信用社強(qiáng)化合規(guī)督導(dǎo)員管理,推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)

1、信用社強(qiáng)化合規(guī)督導(dǎo)員管理，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)為加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推進(jìn)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，我行今年首 先抓合規(guī)督導(dǎo)員隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化對合規(guī)督導(dǎo)員的管理。通過設(shè)立兼職 合規(guī)督導(dǎo)員崗位，制定和實(shí)施一系列合規(guī)督導(dǎo)管理制度， 發(fā)揮了對合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制和監(jiān)督、事后糾正的作用，保證了我 行各部門、各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)依法合規(guī)運(yùn)行。為加強(qiáng)對總部各部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)督導(dǎo)員的管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管控水 平，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理活動依法合規(guī)，我行出臺了合規(guī)督導(dǎo)員管理 辦法。辦法明確了合規(guī)督導(dǎo)員的職責(zé)與權(quán)限、日常工作內(nèi)容、工作 目標(biāo)，對合規(guī)督導(dǎo)員的考核獎懲、選聘任免規(guī)定及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的路。鑒于今年以來總部機(jī)關(guān)部

2、門和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)人員崗位被動，我行對合規(guī)督導(dǎo)員隊(duì)伍進(jìn)行了重新調(diào)整。根據(jù)合規(guī)督導(dǎo)員管理辦法，對照選聘、 任免條件，采取由所在單位負(fù)責(zé)人提名，經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部與人力資源部 審核，報(bào)咼級管理層審批程序，最終確定汪遠(yuǎn)等32位同志為我行合規(guī) 督導(dǎo)員。并向他們頒發(fā)了合規(guī)督導(dǎo)員聘書。通過選聘，將那些品行端 正、作風(fēng)正派，具有較高的政策水平、業(yè)務(wù)水平，較強(qiáng)的合規(guī)意識和 較強(qiáng)的事業(yè)心、責(zé)任心、敢于堅(jiān)持原則的同志充實(shí)調(diào)整到合規(guī)督導(dǎo)員 隊(duì)伍里。合規(guī)督導(dǎo)員由相關(guān)崗位人員兼任， 按照一崗雙責(zé)進(jìn)行管理。主要 負(fù)責(zé)本部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作， 促進(jìn)依法合 規(guī)運(yùn)行和依規(guī)操作，協(xié)調(diào)本部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

3、部 之間相互聯(lián)系與合作，為本單位日常經(jīng)營管理活動提供合規(guī)支持。年初，我行人力資源部門會同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部制定了合規(guī)督導(dǎo)員的年 度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)方式包括講課、座談、研討、閱讀專業(yè)材料、同業(yè) 考察學(xué)習(xí)等。今年以來，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部舉辦合規(guī)督導(dǎo)員培訓(xùn)活動兩次。 主要組織合規(guī)督導(dǎo)員學(xué)習(xí)、了解、掌握國家的有關(guān)法律、法規(guī)和我行 的各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程、員工行為準(zhǔn)則，學(xué)習(xí)對風(fēng)險(xiǎn)識別、 風(fēng)險(xiǎn)控制基礎(chǔ)知識和技能，組織對有關(guān)法律、法規(guī)、市場新形勢新動 態(tài)、金融機(jī)構(gòu)案例等的交流和研討。通過培訓(xùn)教育，提高了合規(guī)督導(dǎo) 員的綜合素質(zhì)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、控制能力。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部制定檢查方案，牽頭組織人員按季對合規(guī)督導(dǎo)員日常工 作開展情況

4、進(jìn)行檢查。檢查后及時(shí)向高級管理層報(bào)告。檢查結(jié)果作為 對合規(guī)督導(dǎo)員考核、任免的依據(jù)。審計(jì)稽核部每半年開展一次對合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)部及人力資源部對合規(guī)督導(dǎo)員管理及履職情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果作為對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部及人力資源部的考核依據(jù)。合規(guī)督導(dǎo)員由所在部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部就其合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)管理工作情況進(jìn)行考核，考核權(quán)重各占50%，考核工作按季進(jìn)行， 年終總評。合規(guī)督導(dǎo)員的年度考核中包含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部對其工作的評價(jià) 考核內(nèi)容，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部出具合規(guī)督導(dǎo)員合規(guī)工作情況考核意見，對其年終考評具有建議權(quán)。考核實(shí)行百分制?？己朔譃閮?yōu)秀、稱職、基本 稱職、不稱職四個(gè)檔次?？己私Y(jié)果由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部和人力資源部門報(bào)高 級管理層，考核意見列入個(gè)人檔案，作為續(xù)聘、解聘和獎懲的重要依 據(jù)。對于考核結(jié)果為基本稱職的，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部和人力資源部進(jìn)行約 見談話；對于考核結(jié)果為不稱職的，予以解聘；對于考核結(jié)果為優(yōu)秀 的，由總行頒發(fā)“優(yōu)秀合規(guī)督導(dǎo)員”