世界銀行貸款項目的合同管理(1503講義版)王綦正

1、合同管理合同管理清華大學土木水利學院清華大學土木水利學院清華大學國際工程項目管理研究院清華大學國際工程項目管理研究院清華大學清華大學 王綦正教授王綦正教授2015年年3月月合同管理合同管理Contract Management “項目有效實施的關鍵”q保證合同各方履行合同的義務保證合同各方履行合同的義務q合同的有效管理對于項目的有效管理是合同的有效管理對于項目的有效管理是 必不可少的必不可少的23課堂討論題課堂討論題contract management 與與 contract administration 有何不同？有何不同？合同合同管理的各方管理的各方有哪些單位？有哪些單位？3. 合同管理

2、的依據(jù)是什么？合同管理的依據(jù)是什么？合同文件包括哪些內(nèi)容？它和合同文件包括哪些內(nèi)容？它和 招標文件及投標書是什么關系？招標文件及投標書是什么關系？ 進行進行contract administration 主要主要依據(jù)依據(jù)招標文件招標文件還是還是投標書投標書？招標文件招標文件編制的依據(jù)是什么？編制的依據(jù)是什么？4課堂討論題課堂討論題7. 招標文件的內(nèi)容包含哪些？編制招標文件的內(nèi)容包含哪些？編制的原則有哪些？的原則有哪些？8. 合同文件合同文件的優(yōu)先次序如何？的優(yōu)先次序如何？9. 什么是合同條件？有何作用？什么是合同條件？有何作用？10. 你知道你知道FIDIC么？么？11. 什么是索賠？索賠的程

3、序是什么？什么是索賠？索賠的程序是什么？12. FIDIC主張的解決合同爭端的機主張的解決合同爭端的機制是什么？制是什么？Contract Managementvs vs Contract Administration 合同管理合同管理5Planning計劃計劃Formation形成形成 Administration管理管理土建合同參與方土建合同參與方l業(yè)主/業(yè)主代表/工程管理公司l項目監(jiān)理：理論上是專業(yè)中立的第三方，實際上難以做到l承包商l分包商l調(diào)解員（NCB）l爭端委員會爭端委員會DB （Dispute Board, ICB)l仲裁機構(gòu)7貨物、工程國際競爭性招標采購過程貨物、工程國際競爭

4、性招標采購過程PROCUREMENT PROCESS FOR ICB GOODS & WORKS采購總公告采購總公告 General Procurement Notice (GPN)具體的資格預審和招標公告具體的資格預審和招標公告 SPN for prequalification or bidding資格預審資格預審 Prequalification標前會標前會 Pre-bid conference出售招標文件出售招標文件 Issue of bidding documents開開 標標 Bid opening評評 標標 Bid evaluation資格后審資格后審 Post-qualifica

5、tion授予合同授予合同 Contract Award簽訂合同簽訂合同 Contract Signing合同管理的理念合同管理的理念8合同管理的理念合同管理的理念l全面的合同管理全面的合同管理l正確認識合同正確認識合同l合同管理機構(gòu)合同管理機構(gòu)l合同條件是合同管理的重要依據(jù)合同條件是合同管理的重要依據(jù)l業(yè)主應與工程師和承包商建立共同目標業(yè)主應與工程師和承包商建立共同目標 9全面的合同管理全面的合同管理三維的管理三維的管理 l全方位的管理全方位的管理 n工程施工合同管理工程施工合同管理 n咨詢服務與監(jiān)理服務合同的管理咨詢服務與監(jiān)理服務合同的管理n其他有關合同或協(xié)議的管理：移民、環(huán)境、其他有關合同

6、或協(xié)議的管理：移民、環(huán)境、衛(wèi)生、安全等衛(wèi)生、安全等l全過程的管理：全生命周期的管理全過程的管理：全生命周期的管理 l全員的管理全員的管理l建立責任矩陣建立責任矩陣10對合同的正確認識對合同的正確認識 （1）締約雙方的法律地位平等；）締約雙方的法律地位平等； （2）合同約束雙方；）合同約束雙方； （3）要正確看待承包商，也要正確看待工程師。）要正確看待承包商，也要正確看待工程師。 （4）業(yè)主應與工程師和承包商建立共同目標）業(yè)主應與工程師和承包商建立共同目標l從對手的關系轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P系從對手的關系轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P系 l從從“我管你我管你”轉(zhuǎn)變?yōu)檗D(zhuǎn)變?yōu)椤拔覀円黄鸸芪覀円黄鸸堋?l由由質(zhì)量控制轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量保

7、證質(zhì)量控制轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量保證 11實現(xiàn)有效合同管理的組織條件實現(xiàn)有效合同管理的組織條件l建立完善的項目組織機構(gòu)和職責分工；建立完善的項目組織機構(gòu)和職責分工；l配備合格有經(jīng)驗的工程技術與商務人員配備合格有經(jīng)驗的工程技術與商務人員（專業(yè)技術人員、預算、合同管理、采（專業(yè)技術人員、預算、合同管理、采購、環(huán)境移民、現(xiàn)場工程管理人員）購、環(huán)境移民、現(xiàn)場工程管理人員）l建立完善的內(nèi)容協(xié)調(diào)與溝通機制；建立完善的內(nèi)容協(xié)調(diào)與溝通機制；l完善項目信息管理機制；完善項目信息管理機制；l雇用技術和項目管理咨詢顧問雇用技術和項目管理咨詢顧問.世行采購指南世行采購指南合同管理有關規(guī)定合同管理有關規(guī)定l 采購指南中只是對合同執(zhí)

8、行過程中的采購指南中只是對合同執(zhí)行過程中的“世行采購審查以及世行采購審查以及授標公示（包括前審和后審）授標公示（包括前審和后審）”在在世行采購指南世行采購指南的附的附錄一中有具體要求，沒有提到具體合同管理要求，因為錄一中有具體要求，沒有提到具體合同管理要求，因為合同管理要求在標準招標文件合同條款中做了具體的規(guī)合同管理要求在標準招標文件合同條款中做了具體的規(guī)定。定。l NCB土建招標文件是根據(jù)土建招標文件是根據(jù)世界銀行小型土建工程標準世界銀行小型土建工程標準招標文件招標文件由世界銀行、亞洲開發(fā)銀行與中國財政部共由世界銀行、亞洲開發(fā)銀行與中國財政部共同編制的，適用于在中國的所有世行和亞行資助的項目

9、同編制的，適用于在中國的所有世行和亞行資助的項目合同。世行貸款項目的國內(nèi)競爭性土建招標合同必須采合同。世行貸款項目的國內(nèi)競爭性土建招標合同必須采用。用。l ICB土建工程招標文件中的合同條款采用了土建工程招標文件中的合同條款采用了FIDIC國際國際工程師聯(lián)合會編制的施工合同條件；國際競爭性土建招工程師聯(lián)合會編制的施工合同條件；國際競爭性土建招標合同必須采用。標合同必須采用。業(yè)主的合同管理14完善的合同管理機構(gòu)完善的合同管理機構(gòu) l 項目管理機構(gòu)的重要性：世行十分重視項目執(zhí)行項目管理機構(gòu)的重要性：世行十分重視項目執(zhí)行的組織機構(gòu)，為項目實施的成功提供組織保證的組織機構(gòu)，為項目實施的成功提供組織保證

10、n有足夠的獨立性有足夠的獨立性n有合理的內(nèi)部機制有合理的內(nèi)部機制n良好的法律政策環(huán)境良好的法律政策環(huán)境n人員素質(zhì)和結(jié)構(gòu)合理可靠等人員素質(zhì)和結(jié)構(gòu)合理可靠等 l “工程師工程師”單位就是合同管理機構(gòu)單位就是合同管理機構(gòu)l 項目合同中只能設一家項目合同中只能設一家“工程師工程師”單位，并應有充單位，并應有充分的自主權分的自主權 1516合同管理合同管理Contract Management階段劃分及工作內(nèi)容階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及內(nèi)容：合同管理階段劃分及內(nèi)容： 合同生命期從簽訂之日起到雙方權利義務履行完成而自然終止。但工程合同管理的生命

11、周期覆蓋了項目建設期，主要有合同策劃招標采購合同簽訂和合同履行等階段合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同策劃階段合同策劃階段l組織機構(gòu)設置、專業(yè)人員配備；組織機構(gòu)設置、專業(yè)人員配備；l合同管理責任劃分；合同管理責任劃分；l采購計劃的制定采購計劃的制定u項目采購模式和合同類型選擇與確定；項目采購模式和合同類型選擇與確定；u合同打包、分解、標段劃分；合同打包、分解、標段劃分；l招標方案和招標文件設計；招標方案和招標文件設計；l合同文件和主要內(nèi)容設計；合同文件和主要內(nèi)容設計；l合同管理流程設計：投資控制、進度控制、合同管理流程設計：投資控制、進度控制、質(zhì)量控制、變更管理、驗工計價

12、、支付與結(jié)質(zhì)量控制、變更管理、驗工計價、支付與結(jié)算、竣工驗收、合同索賠、爭議處理等算、竣工驗收、合同索賠、爭議處理等合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容l招標采購階段招標采購階段u編制招標文件，嚴格投標人資審，依法組織招標；編制招標文件，嚴格投標人資審，依法組織招標；u現(xiàn)場踏勘、澄清補遺、投標人遞交投標文件；現(xiàn)場踏勘、澄清補遺、投標人遞交投標文件；u開標、評標、定標；開標、評標、定標；u 合同審查；合同審查；u合同談判及簽訂合同談判及簽訂l 招標采購階段形成的文件基本上都是合同文件招標采購階段形成的文件基本上都是合同文件的組成部分，應確保招標階段合同條件的完整的組成部分，應確保

13、招標階段合同條件的完整、準確、嚴格、合理、可行。、準確、嚴格、合理、可行。招招 標標 文文 件件BIDDING DOCUMENTS招標文件的目的招標文件的目的 PURPOSE OF BIDDING DOCUMENTS21q向投標人說明項目的概況向投標人說明項目的概況q告知投標人需要完成的工程或提供的貨物告知投標人需要完成的工程或提供的貨物q向投標人說明編制投標書的要求向投標人說明編制投標書的要求q向投標人說明遞交投標書的程序向投標人說明遞交投標書的程序 q告知投標人評標的標準告知投標人評標的標準 q規(guī)定合同條款規(guī)定合同條款q一切合同爭端最后都會追溯到招標文件一切合同爭端最后都會追溯到招標文件編

14、制招標文件的依據(jù)編制招標文件的依據(jù)q世界銀行世界銀行采購指南采購指南規(guī)定的原則和規(guī)定的原則和方法方法q采購計劃采購計劃22世行采購的一般考慮因素世行采購的一般考慮因素l 經(jīng)濟有效性原則經(jīng)濟有效性原則 l 公平競爭性原則公平競爭性原則 l 合格性原則合格性原則l 廉潔性（透明）原則廉潔性（透明）原則l 優(yōu)惠性原則優(yōu)惠性原則l 監(jiān)督與審查監(jiān)督與審查原則原則23招標文件緣自采購計劃的編制招標文件緣自采購計劃的編制q對需求的定義對需求的定義q確定工程項目確定工程項目采購方式采購方式q確定合同類型確定合同類型q識別潛在供識別潛在供“貨貨”來源來源q風險管理計劃風險管理計劃q確定此項采購所需的文件確定此項

15、采購所需的文件q確定采購評選方法確定采購評選方法q制定關鍵日程表制定關鍵日程表24世行貨物與工程的主要采購方式世行貨物與工程的主要采購方式Procurement Methodsl International Competitive Bidding (ICB)l Limited International Bidding (LIB)l National Competitive Bidding (NCB)l Shopping (National and International)l Framework Agreements (FA)l Direct Contractingl Force Acco

16、untl 國際競爭性招標（國際競爭性招標（ICB）l 有限國際招標（有限國際招標（LIB）l 國內(nèi)競爭性招標（國內(nèi)競爭性招標（NCB）l 詢價采購（國內(nèi)與國際）詢價采購（國內(nèi)與國際）l 框架協(xié)議框架協(xié)議l 直接采購直接采購l 自營工程自營工程25合同類型合同類型 Contract types26國際上與工程承包有關的合同類型國際上與工程承包有關的合同類型施工合同施工合同：工程施工：工程施工 (設計由業(yè)主提供給設計由業(yè)主提供給承包商承包商) ；（CONS合同合同)總承包合同：總承包合同：工程的設計和施工，總價工程的設計和施工，總價合同；合同；(P&DB合同合同)設計、采購、和施工總承包交鑰匙合同

17、設計、采購、和施工總承包交鑰匙合同（EPCT合同）合同）BOT合同：提供并運行交鑰匙工程合同：提供并運行交鑰匙工程（BOT項目）項目）。咨詢服務合同咨詢服務合同27按支付劃分的合同類型按支付劃分的合同類型q單價合同單價合同 Unit rate contractq總價（無單價）合同總價（無單價）合同 Lump sum contractq不可調(diào)價的總價合同不可調(diào)價的總價合同 Fixed Lump sum contractq單價和總價聯(lián)合的合同單價和總價聯(lián)合的合同 Both unit rate and lump sum items combined contractq可報銷成本加酬金合同可報銷成本加

18、酬金合同不推薦不推薦 Reimbursable cost plus fees contract合同風險分擔圖合同風險分擔圖Contract Risk Sharing業(yè)主風險業(yè)主風險合同類型合同類型承包商風險承包商風險 0% 交鑰匙合同交鑰匙合同 100%固定總價合同固定總價合同不變價格不變價格固定總價合同固定總價合同可變價格可變價格單價合同單價合同目標合同目標合同 成本成本+酬金合同酬金合同 100% 0%FIDIC 1999年新版四個合同條件年新版四個合同條件30為了適應國際需要，為了適應國際需要，F(xiàn)IDIC 1999FIDIC 1999年出版新版合同條件：年出版新版合同條件： Condit

19、ions of Contract for Construction (CONS) 施工合同條件施工合同條件2. Conditions of Contract for Plant and Design- Build (P&DB) 生產(chǎn)設備和設計施工合同條件生產(chǎn)設備和設計施工合同條件 3. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects (EPC/T)設計采購施工設計采購施工/ /交鑰匙工程合同條件交鑰匙工程合同條件4. Short Form of Contract 簡明合同格式簡明合同格式1999年年FIDIC的四個新版合同的四個新版合同施工合同條

20、件施工合同條件 ( CONS )雇主雇主-設計設計工程師簽發(fā)支付證書，工程師簽發(fā)支付證書， 以計量和工程量清單為基礎以計量和工程量清單為基礎生產(chǎn)設備和設計施工生產(chǎn)設備和設計施工合同條件合同條件 ( P& DB )承包商設計承包商設計工程師簽發(fā)支付證書，工程師簽發(fā)支付證書，以總價為基礎以總價為基礎EPC/交鑰匙工程合同條件交鑰匙工程合同條件( EPC / T )承包商設計承包商設計雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付款不要證實付款不要證實簡明合同格式簡明合同格式( Short Form )可由任一方設計可由任一方設計雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付款不要證實付款不要證實31選擇合

21、同類型考慮的因素選擇合同類型考慮的因素q 工程性質(zhì)工程性質(zhì)q 管理方式與管理能力管理方式與管理能力q 合同付款類型合同付款類型q 設計誰來做？設計誰來做？q 風險與責任的分配風險與責任的分配q 合同期限合同期限q 合同成本合同成本q 合同的界面合同的界面q 潛在的投標人潛在的投標人q 合同的競爭性合同的競爭性32FIDIC合同條件的選用合同條件的選用33簡單的項目？簡單的項目？業(yè)主做設計嗎？業(yè)主做設計嗎？承包商做設計承包商做設計提供設備提供設備或有高的或有高的不可預見不可預見的風險？的風險？固定總價合同，業(yè)主較固定總價合同，業(yè)主較少參與，無大的不可預少參與，無大的不可預見風險見風險nonono

22、與承包商仔細討論雇主與承包商仔細討論雇主的要求，協(xié)商一個修改的要求，協(xié)商一個修改的的FIDIC合同合同noyesyes yesyes招標文件招標文件34招標文件的內(nèi)容招標文件的內(nèi)容A. 通告和廣告通告和廣告B. 資格預審文件資格預審文件C. 招標文件招標文件D. 評標標準評標標準E. 各種保函格式各種保函格式35貨物與工程招標文件的主要章節(jié)貨物與工程招標文件的主要章節(jié)q招標通告招標通告q投標人須知投標人須知q投標資料表投標資料表/招標資料招標資料q合同條款（通用條款和專用條款）合同條款（通用條款和專用條款）q合同技術規(guī)范合同技術規(guī)范q投標函格式投標函格式q合同格式合同格式q投標保證金與履約保證

23、金的格式投標保證金與履約保證金的格式q銀行保函格式銀行保函格式q廠家授權書格式廠家授權書格式q附錄附錄世行貸款項目采購培訓班：第八講世行的標準招標文件的特點世行的標準招標文件的特點World Bank Standard Bidding Documents （SBDs）（1）體現(xiàn)了世界銀行）體現(xiàn)了世界銀行采購指南采購指南規(guī)定的經(jīng)濟規(guī)定的經(jīng)濟 性、效率性和增加透明度的原則；性、效率性和增加透明度的原則；（2）促進采購工作的一致性，便于投標人熟悉招）促進采購工作的一致性，便于投標人熟悉招 標過程并編寫合格的投標書；標過程并編寫合格的投標書；（3）規(guī)定了反腐敗條款，以完善采購過程，保證）規(guī)定了反腐敗條

24、款，以完善采購過程，保證 公平和公正。公平和公正。37世行的標準招標文件世行的標準招標文件（SBDs） World Bank Standard Bidding Documentsq貨物的采購貨物的采購 Procurement of Goodsq貨物的采購以及使用者指南貨物的采購以及使用者指南 Procurement of Goods and Users Guide q工程的采購工程的采購 Procurement of Worksq貨物及工程的采購評標格式貨物及工程的采購評標格式 Bid Evaluation Form: Procurement of Goods and Worksq咨詢顧問標準

25、建議書征詢文件咨詢顧問標準建議書征詢文件 Consultant Standard Request for Proposalq咨詢顧問評標報告范本咨詢顧問評標報告范本 Consultant Sample Evaluation Report世界銀行對世界銀行對SBDs不斷修訂，特別是不斷修訂，特別是Goods, Works, Consultants等等38貨物采購招標文件貨物采購招標文件BIDDING DOCUMENTS Goods (May 2005)39 PART 1 BIDDING PROCEDURES 第一部分第一部分 投標程序投標程序Instructions to Bidders投標人須

26、知投標人須知 Bidding Data Sheet (BDS) 投標資料表投標資料表Evaluation and Qualification Criteria評標及資格審查標準評標及資格審查標準 Bidding Forms投標書格式投標書格式 Eligible Countries合格來源國合格來源國 PART 2 SUPPLY REQUIREMENT 第二部分第二部分 供貨要求供貨要求Schedule of Requirements 貨物需求一覽表貨物需求一覽表PART 3 CONTRACT第三部分第三部分 合同合同General Conditions of Contract 合同通用條款合同

27、通用條款 Special Conditions of Contract 合同專用條款合同專用條款 Contract Forms合同格式合同格式 Attachment: Invitation for Bids (IFB)附件附件: 投投標邀請函標邀請函工程采購標準招標文件工程采購標準招標文件STANDARD BIDDING DOCUMENTS Works (May 2005)40PART 1 BIDDING PROCEDURES 第一部分第一部分 投標程序投標程序Section I: Instructions to Bidders 第一章：投標人須知第一章：投標人須知Section II. Bi

28、d Data Sheet 第二章：投標資料表第二章：投標資料表Section III. Evaluation and Qualification Criteria 第三章第三章:評標和資格審查標準評標和資格審查標準Section IV: Bidding Forms第四章：投標書格式第四章：投標書格式Section V. Eligible Countries第五章：合格來源國第五章：合格來源國PART 2 WORKS REQUIREMENTS 第二部分第二部分 工程要求工程要求Section VI. Works Requirements第六章：工程技術要求第六章：工程技術要求PART 3 CON

29、DITIONS OF CONTRACT AND CONTRACT FORMS 第第三部分三部分 合同條件和合同格式合同條件和合同格式Section VII. General Conditions 第七章：合同通用條件第七章：合同通用條件Section VIII. Particular Conditions 第八章：第八章：合同合同特殊條件特殊條件Section IX: Annex to the Particular Conditions - Contract Forms 第九章：特殊條件附件第九章：特殊條件附件合同格式合同格式Attachment: Invitation for Bids附附

30、件：投標邀請書件：投標邀請書 財政部財政部的的新范本新范本l財政部在世界銀行和亞洲開發(fā)銀行的協(xié)助下，對1997年出版的有關世界銀行貸款項目國內(nèi)競爭性招標“范本”進行了全面修訂，并更名為國際金融組織項目國內(nèi)競爭性招標文件范本（以下簡稱新范本），以使其具有更廣泛的適用性。l貨物采購國內(nèi)競爭性招標文件貨物采購國內(nèi)競爭性招標文件l土建工程采購國內(nèi)競爭性招標文件土建工程采購國內(nèi)競爭性招標文件41貨物國內(nèi)競爭性招標采購招標文件貨物國內(nèi)競爭性招標采購招標文件42第一篇招標程序第一篇招標程序 第一章投標人須知第一章投標人須知 第二章投標資料表第二章投標資料表 第三章評標和資格標準第三章評標和資格標準 第四章投

31、標文件格式第四章投標文件格式 第五章合格國家第五章合格國家第二篇供貨要求第二篇供貨要求 第六章貨物需求表第六章貨物需求表第三篇合同第三篇合同 第七章一般合同條款第七章一般合同條款 第八章特殊合同條款第八章特殊合同條款 第九章合同格式第九章合同格式土建工程國內(nèi)競爭性招標采購招標文件土建工程國內(nèi)競爭性招標采購招標文件43第一篇招標程序第一篇招標程序 第一章投標人須知第一章投標人須知 第二章投標資料表第二章投標資料表 第三章評標和資格標準第三章評標和資格標準 第四章投標文件格式第四章投標文件格式 第五章合格國家第五章合格國家第二篇業(yè)主要求第二篇業(yè)主要求 第六章業(yè)主要求第六章業(yè)主要求第三篇合同第三篇合

32、同 第七章第七章 一般合同條款一般合同條款 第八章特殊合同條款第八章特殊合同條款 第九章合同格式第九章合同格式投標邀請函投標邀請函Invitation for Bids（IFB）業(yè)主的地址；業(yè)主的地址；取得招標文件的信息和招標文件的售價；取得招標文件的信息和招標文件的售價；投標保證金的形式、金額或比例；投標保證金的形式、金額或比例；投標書遞交的地點和截止時間；投標書遞交的地點和截止時間；開標的地點和時間，并允許投標人代表出席開標的地點和時間，并允許投標人代表出席 開標儀式。開標儀式。44投標人須知投標人須知INSTRUCTIONS TO BIDDERS（ITB）投標人須知投標人須知是指導投標人

33、投標的文件。告知投標人：是指導投標人投標的文件。告知投標人：q對招標工程的綜合說明，如工程項目概況、工程招對招標工程的綜合說明，如工程項目概況、工程招標范圍等標范圍等q招標工作安排，如業(yè)主聯(lián)系人的情況、聯(lián)系方式、招標工作安排，如業(yè)主聯(lián)系人的情況、聯(lián)系方式、投標書遞送日期、地點以及現(xiàn)場會的安排等投標書遞送日期、地點以及現(xiàn)場會的安排等q編制完善、具有響應性的投標書的要求，如對投標編制完善、具有響應性的投標書的要求，如對投標人的規(guī)定、無效標書條件等人的規(guī)定、無效標書條件等q評標的規(guī)定和方法評標的規(guī)定和方法, ,資格審查條件資格審查條件, ,授予合同的標準授予合同的標準q適用法律和法規(guī)，以保證公平和合

34、法適用法律和法規(guī)，以保證公平和合法 45合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同談判、簽訂及分析合同談判、簽訂及分析：l合同談判內(nèi)容：合同談判內(nèi)容：u關于工程內(nèi)容和范圍的確認；關于工程內(nèi)容和范圍的確認；u關于技術要求或技術規(guī)范和施工技術方案的關于技術要求或技術規(guī)范和施工技術方案的確認；確認；u合同價格的確認合同價格的確認u合同價款支付方式的確認；合同價款支付方式的確認；u工期確認工期確認合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容l合同文件的簽訂合同文件的簽訂：u中標通知書中標通知書u投標文件和完整的報價表投標文件和完整的報價表u補遺文件補遺文件u特殊合同條款特殊合同條

35、款u一般合同條款一般合同條款u技術規(guī)范技術規(guī)范u圖紙圖紙u履約保函履約保函u要確保合同文件的完整性和有效性要確保合同文件的完整性和有效性合同管理階段劃分及工作內(nèi)容合同管理階段劃分及工作內(nèi)容l合同履行階段合同履行階段（Contract Administration）u合同工作分析；u合同成本、進度、質(zhì)量、安全/健康/環(huán)境的控制；u合同變更管理；u合同索賠管理；u合同爭議管理；u合同文檔管理；u.合同管理階段劃分及工作內(nèi)容工程施工合同里程碑事件工程施工合同里程碑事件合同條件合同條件5051合同圓滿成功的要素合同圓滿成功的要素有根據(jù)好的設計繪出的圖紙、規(guī)范，和工程有根據(jù)好的設計繪出的圖紙、規(guī)范，和工

36、程量表量表合同的文件應能確定業(yè)主和承包商雙方的合合同的文件應能確定業(yè)主和承包商雙方的合約關系和工作關系約關系和工作關系合理分擔風險與責任合理分擔風險與責任業(yè)主、承包商和工程師之間能緊密配合和協(xié)業(yè)主、承包商和工程師之間能緊密配合和協(xié)作，實現(xiàn)合同的目標。作，實現(xiàn)合同的目標。合同雙方的合約關系和工作關系合同雙方的合約關系和工作關系q 合約關系合約關系 Contractual 確定業(yè)主和承包商雙方在完成項目的權力和義確定業(yè)主和承包商雙方在完成項目的權力和義務方面的關系務方面的關系q 明確合同雙方之間的工作關系明確合同雙方之間的工作關系 業(yè)主可以從承包商處得到按規(guī)定的質(zhì)量、時業(yè)主可以從承包商處得到按規(guī)定

37、的質(zhì)量、時 間和成本圓滿完成的工程項目；間和成本圓滿完成的工程項目； 承包商可得到合理的工作條件，公平均等的承包商可得到合理的工作條件，公平均等的 運用合同，并能很快收到他有權獲得的付款運用合同，并能很快收到他有權獲得的付款52合同條件合同條件 Conditions of Contractq 規(guī)定合同各方的權利和義務規(guī)定合同各方的權利和義務q 規(guī)定工程師或施工經(jīng)理的職責和權力規(guī)定工程師或施工經(jīng)理的職責和權力q 規(guī)定合同雙方的工作程序規(guī)定合同雙方的工作程序q 應對風險和責任進行平衡分配應對風險和責任進行平衡分配q 規(guī)定違約賠償和獎勵條款規(guī)定違約賠償和獎勵條款q 不可抗力條款不可抗力條款q 適用法

38、律適用法律q 爭端解決機制爭端解決機制53合同專用條件合同專用條件 SPECIAL CONDITIONS OF CONTRACT54對本地區(qū)、本項目的具體規(guī)定對本地區(qū)、本項目的具體規(guī)定q采購者采購者/供應商的定義供應商的定義 q具體的履約保證金金額具體的履約保證金金額 q檢查測試的具體程序檢查測試的具體程序 q保險的具體要求保險的具體要求 q具體的支付條款具體的支付條款/貨幣貨幣 q價格調(diào)整方式價格調(diào)整方式 q對其他通用條款的刪除對其他通用條款的刪除/補充補充合同條件的采用合同條件的采用q合同條件是業(yè)主項目工作模式的具體化合同條件是業(yè)主項目工作模式的具體化q所有的工作模式、合同條件都是從業(yè)主要

39、所有的工作模式、合同條件都是從業(yè)主要求出發(fā)的求出發(fā)的q采用何種合同條件是業(yè)主的行為，承包商采用何種合同條件是業(yè)主的行為，承包商無權說三道四，否則有可能會構(gòu)成無權說三道四，否則有可能會構(gòu)成“實質(zhì)實質(zhì)上不響應上不響應”55國際上較通用的合同條件標準格式國際上較通用的合同條件標準格式qFIDIC系列合同條件（國際咨詢工程師聯(lián)合會系列合同條件（國際咨詢工程師聯(lián)合會編制）編制）qICE（1945-1999）及）及NCE（1993）系列合）系列合同條件（英國土木工程師學會編制）同條件（英國土木工程師學會編制）qAIA系列合同條件（美國建筑師學會編制）等系列合同條件（美國建筑師學會編制）等56FIDIC簡介

40、簡介Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseils （FIDIC）International Federation of Consulting Engineers國際咨詢工程師聯(lián)合會國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC代表咨詢工程師在國際上的聲音代表咨詢工程師在國際上的聲音57Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseils58Fdration Internationale des Ingnieurs-Conseilsq建于建于1913年年 q有有 76 個國家成員協(xié)會個國家成員協(xié)會 中國的成員協(xié)會是中國工程咨

41、詢協(xié)會中國工程咨詢協(xié)會（CNAEC)q35,000 家公司家公司q代表著代表著100多萬執(zhí)業(yè)咨詢工程師多萬執(zhí)業(yè)咨詢工程師q每年服務營業(yè)額達每年服務營業(yè)額達1,100億美元億美元q每年參與的施工建設費用為每年參與的施工建設費用為15,000億美元億美元 FIDIC All Rights Reserved 2003FIDIC 簡介簡介59FIDIC編制的合同條件編制的合同條件土木工程施工合同條件土木工程施工合同條件（紅皮書（紅皮書,1957-1992，共四共四版）版）電氣和機械工程合同條件電氣和機械工程合同條件（黃皮書，（黃皮書，1963-1987，三版），三版）業(yè)主業(yè)主/咨詢工程師標準服務協(xié)議書

42、咨詢工程師標準服務協(xié)議書（白皮書，（白皮書，1979-1998， 三版）三版）土木工程施工分包合同條件土木工程施工分包合同條件 （1994）設計一建造與交鑰匙工程合同條件設計一建造與交鑰匙工程合同條件（橘皮書，（橘皮書，1995）施工合同條件施工合同條件（99年第一版新紅皮書）年第一版新紅皮書）生產(chǎn)設備與設計生產(chǎn)設備與設計-施工合同條件施工合同條件（99年第一版，新黃皮書）年第一版，新黃皮書）EPC交鑰匙合同條件交鑰匙合同條件（99年第一版，銀皮書）年第一版，銀皮書）簡明合同條件簡明合同條件（99年第一版，綠皮書）年第一版，綠皮書）施工合同條件施工合同條件（May 2005多邊發(fā)展銀行協(xié)調(diào)版，

43、粉皮書）多邊發(fā)展銀行協(xié)調(diào)版，粉皮書）DBO（設計（設計-施工施工-運營）合同運營）合同（2006）FIDIC合同的特點和優(yōu)點合同的特點和優(yōu)點q 平衡的平衡的：在合同各方之間公平地分配了風險、權力、和義務在合同各方之間公平地分配了風險、權力、和義務q 可靠的：經(jīng)過了以往長期合同實踐的考驗，可靠的：經(jīng)過了以往長期合同實踐的考驗，被國際合同所廣被國際合同所廣泛應用，并泛應用，并被各個發(fā)展銀行推薦采用被各個發(fā)展銀行推薦采用q 有效的：明確的規(guī)定了各方義務；條文的執(zhí)行有時限；有關有效的：明確的規(guī)定了各方義務；條文的執(zhí)行有時限；有關于爭端裁決的條款于爭端裁決的條款q 公平公正的：由公平公正的：由第三方的咨

44、詢工程師起草，沒有業(yè)主強加的第三方的咨詢工程師起草，沒有業(yè)主強加的條款，條款，將將風險分配給能夠有條件控制它的一方風險分配給能夠有條件控制它的一方q 公認的：公認的：FIDIC的良好形象；世界范圍的接受的良好形象；世界范圍的接受q 清楚協(xié)調(diào)的：各清楚協(xié)調(diào)的：各實質(zhì)性的條款有詳細的定義；不同類型的合實質(zhì)性的條款有詳細的定義；不同類型的合同條款有相似的結(jié)構(gòu)，便于對比和查找同條款有相似的結(jié)構(gòu)，便于對比和查找q 完整靈活的：條件完整靈活的：條件范圍涵蓋了范圍涵蓋了合同管理和實施合同管理和實施最大限度的需最大限度的需要；很容易適合滿足各種需要要；很容易適合滿足各種需要 60FIDIC合同的特點和優(yōu)點合同

45、的特點和優(yōu)點q有效可靠有效可靠q公平公公平公認認q清楚協(xié)調(diào)清楚協(xié)調(diào)q完整靈活完整靈活61FIDIC合同合同條件與世界銀行條件與世界銀行62q世界銀行是世界銀行是FIDIC“產(chǎn)品產(chǎn)品”的用戶；的用戶；q魯布革水電站采用魯布革水電站采用FIDIC紅皮書第三版紅皮書第三版q小浪底水利工程采用小浪底水利工程采用FIDIC紅皮書第四版紅皮書第四版q在在1999年新版年新版“施工合同條件施工合同條件”（新紅皮書）（新紅皮書） 基礎上修改的基礎上修改的20052005年年5 5月的協(xié)調(diào)版被世行、月的協(xié)調(diào)版被世行、 亞行和非行正式采用亞行和非行正式采用幾個（幾個（9999年版）年版）FIDIC合同條件的合同條

46、件的應用特點應用特點63FIDIC 19991999年新版四個合同條件年新版四個合同條件64為了適應國際需要，為了適應國際需要，F(xiàn)IDIC 1999FIDIC 1999年出版新版合同條件：年出版新版合同條件： Conditions of Contract for Construction (CONS) 施工合同條件施工合同條件2. Conditions of Contract for Plant and Design- Build (P&DB) 生產(chǎn)設備和設計施工合同條件生產(chǎn)設備和設計施工合同條件 3. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projec

47、ts (EPC/T)設計采購施工設計采購施工/ /交鑰匙工程合同條件交鑰匙工程合同條件4. Short Form of Contract 簡明合同格式簡明合同格式1999年年FIDIC的四個新版合同的四個新版合同施工合同條件施工合同條件 ( CONS )雇主雇主-設計設計工程師簽發(fā)支付證書，工程師簽發(fā)支付證書， 以計量和工程量清單為基礎以計量和工程量清單為基礎生產(chǎn)設備和設計施工生產(chǎn)設備和設計施工合同條件合同條件 ( P& DB )承包商設計承包商設計工程師簽發(fā)支付證書，工程師簽發(fā)支付證書，以總價為基礎以總價為基礎EPC/交鑰匙工程合同條件交鑰匙工程合同條件( EPC / T )承包商設計承包商

48、設計雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付款不要證實付款不要證實簡明合同格式簡明合同格式( Short Form )可由任一方設計可由任一方設計雇主可能指定一位代表雇主可能指定一位代表付款不要證實付款不要證實65合同的技術規(guī)范合同的技術規(guī)范 66技術規(guī)格的要求及內(nèi)容技術規(guī)格的要求及內(nèi)容67q理想的目標理想的目標 v 足夠具體得以引起響應的標書足夠具體得以引起響應的標書 v 不歧視任何合格的投標人不歧視任何合格的投標人 v 說明評審標準說明評審標準 q貨物要求貨物要求 v 物理物理/化學特性化學特性 v 性能標準性能標準 v 圖紙及設計圖紙及設計 q工程要求工程要求v 合同技術規(guī)范合同技術規(guī)

49、范v 圖紙及設計圖紙及設計 v工程量清單工程量清單 技術規(guī)格考慮的因素技術規(guī)格考慮的因素q確定要求，使合格的投標人之間形成足夠的競爭確定要求，使合格的投標人之間形成足夠的競爭q確保合同的執(zhí)行令人滿意確保合同的執(zhí)行令人滿意q清晰一致，確保投標人能清楚理解技術規(guī)格清晰一致，確保投標人能清楚理解技術規(guī)格q確保高質(zhì)量的產(chǎn)品和工程，但不應限制公平競爭確保高質(zhì)量的產(chǎn)品和工程，但不應限制公平競爭v性能與設計特性，性能與設計特性，v創(chuàng)新及可靠性，最新產(chǎn)品還是標準生產(chǎn)模式？創(chuàng)新及可靠性，最新產(chǎn)品還是標準生產(chǎn)模式？v標準化和標準的采用標準化和標準的采用v避免使用品牌名稱避免使用品牌名稱q對評標的影響對評標的影響v

50、確保備用零件的供應和費用確保備用零件的供應和費用v維修工具及手冊維修工具及手冊 68合同管理合同管理CONTRACT ADMINISTRATION70為了確信你是否能控制合同，必為了確信你是否能控制合同，必須確信你已了解了合同須確信你已了解了合同對合同的正確認識對合同的正確認識 （1）締約雙方的法律地位平等；）締約雙方的法律地位平等； （2）合同約束雙方；）合同約束雙方； （3）要正確看待承包商，也要正確看待工程師。）要正確看待承包商，也要正確看待工程師。 （4）業(yè)主應與工程師和承包商建立共同目標）業(yè)主應與工程師和承包商建立共同目標l從對手的關系轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P系從對手的關系轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P系 l從從

51、“我管你我管你”轉(zhuǎn)變?yōu)檗D(zhuǎn)變?yōu)椤拔覀円黄鸸芪覀円黄鸸堋?l由由質(zhì)量控制轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量保證質(zhì)量控制轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量保證 71合同文件合同文件72FIDIC三個合同的合同文件三個合同的合同文件及優(yōu)先次序及優(yōu)先次序 CONS（2005） P&DB EPC/T（a a）合同協(xié)議書）合同協(xié)議書 （a a）合同協(xié)議書）合同協(xié)議書 （a a）合同協(xié)議書）合同協(xié)議書（b b）中標函）中標函 （b b）中標函）中標函（c c）投標函）投標函 （c c）投標函）投標函（d d）專用條件）專用條件(A) (A) （d d）專用條件）專用條件 （b b）專用條件）專用條件（e e）專用條件）專用條件(B) (e(B) (e）通用

52、條件）通用條件 （c c）通用條件）通用條件（f f）通用條件）通用條件 （f f）雇主要求雇主要求 （d d）雇主要求雇主要求（g g）規(guī)范）規(guī)范 （g g）資料表）資料表（h h）圖紙）圖紙 （h h）承包商建議書）承包商建議書 （e e）投標書）投標書 ( i ) 資料表資料表 73施工合同文件及其優(yōu)先次序施工合同文件及其優(yōu)先次序（1）合同協(xié)議書（如果有）合同協(xié)議書（如果有）（2）中標函）中標函（3）投標書及其附件）投標書及其附件（4）專用條件（）專用條件（A）（5）專用條件（）專用條件（B）（6）通用條件）通用條件（7）規(guī)范）規(guī)范（8）圖紙）圖紙（9）標價的工程量表（如果有）標價的工程

53、量表（如果有）（10）資料表和構(gòu)成合同組成部分的其他文件）資料表和構(gòu)成合同組成部分的其他文件74CONS（2005）中的專用條件中的專用條件The Particular Conditions in CONS（2005）l 專用條件專用條件(A) Part A 為為“項目專用條件項目專用條件”，對通用條件和標準專用條件，對通用條件和標準專用條件中的相應條款予以修改，補充或給出數(shù)據(jù)，以適中的相應條款予以修改，補充或給出數(shù)據(jù)，以適應項目的具體情況應項目的具體情況 l 專用條件專用條件(B) Part B 為為“標準專用條件標準專用條件”，對通用條件中的相應條款予，對通用條件中的相應條款予以修改，增刪

54、，以適應工程所在國的具體情況以修改，增刪，以適應工程所在國的具體情況75FIDIC三個合同條件中的類似條款三個合同條件中的類似條款第第1條條 一般規(guī)定一般規(guī)定第第2條條 雇主雇主第第3條條 工程師工程師 （雇主的管理）（雇主的管理）銀銀、綠綠第第4條條 承包商承包商第第5條條 設計設計 （指定的分包商）紅（指定的分包商）紅第第6條條 員工員工第第7條條 工程設備工程設備,材料和工藝材料和工藝第第8條條 開工、延誤和暫停開工、延誤和暫停第第9條條 竣工試驗竣工試驗第第10條條 雇主的接受雇主的接受第第11條條 缺陷責任缺陷責任第第12條條 竣工后試驗竣工后試驗 （測量和估價）紅（測量和估價）紅第

55、第13條條 變更和調(diào)整變更和調(diào)整第第14條條 合同價格和付款合同價格和付款第第15條條 由雇主終止由雇主終止第第16條條 由承包商暫停和終止由承包商暫停和終止第第17條條 風險和職責風險和職責第第18條條 保險保險第第19條條 不可抗力不可抗力第第20條條 索賠、爭端和仲裁索賠、爭端和仲裁76合同管理的方法合同管理的方法77合同管理的方法合同管理的方法 l 進行合同分析進行合同分析n分析合同義務，明確責任劃分分析合同義務，明確責任劃分n審核合同主要內(nèi)容審核合同主要內(nèi)容n審查進度安排審查進度安排n澄清模糊概念澄清模糊概念l 嚴格的管理手段嚴格的管理手段 1. 建立和執(zhí)行審批程序建立和執(zhí)行審批程序

56、 2建立內(nèi)外溝通，完善通訊和交通系統(tǒng)建立內(nèi)外溝通，完善通訊和交通系統(tǒng)3建立文檔管理制度建立文檔管理制度l 堅持現(xiàn)場會議制度堅持現(xiàn)場會議制度l 依據(jù)合同條款進行日常管理工作依據(jù)合同條款進行日常管理工作 78合同管理的七項主要工作合同管理的七項主要工作1分析合同義務分析合同義務2實施合同監(jiān)督實施合同監(jiān)督3管理合同變更管理合同變更4抓好合同支付抓好合同支付5處理合同索賠處理合同索賠6解決合同爭端解決合同爭端7做好合同收尾做好合同收尾79業(yè)主的作用業(yè)主的作用l 業(yè)主的義務：業(yè)主的義務：n 負責給予承包商進入現(xiàn)場的權力負責給予承包商進入現(xiàn)場的權力n 協(xié)助承包商申辦工程需要的許可、執(zhí)照或協(xié)助承包商申辦工程

57、需要的許可、執(zhí)照或批準批準n 負責保證業(yè)主的人員與承包商的各項努力負責保證業(yè)主的人員與承包商的各項努力進行合作進行合作n 做好資金安排，使能按照合同的規(guī)定向承做好資金安排，使能按照合同的規(guī)定向承包商支付合同價款包商支付合同價款l 業(yè)主的權利：業(yè)主的權利：n 終止合同的權利終止合同的權利 n 當承包商違約時向承包商要求索賠的權利當承包商違約時向承包商要求索賠的權利 80工程師的任務和權力工程師的任務和權力 l 工程師的地位工程師的地位n代表業(yè)主執(zhí)行合同的代表業(yè)主執(zhí)行合同的 (工程師被歸于業(yè)主的人員工程師被歸于業(yè)主的人員)n無權修改合同無權修改合同n應履行合同中指派給他的任務應履行合同中指派給他的

58、任務n不能解除合同任一方根據(jù)合同規(guī)定的任何任務、義務不能解除合同任一方根據(jù)合同規(guī)定的任何任務、義務或職責或職責l 工程師的指示工程師的指示n承包商僅應遵循工程師發(fā)出的指示承包商僅應遵循工程師發(fā)出的指示n如果指示構(gòu)成一項變更，則按變更規(guī)定辦理如果指示構(gòu)成一項變更，則按變更規(guī)定辦理l 工程師的確定工程師的確定n工程師在做出確定時應與每一方協(xié)商，盡量達成協(xié)議工程師在做出確定時應與每一方協(xié)商，盡量達成協(xié)議n應根據(jù)合同做出公正確定應根據(jù)合同做出公正確定n工程師的批準或其他任何行為不應解除承包商在合同工程師的批準或其他任何行為不應解除承包商在合同中規(guī)定的任何責任中規(guī)定的任何責任81承包商的義務和權利承包商

59、的義務和權利l 承包商的一般義務承包商的一般義務n進行設計、實施和完成工程，并修補任何缺進行設計、實施和完成工程，并修補任何缺陷陷n提供工程設備、貨物、人員、服務以及承包提供工程設備、貨物、人員、服務以及承包商文件商文件n對現(xiàn)場作業(yè)和施工的完備性、穩(wěn)定性和安全對現(xiàn)場作業(yè)和施工的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔責任性承擔責任n按照要求提交工程施工安排和方法的細節(jié)按照要求提交工程施工安排和方法的細節(jié)l 承包商暫停或終止合同的權利承包商暫?；蚪K止合同的權利 如果在規(guī)定的時間內(nèi)如果在規(guī)定的時間內(nèi)n工程師未能簽發(fā)支付證書工程師未能簽發(fā)支付證書n業(yè)主未提供資金安排的證明業(yè)主未提供資金安排的證明n業(yè)主未執(zhí)行付款的

60、規(guī)定業(yè)主未執(zhí)行付款的規(guī)定 82合同管理的七項主要工作合同管理的七項主要工作1分析合同義務分析合同義務2實施合同監(jiān)督實施合同監(jiān)督3管理合同變更管理合同變更4抓好合同支付抓好合同支付5處理合同索賠處理合同索賠6解決合同爭端解決合同爭端7做好合同收尾做好合同收尾83實施合同監(jiān)督與控制實施合同監(jiān)督與控制 l監(jiān)督方式監(jiān)督方式 n道德監(jiān)督道德監(jiān)督 n紀律監(jiān)督紀律監(jiān)督 n過程監(jiān)督過程監(jiān)督 l監(jiān)督理念監(jiān)督理念 n對事不對人對事不對人 n寓監(jiān)于教寓監(jiān)于教 84項目的過程控制項目的過程控制q過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關聯(lián)或相互過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關聯(lián)或相互作用的活動作用的活動q對結(jié)果的要求對結(jié)果