科斯《企業(yè)地性質》中文版

1、過去，經濟理論一直因未能清楚地說明其假設而備受困擾。在建立一種理論時， 經濟學家常常忽略對其賴以成立的基礎的考察。 然而，這種考察不僅對于防止因對有 關理論賴以成立的假設缺乏了解而出現(xiàn)的誤解和不必要的爭論是必不可少的， 而且對 于經濟學在一系列不同假設的選擇中作出正確的判斷也是極為重要的。 例如， 值得一 提的是，“企業(yè)”這個詞在經濟學中的使用方式與一般人的使用方式就有所不同。 1 由于經濟理論中存在一種從私人企業(yè)而不是從產業(yè)開始分析的傾向 2 ，因此就更有必 要不僅對“企業(yè)”這個詞給出明確的定義，而且要弄清它與“現(xiàn)實世界”中的企業(yè)的 不同之處假如存在的話，就應該搞清楚。羅賓遜夫人曾說過： “

2、對于經濟學中的 一系列假設，需要提出的兩個問題是： 它們易于處理嗎？它們與現(xiàn)實世界相吻合嗎？” 3盡管正如羅賓遜夫人所指出的，“較通常的是，一種假設是可處理的，而另一種則 是現(xiàn)實的，”可能還有這樣的理論分支，其中的假設既是可處理的，又是現(xiàn)實的。下 文將表明，一種不僅是現(xiàn)實的（即能與現(xiàn)實世界中的企業(yè)含義相吻合），而且是易于 處理的（即能用馬歇爾所發(fā)展起來的兩種最強有力的經濟分析工具來處理），企業(yè)的 定義是可以獲得的。這兩種分析工具就是邊際概念和替代概念 4 ，兩者合在一起就是 邊際替代概念，當然，我們的定義必須“與能被準確 表達 的正規(guī)敘述相聯(lián)系”。 5在探索企業(yè)的定義時，像經濟學家通常所做的那

3、樣，首先考察經濟體制或許是比較合適的。讓我們來考察一下阿瑟索爾特爵土對經濟體制的描述。 “正常的經濟體制自行運行。它的日常運行不在集中控制之下，它不需要中央的監(jiān)查。就人類活動和人類需要的整個領域而言，供給根據(jù)需求而調整，生產根據(jù)消費而調整，這個過程是自動的、有彈性的和反應靈敏的?！币晃唤洕鷮W家認為，經濟體制是由價格機制來協(xié) 調的，而社會是一個有機體而不是一個組織。 7 經濟體制“自行運行”，這并不意味 著沒有私人計劃。 人們都在不同方案之間進行著預測和選擇。 假如要使經濟體制有秩 序的話，這就是不可或缺的。但這種理論假定資源的流動方向直接依賴于價格機制。 確實，僅僅試圖去做已由價格機制做完的事

4、常常被認為是反對經濟計劃工作的一個理 由。然而，阿瑟索爾特爵士的描述卻給出了一個有關我們經濟體制的非常不完整的 畫面。在企業(yè)中，這種描述根本不適用。例如，我們發(fā)現(xiàn)在經濟理論中生產要素在各 種不同的用途之間的配置是由價格機制決定的。如果要素 A的價格在X比在丫高， 則A就會從丫流向X，直到X和丫之間的價格差消失為止，除非存在著某種程度上 的其他方面的利益補償。然而，在現(xiàn)實世界中，我們發(fā)現(xiàn)這種說法在許多地方并不適 用。如果一個工人從部門丫流向部門X,他這樣做并不是因為相對價格的變化，而是 因為他被命令這樣做。 那些反對經濟計劃工作的人的理由是， 問題已被價格機制解決 了。對于這種觀點，應該指出，我

5、們的經濟體制中存在的計劃完全不同于上面所提到 的私人計劃， 而類似于通常所說的經濟計劃。 上面這個例子在我們的現(xiàn)代經濟體制中 具有大范圍的典型意義。當然，經濟學家們并沒有忽視這一事實。馬歇爾把組織作為 第四種生產要素引入經濟學理論；JB 克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；奈特教授強調 了經理的協(xié)調作用。正如DH 羅伯遜所指出的，我們發(fā)現(xiàn)了“在不自覺的統(tǒng)籌協(xié)調 的大海中的自覺力量的小島，它如同凝結在一桶黃油牛奶中的一塊塊黃油” 9。但既 然人們通常認為統(tǒng)籌協(xié)調能通過價格機制來實現(xiàn)， 那么， 為什么這樣的組織是必需的 呢？為什么會存在“自覺力量的小島”呢？在企業(yè)之外，價格變動決定生產，這是通 過一系列市

6、場交易來協(xié)調的。在企業(yè)之內，市場交易被取消，伴隨著交易的復雜的市 場結構被企業(yè)家所替代， 企業(yè)家指揮生產。 10顯然，存在著協(xié)調生產的替代方法。 然 而，假如生產是由價格機制調節(jié)的，生產就能在根本不存在任何組織的情況下進行， 面對這一事實，我們要問：組織為什么存在？當然，價格機制能被替代的程度有很大差異。在一個百貨商店中，各種柜臺在大 樓里的空間配置既可以由管理當局決定，也可以是為場地進行競爭性價格招標的結 果。在蘭開夏的棉紡織業(yè)中，一個紡織商能靠信用租到動力設備和店鋪，獲得織機和 棉紗。11然而，這一系列生產要素的組織協(xié)調通常是在沒有價格機制參與的情況下進 行的。顯然，作為替代價格機制的“縱

7、向”一體化的程度在不同產業(yè)和不同企業(yè)間差 別懸殊。我認為， 可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物 。當然，正如羅賓 斯教授所指出的： “（企業(yè)）與外部的相對價格和相對成本的網(wǎng)絡有關，” 12 可重要 的是發(fā)現(xiàn)這種關系的真正性質。莫里斯多布先生生動地描述了資源配置在企業(yè)中和在 經濟體系中的區(qū)別。他在討論亞當斯密的資本家概念時寫道：“人們開始看到存在著 比承包商主持的每一個工廠或單位的內部關系更加重要的事情； 承包商與在他的直接 活動空間之外的經濟世界存在著聯(lián)系承包商親自忙于每一個企業(yè)內部的勞動分 工，并且他自覺地進行著計劃和組織，”但是“他是與更大規(guī)模的經濟專業(yè)化相聯(lián)系 的，在那里他自

8、己不過是一個專業(yè)化的單位?？梢姡谝粋€大規(guī)模的有機體中發(fā)揮 著他作為一個單個細胞的作用，他幾乎是不自覺地擔任著一個重要角色。 13就事實而言， 雖然經濟學家們將價格機制作為一種協(xié)調工具， 可他們也承認了 “企 業(yè)家”的協(xié)調功能，研究為什么協(xié)調在某一情況下是價格機制的工作，而在另一種情 況下又是企業(yè)家的工作是極為重要的。 本文的目的就是要在經濟理論的一個鴻溝上架 起一座橋梁，這個鴻溝出現(xiàn)在這樣兩個假設之間：一個假設（為了某些目的做出的）是，資源的配置由價格機制決定；另一個假設（為了其他一些目的做出的）是，資源 的配置依賴于作為協(xié)調者的企業(yè)家。 我們必須說明在實踐中影響在這兩者之間進行選 擇的基

9、礎。 14我們的任務是試圖發(fā)現(xiàn)企業(yè)在一個專業(yè)化的交換經濟中出現(xiàn)的根本原因。價格機 制（單純從資源導向的方面考慮）可以被替代，假如替代價格機制的關系正是其自身 所期望的話。例如，如果一些人愿意在其他一些人的指揮下工作，這一情形就會出現(xiàn)。這些個 人為了能在某個人手下工作會接受低報酬， 企業(yè)便由此自然而然地出現(xiàn)了， 但這不能 成為企業(yè)出現(xiàn)的一個非常重要的現(xiàn)由， 似乎更確切他說， 還有一種相對立的傾向在起 作用，如人們通常趨向于尋求“成為自己的主人”的好處。 15 自然，如果這種愿望不 是被人控制，而是控制別人和指揮別人，那么，人們?yōu)榱四苤笓]別人可能會愿意放棄 某些東西，那就是，他們將愿意支付給別人多

10、于這些人在價格機制下所能得到的報酬， 目的是為了能指揮這些人。 但這意味著他們是為了能指揮別人而付錢， 而不是以指揮 別人而賺錢， 在大多數(shù)情形下這顯然是不真實的。 16如果購買者較之于以其他方式生 產的商品更偏愛由企業(yè)生產的商品，企業(yè)也可能存在；可是，即使在這種偏好（假如 它們存在的話）的重要性可以忽略不計的范疇內，在現(xiàn)實世界中企業(yè)仍然存在。 17 因此，必定存在其他相關的因素。建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是， 利用價格機制是有成本的。通過價格機制 “組織”生產的最明顯的成本就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的工作。 18 隨著出賣這類信息的 專門人員的出現(xiàn)，這種成本有可能減少，但不可能消除。 市場上發(fā)

11、生的每一筆交易的 談判和簽約的費用也必須考慮在內。 19 再者，在某些市場中（如農產品交易）可以設 計出一種技術使契約的成本最小化，但不可能消除這種成本。確實，當存在企業(yè)時， 契約不會被取消，但卻大大減少了。某一生產要素（或它的所有者）不必與企業(yè)內部 同他合作的一些生產要素簽訂一系列的契約。 當然，如果這種合作是價格機制起作用 的一個直接結果，一系列的契約就是必需的。一系列的契約被一個契約替代了。在此 階段，重要的是注意契約的特性，即注意企業(yè)中被雇傭的生產要素是如何進入的。通 過契約，生產要素為獲得一定的報酬（它可以是固定的也可以是浮動的）同意 在一定 限度內服從企業(yè)家的指揮。 20契約的本質

12、在于它限定了企業(yè)家的權力范圍。 只有在限 定的范圍內，他才能指揮其他生產要素。然而，利用價格機制也存在著其他方面的不利因素（或成本）。為某種物品或勞 務的供給簽訂長期的契約是可以期望的。 這可能緣于這樣的事實： 如果簽訂一個較長 期的契約以替代若干個較短期的契約， 那么， 簽訂每一個契約的部分費用就將被節(jié)省 下來?；蛘?，由于人們注重避免風險，他們可能寧愿簽訂長期契約而不是短期契約。 現(xiàn)在的問題是，由于預測方面的困難，有關物品或勞務供給的契約期越長，實現(xiàn)的可 能性就越小， 從而買方也越不愿意明確規(guī)定出要求締約對方干些什么。 對于供給者來 說，通過幾種方式中的哪一種來進行物品或勞務的供給，并沒有多

13、大差異，可對于物 品或勞務的購買者來說就不是如此。 但由于購買者不知道供給者的幾種方式中哪一種 是他所需要的，因此，將來要提供的勞務只是以一般條款規(guī)定一下，而具體細節(jié)則留 待以后解決。 契約中的所有陳述是要求供給者供給物品或勞務的范圍， 而要求供給者 所做的細節(jié)在契約中沒有闡述，它是以后由購買者決定的。 當資源的流向（在契約規(guī) 定的范圍內）變得以這種方式依賴于買方時，我稱之為“企業(yè)”的那種關系就流行起 來了。21 因此，企業(yè)或許就是在期限很短的契約不令人滿意的情形下出現(xiàn)的 。購買勞 務勞動的情形顯然比購買物品的情形具有更為重要的意義。在購買物品時， 主要項目能夠預先說明而其中細節(jié)則以后再決定的

14、意義并不大。我們可以將這一節(jié)的討論總結一下。市場的運行是有成本的，通過形成一個組織， 并允許某個權威（一個“企業(yè)家”）來支配資源，就能節(jié)約某些市場運行成本。企業(yè) 家不得不在低成本狀態(tài)下行使他的職能， 這是鑒于如下的事實： 他可以以低于他所替 代的市場交易的價格得到生產要素， 因為如果他做不到這一點， 通常也能夠再回到公 開市場。不確定性問題常常被認為是與對企業(yè)均衡的研究密切相關的。 如果沒有不確定性， 企業(yè)的出現(xiàn)似乎是不可思議的。但是，那些認為支付方式是企業(yè)的特征的人（如奈特 教授）一個接受剩余的和浮動的收入的人保證那些參加生產的人有固定的收入 似乎提出一個與我們所考慮的問題無關的觀點。 一個

15、企業(yè)家可以將他的勞務出售給 另一個企業(yè)家以獲得一定的貨幣收入， 而他支付給雇員的錢則主要或完全是其利潤的 一部分。 22 重要的問題看來是，資源的配置為什么沒有直接通過價格機制來完成。另一個應該注意的因素是，有管制力量的政府或其他機構常常對市場交易和在企 業(yè)內部組織同樣的交易區(qū)別對待。如果我們考察一下 銷售稅 的課征就會看到，顯然， 它是一種有關市場交易而不是在企業(yè)內部組織的同樣交易的稅收 。既然現(xiàn)在有兩種不 同的可供選擇的 “組織”方法通過價格機制或通過企業(yè)家， 那么這樣的政府管制 便會導致企業(yè)的存在， 不然企業(yè)的存在就沒有任何理由和目的。 這為在一個專業(yè)化的 交換經濟中企業(yè)的出現(xiàn)提供了一個

16、理由。當然，對于企業(yè)已經存在的情形而言，諸如 銷售稅這樣的措施只不過會使企業(yè)變得比原來更大 。同樣，意味著定量配給的配額和 價格控制的辦法對于那些為自己生產產品的企業(yè)是沒有作用的， 這等于給那些在企業(yè) 內部組織生產而不通過市場的企業(yè)以好處，必然鼓勵企業(yè)規(guī)模的擴大。但是，上述這 些作為監(jiān)督、管理的措施會導致企業(yè)的出現(xiàn)，這一點是令人難以置信的。然而，如果 企業(yè)的存在沒有其他理由，那么這些措施會產生這樣的結果。因此，以上這些就是在一個通常被假定由價格機制“組織”資源分配的專業(yè)化交 換經濟中，諸如企業(yè)這類組織存在的原因。所以，當資源的導向依賴于企業(yè)家時，由 一些關系系統(tǒng)構成的企業(yè)就開始出現(xiàn)了。這種初具

17、輪廓的觀念看來會有助于對企業(yè)規(guī)模擴大或縮小的含義作出科學的解 釋。當追加的交易（它可以是通過價格機制協(xié)調的交易）由企業(yè)家來組織時，企業(yè)就 變大；當企業(yè)家放棄對這些交易的組織時，企業(yè)就變小。由此產生的問題是，研究決 定企業(yè)規(guī)模的力量是否有可能。 為什么企業(yè)家不少組織點或多組織點交易呢？注意一 下奈特教授的觀點是有意義的：效率與規(guī)模之間的關系是最嚴肅的理論問題之一，從本質上講，就一個工廠的效 率與規(guī)模之間的關系而言， 其在相當程度上與其說是取決于智力的一般原理， 不如說 是取決于個人人格和歷史機遇。 但這個問題是至關重要的， 因為壟斷收益的可能性對 企業(yè)不斷的和無限的擴張?zhí)峁┝藦娪辛Φ募睿?而這

18、種力量必然被隨著企業(yè)規(guī)模的增 大而使效率下降（在貨幣收入的生產中）的一些同樣強有力的力量所抵銷，即使在有 限的競爭將會出現(xiàn)。 23奈特教授似乎認為科學地分析企業(yè)規(guī)模的決定是不可能的?，F(xiàn)在，我們將在上述 企業(yè)概念的基礎上，試圖完成這個任務。前已論及，企業(yè)的引入基本上是由于市場運行成本的存在。一個與此相關問題是 （遠非奈特教授所提出的壟斷問題），既然通過組織能消除一定的成本，而且事實上 減少了生產成本，那么為什么市場交易仍然存在呢？ 24 為什么所在生產不由一個大企 業(yè)去進行呢？對這一向題，看來確有某種可能的解釋。首先，當企業(yè)擴大時，對企業(yè)家的功能來說，收益可能會減少，也就是說， 在企 業(yè)內部組織

19、追加交易的成本可能會上升 。25 自然，企業(yè)的擴大必須達到這一點， 即在 企業(yè)內部組織一筆額外交易的成本等于在公開市場上完成這筆交易所需的成本， 或者 等于由另一個企業(yè)家來組織這筆交易的成本。其次，當組織的交易增加時，或許企業(yè) 家不能成功地將生產要素用在它們價值最大的地方， 也就是說， 不能導致生產要素的 最佳使用 。再者，交易增加必須達到這一點，即資源浪費帶來的虧損等于在公開市場 上進行交易的成本，或者等于由另一個企業(yè)家組織這筆交易的虧損。最后，一種或多 種生產要素的供給價格可能會上升， 因為小企業(yè)的“其他優(yōu)勢”大于大企業(yè) 。26當然， 企業(yè)擴張的實際停止點可能由上述各因素共同決定。 前兩個

20、原因最有可能對應于經濟 學家們的“管理收益遞減“的論點。 27上文已經指出這樣一點：企業(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內部組織一筆額外交易的 成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣交易 的成本為止。 但如果企業(yè)在低于公開市場上的交易成本這一點上或在等于在另一個企 業(yè)中組織同樣交易的成本這一點上停止其擴張， 在大多數(shù)情況下（“聯(lián)合” 28 的情況 除外），這將意味著在這兩個生產者之間存在著市場交易，其中每一方都能在低于實 際市場運行成本的水平上組織生產。 如何解決這個悖論呢？為了便于說明， 我們來舉 一個例子。假定A向B購買產品，且A和B都能在低于其現(xiàn)在成本的條件下組織市

21、 場交易。我們可以假定， B 不是組織生產的一個過程或階段，而是組織許多個。假如 A 因此希望避免市場交易，那他將不得不接管所有由 B 控制的生產過程。除非 A 接 管了所有生產過程，否則市場交易將依然存在，盡管市場上交易的是不同的產品。但 我們前面已經假定， 每一個生產者的擴張會導致效率降低； 組織一筆額外交易的附加 成本會上升。A組織先前由B組織的交易的成本可能會大于 B做這件事的成本。只有 當A組織B的工作的成本不大于B的成本且數(shù)量上等于公開市場上完成同樣交易的 成本時，A才會由此接管B的所有組織?？梢坏┦袌鼋灰鬃兊媒洕鷷r，以這樣的方式 將生產分開也要付出代價，即在每一個企業(yè)中組織一筆額

22、外交易的成本是一樣的。直到現(xiàn)在我們一直假定通過價格機制發(fā)生的市場交易是同質的。事實上，沒有一 件事能夠比我們現(xiàn)代社會中發(fā)生的實際交易更多樣化了。 這似乎意味著通過價格機制 完成交易的成本是彼此差異很大的，而在企業(yè)內部組織交易的成本亦如此。因此，即 使撇開收益遞減問題， 在企業(yè)內部組織某些交易的成本似乎也有可能大于在公開市場 上完成交易的成本。 這必然意味著通過價格機制完成的交易是存在的， 但這意味著必 須存在一個以上的企業(yè)嗎？顯然不是， 因為在經濟體制中， 凡是資源導向不直接依賴 于價格機制的所有領域， 都能被組織到一個企業(yè)中去。 本文早先討論的因素看來很重 要，盡管難以斷言“管理收益遞減”或

23、要素供給價格上升是否看起來更為重要。所以，當其他條件相同時，企業(yè)在如下情況下將趨于擴大：1. 組織成本愈少，隨著被組織的交易的增多，成本上升得愈慢。2. 企業(yè)家犯錯誤的可能性愈小，隨著被組織的交易的增多，失誤增加得愈少。3. 企業(yè)規(guī)模愈大，生產要素的供給價格下降得愈大（或上升得愈小）。對不同規(guī)模的企業(yè)而言，除了生產要素的供給價格千差萬別外，隨著被組織的交 易的空間分布、 交易的差異性和相對價格變化的可能性的增加， 組織成本和失誤帶來 的虧損似乎也會增加。 29 當更多的交易由一個企業(yè)家來組織時， 交易似乎將傾向于既 有不同的種類也有不同的位置。這為企業(yè)擴大時效率將趨于下降提供了一個附加原 因。

24、傾向于使生產要素結合得更緊和分布空間更小的創(chuàng)新，將導致企業(yè)規(guī)模的擴大。 30 傾向于降低空間組織成本的電話和電報的技術變革將導致企業(yè)規(guī)模的擴大。 一切有 助于提高管理技術的變革都將導致企業(yè)規(guī)模的擴大。 3132應該注意到，上面給出的企業(yè)的定義能被用于對“聯(lián)合”和“一體化”33 作出精確的解釋。 當先前由兩個或更多個企業(yè)家組織的交易變成由一個企業(yè)家組織時， 便出 現(xiàn)了聯(lián)合。 當所涉及的先前由企業(yè)家之間在市場上完成的交易被組織起來時， 這便是 一體化。企業(yè)能以這兩種方式中的一種或同時以這兩種方式進行擴張。整個“競爭性 產業(yè)的結構”便能用通常的經濟分析方法來處理了。前一節(jié)中所考察的問題并沒有被經濟學

25、家們所完全忽視?，F(xiàn)在需要考慮的是，為 什么上述關于企業(yè)在專業(yè)化交換經濟中出現(xiàn)的原因比其他已有的解釋更可取。有人 說，企業(yè)存在的原因可以從勞動分工中發(fā)現(xiàn)。這是厄舍（ Usher ）教授的觀點，這一 觀點已被莫里斯多布先生接受和擴展。企業(yè)是“勞動分工日益復雜的結果經濟分 工程度的增長需要一定的一體化力量，沒有一體化力量，分工將導致混亂；而且正是 因為在分工經濟中存在一體化力量， 產業(yè)形式才富有意義。 ”34 這一答案的結論是明 顯的?！胺止そ洕械囊惑w化力量”已經以價格機制的形式存在了。經濟科學的主要 功績或許是它已表明沒有理由認為專業(yè)化必然導致混亂。35莫里斯多布先生給出的 原因因此是站不佳腳的

26、。必須說明的是，為什么一種一體化力量（企業(yè)家）會替代另一種一體化力量（價格機制）。在奈特教授的風險、不確定性和利潤一書中可以 找到已有的說明這一事實的最有意思的（也可能是最廣為接受的）理由。他的觀點將 詳細說明如下。奈特教授從不存在不確定性的體制開始說明：個體在絕對自由而沒有合謀人的情形下的行動，應該是通過勞動的一級和二級分 工及資本的使用等來組織經濟生活， 這在今天的美國已發(fā)展到廣為人知的程度。 能喚 起人們想象力的基本事實是生產團體和行政機構的內部組織。 當不確定性完全不存在 時，每個個人都能夠掌握有關勢態(tài)的全部知識， 任何責任管理的性質和對生產活動的 控制就都沒有必要了。 甚至任何現(xiàn)實意

27、義上的市場交易也將不復存在。 未經加工的原 材料和生產服務流向消費者將完全是自動的。 36奈特教授說，我們可以想象這種協(xié)調是“單靠試錯法發(fā)揮作用的長期實踐過程的 結果，”沒有必要“去想象每個工人處于與他人的工作有關的事先建立起的和諧 氣氛中在恰當?shù)臅r間里準確無誤地做著恰當?shù)墓ぷ鳌?那里或許有旨在協(xié)調個人活動的 管理者和監(jiān)督者等”這些管理者僅承擔單純的日常職能，“沒有任何性質的責任?！?37奈特教授接著說：把不確定性無知的事實和只靠判斷而不靠知識進行行動的必要性導入伊甸園式的情形中，其特征會完全改觀伴隨著不確定性的存在而行事，行動的實際執(zhí)行在現(xiàn)實意義上變成生活的次要部分了， 而首要的問題和職能是

28、決定做什么和怎樣 去做。 38不確定性的事實帶來了有關社會組織的兩個最重要的特征。第一，物品是為市場而生產的，其基礎是完全非個人的需求預測，而不是為滿足 生產者自己的需要。生產者承擔了預測消費者需求的責任。第二，預測工作和與此同 時的對生產的技術指導和控制的大部分會進一步集中在一小部分生產者那里， 由此出 現(xiàn)了新的經濟工作人員 企業(yè)家。 當存在不確定性時，決定做什么和怎么做的 任務相對于其實施處于支配地位， 生產團體的內部組織不再是無關緊要的事情和機械 性的細節(jié)。決策和控制功能的集中化是亟需的，一個頭領化的過程不可避免。 39 最根本的變化是：在這種體制下， 自信者和冒險家承擔風險或保證動搖者

29、和膽小鬼獲得一定的收入，以此作為對實際結果進行分配的交換出于人類的天性，我們知道，一個人保證另 一個人行動的特定結果而沒有賦予其支配他人工作的權力是不現(xiàn)實的和非常罕見的。另一方面，沒有這樣的保證，后者不會將自己置于前者的指揮之下功能的多層次 專業(yè)化的結果是企業(yè)和產業(yè)的工資制度， 它在世界上的存在是不確定性這一事實的直 接結果。 40這些引語表明了奈特教授的理論的實質。不確定性的存在意味著人們不得不預測 未來的需要。因此出現(xiàn)了一個特殊階層，他們向他人支付有保證的工資，并以此控制 他人的行動。 因為良好的判斷力通常與一個人對其判斷力的自信心相聯(lián)系， 所以這個 特殊階層起著作用。 41奈特教授似乎給

30、自己留下了幾個需要商榷的題目。首先，正如他自己指出的，某 些人具有較好的判斷力和知識這一事實并不意味著他們只能從親自參加生產中獲得收入。他們可以出賣建議和知識。每一個企業(yè)都買下了一大幫顧問的勞務。我們可以 想象一個所有的建議和知識都是按需購買的體制。 其次， 通過與正在進行生產的人締 結契約而不是主動地參加生產也能以較好的知識和判斷力獲得報酬。 商人購買期貨即 為一例。但這只不過說明， 給予完成的某些行為以報酬保證而沒有去指揮這些行為的 完成，是完全可能的。奈特教授說“基于人類的天性，我們知道，一個人保證另一個 人行動的特定結果而沒有賦予其支配他人工作的權力是不現(xiàn)實的和非常罕見的， ”這 顯然

31、是不正確的。大部分工作是根據(jù)契約去做的，就是說，契約保證給締約人的某些 行為以一定的收益。但這并沒包含任何支配。然而，這確實意味著相對價格制度發(fā)生 了變化，并將出現(xiàn)生產要素的重新安排。 42 奈特教授提到的“沒有這樣的保證，后者 不會將自己置于前者的指揮之下”這一事實與我們正在考察的問題無關。最后，值得 注意的是，奈特教授認為“即使在不存在不確定性的經濟體制中，仍存在協(xié)調者，盡 管他們僅承擔日常工作的職能。 奈特教授迅速補充說他們將 “沒有任何性質的責任” ， 于是問題出現(xiàn)了： 誰給他們報酬？， 為什么？奈特教授似乎從未說明價格機制被替代 的原因。四進一步說明這一點看來是重要的，那就是上述討論

32、與“企業(yè)成本曲線”的一般問 題的相關性。人們有時假定，如果企業(yè)的成本曲線向上傾斜，在完全競爭條件下，企 業(yè)在規(guī)模上會受到限制； 43 而在不完全競爭條件下， 企業(yè)在規(guī)模上受到限制是因為當 邊際成本等于邊際收益時， 企業(yè)不愿意付出大于產出的生產代價。 44 但顯然企業(yè)可以 生產一種以上的產品， 所以，沒有顯而易見的原因說明為什么在完全競爭的情況下成 本曲線向上傾斜和在不完全競爭的情況下， 邊際成本通常不低于邊際收益的事實會限制企業(yè)的規(guī)模。 45羅賓遜夫人 46 作出了僅生產一種產品的簡單假定，但研究企業(yè)生 產的產品種數(shù)是如何決定的，顯然是重要的，同時，沒有一種假定實際上只生產一種 產品的理論會有

33、非常大的實際意義。有人或許會說，在完全競爭條件下，既然生產的每一種產品都能按照通行的價格 出售，那么就沒必要生產任何其他產品了。但這一說法忽視了這樣的事實，那就是可 能存在這一情況： 組織一種新產品的交易較之繼續(xù)組織老產品的交易成本要低。 這一 點可以用下面的方法加以說明。根據(jù)馮屠能（Von Thunen ）的思路，設想有一個小 鎮(zhèn)，是消費中心，還有一些產業(yè)分布在這個中心的周圍。這些情況可用下圖說明，其 中 A， B， C 表示不同的產業(yè)。（圖略。請參考英文原文或現(xiàn)代制度經濟學 上卷 第 112 頁。）設想一個企業(yè)家從X開始控制交易?，F(xiàn)在，當他在同一種產品（B）上擴大其生產 經營活動時，組織成

34、本會增加，直到它等于鄰近的其他產品的組織成本為止。隨著企 業(yè)的擴張，企業(yè)生產由此將從一種產品發(fā)展到多種產品（A和C）。這樣處理問題顯然是不全面的， 47 但對于表明僅僅論證成本曲線傾向于向上不能得出企業(yè)規(guī)模會受 到限制的結論，則是必要的。至此，我們只考察了完全競爭的情況，而不完全競爭的 情況似乎是顯而易見的。為了確定企業(yè)的規(guī)模，我們不得不考慮市場成本（即使用價格機制的成本）和不 同企業(yè)家的組織成本， 而后我們才能確定每一個企業(yè)生產多少種產品和每一種產品生 產多少。因此，肖夫（ Shove ）先生48在他的關于“不完全競爭”的論義中顯然提出了羅賓遜夫人的成本曲線理論所不能回答的問題。上面提到的因

35、素似乎是與此相關的。五現(xiàn)在唯一剩下的問題是，看一看已經發(fā)展起來的企業(yè)概念是不是與現(xiàn)實世界中的 情況相一致。通過考慮通常被稱為“主人與仆人”或“雇主與雇員”的法律關系，我 們能很好地研究現(xiàn)實中企業(yè)的構成問題。 49 這種關系的實質列舉如下：（1）仆人必須向主人或主人的其他代理人承擔提供個人勞務的義務，而契約就是 有關物品或類似物品的出售的契約。（2）主人必須有權親自或者通過另一個仆人或代理人控制仆人的工作。有權告訴 仆人何時工作（在服務時間內）和何時不工作，以及做什么工作和如何去做（在服務 范圍內），這種控制和干預的權利就是這種關系的本質特征，它從獨立的締約人或從 僅向其雇主提供其勞動成果的雇員

36、中區(qū)分出了仆人。 在后一種情形中， 締約人或執(zhí)行 人不是在雇主的控制下做工作和提供勞務， 而是他必須計劃和設法完成他的工作， 以 便實現(xiàn)他答應提供的結果。 50由此可見，指揮是“雇主與雇員”這種法律關系的實質，這正是上文所提出的經 濟概念。巴特（ Batt ）教授的話是值得注意的代理人與仆人的區(qū)別并不是存在或不存在固定工資或由企業(yè)專門委員會決定的報 酬，而是代理人有就業(yè)的自由 。 51由此我們可以得出結論，我們給出的定義與現(xiàn)實世界中的企業(yè)是非常接近的。因 此，我們的定義是現(xiàn)實的。那么，我們的定義能應用嗎？答案顯然是肯定的。當我們 考慮企業(yè)應多大時，邊際原理就會順利地發(fā)揮作用。這個問題始終是，在

37、組織權威下 增加額外交易要付出代價嗎？在邊際點上， 在企業(yè)內部組織交易的成本或是等于在另 一個企業(yè)中的組織成本，或是等于由價格機制“組織”這筆交易所包含的成本。實業(yè) 家們不斷地進行實驗，多控制一點或少控制一點交易，用這個辦法來維持均衡。這就 為靜態(tài)分析提供了均衡狀態(tài)。但顯然，動態(tài)因素也是相當重要的。一般只有對引起企 業(yè)內部組織成本和市場成本的變化作了調查，才能說明企業(yè)規(guī)模為什么擴大或縮小。 我們因此有了滾動均衡理論。 上面的分析也似乎澄清了經營和管理之間的關系。 經營 意味著預測和通過簽訂新的契約、 利用價格機制進行操作。 管理則恰恰意味著僅僅對 價格變化作出反應， 并在其控制下重新安排生產要

38、素。 實業(yè)家們通常具有這兩種功能 是上面所討論的市場成本的明顯結果。 最后， 這樣的分析就使我們更準確地敘述企業(yè) 家的“邊際產品”的含義。但對這一點的詳細描述會使我們遠遠超出相形之下較為簡 單的定義和分類的任務?！咀⑨尅? Joan Robinson ，Economics is a Serious supject （1932 ），第 12 頁。2 見 N. Kaldor ，“The Equilibrium of the Firm ”，Economic Journal （1934 ）, 第 60-76 頁。3 同上書，第 6 頁。4 J. M. Keynes ，Essays in Biograp

39、hy （1933 ），第 223-224 頁。5 L. Robbins ，Nature and Significance of Economic Science（ 1935 ），第 63頁。6 這一描述經作者同意引自 D. H. Robertson ，Control of Industry （ 1923 ），第85 頁；and Professor Arnold Pla nt, Trends in Bus in ess Adm ini strati on”，Economica （1932），第 45-62 頁；它出現(xiàn)在 Alied Shipping Control ，第 16-17 頁。7 見

40、F. A. Hayek ，“The Trend of Economic Thinking”， Economica （1933 ），第 121-137 頁。8 見 F. A. Hayek ，同上書。9 同上書，第 85 頁。10 在本文的以下部分，我將使用企業(yè)家這個概念，并稱在一個競爭性體制中替代 價格機制指揮資源的人或人們?yōu)槠髽I(yè)家。11 Survey of Textile Industries ，第26 頁。12 同上書，第 71 頁。13 Capitalist Enterprise and Social Progress，第 20 頁. Cf. ,also， Henderson ，Suppl

41、y and Demand ，第 3-5 頁。14 不難看出，在計劃經濟中，當國家接管一個產業(yè)時，正在做的事情實際上已被 價格機制預先做掉了。 通常人們所沒有認識到的是， 任何一個實業(yè)家在組織他的各個部門之間的聯(lián)系時，也做著能通過價格機制完成的事情。因此，德賓（ Durbin ）先 生在回答那些強調包含在經濟計劃中的問題的人時指出， 在競爭性體制中的實業(yè)家也 要解決同樣的問題（參見 “Economic Calculus in a Planned Economy” , EconomicJournal 1936 ， 676-690 ）。這兩種情況之間的重要區(qū)別是，由于企業(yè)代表了一個組 織生產的更有效

42、的辦法，所以當企業(yè)自發(fā)地出現(xiàn)時，經濟計劃就強加給產業(yè)。在一個 競爭性的體制中，存在著一個計劃工作的“最優(yōu)”數(shù)量。15 Harry Dawes ，“Labour Mobility in the Steel Industry ”， Economic Journal（ 1934 ），第 84-94 頁。他談到，“那些拿著較高報酬而從事零售商店和保險公司 長時間辛苦工作的業(yè)務熟練人員， 是出于無須為生計奔波的愿望 （這常常是工人生活 的主要目標）”。16 盡管如此，這也全然不是虛構出來的。據(jù)說，一些小店主賺的錢就比他們的店 員少。17 G. F. Shove ，“The Imperfection of

43、 the Market：a Further Note ”， EconomicJournal （1933），第 116 頁，注釋 1。文中指出，這樣的偏好可以存在，盡管他給 出的例子幾乎是與本文中給出的例子相對立的。18 N. Kaldor ，“A Classificatory Note of the Determinateness of Equilibrium”Review of Economic Studies ，（ 1934 ），第 122-136 頁?！皩λ袀€人而言，所 有相對價格都是已知的，”這是靜態(tài)理論的一個假定。但這顯然不是現(xiàn)實世界的真實 情況。19 厄舍教授在討論資本主義發(fā)展時

44、注意到這種影響。他說：“部分成品不斷的買 和賣完全是浪費能源?！保?Introduction to the Industrial History of England （1920 ），第13 頁）但他沒有發(fā)展這種思想，沒有思考買和賣的進行為什么依然存 在。20 對企業(yè)家權力沒有限定是有可能的。這將是自發(fā)的奴隸制度（參見 professor Batt ，The Law of Master and Servant （1933 ），第 18 頁），這樣的契約將是無 效的和不能執(zhí)行的。21 當然，對于企業(yè)是否存在劃出一條嚴格的界線是不可能的，指揮可以或多或少 地存在。它與是否存在主人與仆人或委托人與代

45、理人的關系這樣的法律問題是相類似 的。參見下文對這個問題的討論。22 奈特教授的觀點將會在下面更加詳細地闡明。23 Risk ，uncertainty and Profit ，Preface to the Re-issue ， London school of Economics Series of Reprints ， No. 16 （1933 ）。24 某些市場運行成本只有通過取消“消費者選擇”才能消除，這些是零售的成本。 可想而知，這些成本或許是如此之高，以致于人們被迫打算接受定量，因為獲得的額 外產品是相當于其選擇損失的價值的。25 該觀點假定市場交易可以認為是均質的，顯然，這事實上是

46、不真實的。該含義 下面考慮。26 對于企業(yè)的不同規(guī)模生產要素供給價格的變化的討論，參見 E. A. G. Robinson, The Structure of Competitive Industry(1932 )。有時據(jù)說， 因為人們寧愿做小型的、獨立性的公司的頭，而不愿做大公司中某些部門的頭，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大， 組織才能的供給價格也增加 。參見 Jones ， The Trust Problem (1921 )，第 531 頁，and Macgregor In dustrial Combi nati on(1935 )，第 63 頁。這是那些提倡合理化的人的共同觀點。據(jù)說，大型的單位會更

47、有效率，但由于少數(shù)企業(yè)家的個人主 義精神，他們寧愿保持獨立性而顯然不管在合理化的可能之下他們的效率增加帶來的 高收入。27 當然，這樣的討論是簡單的和不完全的。更進一步討論這個特殊問題，參見 N.Kaldor ，“The Equilibrium of the Firm ”， Economic Journal ( 1934 )，第 60-78 頁；and E. A. G. Robinson , “The Problem of Management and the Size of the Firm ”， Economic Journal ( 1934 )，第 242-257 頁。28 這個名詞的定義下面將給出。29 N.卡爾多強調該問題的這個方面，見上書。E. A. G.羅賓遜已明確注意到它在上下文聯(lián)系中的重要性，參見 The Structure of Competitive Industry (1921 )，第 83-106 頁。該假定是，價格運動的可能性增加意味著在企業(yè)內部的組織成本的增加 會大于在市場上進行交易的成本的增加這是可能的。30 這似乎對說明技術單位是重要的，參見 E. A. G. Robinson ，同上書，第 27-33 頁。技術單位增大，要素集中程度增大，由此企業(yè)很可能變大。31 應該注意到，大多數(shù)創(chuàng)新將使組織成本和使用價格機制的成本發(fā)生變化，在