指導工作的制度。中國石化標準化制度體系架構的三個重要屬性包括： 制度類 別、層級、類型。其中，制度分類別，是規(guī)范制度內(nèi)容和業(yè)務范16 圍；制度分層級， 是明

24、確各級組織的制度管理責任和制度之間的 聯(lián)動； 制度分類型，是規(guī)范業(yè)務的管控深度。 在明確制度類別的 基礎上， 應重點掌握制度層級與類型兩個屬性之間的關系。 具體 如下：第一層級基本制度，不分原則類、實施類或執(zhí)行類。對于第二層級通用業(yè)務制度和第三層級板塊業(yè)務制度， 在同 一層級內(nèi)，同一制定主體針對同一業(yè)務事項只能制定一種類型制 度。總部職能部門可以針對全公司、 業(yè)務板塊制定本專業(yè)范圍內(nèi) 的原則類、實施類或執(zhí)行類制度。事業(yè)部（管理部）可以針對本板塊制定業(yè)務領域內(nèi)的原則類、 實施類或執(zhí)行類制度。企業(yè)可以根據(jù)總部制度要求或企業(yè)實際， 制定本企業(yè)實施類 制度和執(zhí)行類制度。（四）制度層級與制度類型的聯(lián)動總

25、部職能部門、事業(yè)部（管理部）、企業(yè)在制定或修訂制度 時，應明確制度的層級與類型，并滿足適用范圍、管理對象、制 度聯(lián)動等項目所規(guī)定的要求（見表 2）。1718表 2 2 各層級制度與適用范圍、管理對象、制度聯(lián)動要求關系表通用業(yè)務制度板塊業(yè)務制度企業(yè)制度層級類型項目基本制度原則類實施類執(zhí)行類原則類實施類執(zhí)行類實施類執(zhí)行類適用范圍?全系統(tǒng)通用?全系統(tǒng)通用/ 跨業(yè)務 板塊?全系統(tǒng)通用 / 跨業(yè) 務板塊?全系統(tǒng)通用 / 跨業(yè) 務板塊?適用于業(yè)務板塊或部 分企業(yè)?適用于業(yè)務板塊或部 分企業(yè)?適用于業(yè)務板塊或 部分企業(yè)?適用于單個企業(yè)?適用于企業(yè) / 作 業(yè)單元/ 崗位管理對象?規(guī)范公司法人治 理結構、公司

26、價 值觀、行為準則 等?對某專業(yè)領域或某 專項業(yè)務做出原則規(guī) 定?規(guī)范某業(yè)務領域或 某專項業(yè)務?管控深度到達事業(yè) 部/ 企業(yè)?規(guī)范某業(yè)務領域或 某專項業(yè)務?管控深度到達企業(yè) 部門或崗位?對某業(yè)務領域或某專 項業(yè)務做出原則規(guī)定?規(guī)范某業(yè)務領域或某 專項業(yè)務?管控深度到達企業(yè)?規(guī)范某業(yè)務領域或 某專項業(yè)務?管控深度到企業(yè)部 門或崗位?規(guī)范某業(yè)務領域 或某專項業(yè)務?管控深度到達企 業(yè)/ 作業(yè)單元?規(guī)范某業(yè)務領域 或某專項業(yè)務?管控深度到達企 業(yè)部門/ 崗位?對于職能部門制定的制度聯(lián)動要求?需要事業(yè)部（管理 部）制定相應的實施 類制度或執(zhí)行類制度?或需要企業(yè)制定相 應的實施類、執(zhí)行類 制度?需要事業(yè)部

27、（管理 部）制定相應的執(zhí) 行類制度?或需要企業(yè)制定相 應的執(zhí)行類制度?對于職能部門制定的 原則類制度，需要事 業(yè)部（管理部）制定 相應的實施類或執(zhí)行 類制度?或需要企業(yè)制定相應 的實施類、執(zhí)行類制 度實施類制度，需要事 業(yè)部（管理部）制定 相應的執(zhí)行類制度?或需要企業(yè)制定相應 的執(zhí)行類制度19要件模板要素基本內(nèi)容形式要件制度名稱根據(jù)業(yè)務內(nèi)容、約束對象等確定名稱制度編號統(tǒng)一由制度歸口管理部門按一定規(guī)則給每個制度編號制度文號根據(jù)辦公廳的發(fā)文規(guī)則確定制度文號制度版本根據(jù)制度生成與修訂記錄確定版本號表述樣式參照 GB/T 1.1 2009標準化工作導則 第1部分：標準的結構和 編寫內(nèi)容要件目的、依據(jù)及

28、范圍明確制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、約束對象責權部分明確制度涉及的管理體制 /模式或部門 /崗位職責權限規(guī)范部分明確制度規(guī)范的相關流程、業(yè)務活動內(nèi)容與管理控制要求等監(jiān)控部分明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、方法、標準與獎懲辦法附錄部分生效日期、廢止說明、附錄、相關表單等管理要件主辦部門立項及起草部門審核部門會簽部門、審核部門等所屬類別明確制度歸屬的業(yè)務類別解釋權歸屬一般指制度主辦部門20為保證制度能夠執(zhí)行落地， 對于各層級的制度， 其上下承接 關系可參照 13 種業(yè)務場景及有關說明執(zhí)行（見附件 2）。（五）標準化制度模板1模板構成要素標準化制度模板是參照 GB/T 1.1 2009 標準化工作導

29、則 第 1 部分：標準的結構和編寫，借鑒國際同類企業(yè)經(jīng)驗，并結 合中國石化管理實際設計的。 該模板對制度的形式要件、 內(nèi)容要 件、管理要件進行了規(guī)范，主要包括 14 要素（見表 3）。表 3 3 標準化制度模板要素構成表標準化制度模板對公司標識、 制度名稱、 制度編號、 制度版 本號，以及制度的層級類別、制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、 約束對象、下位制度、 涉及的相關制度、 制度審批與修訂過程等 要件進行明確界定，通過格式化來體現(xiàn)制度內(nèi)容的邏輯順序。2模板類型標準化制度模板包括原則類、 實施類和執(zhí)行類三種類型， 并 在此基礎上分為 3 個主模板、 3 個衍生模板 （具體內(nèi)容參見附件 3）。衍生

30、模板系參照相關主模板創(chuàng)建，包含相關主模板全部要 件及條款要求。主模板及衍生模板關系如表4 所示。表 4 4 標準化制度模板類型表模板模板描述衍生關系A主模板原則類B主模板實施類C主模板執(zhí)行類D衍生模板實施類D：A+BE衍生模板執(zhí)行類1E：B+CF衍生模板執(zhí)行類2F：A+B+C213模板內(nèi)容 標準化制度模板內(nèi)容主要分為兩部分：（1）表格部分 主要體現(xiàn)標準化制度的管理要件和形式要件， 以實施類制度 模板為例（見表 5）。表 5 5 標準化制度模板（表格部分） 制度 - 類制度 名稱管理辦法制度 編號制度 文號制度 版本主辦 部門所屬業(yè)務類別會簽 部門下位制度制定者審核 部門解釋權歸屬簽發(fā) 日期20

31、 年月日廢止說明生效 日期20 年月日制定目的制定依據(jù)適用范圍約束對象業(yè)務 類別涉及的相關制度所屬 層級2）條款部分（以實施類制度主模板為例）1業(yè)務管理的基本要求1.1規(guī)范內(nèi)容的界定1.2業(yè)務管理原則1.3業(yè)務管控方式1.42各級管理部門職責2.12.23按業(yè)務流程或工作程序展開的管理內(nèi)容與方法3.1特定業(yè)務流程或工作程序的簡要描述3.2特定業(yè)務流程內(nèi)業(yè)務活動的管理內(nèi)容與方法 （附表單）3.34重點業(yè)務活動的管理內(nèi)容與規(guī)則4.1重點一的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單）4.2 225監(jiān)督、檢查與考核5.1 監(jiān)督與檢查內(nèi)容 （含指標）5.2 檢查考核方法 （附表單）5.3激勵與約束措施5.4通用業(yè)務制度、

32、 板塊業(yè)務制度和企業(yè)制度的主模板具有相同之處， 主要體現(xiàn)在各類型主模板都要求制度在形式要件、 內(nèi)容要 件、管理要件上保證齊全完備； 不同之處體現(xiàn)在制度條款的編寫 內(nèi)容上存在差異。為便于掌握， 針對各類型主模板進行比較， 具 體如表 6 所示。表 6 6 各類型主模板對比表對比項目A主模板-原則類B主模板-實施類C主模板-執(zhí)行類形式要件要件完備要件完備要件完備管理要件要件完備要件完備要件完備內(nèi)容要件要件完備要件完備要件完備規(guī)定業(yè)務管理的總體思路或方針規(guī)定業(yè)務管理具體原則未規(guī)定業(yè)務要求概述規(guī)定業(yè)務管理的總體體制或體系規(guī)定業(yè)務管理具體方式未規(guī)定組織機構及職責從部門屬性方面，規(guī)定組織機構與職責從部門屬

33、性方面或具體結合業(yè)務部 門，規(guī)定各級管理部門職責具體結合業(yè)務部門，規(guī)定部門及崗位職責規(guī)定業(yè)務管理總體方法特定業(yè)務流程或工作程序概述本制度規(guī)范的流程管理要求規(guī)定業(yè)務管理總體規(guī)劃規(guī)定特定流程內(nèi)業(yè)務活動管理內(nèi)容與方法（附表單）具體流程描述具體業(yè)務要求規(guī)定業(yè)務管理總體程序規(guī)定重點業(yè)務的管控內(nèi)容規(guī)定重點業(yè)務活動的管理內(nèi)容與規(guī)則 （附表單）規(guī)定流程控制點的管理內(nèi)容（附表單）重點業(yè)務管控其他內(nèi)容規(guī)定業(yè)務總體檢查與監(jiān)督主體規(guī)定特定業(yè)務的監(jiān)督與 檢查內(nèi)容 （含指標）規(guī)定業(yè)務流程控制點的考核細則（附表單）規(guī)定業(yè)務總體檢查與監(jiān)督對象規(guī)定特定業(yè)務的檢查考核方法（附表單）其他內(nèi)容監(jiān)督與檢查規(guī)定業(yè)務總體檢查與監(jiān)督方法規(guī)定

34、特定業(yè)務的激勵與約束措施其他其他規(guī)定其他規(guī)定其他規(guī)定條款部分附件附件附件附件 224五、制度管理內(nèi)容及運行機制按照“歸口管理、分層負責”的管理要求，制度管理內(nèi)容主要 包括制度建設規(guī)劃與計劃、 制度全生命周期管理以及標準化制度 體系的建立和維護（見圖 8）。圖 8 8 制度管理機制與流程一）各級管理部門職責及要求企業(yè)改革管理部是中國石化制度的歸口管理部門， 對制度建 設的規(guī)劃及計劃、 制度全生命周期、 標準化制度體系的建立和維 護實施歸口管理?？偛柯毮懿块T是其專業(yè)管理范圍內(nèi)制度的管理部門， 對專業(yè) 領域內(nèi)制度進行管理； 按照制度層級， 負責本專業(yè)管理領域內(nèi)總 部適宜制定的基本制度、通用業(yè)務制度、

35、板塊業(yè)務制度的起草； 負責本專業(yè)管理領域內(nèi)制度的落實和檢查。總部事業(yè)部（管理部）是其板塊管理范圍內(nèi)制度的管理部門， 對板塊內(nèi)制度進行管理； 按照制度層級， 負責本板塊內(nèi)總部適宜 制定的板塊業(yè)務制度的起草； 負責按照總部職能部門要求對本板 塊實施類、 執(zhí)行類制度的起草； 負責本板塊內(nèi)總部制定制度的落 實和檢查。企業(yè)是本單位規(guī)章制度的管理主體， 負責對本單位制定的規(guī) 章制度進行全生命周期管理；負責本單位企業(yè)制度的起草和執(zhí) 行。企業(yè)應明確本單位制度的歸口管理部門， 對制度建設的規(guī)劃 及計劃、 制度全生命周期實施歸口管理， 參與標準化制度體系的 建立與維護。在制度管理過程中，上級部門對下級單位履行指導

36、、監(jiān)督、 考核職能，下級單位對上級履行制度執(zhí)行情況反饋等責任。25二）制度規(guī)劃與計劃管理制度規(guī)劃與計劃管理主要包括制度建設的中長期規(guī)劃和制 度年度計劃。制度建設中長期規(guī)劃。 由企業(yè)改革管理部組織制定制度建設 中長期規(guī)劃， 并履行報批流程； 總部相關部門參與制度建設中長 期規(guī)劃的制定； 企業(yè)參與制度建設中長期規(guī)劃的制定； 制度建設 中長期規(guī)劃由公司領導 （決策層 ） 審議或相關領導審批。制度年度計劃。由企業(yè)改革管理部組織制定制度年度計劃， 總部相關部門經(jīng)論證后提出年度需要制定、修訂及廢止的制度， 形成部門年度計劃， 報企業(yè)改革管理部履行報批手續(xù)， 由公司領 導 （決策層 ） 審議或相關領導審批。

37、企業(yè)提出本企業(yè)年度需要制 定、修訂及廢止的制度，形成本企業(yè)年度計劃。（三）制度全生命周期管理1 “3+1 ”聯(lián)動運行機制 按照制度全生命周期閉環(huán)管理要求， 通過明確相關方在流程 中各環(huán)節(jié)的職責與分工， 實現(xiàn)制度歸口管理方、 制度制定方、 信 息系統(tǒng)管理方以及制度執(zhí)行方的共同參與、 協(xié)調(diào)運作。 制度管理 相關方具體職責界定如表 7 所示。表 7 7 制度相關方主要職責表相關方主要職責歸口管理 部門? 組織編制制度建設中長期規(guī)劃? 組織編制制度年度計劃? 組織預審，協(xié)調(diào)制度制定方、信息系統(tǒng)管理方、制度執(zhí)行方聯(lián)動工作? 負責標準化制度體系的建立、推行與培訓、監(jiān)督與考核及體系優(yōu)化等管理工作? 負責規(guī)章

38、制度管理辦法（或細則）擬定、修訂并組織落實? 審核制度草案，組織協(xié)調(diào)制度制定方監(jiān)督、考核制度執(zhí)行情況? 負責提出制度管理信息系統(tǒng)的建設需求，并組織開展系統(tǒng)應用工作制度制定 部門? 負責本部門主辦制度的起草、會簽和報批? 負責本部門主辦制度執(zhí)行的監(jiān)督和考核?2制度全生命周期管理流程（1）制度立項。由制度制定部門負責立項的前期論證，提 出本部門主辦制度立項計劃并提報歸口管理部門； 歸口管理部門 負責匯總審核制度制定部門提報的立項計劃，上報審核 （對于臨時立項申請， 在審核通過后再調(diào)整立項計劃） ，對納入立項計劃 的制度統(tǒng)一編號；領導 （決策層 ）審批。（2）制度起草。制度制定部門基于立項計劃制定起

39、草工作 計劃， 負責編寫起草說明； 歸口管理部門參與重要規(guī)章制度的起 草；制度執(zhí)行單位協(xié)助制度制定部門起草，提出相關建議。（3）制度預審。制度制定部門提供預審材料，歸口管理部 門組織相關部門對制度進行預審。 歸口管理部門從制度標準化管 理角度提出預審意見； 制度執(zhí)行單位從制度可操作性角度提出預 審意見； 信息系統(tǒng)管理部門從信息化角度提出預審意見。 制度制 定部門按照預審意見對制度草案進行修改，形成制度送審稿。27（4）制度會簽。制度制定部門組織相關部門對制度送審稿 會簽， 基于會簽意見對送審稿進行必要修訂， 并說明會簽意見的 采納情況。（5）制度審核。 制度制定部門向歸口管理部門提交送審稿、

40、起草說明以及會簽意見； 歸口管理部門從制度的科學性、 民主性、 統(tǒng)一性、 規(guī)范性方面進行審核并提出意見； 法律事務部門對制度 進行合法性審核并提出審核意見； 信息系統(tǒng)管理部門從信息化角 度提出審核意見； 制度制定部門對審核通過的制度履行制度批報 程序。（6）制度簽發(fā)。制度制定部門執(zhí)行制度簽署程序；制度經(jīng) 領導 （決策層 ） 審批、歸口管理部門確認制度編號后，公文管理 部門按公文行文規(guī)定印發(fā)。（7）制度執(zhí)行。制度執(zhí)行單位執(zhí)行制度。（8）制度監(jiān)督考核。歸口管理部門在年初明確制度監(jiān)督檢 查計劃并組織落實； 制度制定部門落實制度監(jiān)督檢查計劃， 對本 部門主辦制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查， 并將檢查結果匯

41、總并提 交歸口管理部門； 歸口管理部門匯總并組織編制制度管理監(jiān)督考 核年度總結。（9）制度評估。制度制定部門負責開展本部門主辦制度的 評估工作， 制度執(zhí)行單位配合制度制定部門提出制度執(zhí)行情況反 饋和改進建議，制度制定部門將評估結果提報制度歸口管理部 門，歸口管理部門匯總并檢查制度評估情況。28（10 ）制度動態(tài)優(yōu)化。 制度制定部門根據(jù)評估結果， 就發(fā)現(xiàn) 的問題給出說明或改進建議， 并提出制度優(yōu)化立項申請 （進入立 項流程）；歸口管理部門分析匯總制度制定部門提交的改進建議。（四）標準化制度體系的建立和維護1制度體系的建立。企業(yè)改革管理部負責組織研究建立標 準化制度體系； 總部相關部門和企業(yè)參與研

42、究建立標準化制度體 系；最后由公司領導 （決策層 ）審批。2制度體系的推行與培訓。企業(yè)改革管理部負責推行標準 化制度體系， 組織標準化制度體系的培訓； 總部相關部門和企業(yè) 配合。3制度體系執(zhí)行?？偛颗c企業(yè)執(zhí)行標準化制度體系。4制度體系執(zhí)行的監(jiān)督與考核。由企業(yè)改革管理部制定體 系執(zhí)行的監(jiān)督檢查計劃， 組織協(xié)調(diào)相關部門監(jiān)督、 檢查體系執(zhí)行 情況； 總部相關部門落實計劃， 監(jiān)督檢查本部門主辦制度執(zhí)行情 況。5制度體系的評估與優(yōu)化。企業(yè)改革管理部定期開展體系 的評估與優(yōu)化工作， 總部相關部門和企業(yè)對標準化制度體系進行 評估并提供反饋意見， 企業(yè)改革管理部匯總意見并負責對體系進 行評估，將評估結果上報公

43、司領導 （決策層 ），按照領導有關要求 組織實施體系的優(yōu)化。29六、制度管理信息化按照標準化制度體系持續(xù)改進、 動態(tài)優(yōu)化， 逐步實現(xiàn)總部對 制度集中管理的總體思路， 總部已著手建設中國石化制度管理信 息系統(tǒng)， 逐步實現(xiàn)總部、 企業(yè)兩個層面所有制度的集中管理、 統(tǒng) 一發(fā)布，以及制度全生命周期的閉環(huán)管理。制度管理信息系統(tǒng)采用總部集中部署模式， 由總部統(tǒng)一制定 系統(tǒng)方案， 集中部署實施， 在統(tǒng)一的信息平臺上實現(xiàn)總部及企業(yè) 制度全生命周期的閉環(huán)管理。（一）制度管理信息系統(tǒng)主要功能1標準化制度體系管理功能。 實現(xiàn)對制度類別、 制度層級、 制度模板、制度管理機制（制度管理流程）的建立和維護，以及 制度歸口

44、管理方、制定方、信息系統(tǒng)管理方和執(zhí)行方“3+1 ”聯(lián)動機制的系統(tǒng)固化。2制度全生命周期管理功能。實現(xiàn)制度立項、起草、預審、 會簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評估、動態(tài)優(yōu)化 10 個環(huán)節(jié)的全生命周期的在線閉環(huán)管理。3制度關鍵流程管理功能。在對制度涉及關鍵業(yè)務流程梳 理的基礎上， 實現(xiàn)業(yè)務流程的在線管理， 逐步建立制度文本、 業(yè) 務流程、信息系統(tǒng)動態(tài)聯(lián)動機制。304制度信息門戶管理功能。與總部、企業(yè)門戶集成，實現(xiàn)單點登錄、制度檢索、待辦任務提醒、異常預警功能等。版本標識 頒布年份 流水號層級類型 業(yè)務類別 組織機構二）制度編碼規(guī)則制度編碼是制度信息化的基礎， 編碼規(guī)則既需要考慮制度管 理的需

45、要，也需要考慮制度管理信息系統(tǒng)的架構布局和軟件技 術。制度編號由組織機構 業(yè)務類別 層級類型 流水號 -頒布 年份 -版本標識六部分組成，共 24 位（含 5 個“-”），其中前 9 位為字母，后 11 位為數(shù)字，具體形式見圖 9。31七、企業(yè)層面制度標準化改造方法及步驟 （一）總體要求各企業(yè)有關領導和相關人員， 認真學習 中國石化標準化制 度體系建設方案，掌握標準化制度體系建設與管理的思路、 要 求和目標，扎實推進企業(yè)層面制度標準化改造工作。一是落實組織領導。各企業(yè)要建立健全強有力的工作機構， 進一步完善工作措施，確保組織到位。二是落實工作責任。 各企業(yè)是制度標準化改造工作的責任主 體，按總

46、部要求，層層細化和落實工作責任。三是落實工作計劃。 企業(yè)根據(jù)各板塊提出的實施方案并結合 企業(yè)實際， 研究制度具體實施工作計劃， 明確落實責任部門和責 任人，建立健全工作聯(lián)絡制度、例會制度和意見反饋制度。四是落實檢查標準。 各企業(yè)要加強制度標準化改造工作的監(jiān) 督檢查，保證進度受控，保證工作實效和工作質(zhì)量。（二）具體改造步驟1明確改造范圍。企業(yè)制度是中國石化標準化制度體系的 重要組成部分， 企業(yè)須執(zhí)行的制度包括： 企業(yè)承接總部制度制定 的制度、 企業(yè)自主制定和根據(jù)當?shù)卣O(jiān)管要求制定的制度、 本 企業(yè)適用的總部執(zhí)行類制度等。32確認制度編號履行制度簽署程序按公文行文印發(fā)332.核查企業(yè)現(xiàn)行制度存在

47、的問題。查找單體制度以及單體 制度之間存在的各種問題，如交叉、矛盾、表述不清、引用標準 作廢等， 明確改造方向。 結合管理實際， 對制度存在問題進行復 核，提出原制度改造、整合、廢止等建議。3.明確制度層級類別。企業(yè)制度均為中國石化標準化制度 體系中的第四層級；企業(yè)制定的制度嚴格按照 30 大類業(yè)務進行 分類， 不能跨業(yè)務大類承接總部制度制定企業(yè)制度；在同一大類中，對于企業(yè)承接總部制度制定的企業(yè)制度， 企業(yè)可以根據(jù)實際 情況，對承接的總部制度內(nèi)容進行整合或拆分。4.整合或拆分后制定的企業(yè)制度，依據(jù)“跨 2 個小類（含） 為中類制度、跨 2 個中類（含）為大類制度”的原則，確定企業(yè) 制度業(yè)務類別

48、； 對于企業(yè)根據(jù)實際需要制定本企業(yè)內(nèi)部管理制度 時，由企業(yè)自行決定是先制定實施類、 再制定執(zhí)行類或直接制定 執(zhí)行類制度。5.制定企業(yè)制度可依據(jù)實際情況選擇 5 種模板，即：實施 類模板、原則類 +實施類模板、執(zhí)行類模板、實施類 +執(zhí)行類模 板、原則類 +實施類 +執(zhí)行類模板。6.企業(yè)制度改造后的審核與發(fā)布，應認真履行會簽、審核 與簽發(fā)程序（見圖 10 ）。會簽 審核 簽發(fā)對制度的科學性、民主性、 統(tǒng)一性、規(guī)范性等方面進行 審核并提出審核意見向歸口管理部門提交送審 稿、起草說明以及會簽意見對于審核通過的制度，履 行制度批報程序從制度信息化落地、制度 合法性角度進行審批圖 1010 制度改造后的流

49、程圖三）標準化制度模板應用說明1.命名規(guī)則規(guī)范標準化制度模板中的制度名稱， 制度命名規(guī)則建議如表8 所示。表 8 8 制度命名規(guī)則建議表序號制度名稱類別基本制度原則類實施類執(zhí)行類1辦法2規(guī)定3規(guī)范4規(guī)程5細則6禁令7章程8守則9規(guī)則34（1）基本制度例如：禁令格式：中國石油化工集團公司業(yè)務描述禁令名稱：中國石油化工集團公司安全生產(chǎn)禁令（2）通用業(yè)務制度例如：原則類 格式：中國石油化工集團公司業(yè)務描述辦法/規(guī)定名稱：中國石油化工集團公司設備管理辦法（3）板塊業(yè)務制度例如：實施類 格式：中國石油化工股份有限公司板塊名稱+業(yè)務描述辦法 /規(guī)定 /細則名稱：中國石化直屬工程建設企業(yè)工程施工分包管理規(guī)定

50、（4）企業(yè)制度例如：執(zhí)行類格式：企業(yè)名稱業(yè)務描述規(guī)范 /規(guī)程 /細則 在上述制度命名規(guī)則建議中， 若集團公司、 股份公司統(tǒng)一發(fā) 文，可統(tǒng)稱為“中國石油化工集團公司”或“中國石化”，并且可根 據(jù)實際情況添加板塊名稱；各層級類型制度名稱中的“業(yè)務描35述”，應參考本制度主要涉及的大類、中類或小類業(yè)務名稱2.表格部分填寫說明表格右上角填寫本制度的“層級類型”，例如“通用業(yè)務制 度實施類”。制度編號、制度版本：暫時不填，待制度管理信息系統(tǒng)在 企業(yè)上線時統(tǒng)一編制。制度文號：由公文收發(fā)部門負責編制。 主辦部門：為制度起草制定部門。所屬業(yè)務類別： 填寫本制度所規(guī)范業(yè)務類別的名稱， 例如“油 氣勘探與開發(fā) /

51、油氣生產(chǎn) /生產(chǎn)技術”。會簽部門：據(jù)實填寫。 下位制度制定者，適用于原則類、實施類制度模板，主要 填寫本制度的下位制度應由誰去制定。監(jiān)督檢查者， 適用于執(zhí)行類制度模板， 主要填寫負責監(jiān)督本 制度執(zhí)行情況的部門。審核部門：一般為制度歸口管理部門、法律事務部門、信 息管理部門。解釋權歸屬：一般由制度主辦部門負責解釋。 廢止說明：格式為“原（文號）同時廢止?！焙灠l(fā)日期：為領導簽批時間。36生效日期：一般為制度簽發(fā)日期，特殊情況可指定具體生 效日期。制定目的：據(jù)實闡述本制度的制定目的，簡潔明了。制定依據(jù)：有上位制度的，填寫制度名稱（不帶文號）； 無上位制度的，則根據(jù)實際情況填寫制定依據(jù)。適用范圍： 組

52、織范圍， 例如“股份公司各分（子） 公司”、“各 油田分公司”。約束對象：規(guī)范的事項，例如“設備管理”、“油田勘探開發(fā) 管理”。涉及相關制度及業(yè)務類別、所屬層級：填寫本制度條款中 所引用的系統(tǒng)內(nèi)制度名稱（不含國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標 準），并且填寫該制度所對應的層級、類別。上述要素中，若無具體內(nèi)容，則填寫“ /”并居中。3.條款部分編寫說明（1）標準化制度模板中的條款部分主要體現(xiàn)制度的具體要 求，條款中使用斜體字和星號標識的內(nèi)容屬于可選項， 應根據(jù)實 際管理需要編寫。（2）對于單獨制定、獨立成文的監(jiān)督檢查考核制度，在制 定或修訂時相關規(guī)定如下：原則上只能制定實施類和執(zhí)行類制度。37根據(jù)監(jiān)督檢

53、查考核制度所歸屬的層級，使用不同的模板。 使用模板時， 可以只套用模板的表格部分， 條款部分暫不做統(tǒng)一 要求。針對特定業(yè)務類別，根據(jù)實際業(yè)務要求確需單獨制定監(jiān)督 檢查考核制度，該類別下其他業(yè)務制度不應再就“監(jiān)督與檢查”部 分進行規(guī)定，以避免制度間發(fā)生矛盾、重復和交叉。（3）標準化制度模板的條款編號、字體等格式見附件4。4.除“特殊制度文本”外，所有納入改造范圍的企業(yè)制度均應 當套用標準化制度模板。特殊制度文本主要包括：（1）章程類，包括各種協(xié)會、學會等社團章程等。（2）手冊類，包括形象識別手冊、使用導則、加油卡系統(tǒng) 運行維護管理手冊等。（3）用詞標準類，包括公文主題詞表、機關部門與企事業(yè) 單位

54、標準名稱表、 固定資產(chǎn)分類與代碼、 中國石化站港信息代碼 標準、生產(chǎn)裝置名稱及編碼標準等。（4）指標模板類，包括石油化工統(tǒng)計指標解釋、經(jīng)濟活動 分析模板、示范文本等。（5）技術規(guī)范類，包括職業(yè)衛(wèi)生技術規(guī)范、技術標準、計 算機病毒防護管理規(guī)范、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)安全使用規(guī)范等。（6）預案類，包括重特大事件應急預案等。（7）禁令類，包括安全生產(chǎn)方面的禁令、規(guī)范專業(yè)領域職 業(yè)操守的要求、黨組織建設與紀檢方面的特別規(guī)定等38（8）崗位相關文件（說明書，職責，操作手冊等）。（9）針對改制分流、協(xié)議解除勞動合同、清理整頓等特定 時期，對特定人群、特定事項所制定的有關制度（文件）。（10）其他情況（需要特別說明）。

55、39附件 1： 業(yè)務分類說明業(yè)務分類說明-主營業(yè)務、配套業(yè)務與相關業(yè)務A1、油氣勘探與開發(fā)包括油氣勘探開發(fā)、生產(chǎn)、儲運和銷售等業(yè)務。A2、煉油業(yè)務包括原油/ 原料采購、運輸、生產(chǎn)運行、產(chǎn)品銷售和倉儲、罐區(qū)等業(yè)務。A3、化工生產(chǎn)與銷售包括原料供應與運輸、生產(chǎn)運行、化工品采購、化工品物流、化工品銷售等業(yè)務。A4、油氣和非油銷售包括經(jīng)營策劃與采購、物流配送、油氣零售、潤滑油及燃料油業(yè)務、非油品業(yè)務、物流配送、數(shù)質(zhì)量管理及網(wǎng)絡設施建設等業(yè)務。A5、石油工程業(yè)務包括物探、鉆完井、測井、錄井、測試、井下特種作業(yè)、油田地面工程服務、海洋石油工程及技術服務市場等業(yè)務。A6、煉化工程業(yè)務包括市場開發(fā)、工程技術研

56、發(fā)、項目實施、技術質(zhì)量管理等煉化工程服務業(yè)務。A7、原油和產(chǎn)品貿(mào)易包等業(yè)括原務。油戰(zhàn)略供應管理、原油和產(chǎn)品采購、運輸倉儲、原油和產(chǎn)品銷售以及貿(mào)易風險管理A8、物資供應包括物資供應管理戰(zhàn)略、物資計劃、供應商關系管理、采購策略、物資采購、過程控制、儲備管理、網(wǎng)上采購管理、進出口管理及物資供應績效管理等業(yè)務。A9、科技與研發(fā)業(yè)務包括需求管理、產(chǎn)品和技術開發(fā)、產(chǎn)品生命周期管理、催化劑生產(chǎn)和銷售、科技情報與知 識管理等業(yè)務。A10、金融業(yè)務包括資金管理、結算管理、信貸管理、外匯業(yè)務、投資銀行與保險、金融類風險管理及金 融類資產(chǎn)管理等業(yè)務。A11、公用工程業(yè)務包括燃料/ 原料供應、生產(chǎn)運行、倉儲運輸、水電

57、氣銷售等業(yè)務。A12、其他業(yè)務包括生物質(zhì)能源、煤基替代能源和合成材料等非主營業(yè)務。40B1 、決策與綜合協(xié) 調(diào)管理包括總部決策管理和辦公業(yè)務管理等相關管理。B2 、發(fā)展計劃管理包括公司發(fā)展規(guī)劃管理、投資計劃管理、投資項目管理以及綜合統(tǒng)計工作等相關管理。B3 、資本運營管理包括資本運作和股權管理等相關管理。B4 、生產(chǎn)經(jīng)營管理包括總體經(jīng)營計劃管理、生產(chǎn)指揮協(xié)調(diào)、生產(chǎn)經(jīng)營活動分析、資源配置管理、設備管理、節(jié)能 管理及原油、成品油進出口管理等相關管理。B5 、集團財務管理包括財務職能管理、會計業(yè)務管理、預算管理、成本費用管理、資金管理、價格管理、稅費管 理、資產(chǎn)管理及土地管理等相關管理。B6 、股份

58、財務管理包括財務職能管理、會計業(yè)務管理、預算管理、成本費用管理、資金管理、價格管理、稅費管 理、資產(chǎn)管理等相關管理。B7 、企業(yè)改革管理包括體制改革、企業(yè)管理、制度建設與管理、績效考核、內(nèi)部控制與風險管理等相關管理。B8 、人力資源管理包括領導人員管理、人才管理、組織管理、勞動管理、薪酬管理、培訓管理、海外人力資源管 理及離退休管理等相關管理。B9 、科技管理包括科技發(fā)展規(guī)劃與計劃、科技項目管理、科技成果管理、知識產(chǎn)權管理、科研板塊管理及其 他、標準化管理、質(zhì)量管理及計量管理等相關管理。B10 、工程管理包括工程實施管理、工程分包管理、工程招標投標管理、工程質(zhì)量監(jiān)察與監(jiān)測、工程標準及定 額管理

59、等相關管理。B11 、信息化管理包括信息化戰(zhàn)略規(guī)劃管理、信息化綜合管理、信息化項目管理、信息系統(tǒng)應用與運維管理、信 息安全管理等相關管理。B12 、健康安全環(huán)境 管理包括 HSE管理、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、環(huán)境保護管理、職業(yè)健康管理、公共安全管理及應急管理 等相關管理。B13 、法律事務管理包括合同項目管理、公司事務管理、法律糾紛管理、法律資源平臺管理、普法培訓管理等相關 管理。B14 、紀檢監(jiān)察管理包括黨風建設和監(jiān)察管理等相關管理。B15 、審計管理包括審計標準和程序、審計業(yè)務管理和審計綜合管理等相關管理。B16 、外事管理包括外事活動管理、因公出國（境）管理、邀請外國人來華管理、境外機構管理、

60、引進國外智 力管理、國際會議和國際會展管理、參加國際組織管理、涉外國家安全與保密管理等相關管理。B17 、后勤保障包括辦公服務管理和社區(qū)服務等相關管理。B18 、黨群工作與企 業(yè)文化包括黨組織建設、企業(yè)思想政治工作、工會組織建設、青年組織建設及活動管理、企業(yè)文化建 設及組織實施等相關管理。41業(yè)務分類說明 - 管理、服務與支持附件 2：制度承接業(yè)務場景表通用業(yè)務制度板塊業(yè)務制度企業(yè)制度業(yè)務場景分類業(yè)務 場景適用制度類別原則實施執(zhí)行原則實施執(zhí)行實施執(zhí)行1大/ 中/ 小類制度2大/ 中/ 小類制度3大/ 中/ 小類制度一、在通用業(yè)務制度層級 制定原則類制度4大/ 中/ 小類制度5大/ 中/ 小類制