中石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系輔導(dǎo)材料

1、中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系輔導(dǎo)材料企業(yè)改革管理部二O一年三月目錄序言 . 3一、中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案概述 . 4二、建設(shè)中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的意義 . 5三、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的指導(dǎo)思想與原則 . 6四、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系架構(gòu) . 7（一）以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)進(jìn)行制度分類別 . 7（二）以適用范圍為依據(jù)劃分制度層級 . 14（三）以業(yè)務(wù)管控深度為尺度明確制度類型 . 16（四）制度層級與制度類型的聯(lián)動 . 17（五）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板 . 20五、制度管理內(nèi)容及運行機制 . 24（一）各級管理部門職責(zé)及要求 . 25（二）制度規(guī)劃與計劃管理 . 26（三）制度全生命周期管理 . 26（四）標(biāo)準(zhǔn)化制

2、度體系的建立與維護(hù) . 29六、制度管理信息化 . 30（一）制度管理信息系統(tǒng)主要功能 . 30（二）制度編碼規(guī)則 . 31七、企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟 . 32（一）總體要求 . 32（二）具體改造步驟 . 32（三）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板應(yīng)用說明 . 34中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系輔導(dǎo)材料序言近年來中國石化的體制機制、 業(yè)務(wù)組合、 市場布局、 產(chǎn)品型 態(tài)與企業(yè)文化等方面不斷優(yōu)化創(chuàng)新， 企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、 人力 資源狀況和管理方式也發(fā)生了深刻變化。 為力爭實現(xiàn)“用 10 年時 間，將中國石化建設(shè)成為具有較強競爭力的跨國能源化工公司” 的戰(zhàn)略目標(biāo)， 黨組提出了塑造中國石化管理模式的要求， 特別是

3、 蘇總在年度工作會議上強調(diào)要加強傳統(tǒng)管理與現(xiàn)代企業(yè)管理的 有機融合，按照規(guī)范化、 系統(tǒng)化的要求， 不斷整合完善各項規(guī)章 制度，爭取用三年左右時間逐步建立起統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化制度體系。經(jīng)過半年多的努力，在先進(jìn)理念的統(tǒng)領(lǐng)下，結(jié)合企業(yè)實際，中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案已經(jīng)正式印發(fā)實施。 為了便于各部門、各企業(yè)更好地理解和貫徹標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案的要求，總部組織編寫了這份輔導(dǎo)材料供大家學(xué)習(xí)參考。、中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案概述所謂制度是指中國石油化工集團(tuán)公司及各企事業(yè)單位、 中國 石油化工股份有限公司及各分（子）公司（以下統(tǒng)稱中國石化） 按照規(guī)定程序印發(fā)的具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。中國石化標(biāo)準(zhǔn)

4、化制度體系的定義：以規(guī)范的管理機制為基 礎(chǔ)，按照科學(xué)的制度類別、 層級和類型標(biāo)準(zhǔn)， 運用標(biāo)準(zhǔn)化制度模 板構(gòu)建的涵蓋中國石化全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度集合。 標(biāo)準(zhǔn)化制度體 系構(gòu)成如圖 1 所示。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)分為標(biāo)準(zhǔn)化制度體系設(shè)計、 建立、 實施 與優(yōu)化三個階段逐步推進(jìn)。 其中， 第一階段包括設(shè)計業(yè)務(wù)分類框 架、確定制度分類別、分層級、分類型標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)化制度模 板、明確制度管理流程和制度管理信息系統(tǒng)功能等； 第二階段包 括制度體系化改造、 制度內(nèi)容改造、 試點領(lǐng)域和試點企業(yè)的制度 信息化等； 第三階段包括標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的應(yīng)用及優(yōu)化、 制度與 業(yè)務(wù)充分融合，實現(xiàn)流程化、制度信息化。二、建設(shè)中國石化

5、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的意義一是實現(xiàn)中國石化未來戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的必然要求。 基于公司 發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)要求， 中國石化未來在運營區(qū)域、 業(yè)務(wù)領(lǐng)域、 業(yè) 務(wù)規(guī)模方面會有很大的擴展與提升。 企業(yè)管理的復(fù)雜程度越來越 高，通過標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)可以逐步填補管理空白、 優(yōu)化管理 模式，提高管理的標(biāo)準(zhǔn)化水平， 提升決策的效率和市場應(yīng)變能力。二是塑造中國石化管理模式的必要手段。 管理標(biāo)準(zhǔn)化信息化 是塑造中國石化管理模式的重要組成部分， 構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系 是推動管理標(biāo)準(zhǔn)化信息化建設(shè)的重要基礎(chǔ)。以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)， 通過制度分類別， 對制度內(nèi)容和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行規(guī)范， 有利于防止 出現(xiàn)制度與業(yè)務(wù)兩張皮現(xiàn)象， 實現(xiàn)制度與業(yè)務(wù)的

6、緊密融合， 為將 來制度信息化打下基礎(chǔ)。 通過明晰制度層級標(biāo)準(zhǔn)， 規(guī)范同一層級 制度內(nèi)容， 明確各級組織的制度管理責(zé)任和制度之間的聯(lián)動。 通過明晰制度類型標(biāo)準(zhǔn)， 規(guī)范業(yè)務(wù)的管控深度， 使制度規(guī)范由粗到 細(xì)、由原則到實施，制度易執(zhí)行、落實過程可追溯。三是提升管理水平， 更好地滿足集團(tuán)生產(chǎn)、 經(jīng)營和管理要求 的必然選擇?？傮w上看，當(dāng)前公司制度體系尚不夠規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)， 與國內(nèi)外先進(jìn)同行企業(yè)相比， 在制度管理、 制度建設(shè)、 制度信息 化等方面還存在一定差距， 完善制度全生命周期管理， 落實制度 管理責(zé)任， 充分有效地采用信息化手段， 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系已 經(jīng)成為公司目前一項重要而緊迫的任務(wù)。三、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

7、化制度體系的指導(dǎo)思想與原則建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的指導(dǎo)思想是貫徹一個方針、 實現(xiàn)兩個 目標(biāo)、達(dá)到三個統(tǒng)一、強化四方聯(lián)動。一個方針是指將先進(jìn)管理思想與中國石化實際相結(jié)合， 體現(xiàn) 總部管理意圖； 兩個目標(biāo)是指通過制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化， 實現(xiàn)制度 與業(yè)務(wù)相匹配，提高制度執(zhí)行力；三個統(tǒng)一是指統(tǒng)一制度架構(gòu)， 統(tǒng)一制度模板，統(tǒng)一制度管理流程；四方聯(lián)動是指制度制定方、 管理方、信息化方和制度執(zhí)行方聯(lián)動，保證制度落地執(zhí)行。建設(shè)中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系應(yīng)該遵循 “ 統(tǒng)一、規(guī)范、實效、 繼承、創(chuàng)新 ” 的原則。統(tǒng)一：一個體系，一套文本，一項機制 規(guī)范：內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，流程規(guī)范，職責(zé)明確 實效：要求清晰，設(shè)計簡明，執(zhí)行高效繼承：總

8、結(jié)經(jīng)驗，分析提煉，吸收固化創(chuàng)新：博采眾長，提升優(yōu)化，自我完善四、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系架構(gòu)（一）以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)進(jìn)行制度分類別1業(yè)務(wù)分類框架 制度的核心價值之一是為保證業(yè)務(wù)高效運行提供規(guī)范。 通過 將公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合理的分類， 并對分類的業(yè)務(wù)在縱向上細(xì)分， 與 制度管控業(yè)務(wù)相匹配， 使制度與業(yè)務(wù)形成關(guān)聯(lián)關(guān)系。 因此， 科學(xué) 合理搭建中國石化業(yè)務(wù)分類框架是制度分類別的基礎(chǔ)。業(yè)務(wù)分類框架以價值鏈為原則， 體現(xiàn)公司對業(yè)務(wù)集中管理的 要求和對業(yè)務(wù)共享的服務(wù)支持。（1）業(yè)務(wù)橫向分類中國石化公司總體業(yè)務(wù)在橫向上分為 30 大類，并歸集為 A 、 B 兩類（見圖 2 ），涵蓋公司全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理職能領(lǐng)域。圖 2 2

9、 中國石化業(yè)務(wù)分類總體框架圖A 類業(yè)務(wù)是指主營業(yè)務(wù)、 配套業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)， 共 12 大類主營業(yè)務(wù)是體現(xiàn)向客戶交付最終產(chǎn)品的價值鏈； 配套業(yè)務(wù)是 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)劃把投資轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)環(huán)境， 體現(xiàn)向生產(chǎn)領(lǐng)域交付生產(chǎn) 環(huán)境的價值鏈；相關(guān)業(yè)務(wù)一般都有各自獨立的價值鏈和行業(yè)屬 性，按各自行業(yè)價值鏈進(jìn)行業(yè)務(wù)框架的搭建。B 類業(yè)務(wù)是指管理、服務(wù)和支持領(lǐng)域業(yè)務(wù)，共 18 大類。公 司的管理、 服務(wù)與支持業(yè)務(wù)按相對獨立的職能線條進(jìn)行細(xì)分， 貫 穿于 A 類業(yè)務(wù)，形成對 A 類業(yè)務(wù)各價值鏈的管理、服務(wù)和業(yè)務(wù) 支持職能。關(guān)于業(yè)務(wù)分類的說明與界定，具體如附件 1 所示。（2）業(yè)務(wù)縱向細(xì)分在公司總體業(yè)務(wù)橫向劃分 30 大類的

10、基礎(chǔ)上，引入流程管理 理念， 按照其不同的業(yè)務(wù)流程或管理職能， 將各項大類業(yè)務(wù)縱向 依次細(xì)分為中類業(yè)務(wù)、小類業(yè)務(wù)。A1 油氣勘探與開發(fā)中類業(yè)務(wù)A1.1 油氣勘探開發(fā)A1.1.1 礦權(quán)和儲量A1.1.2 勘探計劃A1.1.3 勘探項目管理A1.1.4 勘探市場（供應(yīng) 商 ）管理A1.2 油氣生產(chǎn)A1.2.1 生產(chǎn)計劃A1.2.2 生產(chǎn)調(diào)度A1.2.3 生產(chǎn)技術(shù)A1.2.4 生產(chǎn)質(zhì)量A1.4 油氣銷售A1.3.1油氣儲存A1.3.2油氣運輸小類業(yè)務(wù)A1.4.1 產(chǎn)品外銷A1.4.2 內(nèi)部銷售結(jié)算A1.1.7 開發(fā)市場（供應(yīng)商 ）管理A1.2.7 生產(chǎn)計量、統(tǒng)計據(jù)此，上述 30 大類業(yè)務(wù)縱向細(xì)分為

11、162 個中類業(yè)務(wù)，中類 業(yè)務(wù)又細(xì)分為若干小類業(yè)務(wù)。以油氣勘探與開發(fā)業(yè)務(wù)分類為例， 具體如圖 3 所示， 其他大類業(yè)務(wù)的縱向細(xì)分具體詳見 中國石化 業(yè)務(wù)分類框架。A1.1.5 勘探開發(fā)交接A1.2.5 地面設(shè)施維護(hù)A1.1.6 開發(fā)項目管理A1.2.6 技改A1.1.8 料勘探開發(fā)地質(zhì)資圖 3 3 油氣勘探與開發(fā)業(yè)務(wù)縱向細(xì)分圖2制度分類別按照制度管控業(yè)務(wù)與業(yè)務(wù)分類相匹配的原則， 中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系在橫向上相應(yīng)分為 30 大類制度，縱向上細(xì)分為 162 中類制度和若干小類制度，以油氣勘探與開發(fā)制度為例（見圖 4）。A1.3 油氣儲運中類業(yè)務(wù) / /中類制度A1.3 油氣儲運A1.3.1 油氣

12、儲存A1.3.2 油氣運輸A1.4 油氣銷售A1.4.1 產(chǎn)品外銷A1.4.2 內(nèi)部銷售結(jié)算圖 4 4 油氣勘探與開發(fā)制度分類（1）制度類別的確定 大類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)涵蓋本大類下 2 個或 2 個以上（包括 全部）的中類業(yè)務(wù)。中類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)涵蓋本中類下 2 個或 2 個以上（包括 全部）的小類業(yè)務(wù)。小類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)僅涵蓋本小類業(yè)務(wù)。 原則上，不允許出現(xiàn)制度所規(guī)定內(nèi)容跨越大類業(yè)務(wù)的情況。通過制度分類別， 可以有效規(guī)范制度規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍， 逐步 解決制度重疊、 矛盾、 交叉等問題。 今后隨著公司管理的不斷深 化，總部層面的縱向業(yè)務(wù)在目前只細(xì)分到小類的基礎(chǔ)上， 還將向 更細(xì)的方面延伸，制

13、度也將隨之進(jìn)一步細(xì)化， 為精細(xì)化管理， 不 斷提高制度執(zhí)行效力預(yù)留發(fā)展空間。（2）確定制度類別的示例10大類業(yè)務(wù) / / 大類制度A1 油氣勘探與開發(fā)A1.2 油氣生產(chǎn)A1.2.1 生產(chǎn)計劃A1.2.2 生產(chǎn)調(diào)度A1.2.3 生產(chǎn)技術(shù)A1.2.4 生產(chǎn)質(zhì)量A1.2.5 地面設(shè)施維護(hù)A1.2.6 技改A1.2.7 生產(chǎn)計量、統(tǒng)計小類業(yè)務(wù) / / 小類制度物資裝備部 2011 年下發(fā)制度中國石化物資供應(yīng)管理規(guī)定 （中國石化物 2011 49 號），該制度規(guī)定物資供應(yīng)管控內(nèi)容 涵蓋物資計劃管理、 供應(yīng)商管理、物資采購、 過程控制與儲備管 理等。通過與 A8 物資供應(yīng)業(yè)務(wù)分類進(jìn)行比對，該制度內(nèi)容覆蓋

14、情況如圖 5 所示。A8.1A8.1 物資供應(yīng)管理戰(zhàn)略A8.1.1A8.1.1 物資供應(yīng)管 理體制A8.1.2A8.1.2 物資供應(yīng)業(yè) 務(wù)運行機制A8.4A8.4 采購策略A8.4.1A8.4.1 項目采購策 略A8.4.2A8.4.2 生產(chǎn)物資采 購策略A8.4.3A8.4.3 戰(zhàn)略采購策 略A8.6.2A8.6.2 質(zhì)量控制A8.6.3A8.6.3 物流控制A8.6.4A8.6.4 付款控制A8.7A8.7 儲備管理A8.7.1A8.7.1 庫存管理A8.7.2A8.7.2 調(diào)度調(diào)劑A8.7.3A8.7.3 配送管理A8.8A8.8 網(wǎng)上采購管理A8.9A8.9 進(jìn)出口管理A8.9.1A8

15、.9.1 物資進(jìn)口管 理A8.9.2A8.9.2 物資出口管 理A8.5.2A8.5.2 物資采購實 施A8.5.3A8.5.3 價格管理A8.10A8.10 物資供應(yīng)績效 管理A8.10.1A8.10.1 統(tǒng)計管理A8.10.2A8.10.2 績效考核11業(yè)務(wù)分類 -A8 物資供應(yīng)36圖5 5 物資供應(yīng)業(yè)務(wù)分類A8.6A8.6 過程控制A8.6.1A8.6.1 進(jìn)度控制A8.5.1A8.5.1 市場研究A8.5A8.5 物資采購從圖 5 可以看出，該制度規(guī)定內(nèi)容涵蓋 5 項中類業(yè)務(wù)內(nèi)容，參照制度類別確定方法，可以確認(rèn)該制度為物資供應(yīng)大類制度。生產(chǎn)經(jīng)營管理部 2011 年下發(fā)中國石化節(jié)約能源管

16、理辦法 （中國石化生 2011 107 號），該制度規(guī)定的內(nèi)容涵蓋節(jié)能 達(dá)標(biāo)管理和節(jié)能指標(biāo)考核。通過與 B4 生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)分類進(jìn) 行比對，該制度內(nèi)容覆蓋情況如圖 6 所示。B4.1 總體經(jīng)營計劃管理B4.2 生產(chǎn)指揮協(xié)調(diào)B4.3 生產(chǎn)經(jīng)營活動分析B4.1.1 油田生產(chǎn)經(jīng)營計劃B4.3.1 油田生產(chǎn)經(jīng)營活動分析B4.1.2 煉油生產(chǎn)經(jīng)營計劃B4.3.2 煉油生產(chǎn)經(jīng)營活動分析B4.1.3 化工生產(chǎn)與銷售經(jīng)營 計劃B4.3.3 化工生產(chǎn)與銷售經(jīng)營活 動分析B4.1.4 成品油銷售經(jīng)營計劃B4.3.4 成品油銷售經(jīng)營活動分 析B4.4.1 配置管理B4.4.2 輸送管理B4.4.3 原油儲備管理B

17、4.4.4 評價與優(yōu)化B4.5 設(shè)備管理B4.7 原油、成品油進(jìn)出口管理B4.5.1 設(shè)備專業(yè)管理B4.5.2 設(shè)備檢查B4.6.1節(jié)能指標(biāo)B4.6.2節(jié)能達(dá)標(biāo)管理B4.7.1 進(jìn)口原油采購管理B4.7.2 成品油進(jìn)出口管理12業(yè)務(wù)分類 -B4 生產(chǎn)經(jīng)營管理B4.7.3 來進(jìn)料加工36圖 6 6 生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)分類從圖 6 可以看出，該制度規(guī)定內(nèi)容涵蓋節(jié)能管理中類下 2 項小類業(yè)務(wù)內(nèi)容， 參照制度類別確定方法， 可以確認(rèn)該制度為生 產(chǎn)經(jīng)營管理中的節(jié)能管理中類制度。B4.4 資源配置管理B4.6 節(jié)能管理（3）特別說明B4 生產(chǎn)經(jīng)營管理是跨板塊的業(yè)務(wù)計劃和協(xié)同，以及由總部 生產(chǎn)經(jīng)營管理部管理的

18、一些重點的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 相應(yīng)地， 與這些業(yè) 務(wù)相關(guān)的制度應(yīng)歸入該框架。 但是， 生產(chǎn)經(jīng)營管理部針對每個板 塊制定的業(yè)務(wù)制度應(yīng)歸入 A1 油氣勘探與開發(fā)、 A2 煉油業(yè)務(wù)、 A3 化工生產(chǎn)與銷售、 A4 油氣和非油銷售相應(yīng)的業(yè)務(wù)類別。 各板 塊生產(chǎn)經(jīng)營計劃和經(jīng)營活動分析的相關(guān)制度應(yīng)歸入 B4 生產(chǎn)經(jīng)營 管理。B10 工程管理是指中國石化作為業(yè)主方內(nèi)部的整個工程項 目生命周期管理， 該類制度應(yīng)歸入該框架。 而 A5 石油工程業(yè)務(wù)、 A6 煉化工程業(yè)務(wù)是指工程服務(wù)提供方的業(yè)務(wù)，與工程服務(wù)提供 方業(yè)務(wù)管理相關(guān)的制度則相應(yīng)放入A5 、 A6 業(yè)務(wù)框架。A9 是科技與研發(fā)業(yè)務(wù)分類框架，同科技與研發(fā)業(yè)務(wù)相關(guān)的

19、 制度應(yīng)歸入該框架。由于中國石化所有的科技研發(fā)項目管理（A、B、 C 類）已歸口至科技管理部門，因而，科技研發(fā)項目管理制 度應(yīng)歸入 B9 科技管理框架。由物裝部門統(tǒng)一進(jìn)行物資采購業(yè)務(wù)歸入A8 物資供應(yīng)業(yè)務(wù)框架，其相應(yīng)的制度也歸入該框架。涉及原油、原料油、化工原料 互供等生產(chǎn)資料直接采購的管理制度應(yīng)分別歸入 A1 油氣勘探與13 開發(fā)、 A2 煉油業(yè)務(wù)、 A3 化工生產(chǎn)與銷售和 A4 油氣和非油銷售 業(yè)務(wù)框架。（二）以適用范圍為依據(jù)劃分制度層級結(jié)合中國石化業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀， 以制度適用范圍為依據(jù)對標(biāo)準(zhǔn) 化制度體系劃分層級， 是適應(yīng)中國石化管理模式要求， 落實制度 管理責(zé)任的有效措施?？偛扛鶕?jù)制度適用

20、范圍，統(tǒng)一制定全公司的制度層級方案， 按照“下位制度”不得違反“上位制度”的原則，將制度體系劃分為 基本制度、通用業(yè)務(wù)制度、 板塊業(yè)務(wù)制度和企業(yè)制度四個層級 （見 圖 7 ）。圖 7 7 制度層級劃分圖14第一層級：基本制度， 是指依據(jù)國家法律法規(guī)與政策， 規(guī)范 公司法人治理結(jié)構(gòu)， 滿足行業(yè)監(jiān)管要求， 反映公司共同遵循價值 理念和行為基本準(zhǔn)則，適用于全系統(tǒng)的制度。其具體內(nèi)容包括：中國石油化工集團(tuán)公司章程 /中國石油化工股份有限公司章 程 /中國石化股東大會議事規(guī)則 /中國石化董事會議事規(guī)則 /中國 石化監(jiān)事會議事規(guī)則 /中國石化信息披露制度 /中國石化董事會戰(zhàn) 略委員會工作規(guī)則 /中國石化董事

21、會審計委員會工作規(guī)則 /中國石 化董事會薪酬與考核委員會工作規(guī)則 /中國石化獨立董事工作制 度 / 中國石化投資者關(guān)系工作制度 / 中國石化董事、監(jiān)事及高級管 理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)定/中國石化雇員證券交易守則 /中國石油化工股份有限公司認(rèn)股權(quán)與債券分離交易的可 轉(zhuǎn)換公司債券之債券持有人會議規(guī)則/員工守則 /十大禁令 / 總部工作規(guī)則 /總裁工作細(xì)則等。第二層級：通用業(yè)務(wù)制度， 是指規(guī)范中國石化某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域， 適用于全系統(tǒng)、兩個及以上業(yè)務(wù)板塊、總部機關(guān)（含在京單位） 的制度。第三層級：板塊業(yè)務(wù)制度， 是指規(guī)范中國石化某一板塊業(yè)務(wù)， 適用于該板塊的制度。第四層級： 企業(yè)制度， 是指由

22、企業(yè)承接總部制度制定的實施 類、執(zhí)行類制度或根據(jù)自身實際需要制定的適用于本單位的制 度。15各專業(yè)公司制定的僅適用于本專業(yè)公司的制度是第四層級 企業(yè)制度。各層級制度的制定依據(jù)、 適用范圍、 制定主體等內(nèi)容要素如 表 1 所示。表1 1 制度內(nèi)容要素表制度層級內(nèi)容要素基本制度通用業(yè)務(wù)制度板塊業(yè)務(wù)制度企業(yè)制度制定依據(jù)國家法律法規(guī) 與政策總部業(yè)務(wù)管理要 求或基本制度板塊業(yè)務(wù)管理要求 或落實上位制度落實總部制度或根 據(jù)自身管理要求適用范圍全系統(tǒng)全系統(tǒng) / 跨業(yè)務(wù) 板塊/ 總部機關(guān) （在京單位）單一業(yè)務(wù)板塊單個企業(yè)（三）以業(yè) 制定主體務(wù)管控深度 總部為總部尺職能度部明門/確 事業(yè)部（管理 部）制度類型

23、總部職能部門 / 事 業(yè)部（管理部）企業(yè)在明確制度類別、層級的基礎(chǔ)上， 按照業(yè)務(wù)的管控深度， 制度又細(xì)分為三種類型，即原則類、實施類和執(zhí)行類。原則類制度，是指對規(guī)范的業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出原則性管理要求，并需實施類制度或執(zhí)行類制度進(jìn)行細(xì)化方可落實的制度。實施類制度，是指對業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)流程或業(yè)務(wù)活動進(jìn)行規(guī)范， 具有一定可操作性的制度。執(zhí)行類制度， 是指對具體崗位提出工作要求和職責(zé)要求， 或 對業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)細(xì)化流程做出具體描述， 崗位工作人員可以直接使 用并指導(dǎo)工作的制度。中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系架構(gòu)的三個重要屬性包括： 制度類 別、層級、類型。其中，制度分類別，是規(guī)范制度內(nèi)容和業(yè)務(wù)范16 圍；制度分層級， 是明

24、確各級組織的制度管理責(zé)任和制度之間的 聯(lián)動； 制度分類型，是規(guī)范業(yè)務(wù)的管控深度。 在明確制度類別的 基礎(chǔ)上， 應(yīng)重點掌握制度層級與類型兩個屬性之間的關(guān)系。 具體 如下：第一層級基本制度，不分原則類、實施類或執(zhí)行類。對于第二層級通用業(yè)務(wù)制度和第三層級板塊業(yè)務(wù)制度， 在同 一層級內(nèi)，同一制定主體針對同一業(yè)務(wù)事項只能制定一種類型制 度?？偛柯毮懿块T可以針對全公司、 業(yè)務(wù)板塊制定本專業(yè)范圍內(nèi) 的原則類、實施類或執(zhí)行類制度。事業(yè)部（管理部）可以針對本板塊制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的原則類、 實施類或執(zhí)行類制度。企業(yè)可以根據(jù)總部制度要求或企業(yè)實際， 制定本企業(yè)實施類 制度和執(zhí)行類制度。（四）制度層級與制度類型的聯(lián)動總

25、部職能部門、事業(yè)部（管理部）、企業(yè)在制定或修訂制度 時，應(yīng)明確制度的層級與類型，并滿足適用范圍、管理對象、制 度聯(lián)動等項目所規(guī)定的要求（見表 2）。1718表 2 2 各層級制度與適用范圍、管理對象、制度聯(lián)動要求關(guān)系表通用業(yè)務(wù)制度板塊業(yè)務(wù)制度企業(yè)制度層級類型項目基本制度原則類實施類執(zhí)行類原則類實施類執(zhí)行類實施類執(zhí)行類適用范圍?全系統(tǒng)通用?全系統(tǒng)通用/ 跨業(yè)務(wù) 板塊?全系統(tǒng)通用 / 跨業(yè) 務(wù)板塊?全系統(tǒng)通用 / 跨業(yè) 務(wù)板塊?適用于業(yè)務(wù)板塊或部 分企業(yè)?適用于業(yè)務(wù)板塊或部 分企業(yè)?適用于業(yè)務(wù)板塊或 部分企業(yè)?適用于單個企業(yè)?適用于企業(yè) / 作 業(yè)單元/ 崗位管理對象?規(guī)范公司法人治 理結(jié)構(gòu)、公司

26、價 值觀、行為準(zhǔn)則 等?對某專業(yè)領(lǐng)域或某 專項業(yè)務(wù)做出原則規(guī) 定?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)域或 某專項業(yè)務(wù)?管控深度到達(dá)事業(yè) 部/ 企業(yè)?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)域或 某專項業(yè)務(wù)?管控深度到達(dá)企業(yè) 部門或崗位?對某業(yè)務(wù)領(lǐng)域或某專 項業(yè)務(wù)做出原則規(guī)定?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)域或某 專項業(yè)務(wù)?管控深度到達(dá)企業(yè)?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)域或 某專項業(yè)務(wù)?管控深度到企業(yè)部 門或崗位?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)域 或某專項業(yè)務(wù)?管控深度到達(dá)企 業(yè)/ 作業(yè)單元?規(guī)范某業(yè)務(wù)領(lǐng)域 或某專項業(yè)務(wù)?管控深度到達(dá)企 業(yè)部門/ 崗位?對于職能部門制定的制度聯(lián)動要求?需要事業(yè)部（管理 部）制定相應(yīng)的實施 類制度或執(zhí)行類制度?或需要企業(yè)制定相 應(yīng)的實施類、執(zhí)行類 制度?需要事業(yè)部

27、（管理 部）制定相應(yīng)的執(zhí) 行類制度?或需要企業(yè)制定相 應(yīng)的執(zhí)行類制度?對于職能部門制定的 原則類制度，需要事 業(yè)部（管理部）制定 相應(yīng)的實施類或執(zhí)行 類制度?或需要企業(yè)制定相應(yīng) 的實施類、執(zhí)行類制 度實施類制度，需要事 業(yè)部（管理部）制定 相應(yīng)的執(zhí)行類制度?或需要企業(yè)制定相應(yīng) 的執(zhí)行類制度19要件模板要素基本內(nèi)容形式要件制度名稱根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容、約束對象等確定名稱制度編號統(tǒng)一由制度歸口管理部門按一定規(guī)則給每個制度編號制度文號根據(jù)辦公廳的發(fā)文規(guī)則確定制度文號制度版本根據(jù)制度生成與修訂記錄確定版本號表述樣式參照 GB/T 1.1 2009標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和 編寫內(nèi)容要件目的、依據(jù)及

28、范圍明確制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、約束對象責(zé)權(quán)部分明確制度涉及的管理體制 /模式或部門 /崗位職責(zé)權(quán)限規(guī)范部分明確制度規(guī)范的相關(guān)流程、業(yè)務(wù)活動內(nèi)容與管理控制要求等監(jiān)控部分明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對象、方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎懲辦法附錄部分生效日期、廢止說明、附錄、相關(guān)表單等管理要件主辦部門立項及起草部門審核部門會簽部門、審核部門等所屬類別明確制度歸屬的業(yè)務(wù)類別解釋權(quán)歸屬一般指制度主辦部門20為保證制度能夠執(zhí)行落地， 對于各層級的制度， 其上下承接 關(guān)系可參照 13 種業(yè)務(wù)場景及有關(guān)說明執(zhí)行（見附件 2）。（五）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板1模板構(gòu)成要素標(biāo)準(zhǔn)化制度模板是參照 GB/T 1.1 2009 標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)

29、則 第 1 部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫，借鑒國際同類企業(yè)經(jīng)驗，并結(jié) 合中國石化管理實際設(shè)計的。 該模板對制度的形式要件、 內(nèi)容要 件、管理要件進(jìn)行了規(guī)范，主要包括 14 要素（見表 3）。表 3 3 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板要素構(gòu)成表標(biāo)準(zhǔn)化制度模板對公司標(biāo)識、 制度名稱、 制度編號、 制度版 本號，以及制度的層級類別、制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、 約束對象、下位制度、 涉及的相關(guān)制度、 制度審批與修訂過程等 要件進(jìn)行明確界定，通過格式化來體現(xiàn)制度內(nèi)容的邏輯順序。2模板類型標(biāo)準(zhǔn)化制度模板包括原則類、 實施類和執(zhí)行類三種類型， 并 在此基礎(chǔ)上分為 3 個主模板、 3 個衍生模板 （具體內(nèi)容參見附件 3）。衍生

30、模板系參照相關(guān)主模板創(chuàng)建，包含相關(guān)主模板全部要 件及條款要求。主模板及衍生模板關(guān)系如表4 所示。表 4 4 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板類型表模板模板描述衍生關(guān)系A(chǔ)主模板原則類B主模板實施類C主模板執(zhí)行類D衍生模板實施類D：A+BE衍生模板執(zhí)行類1E：B+CF衍生模板執(zhí)行類2F：A+B+C213模板內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板內(nèi)容主要分為兩部分：（1）表格部分 主要體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化制度的管理要件和形式要件， 以實施類制度 模板為例（見表 5）。表 5 5 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板（表格部分） 制度 - 類制度 名稱管理辦法制度 編號制度 文號制度 版本主辦 部門所屬業(yè)務(wù)類別會簽 部門下位制度制定者審核 部門解釋權(quán)歸屬簽發(fā) 日期20

31、 年月日廢止說明生效 日期20 年月日制定目的制定依據(jù)適用范圍約束對象業(yè)務(wù) 類別涉及的相關(guān)制度所屬 層級2）條款部分（以實施類制度主模板為例）1業(yè)務(wù)管理的基本要求1.1規(guī)范內(nèi)容的界定1.2業(yè)務(wù)管理原則1.3業(yè)務(wù)管控方式1.42各級管理部門職責(zé)2.12.23按業(yè)務(wù)流程或工作程序展開的管理內(nèi)容與方法3.1特定業(yè)務(wù)流程或工作程序的簡要描述3.2特定業(yè)務(wù)流程內(nèi)業(yè)務(wù)活動的管理內(nèi)容與方法 （附表單）3.34重點業(yè)務(wù)活動的管理內(nèi)容與規(guī)則4.1重點一的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單）4.2 225監(jiān)督、檢查與考核5.1 監(jiān)督與檢查內(nèi)容 （含指標(biāo)）5.2 檢查考核方法 （附表單）5.3激勵與約束措施5.4通用業(yè)務(wù)制度、

32、 板塊業(yè)務(wù)制度和企業(yè)制度的主模板具有相同之處， 主要體現(xiàn)在各類型主模板都要求制度在形式要件、 內(nèi)容要 件、管理要件上保證齊全完備； 不同之處體現(xiàn)在制度條款的編寫 內(nèi)容上存在差異。為便于掌握， 針對各類型主模板進(jìn)行比較， 具 體如表 6 所示。表 6 6 各類型主模板對比表對比項目A主模板-原則類B主模板-實施類C主模板-執(zhí)行類形式要件要件完備要件完備要件完備管理要件要件完備要件完備要件完備內(nèi)容要件要件完備要件完備要件完備規(guī)定業(yè)務(wù)管理的總體思路或方針規(guī)定業(yè)務(wù)管理具體原則未規(guī)定業(yè)務(wù)要求概述規(guī)定業(yè)務(wù)管理的總體體制或體系規(guī)定業(yè)務(wù)管理具體方式未規(guī)定組織機構(gòu)及職責(zé)從部門屬性方面，規(guī)定組織機構(gòu)與職責(zé)從部門屬

33、性方面或具體結(jié)合業(yè)務(wù)部 門，規(guī)定各級管理部門職責(zé)具體結(jié)合業(yè)務(wù)部門，規(guī)定部門及崗位職責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)管理總體方法特定業(yè)務(wù)流程或工作程序概述本制度規(guī)范的流程管理要求規(guī)定業(yè)務(wù)管理總體規(guī)劃規(guī)定特定流程內(nèi)業(yè)務(wù)活動管理內(nèi)容與方法（附表單）具體流程描述具體業(yè)務(wù)要求規(guī)定業(yè)務(wù)管理總體程序規(guī)定重點業(yè)務(wù)的管控內(nèi)容規(guī)定重點業(yè)務(wù)活動的管理內(nèi)容與規(guī)則 （附表單）規(guī)定流程控制點的管理內(nèi)容（附表單）重點業(yè)務(wù)管控其他內(nèi)容規(guī)定業(yè)務(wù)總體檢查與監(jiān)督主體規(guī)定特定業(yè)務(wù)的監(jiān)督與 檢查內(nèi)容 （含指標(biāo)）規(guī)定業(yè)務(wù)流程控制點的考核細(xì)則（附表單）規(guī)定業(yè)務(wù)總體檢查與監(jiān)督對象規(guī)定特定業(yè)務(wù)的檢查考核方法（附表單）其他內(nèi)容監(jiān)督與檢查規(guī)定業(yè)務(wù)總體檢查與監(jiān)督方法規(guī)定

34、特定業(yè)務(wù)的激勵與約束措施其他其他規(guī)定其他規(guī)定其他規(guī)定條款部分附件附件附件附件 224五、制度管理內(nèi)容及運行機制按照“歸口管理、分層負(fù)責(zé)”的管理要求，制度管理內(nèi)容主要 包括制度建設(shè)規(guī)劃與計劃、 制度全生命周期管理以及標(biāo)準(zhǔn)化制度 體系的建立和維護(hù)（見圖 8）。圖 8 8 制度管理機制與流程一）各級管理部門職責(zé)及要求企業(yè)改革管理部是中國石化制度的歸口管理部門， 對制度建 設(shè)的規(guī)劃及計劃、 制度全生命周期、 標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立和維 護(hù)實施歸口管理?？偛柯毮懿块T是其專業(yè)管理范圍內(nèi)制度的管理部門， 對專業(yè) 領(lǐng)域內(nèi)制度進(jìn)行管理； 按照制度層級， 負(fù)責(zé)本專業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)總 部適宜制定的基本制度、通用業(yè)務(wù)制度、

35、板塊業(yè)務(wù)制度的起草； 負(fù)責(zé)本專業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)制度的落實和檢查?？偛渴聵I(yè)部（管理部）是其板塊管理范圍內(nèi)制度的管理部門， 對板塊內(nèi)制度進(jìn)行管理； 按照制度層級， 負(fù)責(zé)本板塊內(nèi)總部適宜 制定的板塊業(yè)務(wù)制度的起草； 負(fù)責(zé)按照總部職能部門要求對本板 塊實施類、 執(zhí)行類制度的起草； 負(fù)責(zé)本板塊內(nèi)總部制定制度的落 實和檢查。企業(yè)是本單位規(guī)章制度的管理主體， 負(fù)責(zé)對本單位制定的規(guī) 章制度進(jìn)行全生命周期管理；負(fù)責(zé)本單位企業(yè)制度的起草和執(zhí) 行。企業(yè)應(yīng)明確本單位制度的歸口管理部門， 對制度建設(shè)的規(guī)劃 及計劃、 制度全生命周期實施歸口管理， 參與標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的 建立與維護(hù)。在制度管理過程中，上級部門對下級單位履行指導(dǎo)

36、、監(jiān)督、 考核職能，下級單位對上級履行制度執(zhí)行情況反饋等責(zé)任。25二）制度規(guī)劃與計劃管理制度規(guī)劃與計劃管理主要包括制度建設(shè)的中長期規(guī)劃和制 度年度計劃。制度建設(shè)中長期規(guī)劃。 由企業(yè)改革管理部組織制定制度建設(shè) 中長期規(guī)劃， 并履行報批流程； 總部相關(guān)部門參與制度建設(shè)中長 期規(guī)劃的制定； 企業(yè)參與制度建設(shè)中長期規(guī)劃的制定； 制度建設(shè) 中長期規(guī)劃由公司領(lǐng)導(dǎo) （決策層 ） 審議或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。制度年度計劃。由企業(yè)改革管理部組織制定制度年度計劃， 總部相關(guān)部門經(jīng)論證后提出年度需要制定、修訂及廢止的制度， 形成部門年度計劃， 報企業(yè)改革管理部履行報批手續(xù)， 由公司領(lǐng) 導(dǎo) （決策層 ） 審議或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。

37、企業(yè)提出本企業(yè)年度需要制 定、修訂及廢止的制度，形成本企業(yè)年度計劃。（三）制度全生命周期管理1 “3+1 ”聯(lián)動運行機制 按照制度全生命周期閉環(huán)管理要求， 通過明確相關(guān)方在流程 中各環(huán)節(jié)的職責(zé)與分工， 實現(xiàn)制度歸口管理方、 制度制定方、 信 息系統(tǒng)管理方以及制度執(zhí)行方的共同參與、 協(xié)調(diào)運作。 制度管理 相關(guān)方具體職責(zé)界定如表 7 所示。表 7 7 制度相關(guān)方主要職責(zé)表相關(guān)方主要職責(zé)歸口管理 部門? 組織編制制度建設(shè)中長期規(guī)劃? 組織編制制度年度計劃? 組織預(yù)審，協(xié)調(diào)制度制定方、信息系統(tǒng)管理方、制度執(zhí)行方聯(lián)動工作? 負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立、推行與培訓(xùn)、監(jiān)督與考核及體系優(yōu)化等管理工作? 負(fù)責(zé)規(guī)章

38、制度管理辦法（或細(xì)則）擬定、修訂并組織落實? 審核制度草案，組織協(xié)調(diào)制度制定方監(jiān)督、考核制度執(zhí)行情況? 負(fù)責(zé)提出制度管理信息系統(tǒng)的建設(shè)需求，并組織開展系統(tǒng)應(yīng)用工作制度制定 部門? 負(fù)責(zé)本部門主辦制度的起草、會簽和報批? 負(fù)責(zé)本部門主辦制度執(zhí)行的監(jiān)督和考核?2制度全生命周期管理流程（1）制度立項。由制度制定部門負(fù)責(zé)立項的前期論證，提 出本部門主辦制度立項計劃并提報歸口管理部門； 歸口管理部門 負(fù)責(zé)匯總審核制度制定部門提報的立項計劃，上報審核 （對于臨時立項申請， 在審核通過后再調(diào)整立項計劃） ，對納入立項計劃 的制度統(tǒng)一編號；領(lǐng)導(dǎo) （決策層 ）審批。（2）制度起草。制度制定部門基于立項計劃制定起

39、草工作 計劃， 負(fù)責(zé)編寫起草說明； 歸口管理部門參與重要規(guī)章制度的起 草；制度執(zhí)行單位協(xié)助制度制定部門起草，提出相關(guān)建議。（3）制度預(yù)審。制度制定部門提供預(yù)審材料，歸口管理部 門組織相關(guān)部門對制度進(jìn)行預(yù)審。 歸口管理部門從制度標(biāo)準(zhǔn)化管 理角度提出預(yù)審意見； 制度執(zhí)行單位從制度可操作性角度提出預(yù) 審意見； 信息系統(tǒng)管理部門從信息化角度提出預(yù)審意見。 制度制 定部門按照預(yù)審意見對制度草案進(jìn)行修改，形成制度送審稿。27（4）制度會簽。制度制定部門組織相關(guān)部門對制度送審稿 會簽， 基于會簽意見對送審稿進(jìn)行必要修訂， 并說明會簽意見的 采納情況。（5）制度審核。 制度制定部門向歸口管理部門提交送審稿、

40、起草說明以及會簽意見； 歸口管理部門從制度的科學(xué)性、 民主性、 統(tǒng)一性、 規(guī)范性方面進(jìn)行審核并提出意見； 法律事務(wù)部門對制度 進(jìn)行合法性審核并提出審核意見； 信息系統(tǒng)管理部門從信息化角 度提出審核意見； 制度制定部門對審核通過的制度履行制度批報 程序。（6）制度簽發(fā)。制度制定部門執(zhí)行制度簽署程序；制度經(jīng) 領(lǐng)導(dǎo) （決策層 ） 審批、歸口管理部門確認(rèn)制度編號后，公文管理 部門按公文行文規(guī)定印發(fā)。（7）制度執(zhí)行。制度執(zhí)行單位執(zhí)行制度。（8）制度監(jiān)督考核。歸口管理部門在年初明確制度監(jiān)督檢 查計劃并組織落實； 制度制定部門落實制度監(jiān)督檢查計劃， 對本 部門主辦制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查， 并將檢查結(jié)果匯

41、總并提 交歸口管理部門； 歸口管理部門匯總并組織編制制度管理監(jiān)督考 核年度總結(jié)。（9）制度評估。制度制定部門負(fù)責(zé)開展本部門主辦制度的 評估工作， 制度執(zhí)行單位配合制度制定部門提出制度執(zhí)行情況反 饋和改進(jìn)建議，制度制定部門將評估結(jié)果提報制度歸口管理部 門，歸口管理部門匯總并檢查制度評估情況。28（10 ）制度動態(tài)優(yōu)化。 制度制定部門根據(jù)評估結(jié)果， 就發(fā)現(xiàn) 的問題給出說明或改進(jìn)建議， 并提出制度優(yōu)化立項申請 （進(jìn)入立 項流程）；歸口管理部門分析匯總制度制定部門提交的改進(jìn)建議。（四）標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立和維護(hù)1制度體系的建立。企業(yè)改革管理部負(fù)責(zé)組織研究建立標(biāo) 準(zhǔn)化制度體系； 總部相關(guān)部門和企業(yè)參與研

42、究建立標(biāo)準(zhǔn)化制度體 系；最后由公司領(lǐng)導(dǎo) （決策層 ）審批。2制度體系的推行與培訓(xùn)。企業(yè)改革管理部負(fù)責(zé)推行標(biāo)準(zhǔn) 化制度體系， 組織標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的培訓(xùn)； 總部相關(guān)部門和企業(yè) 配合。3制度體系執(zhí)行?？偛颗c企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化制度體系。4制度體系執(zhí)行的監(jiān)督與考核。由企業(yè)改革管理部制定體 系執(zhí)行的監(jiān)督檢查計劃， 組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門監(jiān)督、 檢查體系執(zhí)行 情況； 總部相關(guān)部門落實計劃， 監(jiān)督檢查本部門主辦制度執(zhí)行情 況。5制度體系的評估與優(yōu)化。企業(yè)改革管理部定期開展體系 的評估與優(yōu)化工作， 總部相關(guān)部門和企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)化制度體系進(jìn)行 評估并提供反饋意見， 企業(yè)改革管理部匯總意見并負(fù)責(zé)對體系進(jìn) 行評估，將評估結(jié)果上報公

43、司領(lǐng)導(dǎo) （決策層 ），按照領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)要求 組織實施體系的優(yōu)化。29六、制度管理信息化按照標(biāo)準(zhǔn)化制度體系持續(xù)改進(jìn)、 動態(tài)優(yōu)化， 逐步實現(xiàn)總部對 制度集中管理的總體思路， 總部已著手建設(shè)中國石化制度管理信 息系統(tǒng)， 逐步實現(xiàn)總部、 企業(yè)兩個層面所有制度的集中管理、 統(tǒng) 一發(fā)布，以及制度全生命周期的閉環(huán)管理。制度管理信息系統(tǒng)采用總部集中部署模式， 由總部統(tǒng)一制定 系統(tǒng)方案， 集中部署實施， 在統(tǒng)一的信息平臺上實現(xiàn)總部及企業(yè) 制度全生命周期的閉環(huán)管理。（一）制度管理信息系統(tǒng)主要功能1標(biāo)準(zhǔn)化制度體系管理功能。 實現(xiàn)對制度類別、 制度層級、 制度模板、制度管理機制（制度管理流程）的建立和維護(hù)，以及 制度歸口

44、管理方、制定方、信息系統(tǒng)管理方和執(zhí)行方“3+1 ”聯(lián)動機制的系統(tǒng)固化。2制度全生命周期管理功能。實現(xiàn)制度立項、起草、預(yù)審、 會簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評估、動態(tài)優(yōu)化 10 個環(huán)節(jié)的全生命周期的在線閉環(huán)管理。3制度關(guān)鍵流程管理功能。在對制度涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程梳 理的基礎(chǔ)上， 實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的在線管理， 逐步建立制度文本、 業(yè) 務(wù)流程、信息系統(tǒng)動態(tài)聯(lián)動機制。304制度信息門戶管理功能。與總部、企業(yè)門戶集成，實現(xiàn)單點登錄、制度檢索、待辦任務(wù)提醒、異常預(yù)警功能等。版本標(biāo)識 頒布年份 流水號層級類型 業(yè)務(wù)類別 組織機構(gòu)二）制度編碼規(guī)則制度編碼是制度信息化的基礎(chǔ)， 編碼規(guī)則既需要考慮制度管 理的需

45、要，也需要考慮制度管理信息系統(tǒng)的架構(gòu)布局和軟件技 術(shù)。制度編號由組織機構(gòu) 業(yè)務(wù)類別 層級類型 流水號 -頒布 年份 -版本標(biāo)識六部分組成，共 24 位（含 5 個“-”），其中前 9 位為字母，后 11 位為數(shù)字，具體形式見圖 9。31七、企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟 （一）總體要求各企業(yè)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員， 認(rèn)真學(xué)習(xí) 中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制 度體系建設(shè)方案，掌握標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)與管理的思路、 要 求和目標(biāo)，扎實推進(jìn)企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作。一是落實組織領(lǐng)導(dǎo)。各企業(yè)要建立健全強有力的工作機構(gòu)， 進(jìn)一步完善工作措施，確保組織到位。二是落實工作責(zé)任。 各企業(yè)是制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作的責(zé)任主 體，按總

46、部要求，層層細(xì)化和落實工作責(zé)任。三是落實工作計劃。 企業(yè)根據(jù)各板塊提出的實施方案并結(jié)合 企業(yè)實際， 研究制度具體實施工作計劃， 明確落實責(zé)任部門和責(zé) 任人，建立健全工作聯(lián)絡(luò)制度、例會制度和意見反饋制度。四是落實檢查標(biāo)準(zhǔn)。 各企業(yè)要加強制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作的監(jiān) 督檢查，保證進(jìn)度受控，保證工作實效和工作質(zhì)量。（二）具體改造步驟1明確改造范圍。企業(yè)制度是中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的 重要組成部分， 企業(yè)須執(zhí)行的制度包括： 企業(yè)承接總部制度制定 的制度、 企業(yè)自主制定和根據(jù)當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求制定的制度、 本 企業(yè)適用的總部執(zhí)行類制度等。32確認(rèn)制度編號履行制度簽署程序按公文行文印發(fā)332.核查企業(yè)現(xiàn)行制度存在

47、的問題。查找單體制度以及單體 制度之間存在的各種問題，如交叉、矛盾、表述不清、引用標(biāo)準(zhǔn) 作廢等， 明確改造方向。 結(jié)合管理實際， 對制度存在問題進(jìn)行復(fù) 核，提出原制度改造、整合、廢止等建議。3.明確制度層級類別。企業(yè)制度均為中國石化標(biāo)準(zhǔn)化制度 體系中的第四層級；企業(yè)制定的制度嚴(yán)格按照 30 大類業(yè)務(wù)進(jìn)行 分類， 不能跨業(yè)務(wù)大類承接總部制度制定企業(yè)制度；在同一大類中，對于企業(yè)承接總部制度制定的企業(yè)制度， 企業(yè)可以根據(jù)實際 情況，對承接的總部制度內(nèi)容進(jìn)行整合或拆分。4.整合或拆分后制定的企業(yè)制度，依據(jù)“跨 2 個小類（含） 為中類制度、跨 2 個中類（含）為大類制度”的原則，確定企業(yè) 制度業(yè)務(wù)類別

48、； 對于企業(yè)根據(jù)實際需要制定本企業(yè)內(nèi)部管理制度 時，由企業(yè)自行決定是先制定實施類、 再制定執(zhí)行類或直接制定 執(zhí)行類制度。5.制定企業(yè)制度可依據(jù)實際情況選擇 5 種模板，即：實施 類模板、原則類 +實施類模板、執(zhí)行類模板、實施類 +執(zhí)行類模 板、原則類 +實施類 +執(zhí)行類模板。6.企業(yè)制度改造后的審核與發(fā)布，應(yīng)認(rèn)真履行會簽、審核 與簽發(fā)程序（見圖 10 ）。會簽 審核 簽發(fā)對制度的科學(xué)性、民主性、 統(tǒng)一性、規(guī)范性等方面進(jìn)行 審核并提出審核意見向歸口管理部門提交送審 稿、起草說明以及會簽意見對于審核通過的制度，履 行制度批報程序從制度信息化落地、制度 合法性角度進(jìn)行審批圖 1010 制度改造后的流

49、程圖三）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板應(yīng)用說明1.命名規(guī)則規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化制度模板中的制度名稱， 制度命名規(guī)則建議如表8 所示。表 8 8 制度命名規(guī)則建議表序號制度名稱類別基本制度原則類實施類執(zhí)行類1辦法2規(guī)定3規(guī)范4規(guī)程5細(xì)則6禁令7章程8守則9規(guī)則34（1）基本制度例如：禁令格式：中國石油化工集團(tuán)公司業(yè)務(wù)描述禁令名稱：中國石油化工集團(tuán)公司安全生產(chǎn)禁令（2）通用業(yè)務(wù)制度例如：原則類 格式：中國石油化工集團(tuán)公司業(yè)務(wù)描述辦法/規(guī)定名稱：中國石油化工集團(tuán)公司設(shè)備管理辦法（3）板塊業(yè)務(wù)制度例如：實施類 格式：中國石油化工股份有限公司板塊名稱+業(yè)務(wù)描述辦法 /規(guī)定 /細(xì)則名稱：中國石化直屬工程建設(shè)企業(yè)工程施工分包管理規(guī)定

50、（4）企業(yè)制度例如：執(zhí)行類格式：企業(yè)名稱業(yè)務(wù)描述規(guī)范 /規(guī)程 /細(xì)則 在上述制度命名規(guī)則建議中， 若集團(tuán)公司、 股份公司統(tǒng)一發(fā) 文，可統(tǒng)稱為“中國石油化工集團(tuán)公司”或“中國石化”，并且可根 據(jù)實際情況添加板塊名稱；各層級類型制度名稱中的“業(yè)務(wù)描35述”，應(yīng)參考本制度主要涉及的大類、中類或小類業(yè)務(wù)名稱2.表格部分填寫說明表格右上角填寫本制度的“層級類型”，例如“通用業(yè)務(wù)制 度實施類”。制度編號、制度版本：暫時不填，待制度管理信息系統(tǒng)在 企業(yè)上線時統(tǒng)一編制。制度文號：由公文收發(fā)部門負(fù)責(zé)編制。 主辦部門：為制度起草制定部門。所屬業(yè)務(wù)類別： 填寫本制度所規(guī)范業(yè)務(wù)類別的名稱， 例如“油 氣勘探與開發(fā) /

51、油氣生產(chǎn) /生產(chǎn)技術(shù)”。會簽部門：據(jù)實填寫。 下位制度制定者，適用于原則類、實施類制度模板，主要 填寫本制度的下位制度應(yīng)由誰去制定。監(jiān)督檢查者， 適用于執(zhí)行類制度模板， 主要填寫負(fù)責(zé)監(jiān)督本 制度執(zhí)行情況的部門。審核部門：一般為制度歸口管理部門、法律事務(wù)部門、信 息管理部門。解釋權(quán)歸屬：一般由制度主辦部門負(fù)責(zé)解釋。 廢止說明：格式為“原（文號）同時廢止?！焙灠l(fā)日期：為領(lǐng)導(dǎo)簽批時間。36生效日期：一般為制度簽發(fā)日期，特殊情況可指定具體生 效日期。制定目的：據(jù)實闡述本制度的制定目的，簡潔明了。制定依據(jù)：有上位制度的，填寫制度名稱（不帶文號）； 無上位制度的，則根據(jù)實際情況填寫制定依據(jù)。適用范圍： 組

52、織范圍， 例如“股份公司各分（子） 公司”、“各 油田分公司”。約束對象：規(guī)范的事項，例如“設(shè)備管理”、“油田勘探開發(fā) 管理”。涉及相關(guān)制度及業(yè)務(wù)類別、所屬層級：填寫本制度條款中 所引用的系統(tǒng)內(nèi)制度名稱（不含國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)），并且填寫該制度所對應(yīng)的層級、類別。上述要素中，若無具體內(nèi)容，則填寫“ /”并居中。3.條款部分編寫說明（1）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板中的條款部分主要體現(xiàn)制度的具體要 求，條款中使用斜體字和星號標(biāo)識的內(nèi)容屬于可選項， 應(yīng)根據(jù)實 際管理需要編寫。（2）對于單獨制定、獨立成文的監(jiān)督檢查考核制度，在制 定或修訂時相關(guān)規(guī)定如下：原則上只能制定實施類和執(zhí)行類制度。37根據(jù)監(jiān)督檢

53、查考核制度所歸屬的層級，使用不同的模板。 使用模板時， 可以只套用模板的表格部分， 條款部分暫不做統(tǒng)一 要求。針對特定業(yè)務(wù)類別，根據(jù)實際業(yè)務(wù)要求確需單獨制定監(jiān)督 檢查考核制度，該類別下其他業(yè)務(wù)制度不應(yīng)再就“監(jiān)督與檢查”部 分進(jìn)行規(guī)定，以避免制度間發(fā)生矛盾、重復(fù)和交叉。（3）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板的條款編號、字體等格式見附件4。4.除“特殊制度文本”外，所有納入改造范圍的企業(yè)制度均應(yīng) 當(dāng)套用標(biāo)準(zhǔn)化制度模板。特殊制度文本主要包括：（1）章程類，包括各種協(xié)會、學(xué)會等社團(tuán)章程等。（2）手冊類，包括形象識別手冊、使用導(dǎo)則、加油卡系統(tǒng) 運行維護(hù)管理手冊等。（3）用詞標(biāo)準(zhǔn)類，包括公文主題詞表、機關(guān)部門與企事業(yè) 單位

54、標(biāo)準(zhǔn)名稱表、 固定資產(chǎn)分類與代碼、 中國石化站港信息代碼 標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)裝置名稱及編碼標(biāo)準(zhǔn)等。（4）指標(biāo)模板類，包括石油化工統(tǒng)計指標(biāo)解釋、經(jīng)濟活動 分析模板、示范文本等。（5）技術(shù)規(guī)范類，包括職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、計 算機病毒防護(hù)管理規(guī)范、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)安全使用規(guī)范等。（6）預(yù)案類，包括重特大事件應(yīng)急預(yù)案等。（7）禁令類，包括安全生產(chǎn)方面的禁令、規(guī)范專業(yè)領(lǐng)域職 業(yè)操守的要求、黨組織建設(shè)與紀(jì)檢方面的特別規(guī)定等38（8）崗位相關(guān)文件（說明書，職責(zé)，操作手冊等）。（9）針對改制分流、協(xié)議解除勞動合同、清理整頓等特定 時期，對特定人群、特定事項所制定的有關(guān)制度（文件）。（10）其他情況（需要特別說明）。

55、39附件 1： 業(yè)務(wù)分類說明業(yè)務(wù)分類說明-主營業(yè)務(wù)、配套業(yè)務(wù)與相關(guān)業(yè)務(wù)A1、油氣勘探與開發(fā)包括油氣勘探開發(fā)、生產(chǎn)、儲運和銷售等業(yè)務(wù)。A2、煉油業(yè)務(wù)包括原油/ 原料采購、運輸、生產(chǎn)運行、產(chǎn)品銷售和倉儲、罐區(qū)等業(yè)務(wù)。A3、化工生產(chǎn)與銷售包括原料供應(yīng)與運輸、生產(chǎn)運行、化工品采購、化工品物流、化工品銷售等業(yè)務(wù)。A4、油氣和非油銷售包括經(jīng)營策劃與采購、物流配送、油氣零售、潤滑油及燃料油業(yè)務(wù)、非油品業(yè)務(wù)、物流配送、數(shù)質(zhì)量管理及網(wǎng)絡(luò)設(shè)施建設(shè)等業(yè)務(wù)。A5、石油工程業(yè)務(wù)包括物探、鉆完井、測井、錄井、測試、井下特種作業(yè)、油田地面工程服務(wù)、海洋石油工程及技術(shù)服務(wù)市場等業(yè)務(wù)。A6、煉化工程業(yè)務(wù)包括市場開發(fā)、工程技術(shù)研

56、發(fā)、項目實施、技術(shù)質(zhì)量管理等煉化工程服務(wù)業(yè)務(wù)。A7、原油和產(chǎn)品貿(mào)易包等業(yè)括原務(wù)。油戰(zhàn)略供應(yīng)管理、原油和產(chǎn)品采購、運輸倉儲、原油和產(chǎn)品銷售以及貿(mào)易風(fēng)險管理A8、物資供應(yīng)包括物資供應(yīng)管理戰(zhàn)略、物資計劃、供應(yīng)商關(guān)系管理、采購策略、物資采購、過程控制、儲備管理、網(wǎng)上采購管理、進(jìn)出口管理及物資供應(yīng)績效管理等業(yè)務(wù)。A9、科技與研發(fā)業(yè)務(wù)包括需求管理、產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生命周期管理、催化劑生產(chǎn)和銷售、科技情報與知 識管理等業(yè)務(wù)。A10、金融業(yè)務(wù)包括資金管理、結(jié)算管理、信貸管理、外匯業(yè)務(wù)、投資銀行與保險、金融類風(fēng)險管理及金 融類資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。A11、公用工程業(yè)務(wù)包括燃料/ 原料供應(yīng)、生產(chǎn)運行、倉儲運輸、水電

57、氣銷售等業(yè)務(wù)。A12、其他業(yè)務(wù)包括生物質(zhì)能源、煤基替代能源和合成材料等非主營業(yè)務(wù)。40B1 、決策與綜合協(xié) 調(diào)管理包括總部決策管理和辦公業(yè)務(wù)管理等相關(guān)管理。B2 、發(fā)展計劃管理包括公司發(fā)展規(guī)劃管理、投資計劃管理、投資項目管理以及綜合統(tǒng)計工作等相關(guān)管理。B3 、資本運營管理包括資本運作和股權(quán)管理等相關(guān)管理。B4 、生產(chǎn)經(jīng)營管理包括總體經(jīng)營計劃管理、生產(chǎn)指揮協(xié)調(diào)、生產(chǎn)經(jīng)營活動分析、資源配置管理、設(shè)備管理、節(jié)能 管理及原油、成品油進(jìn)出口管理等相關(guān)管理。B5 、集團(tuán)財務(wù)管理包括財務(wù)職能管理、會計業(yè)務(wù)管理、預(yù)算管理、成本費用管理、資金管理、價格管理、稅費管 理、資產(chǎn)管理及土地管理等相關(guān)管理。B6 、股份

58、財務(wù)管理包括財務(wù)職能管理、會計業(yè)務(wù)管理、預(yù)算管理、成本費用管理、資金管理、價格管理、稅費管 理、資產(chǎn)管理等相關(guān)管理。B7 、企業(yè)改革管理包括體制改革、企業(yè)管理、制度建設(shè)與管理、績效考核、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理等相關(guān)管理。B8 、人力資源管理包括領(lǐng)導(dǎo)人員管理、人才管理、組織管理、勞動管理、薪酬管理、培訓(xùn)管理、海外人力資源管 理及離退休管理等相關(guān)管理。B9 、科技管理包括科技發(fā)展規(guī)劃與計劃、科技項目管理、科技成果管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、科研板塊管理及其 他、標(biāo)準(zhǔn)化管理、質(zhì)量管理及計量管理等相關(guān)管理。B10 、工程管理包括工程實施管理、工程分包管理、工程招標(biāo)投標(biāo)管理、工程質(zhì)量監(jiān)察與監(jiān)測、工程標(biāo)準(zhǔn)及定 額管理

59、等相關(guān)管理。B11 、信息化管理包括信息化戰(zhàn)略規(guī)劃管理、信息化綜合管理、信息化項目管理、信息系統(tǒng)應(yīng)用與運維管理、信 息安全管理等相關(guān)管理。B12 、健康安全環(huán)境 管理包括 HSE管理、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、環(huán)境保護(hù)管理、職業(yè)健康管理、公共安全管理及應(yīng)急管理 等相關(guān)管理。B13 、法律事務(wù)管理包括合同項目管理、公司事務(wù)管理、法律糾紛管理、法律資源平臺管理、普法培訓(xùn)管理等相關(guān) 管理。B14 、紀(jì)檢監(jiān)察管理包括黨風(fēng)建設(shè)和監(jiān)察管理等相關(guān)管理。B15 、審計管理包括審計標(biāo)準(zhǔn)和程序、審計業(yè)務(wù)管理和審計綜合管理等相關(guān)管理。B16 、外事管理包括外事活動管理、因公出國（境）管理、邀請外國人來華管理、境外機構(gòu)管理、

60、引進(jìn)國外智 力管理、國際會議和國際會展管理、參加國際組織管理、涉外國家安全與保密管理等相關(guān)管理。B17 、后勤保障包括辦公服務(wù)管理和社區(qū)服務(wù)等相關(guān)管理。B18 、黨群工作與企 業(yè)文化包括黨組織建設(shè)、企業(yè)思想政治工作、工會組織建設(shè)、青年組織建設(shè)及活動管理、企業(yè)文化建 設(shè)及組織實施等相關(guān)管理。41業(yè)務(wù)分類說明 - 管理、服務(wù)與支持附件 2：制度承接業(yè)務(wù)場景表通用業(yè)務(wù)制度板塊業(yè)務(wù)制度企業(yè)制度業(yè)務(wù)場景分類業(yè)務(wù) 場景適用制度類別原則實施執(zhí)行原則實施執(zhí)行實施執(zhí)行1大/ 中/ 小類制度2大/ 中/ 小類制度3大/ 中/ 小類制度一、在通用業(yè)務(wù)制度層級 制定原則類制度4大/ 中/ 小類制度5大/ 中/ 小類制