創(chuàng)業(yè)板開通測(cè)試試題

1、1. 以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件 （）。 申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn) 日均 不低于人民幣50萬元（不包 括該投資者通過融資融券融入 的資金和 證券） 具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn) 參與證券交易24個(gè)月以上 通過會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估 2、 投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。 A. 衍生品合約賬戶 B. 滬市A股證券賬戶 C. 在證券公司開立的 TA賬戶 D. 深市證券賬戶 3、 投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（）。 A. 競(jìng)價(jià)交易B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.場(chǎng)外交易 4、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定

2、價(jià)格交易的表述，不正確的是 ()。 A. 上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至 11:30、13:00 至 15:30 B. 每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日 15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易 C. 客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤 定價(jià)委托指令 D. 投資者只能在每個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格 交易的申報(bào) 5、投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下 ()。 A. 最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) B. 最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) C. 雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) D. 對(duì)手方最

3、優(yōu)價(jià)格申報(bào) 6、 以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是(廠 A. 上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制 B. 首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不 設(shè) 價(jià)格漲跌幅限制 C. 首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌 幅限制 D. 首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易日開始， 適用20%的漲跌幅限制 7、科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標(biāo)的。 A、上市交易滿1個(gè)月B、上市交易滿2個(gè)月C、上市交易滿3 個(gè)月D、上市首日 8、 關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（）。 A. 通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的， 單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)

4、當(dāng)不小于 200 股 B. 通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的， 單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于 200 股 C. 賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申 報(bào) 賣出 D. 投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股 9、 關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。 A. 投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易 B. 投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交 易 價(jià)格的正常形成機(jī)制 C. 可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)?交易方式，根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行分散交易 D. 投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易 10、 以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行

5、業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確 的是（） A. 研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長(zhǎng) B. 技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)咼 C. 收入穩(wěn)定、快速盈利 D. 嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商 11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（） A. 科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向 B. 科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo) C. 個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià) D. 科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投 資者 12、 以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的表述，不正確的是() A. 根據(jù)投資者持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證 總市值確定其網(wǎng)上

6、可申購(gòu)額度 B. 符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上 的投資者可以參與網(wǎng)上申購(gòu) C. 每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位 D. 每一個(gè)新股申購(gòu)單位為 1000股 13、 下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正 確 () A. 發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得 在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排 B. 上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量 C. 普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同 D. 每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份 普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍 14、特別表決權(quán)股份按1:

7、1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（）生效。 A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí) B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日 C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí) D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日 15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（） A. 科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行 上市申請(qǐng)文件 B. 上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核 C. 審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請(qǐng)文件及相關(guān)審 核 資料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序 D. 科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行 上市申請(qǐng)文件 16、關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（ A. 上交所通過提出問題，發(fā)行人

8、回答問題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng) 文件進(jìn)行審核 B. 上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件 C. 上交所不對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核 D. 上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整 仃、以下關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié) 信息披露的表述，不正確的是（） A. 發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招 股說明書 B. 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整 C. 發(fā)行人在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，語言 應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí) D. 對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人 可以有選擇地披露 18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意 見，以下表述不正確的是（） A.不表明上交所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 作 出保證 B. 不表明上交所對(duì)發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 作 出保證 C. 不表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證 D. 表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證 19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是（） A. 科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警 示板交易 B. 科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警 示板交易的相關(guān)規(guī)定 C.