《證券市場法律法規(guī)》時(shí)間點(diǎn)總結(jié)

1、證券市場基本法律法規(guī)保存時(shí)間客戶投訴&客戶回訪3 年誠信信息查詢記錄 5 年 保薦底稿 10 年 基金管理人保存基金的會計(jì)賬冊15 年客戶身份資料自業(yè)務(wù)結(jié)束15 年證券自營原始材料20 年證券代理開立證券賬戶 20 年百分?jǐn)?shù)證券公司非貨幣出資v注冊資本30%自營權(quán)益類證券（v 80%及證券衍生品v凈資本100%期貨公司貨幣出資 85%免于聘請財(cái)務(wù)顧問股份30%聯(lián)合另一家保薦機(jī)構(gòu) 股份 7%公司公司章程：法定性、真實(shí)性、自治性、公開性。 購買、出售或擔(dān)保超過公司總資產(chǎn) 30%，2/3 決定。公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不合規(guī)整頓v 3個(gè)月股東有限責(zé)任公司股東人數(shù) 50 （董事會： 5-19 ） 年度報(bào)告 股

2、東大會召開前 20 天匯報(bào)時(shí)間證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立證券賬戶 -證券交易所 3日 解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人3日財(cái)務(wù)顧問不合條件5 日誠信處罰 10 日 收購上市公司后15 日法定代表人 / 高管離任后進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)報(bào)告離任之日 2 個(gè)月回復(fù)時(shí)間審查境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格申請20 日審查董事、監(jiān)事任職資格20 日保薦人資格申請20 日設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) &停業(yè)、解散、破產(chǎn)30 日保薦機(jī)構(gòu)資格申請 45 日變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程 &審查高級管理人員45 日增加/減少注冊資本 &合并/分立&申請實(shí)際控制人3個(gè)月在境內(nèi)外設(shè)立證券公司6 個(gè)月期貨公司申請?jiān)O(shè)立 6 個(gè)月執(zhí)業(yè)資格申請（證券業(yè)協(xié)會）

3、30 天禁入時(shí)間誠信信息 3 年 若有關(guān)證券 5 年違反考試紀(jì)律2年從業(yè)人員/機(jī)構(gòu)拒不改正3-12 月（ 3萬以下）注銷執(zhí)業(yè)證書 3 年證券市場禁入3-5 年5-10 年終身承銷不受理3-12 月/12-36 月檢查時(shí)間證券經(jīng)紀(jì)人1年/次投資主辦人2年/次證券執(zhí)業(yè)人員2年/次特殊處罰 期貨不符合規(guī)定條件 1-3 倍 10-30 萬 要約收購 若超過預(yù)定的股份，則按同等 比例收購。 若收購人股票達(dá)到 90%以上，被強(qiáng)行要求收購。收購達(dá)到/變動(dòng) 5%，通知公司&3日內(nèi)上報(bào)國務(wù)院，公告 2日后不得收 購。收購達(dá)到 30%，通知全部股東。 收購期限： 30-60 天。完成后 12 個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。 原則

4、 開立證券賬戶時(shí)審核：有效性、真實(shí)性、完整性、一致性 誠信信息：真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范證券/ 期貨投資咨詢?nèi)藛T：誠實(shí)信用、勤勉、審慎 區(qū)域性市場：平等、自愿、誠實(shí)信用 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)：平等、自愿、誠實(shí)信用、公平 代銷金融產(chǎn)品：平等、自愿、誠實(shí)信用、適當(dāng)性 注冊資本股份有限公司上市 3000 萬 期貨公司3000 萬證券公司5000 萬保薦機(jī)構(gòu) 1 億（凈資本 5000萬） 基金管理公司 1 億 （實(shí)繳貨幣資本） 證券金融股份有限公司60 億申請證券、期貨投資咨詢100 萬其他知識點(diǎn) 證券分析報(bào)告：上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào) 告違規(guī)指令T高級管理人員/董事會T中國證券業(yè)協(xié)會/中國

5、證監(jiān)會 金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)：獨(dú)立式 +嵌入式 申請證券上市：證券交易所 財(cái)務(wù)顧問人參與的培訓(xùn)：中國證券業(yè)協(xié)會 公司提供擔(dān)保方式：保證、抵押、質(zhì)押中國證券業(yè)協(xié)會自律職能管理：對會員單位 &從業(yè)人員的自律管理和 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。證券交易所監(jiān)管職能：對證券交易活動(dòng) &會員&上市公司進(jìn)行管理可沖抵保證金：A股股票、基金、債券 公司清算：支付清算費(fèi)用T職工工資T社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金T 繳納所欠稅款T清償公司債務(wù)T股東分配 資本市場的功能：籌資 - 投資、資本定價(jià)、資本配置 證券投資人員特定禁止行為： 接受他人委托從事證券投資 與委托人約定分享證券投資收益 &損失 &承諾證券投資收益。 依據(jù)虛假內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布