湖南股份有限公司內(nèi)部體系審核控制程序文件

1、HNYA/B/& 2. 2一2003 友誼阿波羅股份 部體系審核控制程序 1 目的 驗證現(xiàn)行質(zhì)量管理體系規(guī)定要求和實施要求的符合性，以 及體系運行的持續(xù)有效性，并為體系的改進及管理評審提供依據(jù)。 2、圍 適用于公司部質(zhì)量體系運行情況的審核，凡涉及公司全 部質(zhì)量活動和公司與質(zhì)量體系有關(guān)的所有部門，均適用本程序。 3、職責(zé) 31總裁批準(zhǔn)年度質(zhì)量審核計劃和部質(zhì)量審核報告 3 2管理者代表：編制年度審核計劃、批準(zhǔn)審核實施計劃。指定審 核組 長，確定審核成員，成立審小組。 3 3審核組：負責(zé)編制并執(zhí)行審核實施計劃。提交審核報告，跟蹤 不合格項和糾正措施的實施。 34被審核部門：配合審工作， 并對審核中發(fā)

2、現(xiàn)的不合格項制 定糾正措施并實施。 35質(zhì)量管理部門負責(zé)審資料和記錄的保存。 4、工作流程 （附后） 5、工作程序 5- 1審核準(zhǔn)備 51 1每年十月由管理者代表策劃編制“年度質(zhì)量審核計劃”， 報總裁批準(zhǔn)后實施。 51 2由管理者代表成立審核組，指定審核組長，審核成員并規(guī) 定其職責(zé)，審核人員應(yīng)經(jīng)認(rèn)證咨詢機構(gòu)，培訓(xùn)考試合格 后方 能承擔(dān)審核工作。審核員不得審核自己的工作。 51 3由審核小組負責(zé)編制審核實施計劃，報管理者代表批準(zhǔn)后 實施。計劃應(yīng)包括如下容： a ）審核目的、圍和依據(jù) DOC版本 HNYA/B/8. 2. 2一一2003 b ） 審核性質(zhì) 第1頁共1頁 C ） 審核組成員 d ）審

3、核日程、日期 e ）受審核部門及容 514審核組應(yīng)提前一周將審核實施計劃以文字形式下達到受審 核部門。 515文件收集：包括標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，及 國家的相關(guān)法律法規(guī)等。 5 16編寫檢查表 審核組依據(jù)審核計劃和收集的文件按部門編寫檢查表 52審核實施 5-2-1首次會議 由審核組長介紹審核目的、圍、依據(jù)、步驟及審核方 法。 52-2現(xiàn)場審核 5221審核方法 a）面談 審核員依據(jù)檢查表與被審核部門負責(zé)人或者當(dāng)事人面 談，其講話 容可以作為證據(jù)，陪同人員的講話不可作為證據(jù)。 b）檢查文件或記錄 向被審核部門負責(zé)人或當(dāng)事人索取相關(guān)文件或記錄，檢 查 記錄的完事性、真實性和一致性

4、。 c）現(xiàn)場檢查 檢查現(xiàn)場工作環(huán)境、員工操作規(guī)是否符合要求 5222審核要求 a）詳細記錄客觀證據(jù) b）當(dāng)場向被審核方提出不合格項 c）取得被審核方確認(rèn)后，據(jù)此編寫不合格報告。 52 - 3編寫不合格報告 a）不合格事實述全面、清楚、準(zhǔn)確地用文字表達出來。 DOC版本 b) 被判不合格的理由 c) 不合格程度和類型必須在報告中表達清楚，不合格程度包括嚴(yán)重 不合格和一般不合格。不合格類型是指：體系型、實施型和效果 型。 由審核組長主持召開末次會議，介紹審核結(jié)果，宣布審核結(jié)論。 第2頁共1頁 HNY.A/B/& 2. 2一2003 5-2-4末次會議 53糾正措施： 不合格報告必須分別傳達給被審核

5、部門負責(zé)人，接到報告 后，部門應(yīng)在一周之分析研究不合格原因，制定糾正措施，明確完成 日期，并組織實施。 54跟琮驗證 審核組必須對被審核部門采取的糾正措施進行跟蹤，驗證其 實施效果，直至措施完全落實，消除不合格產(chǎn)生的原因為止。 55編寫審核報告 審核組編寫部體系審核報告，并報總裁批準(zhǔn)。容包括： 5 5 - 1審核目的、圍、依據(jù) 5 - 52審核計劃完成情況 5-5-3對不合格項分布和嚴(yán)重程度作統(tǒng)計，以便有針對性的、重點地 采取糾正措施。 554糾正措施的完成情況。 555對質(zhì)量體系的總體評價及其改進意見。 556編寫人、批準(zhǔn)人、分發(fā)圍 557附件：審核計劃、檢查表、不合格項報告等。 56審核資

6、料的保存。 由公司質(zhì)量管理部門保存全部審核資料，并作為管理評審工 作輸入的一部分。 6、相關(guān)記錄 6 1部體系審核計劃 6 2審核實施計劃 DOC版本 63審核檢查表 64不合格報告 6 5不合格項記錄表 6 6部審核報告 第3頁共1頁 HNYA/B/& 2. 2一2003 部體系審核基本流程圖 第4頁共1頁 友誼阿波羅股份 部體系年度審核計劃 HNYA/B/JL-01-2003 審核目的： 審核圍： 審核依據(jù)： 部門 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 編制：審核： 批準(zhǔn)： 日期：日期： 日期： 第5頁共1頁 友誼阿波羅股份 審核實施計劃 HNYA/B/兒一 022003

7、審核目的： 審核圍： 審核依據(jù)： 受審核部門： 部門負責(zé)人： 審核組組長： 審核員： 日程安排： 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期： 日期： 日期： 第6頁共1頁 友誼阿波羅股份 審核實施計劃 HNYA/R/IL032003 1、審核目的： 2、審核依據(jù):GB/T19001-2000 idt IS09001 : 2000 3、審核覆蓋圍： 4、審核時間： 年月日至年月 日 DOC版木 首次會議時間： 月 日 時 分 末次會議時間： 月 日 時 分 5、現(xiàn)場審核期間請被審核方有關(guān)人員參加下列活動： 首、末次會議：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參 加。 審核活動：按審核日程安排，被審核方有關(guān)

8、人員在本崗位。 6、審核安排： 日期 時間 部門 審核涉及的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求 月 日 首次會議 審核組會議 月 日 與總經(jīng)理、管理者代表談話 審核會議 末次會議 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 日期： 日期： 日期： 第7頁共1頁 友誼阿波羅股份 部體系審核檢查表 DOC版本 HNYA/B/JL042003 受審部門： 部門負責(zé)人： 審核員： 審核日期： 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)： 審核的要素： 序號 審核容 審核的方式 編制 批準(zhǔn)： DOC版木 日期： 日期： 第8頁共1頁 友誼阿波羅股份 不合格報告 HNYA/R/II 03加陽 受審核部門： 部門負責(zé)人： 審核員： 審核日期： 不合格事實描述： 不符合要素： （審核員）簽勺一|1口 不合格類型：123 日期 原因分析及采取的糾正措施： （部門負責(zé)人）簽名： （審核員）確認(rèn)： 日期： 糾正措施的驗證： （審核員）簽名： 日期： :不合格類型有：1、體系性不合格；2、實施性不合格；3、效果不合格： 編 批準(zhǔn)： 制： 日期： 日期： 第9頁共1頁 友誼阿波羅股份 不合格報告 HNYA/R/H.062003 序號 不合格事實 不合格類型 發(fā)生部門 責(zé)任人確 定 審核員： 審核日期： 第10頁共1頁 友誼阿波羅股份 不合格報告 HNYA/R/II 07加陽 審核目的：