證券投資學(xué)考試題Word版

1、傳播優(yōu)秀Word版文檔 ，希望對(duì)您有幫助，可雙擊去除！證券投資學(xué)考試題1. 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）確定的。 A.流動(dòng)性理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論(正確答案)2. 下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣B.對(duì)股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制C.股票轉(zhuǎn)讓可以采用協(xié)議方式D.買賣掛牌公司股票，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍(正確答案)3. 證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。 A.國(guó)務(wù)院(正確答案)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.全國(guó)人大D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)4. 下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是（）。 A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的

2、退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)睛雨表”之稱(正確答案)5. 1998年之前,我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。 A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量(正確答案)D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式6. 證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。 A.代持制B.實(shí)名制(正確答案)C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制7. 下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。 A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé),應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作(正確答案)D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

3、8. 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。 A.20%B.10%C.40%D.30%(正確答案)9. （）規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)的非營(yíng)利法人。 A.中華人民共和國(guó)證券投資基金法B.中華人民共和國(guó)證券法(正確答案)C.證券公司監(jiān)督管理辦法D.中華人民共和國(guó)公司法10. 1980-1984年,企業(yè)股票實(shí)行到期償還本金保息分紅的辦法,帶有濃厚的債券性質(zhì)和福利色彩,發(fā)行范圍則僅限于（）和一些自愿的法人。 A.黨員B.企業(yè)內(nèi)部職工(正確答案)C.政府機(jī)關(guān)D.事業(yè)單位11. 證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù),要求治理機(jī)構(gòu)健全,內(nèi)部管理

4、有效,能夠有效控制（）。 A.財(cái)務(wù)杠桿B.內(nèi)幕交易C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)12. 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng),或稱（）。 A.做市商市場(chǎng)(正確答案)B.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)C.經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)D.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)13. 下列關(guān)于委托指令內(nèi)容的說法中,正確的是（）。 A.委托指令中的日期,必須標(biāo)注上、下午B.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組8位數(shù)字C.客戶委托買賣證券的品種,是填寫委托單的第一要點(diǎn)(正確答案)D.目前,我國(guó)只在債券交易中采用零數(shù)委托14. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以（）為單位進(jìn)行結(jié)算。 A.證券公司(正確答案)B.個(gè)人投資者C.證券公司分公司D.證券交易所15. 公司首次公開發(fā)行股票并上

5、市應(yīng)當(dāng)披露的文件不包括（）。 A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊(cè)(正確答案)D.上市公告書16. 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票不同,前者沒有給投資者提供改變股票（）的機(jī)會(huì)。 A.股息率B.存續(xù)期限C.盈利能力D.種類(正確答案)17. 滬股通股票不包括的股票為（）。 A.A股B.B股(正確答案)C.上證380指數(shù)成分股D.上證180指數(shù)成分股18. 下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。 A.開盤集合竟價(jià)期間未成交的買賣申報(bào),自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)B.深交所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未完成交易的買賣申報(bào),自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)C.在無撒單的情況下,委托次日有效(正確答案)D.能成交者予以成交,不能成交

6、者等待機(jī)會(huì)成交19. 證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定,上市公司向原股東配售股票,應(yīng)當(dāng)向（）股東配售且配售比例應(yīng)當(dāng)相同 A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的(正確答案)D.目前登記在冊(cè)的所有20. 股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。 A.無限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司(正確答案)D.有限責(zé)任公司21. 相對(duì)普通股而言,優(yōu)先股的特征不包括（）。 A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)(正確答案)22. 深圳證券賬戶T日開立,（）日即可用于交易。 A.T+3B.T+1C.T+2D . T(正確答案)23. 投資者通過（）持有證券,記錄持有證券余額及

7、變動(dòng)情況。 A.銀行賬戶B.證券賬戶(正確答案)C.交收賬戶D.投資賬戶24. 股票是一種資本證券,它屬于（）。 A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)資本25. 投資者在委托買賣證券時(shí),需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。 A.增值稅(正確答案)B.傭金C.過戶費(fèi)D.印花稅26. 投資者在證券交易所買賣證券,是通過委托（）來進(jìn)行的。 A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商(正確答案)27. 根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則,連續(xù)竟價(jià)時(shí),成交價(jià)格確定原則包括（）。 A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成

8、交B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成C.最高買入中報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)(正確答案)D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交28. 上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。 A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量(正確答案)29. 通過（）的證券,由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果,直接將證券登記到其持有人名下。 A.場(chǎng)外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(正確答案)30. 下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說法中,正確的是（）。 A.公司破產(chǎn)清算時(shí),其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際

9、價(jià)值(正確答案)C.股票清倉(cāng)時(shí),股票所能獲得的出售價(jià)值D.股票的清算價(jià)值總是與賬面價(jià)值相等31. 場(chǎng)外交易市場(chǎng),即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng),它主要由（）組成柜臺(tái)市場(chǎng)。 .柜臺(tái)市場(chǎng) .第三市場(chǎng) .第四市場(chǎng).二級(jí)市場(chǎng) A.、B.、C.、(正確答案)D.、32. 證券市場(chǎng)上的主體,是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者,其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。 .政府 .企業(yè) .金融機(jī)構(gòu) .家庭 A.、B.、(正確答案)C.、D.、33. 股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利,股東依法享有的權(quán)利包括（）。 .資產(chǎn)收益權(quán).對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán) .重大決策權(quán).選擇管理者權(quán) A.、(正確答案)B.、C.、D.、34. 下列關(guān)于股票

10、市場(chǎng)價(jià)格的說法中,正確的有（）。 .股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格.股票的市場(chǎng)價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值所決定.股票的市場(chǎng)價(jià)格即印刷在股票票面上的金額 A.、(正確答案)B.、C.、D.、35. 下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的說法中,正確的有（）。 .股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格 .股票的市場(chǎng)價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值 .股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng).股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng) A.、B.、C.、D.、(正確答案)36. 股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。 .協(xié)商定價(jià)方式.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 .詢價(jià)方式.招標(biāo)定價(jià)方式 A.、B.、

11、C.、(正確答案)D.、37. 債券的形式有很多,按券面形態(tài)分類,可以分為（）。 .實(shí)物債券 .憑證式債券 .記賬式債券.貼現(xiàn)債券 A.、(正確答案)B.、C.、D.、38. 下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中,正確的有（）。 .外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷 .歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多 .歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷 A.、B.、(正確答案)C.、D.、39. 公募債券的特點(diǎn)包括（）。 .流動(dòng)性差.適合大型投資者 .對(duì)象不固定 .可以在證券市場(chǎng)上交易 A.、

12、B.、C.、(正確答案)D.、40. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中,正確的有（）。 .證泰公司公開發(fā)行公司債券,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債進(jìn)行信用評(píng)級(jí),并對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)作出安排 .證券公司非公開發(fā)行債券,可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí).債的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債的受托管理人.證券公司非公開發(fā)行債春,可以由發(fā)行人自行組織銷售 A.、(正確答案)B.、C.、D.、41. 下列關(guān)于現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的說法中,正確的有（）。 .遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形 .隨著交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展,遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩 .監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題之一是區(qū)分期貨交易與變相

13、期貨交易 .現(xiàn)實(shí)世界中,很難對(duì)現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易作出截然的劃分 A.、B.、C.、D.、(正確答案)42. 下列關(guān)于股票、債券、基金的說法中,正確的有（）。 .股票是直接投資工具 .債泰是間接投資工具 .基金主要投向有價(jià)證券.基金是間接投資工具 A.、(正確答案)B.、C.、D.、43. 套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等,指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具,使套期工具的公允價(jià)值或者現(xiàn)金流量變動(dòng)預(yù)期抵消被套項(xiàng)目全部或者部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。 .外匯風(fēng)險(xiǎn).利率風(fēng)險(xiǎn) .商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) .信用風(fēng)險(xiǎn) A.、B.、C.、D.、(正確答案)44. 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有（）。 .交易場(chǎng)

14、所和交易組織形式不同.交易的監(jiān)管程度不同.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,遠(yuǎn)期交易具有較大的靈活性.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同 A.、B.、C.、D.、(正確答案)45. 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）。 .轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) .轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 .投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 .投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) A.、(正確答案)B.、C.、D.、46. 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。.交易主體不同 .交易方式不同.交易目的不同.結(jié)算方式不同 A.、B.、C.、(正確答案)D.、47. 金融衍生工具的基本特征包括（）。 .跨期性 .杠桿性.聯(lián)

15、動(dòng)性.低風(fēng)險(xiǎn) A.、B.、(正確答案)C.、D.、48. 下列行為中,可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的有（）。 .投機(jī)套利.套期保值.購(gòu)買保險(xiǎn) .分散投資 A.、B.、C.、D.、(正確答案)49. ()是指資金需求者將金融資產(chǎn)首次出售給資金供給者時(shí)所形成的交易市場(chǎng)。 A.貨幣市場(chǎng)B.流通市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)(正確答案)D.資本市場(chǎng)50. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。 A.新三板(正確答案)B.二板市場(chǎng)C.創(chuàng)業(yè)板D.中小企業(yè)板51. 設(shè)立證券市場(chǎng)的目的是為了()。 A.提高GDPB.加快商品銷售速度C.解決資本供求矛盾和流動(dòng)性(正確答案)D.提高商品質(zhì)量52. 我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在(),創(chuàng)業(yè)

16、板市場(chǎng)設(shè)立在()。 A.上海證券交易所;深圳證券交易所B.深圳證券交易所;上海證券交易所C.深圳證券交易所;深圳證券交易所(正確答案)D.上海證券交易所;上海證券交易所53. 我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有(),履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。 A.國(guó)有股(正確答案)B.法人股C.限售股D.流通股54. 當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管、處置建議。 A.證券公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證交交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)55. 證券金融公司組織形式一般為()。 A.

17、股份有限公司(正確答案)B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責(zé)任公司56. 證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。 A.基本信息公開B.財(cái)務(wù)信息公開C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(正確答案)D.所有內(nèi)部信息公開57. 負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的機(jī)構(gòu)是()。 A.證券交易所B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)58. 有些投資者企圖投機(jī),通過買賣時(shí)機(jī)的選擇以賺取()。 A.紅利B.市場(chǎng)價(jià)差(正確答案)C.股息D.利息59. ()是我國(guó)證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)(正確答案)C.監(jiān)事委員會(huì)D.專門委員會(huì)60. 在我國(guó),

18、個(gè)人投資者作為證券市場(chǎng)最廣泛的投資者,是指從事證券投資的()。 A.法人B.社會(huì)自然人(正確答案)C.專業(yè)人士D.組織61. 股份公司只能以()支付紅利。 A.留存資本(正確答案)B.其他資本公積C.資本公積D.專項(xiàng)儲(chǔ)備62. 主板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)的()。 A.10:80%B.20:90%(正確答案)C.20:80%D.10;90%63. 申請(qǐng)辦理股票非交易過戶登記時(shí),如果涉及國(guó)有主體所持股份的,還需提供()。 A.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件(正確答案)B.國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)文件C.商務(wù)部的批準(zhǔn)文件D.國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)的批準(zhǔn)文件64. 在

19、采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下,場(chǎng)內(nèi)交易員操作客戶撤單的委托指令后,應(yīng)()告知客戶 A.立即(正確答案)B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)來前D.在一個(gè)交易日內(nèi)65. 優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書,代表著()。 A.對(duì)公司的人事征免權(quán)B.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)C.對(duì)公司的所有權(quán)(正確答案)D.對(duì)公司重大決策的表決權(quán)66. 目前,我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于()。 A.審批制B.保薦制C.核準(zhǔn)制(正確答案)D.注冊(cè)制67. 下列屬于直接融資方式的是()。 A.銀行貨款B.抵押貸款C.發(fā)行債券(正確答案)D.銀團(tuán)貨款68. 我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。 A.上市基金B(yǎng).債券C.人民幣普通股票D.B

20、股(正確答案)69. 下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說法中,錯(cuò)誤的是()。 A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)(正確答案)70. 累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。 A.歷年(正確答案)B.上一年C.下一年D.當(dāng)年71. 下列關(guān)于委托指令分類的說法中,錯(cuò)誤的是()。 A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量,有整數(shù)委托和零數(shù)委托B.根據(jù)買賣證券的方向,有買進(jìn)委托和賣出委托C.根據(jù)委托目的,有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托(正確答案)D.根據(jù)委

21、托時(shí)效限制,有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托72. 普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán),這一權(quán)利體現(xiàn)了其在()的要求上。 A.所持股份多少B.股東義務(wù)C.經(jīng)濟(jì)利益(正確答案)D.股權(quán)大小73. 股票賬面價(jià)值又稱為()。 A.股票凈值(正確答案)B.凈收益C.股票面值D.股票內(nèi)在價(jià)值74. H股、股、S股等屬于()。 A.社會(huì)公眾股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股(正確答案)D.紅籌股75. 在沒有優(yōu)先股的情況下,每股股票賬面價(jià)值等于()。 A.公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)B.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)(正確答案)C.(公司凈資產(chǎn)一優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的

22、普通股股數(shù)D.(公司凈資產(chǎn)一發(fā)行費(fèi)用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)76. 股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票,稱為()。 A.社會(huì)公眾股B.國(guó)家股C.法人股D.外資股(正確答案)77. 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間利益(),消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。 A.平衡協(xié)商機(jī)制(正確答案)B.均分機(jī)制C.行政指令機(jī)制D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制78. 下列會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是()。 A.人民幣匯率上升B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期C.央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(正確答案

23、)79. 在上市公司增資發(fā)行方式中,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴?)。 A.不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制,成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),增強(qiáng)股票的流動(dòng)性,并可避免股份過度集中C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力,能比較低的成本籌集到所需要的資金(正確答案)80. 與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn),可分為()。 A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)81. 我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)主要由（）市場(chǎng)組成。 A.主板和中小企業(yè)板B.中小企業(yè)板和二板C.主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板

24、(正確答案)D.主板和新三板82. 下列關(guān)于上海證券交易所的說法中,錯(cuò)誤的是（）。 A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式C.上海證春交易所成立于1992年11月26日(正確答案)D.交易時(shí)間為每周一至周五83. 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。 A.20%B.10%C.40%D.30%(正確答案)84. 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。 A.報(bào)備制B.審批制(正確答案)C.注冊(cè)制D.備案制85. 證券投資者可分為（）兩大類。 A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者(正確答案)C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基全公司D.合格境外

25、機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者86. 為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理,對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。 A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)B.商務(wù)部C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)87. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律性組織,是（）。 A.企業(yè)法人B.社會(huì)團(tuán)體法人(正確答案)C.事業(yè)單位法人D.公益法人88. （）從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)構(gòu)。 A.機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)B.證券公司C.公募基金D.私募基金89. 證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為（）。 A.證券代銷B.證券承銷(正確答案)C.證券發(fā)行D.證券

26、包銷90. 證券登記結(jié)算采用（）的運(yùn)營(yíng)方式。 A.證券交易所直接管理B.全國(guó)集中統(tǒng)一管理(正確答案)C.中央和地方政府共管D.分級(jí)結(jié)算91. 加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,中華人民共和國(guó)證券法授權(quán)（）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督及檢查。 A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.財(cái)政部C.商務(wù)部D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)92. 我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（）,履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。 A.國(guó)有股(正確答案)B.法人股C.限售股D.流通股93. 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合證券從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)（）日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

27、案。 A.20B.30(正確答案)C.60D.4594. 下列關(guān)于證券交易傭金理解的說法中,錯(cuò)誤的是（）。 A.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)B.證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用C.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的,按10元收取(正確答案)D.B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的,按1美元或5港幣收取95. 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。 A.合法性和同一性B.合法性和真實(shí)性(正確答案)C.同一性和真實(shí)性D.合法性和有效性96. 下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)計(jì)算的說法中,錯(cuò)誤的是（）。 A.是對(duì)兩種指數(shù)做幾何平

28、均(正確答案)B.計(jì)算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值固定系數(shù)C.可采用計(jì)算期成交量作為權(quán)數(shù)D.可采用計(jì)算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù)97. 中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定,有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。 A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面金額(正確答案)D.清算價(jià)值98. 引起股市周期變動(dòng)的根本原因是（）。 A.投資周期變動(dòng)B.對(duì)外貿(mào)易變動(dòng)C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)(正確答案)D.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)99. 股票的（）是指股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值,也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。 A.期值B.價(jià)格C.現(xiàn)值(正確答案)D.票面價(jià)值100. 下列可以發(fā)行股票的公司為（）。 A.股份有限公司(

29、正確答案)B.有限責(zé)任公司C.獨(dú)資公司D.合伙公司101. 下列關(guān)于證券存管的說法中,正確的是（）。 A.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券交易所保管B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)(正確答案)D.證券交易所可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)102. 無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)（）。 A.相等B.同方向變化(正確答案)C.無關(guān)D.反方向變化103. 下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說法中,錯(cuò)誤的是（）。 A.開盤集合竟價(jià)期間未成交的買賣申報(bào),自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)竟價(jià)B.深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)

30、價(jià)期間未完成交易的買賣申報(bào),自動(dòng)進(jìn)入收盤集合竟價(jià)C.在無撤單的情況下,委托次日有效(正確答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待機(jī)會(huì)成交104. 港股通總額賬戶可用余額計(jì)算公式為（）。 A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額(正確答案)C.總額度余額=總額度一買入成交總金額一賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額D.總額度余額=總額度+買入成交總金額一賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額105. 創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù),進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。 A.發(fā)行在外的總股本數(shù)B.可回收股本數(shù)C.可流通股本數(shù)(正確答案)D.剩余股本數(shù)106

31、. 證券無紙化發(fā)行初始登記,不發(fā)行實(shí)物證券,而是通過證券公司進(jìn)行（）。 A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證奏交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記(正確答案)107. 股票是一種資本證券,屬于（）。 A.真實(shí)資本B.實(shí)物資本C.虛擬資本(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)資本108. 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。 A.份額B.固定股息C.市值D.面值(正確答案)109. 在公司債券有效存續(xù)期間,資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告. A.1(正確答案)B.2C.3D.4110. 金融衍生工具的價(jià)值與

32、基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）。 A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性(正確答案)D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性111. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。 A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.特殊風(fēng)險(xiǎn)C.自有風(fēng)險(xiǎn)D.不可分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)112. 按（）,證券市場(chǎng)分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等 A.品種結(jié)構(gòu)(正確答案)(正確答案)B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)C.層次結(jié)構(gòu)D.進(jìn)入市場(chǎng)的順序113. 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱（）。 A.流通市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.次級(jí)市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)(正確答案)114. 在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商,應(yīng)當(dāng)具備（）。 A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格(正確答案)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資

33、格C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格115. （）是投機(jī)者利用國(guó)際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來謀取利潤(rùn)所引起的資本國(guó)際流。 A.投資性資本流動(dòng)B.國(guó)際證券投資C.保值性資本流動(dòng)D.投機(jī)性資本流動(dòng)(正確答案)116. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)非會(huì)員理事由（）產(chǎn)生。 A.會(huì)員大會(huì)選舉B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派(正確答案)D.會(huì)員單位推薦117. 投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。 A.資金賬戶(正確答案)B.證券賬戶C.基金賬戶D.B股賬戶118. （）規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)的非營(yíng)利法人。 A.中華人民共和國(guó)證券投資基金法B

34、.中華人民共和國(guó)證券法(正確答案)C.證券公司監(jiān)督管理辦法D.中華人民共和國(guó)公司法119. 日本金融商品法規(guī)定,禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。 A.60B.70C.75(正確答案)D.65120. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.證券交易所121. 上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。 A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量(正確答案)122. 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng),或稱（）。 A.做市商市場(chǎng)(正確答案)B.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)C.經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)D.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)123. 下列關(guān)

35、于股票的說法中,正確的是（）。 A.股票所代表的權(quán)利本來不存在B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生以股票的制作和存在為條件C.股票是設(shè)權(quán)證券D.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式(正確答案)124. 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日,在股權(quán)登記日之前股票稱為（）。 A.含權(quán)股(正確答案)B.分權(quán)股C.除權(quán)股D.無權(quán)股125. 目前,國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。 A.審批制和注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制(正確答案)C.審批制和核準(zhǔn)制D.保薦制和注冊(cè)制126. 在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié),證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則,對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。 A.中國(guó)證

36、券登記結(jié)算公司B.證券交易所(正確答案)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)金融期貨交易所127. 港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以（）交收。 A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣(正確答案)128. 一般來說,中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其（）業(yè)務(wù)。 A.投資性B.融資性C.公開市場(chǎng)操作(正確答案)D.收益率129. （）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司(正確答案)C.證券公司D.證券交易所130. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。 A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)(正確答案)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)131. 下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（）。 A

37、.股東權(quán)利歸屬記名股東可以一次或分次繳納出資C.安全性較差(正確答案)D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制132. 債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利稱為（）。 A.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)B.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)(正確答案)D.所有權(quán)133. 根據(jù)國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作指引,轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債,可于轉(zhuǎn)托管完成后（）用于交易。 A.下一交易日(正確答案)B.2個(gè)交易日后C.當(dāng)天D.3個(gè)交易日后134. 債券現(xiàn)券買賣的交易方式為(),結(jié)算方式為（）。 A.全價(jià)交易;凈價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易;全價(jià)結(jié)算(正確答案)C.凈價(jià)交易;凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易;全價(jià)結(jié)算135. 中央政府發(fā)行的債券稱為（）。 A.國(guó)債(正確答案)B.可

38、轉(zhuǎn)債C.城投債D.信用債136. 中國(guó)人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。 A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司(正確答案)B.中國(guó)結(jié)算所C.中國(guó)金融期貨交易所D.中央登記所137. 資產(chǎn)證券化最早起源于（）。 A.德國(guó)B.美國(guó)(正確答案)C.英國(guó)D.希臘138. 金融衍生工具市場(chǎng)參與者的動(dòng)機(jī)是（）。 A.投機(jī)套利和提高收益B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和提高收益C.授機(jī)套利和套期保值D.套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)139. 證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng),這種行情變動(dòng)被稱之為（）。 A.證券中期波動(dòng)B.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變(正確答案)C.證券價(jià)格日常波動(dòng)D.證券看跌行情140. 多元化投資

39、與相關(guān)系數(shù)低的證券組合,可以有效（）。 A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)141. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。 A.連帶賠償(正確答案)B.有服賠償C.無限賠償D.不連帶賠償142. 根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型，隨著證券組合承受的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的上升,其期望收益率（）。 A.減少B.不確定C.增大D.不變(正確答案)143. 機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性、專業(yè)性的特點(diǎn)，比較注重（）和長(zhǎng)期投資。 A.集中投資B.量化投資C.理性投資(正確答案)D.價(jià)值投資144. 以科學(xué)

40、的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。 A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.集合投資D.分散風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)145. 下列關(guān)于證券委托中自助終端委托的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.客戶通過證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端進(jìn)行委托B.客戶無需下栽軟件，直接利用證券公司的網(wǎng)絡(luò)頁面客戶委托(正確答案)C.客戶憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)的方式D.客戶需要自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易146. 下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是筆穩(wěn)定的借貸資本(正確答案

41、)C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.永久性是指股票所栽有權(quán)利的有效性是始終不變的147. 滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，其中，ST股票和* ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。 A.3%B.7%C.10%D.5%(正確答案)148. 在調(diào)査操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以（）。 A.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣(正確答案)B.關(guān)閉被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券賬戶C.中止被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣D.凍結(jié)被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券賬戶149. 下列關(guān)于境外上市外資股的說法中，正確的是（）。 A.采取無記名股票形式B.公司

42、向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以外幣計(jì)價(jià)和宣布，以人民幣支付C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)(正確答案)D.H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股，不屬于境外上市外資股150. 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策，對(duì)公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。 A.紅籌股B.潛力股C.優(yōu)先股D.藍(lán)籌股(正確答案)151. 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。 A.美元(正確答案)B.英鎊C.特別提款權(quán)D.歐元152. 證券公司凈資本的計(jì)算公式為（）。 A.凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+

43、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B.凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整領(lǐng)目C.凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目(正確答案)D.凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)替-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目153. 在不采用信用交易的情況下,投資者（）。 A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)D.必須用自己賬戶上的資

44、金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券(正確答案)154. 世界上最早的證券交易所是（）證券交易所。 A.紐約B.阿姆斯特丹(正確答案)C.東京D.納斯達(dá)克155. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者簡(jiǎn)稱（） A.FOFB.QFII(正確答案)C.QDIID.RQFII156. 投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)。 A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(正確答案)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所157. 對(duì)行權(quán)設(shè)置一定條件的期權(quán)，稱之為（）。 A.障礙期權(quán)(正確答案)B.平均期權(quán)C.百慕大期權(quán)D.任選期權(quán)158. 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括（）。 A.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司

45、解散清算之后(正確答案)B.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本C.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利D.股份公司只能用留存收益支付紅利159. 上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股，最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的（）。 A. 40%B. 10%C. 30%(正確答案)D. 20%160. 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)客觀性的說法中，正確的是（）。 A.總體而言，風(fēng)險(xiǎn)不可能徹底消除(正確答案)B.風(fēng)險(xiǎn)是必然要發(fā)生的C.風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生結(jié)果具有不確定性D.個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具備客觀的規(guī)律性161. 對(duì)于企業(yè)來講.在創(chuàng)業(yè)板上市的作用不包括（）。 A.提高企業(yè)知名度B.分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.規(guī)范企業(yè)運(yùn)作D.提升公司股價(jià)

46、(正確答案)162. 金融衍生工具的基本特征不包括（）。 A.杠桿性B.跨期性C.保值性(正確答案)D.聯(lián)動(dòng)性163. 資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)中接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)為（）。 A.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(正確答案)B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)C.承銷人D.證券化產(chǎn)品投資者164. 下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等C.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以外幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)

47、行的債券(正確答案)D.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家165. 我國(guó)中小企業(yè)版塊市場(chǎng)，設(shè)立于（）。 A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.三板市場(chǎng)C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)(正確答案)(正確答案)166. 股份公司因減少注冊(cè)資本贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以（）。 A.注銷(正確答案)B.留存C.轉(zhuǎn)讓D.賣出167. 下列關(guān)于公司債券受托管理人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人B.債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.債券主承銷商可擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人D.為債券發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)可擔(dān)任債券發(fā)行的受托管理人(正確答案

48、)168. 依法設(shè)立存續(xù)滿（）年且其他條件符合的股份有限公司，可以申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。 A.2(正確答案)B.5C.3D.1169. 根據(jù)能否參與或部分參與剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為（）。 A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票(正確答案)C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股票170. 允許權(quán)證持有人與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的債券是（）。 A.可轉(zhuǎn)換歐洲債券B.雙貨幣債券_C.附權(quán)益權(quán)證債券D.附債務(wù)權(quán)證債券(正確答案)171. 持有上市公司股份的股東，經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)保薦，可以向（）申請(qǐng)發(fā)行可交換公司

49、債券。 A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.證券公司C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)172. 金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)是（）。 A.上海證券交易所B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.深圳證券交易所D.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司(正確答案)173. 交易所債券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司C.上海和深圳證券交易所D.外匯交易中心174. 通常情況下，（）的價(jià)格波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種。 A.債券B.股票(正確答案)C.基金D.優(yōu)先股175. 證券登記結(jié)算采?。ǎ┑倪\(yùn)營(yíng)方式。 A.分級(jí)結(jié)算B.中央和地方政府共管C.全國(guó)集中統(tǒng)一管理(正確答案)D.證券交易所直接管理176. 中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在（）。 A.發(fā)行對(duì)象有所不同B.期限較短(正確答案)C.為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而發(fā)行D.發(fā)行額度有所不同177. 根據(jù)企業(yè)債券管理?xiàng)l例，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。 C.60%B.40%(正確答案)C.50%D.30%178. 記賬式國(guó)債承銷程序包括（）。 A.招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債權(quán)托管、分銷(正確答案)B.招標(biāo)發(fā)行、現(xiàn)場(chǎng)投標(biāo)、債權(quán)登記、分銷C.招標(biāo)發(fā)行、現(xiàn)場(chǎng)投標(biāo)、債權(quán)托管、分銷D.招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債權(quán)登記、分銷179. 人民幣普通股票賬戶又稱為（）。 A.基金賬戶B.A股賬戶(正確答案